徐大海

(1.河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300164； 2.天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074)

天津市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平路徑探究

徐大海

(1.河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300164； 2.天津市科學(xué)技術(shù)信息研究所，天津 300074)

數(shù)據(jù)表明，天津市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享效率低于全國平均水平，探索提升天津市大型科研儀器設(shè)備的共享水平路徑對于提升天津市的儀器使用率和創(chuàng)新績效有著重要的作用?，F(xiàn)以天津56家大型科研儀器設(shè)備共享服務(wù)單位問卷調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對共享影響因素進(jìn)行調(diào)查，借助SPSS19.0軟件提取供給能力、政策支撐等5個(gè)關(guān)鍵性制約因素。借助AMOS22.0對共享水平提升路徑概念模型進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果表明，政策激勵(lì)對儀器的共享水平同時(shí)具有間接和直接影響的正向作用，管理機(jī)制對共享水平具有負(fù)向影響作用，供給能力、儀器屬性和共享平臺對共享水平均為正向影響作用。基于定量分析結(jié)果，提出了路徑優(yōu)化的對策和建議。

大型科學(xué)儀器設(shè)備； 共享水平； 矩結(jié)構(gòu)分析； 路徑優(yōu)化

0 引 言

大型科研儀器設(shè)備具有價(jià)值高，相對稀缺性的特征[1]，區(qū)域創(chuàng)新對于這一資源的需求程度很高，有效的科技資源共享對于科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域起著積極的作用。在區(qū)域科技創(chuàng)新投入，特別是科技經(jīng)費(fèi)投入有限的條件下，科技資源的共享是實(shí)現(xiàn)有效資源利用率的重要方式，也是提升創(chuàng)新效率的重要途徑。天津市當(dāng)前的大學(xué)科研儀器設(shè)備共享水平位居全國21位[2]，一定程度上制約了本地的科技創(chuàng)新。但同時(shí)本地的科研儀器設(shè)備在數(shù)量上和門類上并非落后，但是在配置上的不合理和管理上的不完善，以及共享平臺建設(shè)與運(yùn)行機(jī)制相對落后，導(dǎo)致當(dāng)前的共享水平較低。本文試圖通過調(diào)查研究的手段探索天津市當(dāng)前提升大型科研儀器共享水平的路徑，為相關(guān)的決策提供依據(jù)。

1 提升大型儀器共享水平的理論分析

1.1探索性因子分析

此次調(diào)查問卷分為3個(gè)部分：①單位基本信息；②大型科學(xué)儀器設(shè)備共享現(xiàn)狀；③大學(xué)科學(xué)儀器設(shè)備共享制約因素以及相關(guān)政策需求。針對制約因素部分，共設(shè)計(jì)18個(gè)因素，采用Likert5級量表進(jìn)行調(diào)查。其中5分代表最重要的程度，以此類推。調(diào)查的方法以面談和電子郵件為主。共計(jì)發(fā)放(332份問卷，有效回收213份)。此次問卷以27家中央駐天津院所及29家天津市屬科研單位中的科研人員和管理人員作為主要調(diào)查對象。但是由于行業(yè)的差別較大，難免會造成對于因素理解的不同，為驗(yàn)證樣本數(shù)據(jù)的有效性和可信度，本文對213份問卷進(jìn)行信度檢驗(yàn)。通過調(diào)整，刪除兩個(gè)因素，剩余16個(gè)因素，可靠性系數(shù)0.833gt;0.8，說明本次問卷所設(shè)計(jì)的度量表示有效和可信的，能夠進(jìn)一步進(jìn)行因素分析。本研究前期研究選取因子分析法針對問卷中設(shè)計(jì)的影響因素進(jìn)行相關(guān)性分析，利用SPSS19.0軟件輔助尋找具有代表性的公共因子，天津市大型科學(xué)儀器設(shè)備共享因素的主要5個(gè)因子，分別是大型科學(xué)儀器設(shè)備供給能力、所屬單位管理機(jī)制、儀器本身屬性、政策激勵(lì)以及共享平臺建設(shè)。同時(shí)參照相關(guān)參考文獻(xiàn)，總結(jié)得出測量指標(biāo)體系構(gòu)建如表1所示。

表1 測量指標(biāo)體系構(gòu)建

1.2概念模型的構(gòu)建

在以上分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型，構(gòu)建大型科學(xué)儀器設(shè)備共享水平的影響效用概念模型。該模型包含6個(gè)潛變量，16個(gè)觀測變量。其中設(shè)備供給能力、所屬單位管理機(jī)制、儀器本身屬性、政策激勵(lì)以及共享平臺建設(shè)為外生潛變量，共享水平為內(nèi)生潛變量。外生潛變量對內(nèi)生潛變量存在5種相關(guān)關(guān)系，見圖1。

圖1 大型科學(xué)儀器共享水平概念模型

1.3研究假設(shè)

1.3.1供給能力

從此次調(diào)研結(jié)果來看，天津市大型科研儀器設(shè)備的內(nèi)部共享程度較高，外部共享程度占29.5%，不共享的設(shè)備占比10.1%，專業(yè)領(lǐng)域分布差異也很大，如高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)部共享率高達(dá)90%。65%的樣本企業(yè)反映已開放共享的科研儀器設(shè)備中，高精尖設(shè)備總量有限，且缺乏系統(tǒng)性和成套性，無法為企業(yè)提供必需的高端設(shè)備和“一站式”服務(wù)。65%的樣本企業(yè)認(rèn)為委托單位的技術(shù)服務(wù)能力，尤其是實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員操作能力不高，缺乏主動性和創(chuàng)造性，造成科研儀器設(shè)備共享無法達(dá)到預(yù)期效果[13]。本質(zhì)上來說，資源的稀缺性是資源共享的根本原因。大型科學(xué)儀器設(shè)備供給能力是指科研儀器所屬機(jī)構(gòu)在儀器數(shù)量、質(zhì)量以及服務(wù)人員方面的供給能力，主要包括現(xiàn)有科研儀器設(shè)備數(shù)量(X1)、對外服務(wù)收入(X2)、提供對外服務(wù)人員是否足夠(X3)、操作人員對外提供服務(wù)積極性(X4)。在這些方面有效的提供供給，固定的科研資源可以服務(wù)于多方科研機(jī)構(gòu)，有效的共享利用可以緩解科研儀器的相對稀缺性，提升科研資源的利用率，降低科研成本，因此，科研機(jī)構(gòu)的儀器設(shè)備供給能力越強(qiáng)，區(qū)域的科研儀器共享水平才可能得到有效的提升，據(jù)此，本文提出第1個(gè)假設(shè)：

H1科研機(jī)構(gòu)的大型科研儀器設(shè)備的供給能力與區(qū)域的儀器共享水平之間存在正相關(guān)關(guān)系。

1.3.2管理機(jī)制

管理機(jī)制主要包括單位性質(zhì)及管理機(jī)制限制(X5)與技術(shù)保密(X6)兩個(gè)指標(biāo)。大型科研儀器不同于一般的科研資源，價(jià)值比較高，維護(hù)費(fèi)用高，在部分研發(fā)過程中，科研儀器設(shè)備是技術(shù)核心機(jī)密的重要組成。因此，出于技術(shù)保密要求和競爭性的關(guān)系，使得部分科研院所不能或者不愿開放共享科研儀器。這種限制越多，會增加科研儀器共享利用成本，從而抑制共享水平，據(jù)此本文提出第2個(gè)研究假設(shè)：

H2科研單位的管理限制性與科研儀器共享水平之間存在負(fù)的相關(guān)關(guān)系。

1.3.3儀器屬性

儀器的屬性是指其在滿足共享要求中具備的屬性，本文由設(shè)備先進(jìn)性是否滿足用戶需求(X7)以及現(xiàn)有設(shè)備配套性是否滿足用戶需求(X8)兩個(gè)觀察項(xiàng)體現(xiàn)。作為一種特別的資源，從供需關(guān)系上來說，有效的供給除了在數(shù)量上實(shí)現(xiàn)之外，更重要的是在質(zhì)量內(nèi)涵上的供給，科技資源共享的本質(zhì)是交易行為[3]，只有在先進(jìn)性和配套性上都滿足用戶的需求，才會出現(xiàn)真正的需求滿足，供給才有效，這個(gè)共享的交易才能真正的實(shí)現(xiàn)，共享水平才能得到提升。據(jù)此，本文提出第3個(gè)研究假設(shè)：

H3有效提升科研儀器的先進(jìn)性和配套性能積極提升大型科研儀器的共享水平。

1.3.4政策激勵(lì)

科技資源中的儀器設(shè)備類資源作為純公共物品和私人物品之間的準(zhǔn)公共物品，因此，政府有責(zé)任和能力來進(jìn)行配置的調(diào)節(jié)，從而獲得配置效率的提升。政策激勵(lì)是指在大型儀器開放共享過程中，政府制定的相關(guān)規(guī)范和機(jī)制等要素，包括開放共享對于設(shè)備維護(hù)的便利性(X9)、有效的政策法規(guī)(X10)以及專業(yè)的服務(wù)平臺(X11)3個(gè)觀察項(xiàng)。缺乏統(tǒng)一便利的使用規(guī)范，會增加共享的復(fù)雜程度同時(shí)提升共享利用的成本，這會抑制大型科研儀器供需雙方的積極性，從而降低儀器的共享水平。據(jù)此本文提出第4個(gè)研究假設(shè)：

H4規(guī)范的政策激勵(lì)機(jī)制與大型科研儀器的共享水平的提升之間存在正相關(guān)關(guān)系。

1.3.5共享平臺

共享平臺因素是指大型科研儀器對接要素，主要包括與用戶需求對接的渠道以及宣傳推廣平臺(X13)。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)超過50%的樣本企業(yè)認(rèn)為缺乏有效的科研儀器設(shè)備供給信息是影響企業(yè)租用設(shè)備的重要因素。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)原理，節(jié)點(diǎn)之間的弱聯(lián)系相比內(nèi)部的強(qiáng)聯(lián)系對于節(jié)點(diǎn)的影響作用更加明顯。對于大型科研儀器共享雙方來說，彼此對于儀器的詳細(xì)信息等缺乏了解的渠道，缺乏有效的共享平臺就無法實(shí)現(xiàn)這樣的連接，雙方選擇空間減少，從而造成共享障礙。據(jù)此，本文提出第5個(gè)研究假設(shè)：

H5有效的共享平臺建設(shè)與大型科研儀器的共享水平的提升之間存在正相關(guān)關(guān)系。

2 研究方法

2.1研究案例

從“我國大型科學(xué)儀器設(shè)備利用于共享指數(shù)研究報(bào)告”數(shù)據(jù)來看，天津市的設(shè)備對外服務(wù)率、新增設(shè)備對外服務(wù)率、總對外服務(wù)當(dāng)量機(jī)時(shí)、信息公開設(shè)備比例和區(qū)域共享設(shè)備比例的指數(shù)都在40以下，2012年全國排名21位，共享水平增長指數(shù)為負(fù)值[2]。這說明天津市的大型儀器設(shè)備共享水平有待提高。《天津市科技小巨人發(fā)展3年(行動)計(jì)劃(2013～2015)》中明確要求“全市大學(xué)、科研院所50%以上科研儀器實(shí)現(xiàn)開放共享”。本文選取天津市27家大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享單位為樣本，探討其大型科學(xué)儀器設(shè)備的共享效率，并結(jié)合調(diào)研，探討提升共享水平的建設(shè)路徑。

2.2數(shù)據(jù)采集與研究方法

本研究的數(shù)據(jù)采集方法主要包括訪談、電子郵件形式的問卷調(diào)查。由于當(dāng)前天津市的科研院所中，中央駐津院所擁有的大型儀器設(shè)備所占比重較高，課題組對天津市27家中央駐津院所和29家天津市屬科研院所開展了大型科研儀器設(shè)備共享情況的問卷調(diào)查。由于部分單位沒有實(shí)現(xiàn)共享以及保密原因，沒能有效參與調(diào)研，回收問卷有效率達(dá)到60%，符合問卷調(diào)查要求。根據(jù)Mueller[14]的研究，在運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程方法時(shí)樣本數(shù)量在200份以上才能更好地接受模型的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)率。本次研究共計(jì)回收213份，在樣本數(shù)量上達(dá)到結(jié)構(gòu)方面方法的要求。前期研究已經(jīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行了因子分析，判斷了相關(guān)的信度和效度。本研究主要對所提出的大型科研儀器設(shè)備共享水平的提升概念模型進(jìn)行檢驗(yàn)，并對相關(guān)假設(shè)進(jìn)行修正。

3 結(jié)果分析

3.1模型檢驗(yàn)

通過SPSS19.0軟件進(jìn)行信度和效度的檢驗(yàn)，通過Cronbachα信度系數(shù)測量各項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)在一致性，結(jié)果表明，Cronbachα系數(shù)均大于0.7，符合一致性標(biāo)準(zhǔn)。平均提取方差(Average variance extracted，AVE)值均大于0.6，說明各個(gè)觀測變量的收斂效度較高，各個(gè)題項(xiàng)能較好的解釋所屬的潛在變量(見表2)。

3.2基于結(jié)構(gòu)方程的模型檢驗(yàn)

在信度和效度檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用AMOS22.0對前文提出的概念模型進(jìn)行擬合，擬合指數(shù)整理如表3所示。從表3可以看出，模型整體的擬合情況尚可，但是GFI和RMSEA指數(shù)沒有達(dá)到理想值水平，說明概念模型還需要進(jìn)步修正。

表2 模型檢驗(yàn)結(jié)果

表3 模型擬合度檢驗(yàn)結(jié)果摘要

3.3模型修正

擬合的改進(jìn)是用卡方統(tǒng)計(jì)量的減少來測量，它能發(fā)現(xiàn)使卡方擬合指數(shù)減少的有意義的信息。對根據(jù)運(yùn)行結(jié)果的MODIFICATION INDEX對概念模型提煉出修正指示。當(dāng)MIgt;3.84就說明有修正的必要性[15]。

可能提高模型擬合效果的方式包括在模型中添加潛變量之間的雙向協(xié)方差關(guān)系以及變量之間的單向路徑系數(shù)(見表4)。

表4 模型修正指數(shù)

(回歸加權(quán))

從表4的數(shù)據(jù)來看，M.I.最大的是28.237，為增加X7到X8的路徑，均為觀測變量，與理論不符。遞推考慮MI最大值為19.011，提示增加政策激勵(lì)到共享平臺的路徑。除此之外，e6和e9，以及e5和e10不屬于同一潛變量，增加其相關(guān)性在理論上不合理。因此，逐步進(jìn)行修正，最終的模型增加了政策激勵(lì)到共享平臺的路徑。修正后的模型在適配性指標(biāo)上，χ2/df=2.18，GFI為0.91，RMSEA為0.05，總體上達(dá)到了接受水平。相關(guān)的路徑系數(shù)如表5所示。

表5 大型科研儀器共享水平模型路徑系數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：***表示該項(xiàng)檢驗(yàn)的顯著性水平小于0.001

Cohen研究了作為參考的路徑系數(shù)范圍[16]，即絕對值小于0.1為小效果，絕對值在0.1～0.5之間為中效果，絕對值在0.5以上為大效果。

4 結(jié) 論

從表5來看，潛變量之間的路徑系數(shù)的臨界比和P值都滿足AMOS模型要求，說明大型科研儀器設(shè)備的供給能力、管理機(jī)制、儀器屬性、政策激勵(lì)和共享平臺的建設(shè)均顯著影響著大型儀器的共享水平，其中管理機(jī)制是影響最大的因素，若所提假設(shè)全部通過。同時(shí)，政府的政策激勵(lì)顯著影響著共享平臺的建設(shè)情況，政策激勵(lì)對共享平臺同時(shí)起著直接影響和間接影響作用。因此，在大型科研儀器共享水平的提升路徑中，重點(diǎn)需要改進(jìn)以下5個(gè)方面。

(1) 進(jìn)一步增加能夠開放共享的大型科研儀器設(shè)備供給量。①地方管理部門需按照《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》(國發(fā)[2014]70號)(以下簡稱《意見》)要求，加快推動全社會大型科研儀器設(shè)備對外開放共享，盤活存量資源；②建立統(tǒng)一的大型科研儀器設(shè)備資金投入機(jī)制，統(tǒng)籌科技、教育、國資等地方財(cái)政資金和中央財(cái)政面向地方單位資助資金等多渠道財(cái)政資金，建立市(省)級統(tǒng)籌管理機(jī)制，增加有效增量資源。

(2) 完善和優(yōu)化資源單位管理機(jī)制。①政府管理部門應(yīng)加快建立和完善大型科研儀器設(shè)備對外服務(wù)管理規(guī)范，依據(jù)服務(wù)內(nèi)容建立政府指導(dǎo)價(jià)格、服務(wù)質(zhì)量規(guī)范和服務(wù)合同管理等行業(yè)管理規(guī)章，推動大型科研儀器設(shè)備共享服務(wù)市場規(guī)范化運(yùn)行；②引導(dǎo)和推動資源單位建立有助于促進(jìn)本單位儀器設(shè)備開放共享的管理機(jī)制和人員績效管理制度。對于高校、科研院所等不以對外服務(wù)為設(shè)備應(yīng)用主營業(yè)務(wù)，或受單位屬性制約的資源單位，鼓勵(lì)其建立相對獨(dú)立對外服務(wù)機(jī)構(gòu)，申報(bào)相關(guān)資質(zhì)認(rèn)定，擴(kuò)大對外開放共享服務(wù)的積極性。

(3) 逐步提升大型科研儀器設(shè)備共享服務(wù)的有效性和附加值。①財(cái)政資金支持加大對成套設(shè)備的傾斜力度，鼓勵(lì)資源單位提供一站式服務(wù)；②引導(dǎo)資源單位依托人才、智力優(yōu)勢，為服務(wù)對象提供依附于科研儀器的技術(shù)咨詢、檢測認(rèn)證、產(chǎn)品開發(fā)、人員培訓(xùn)等多方面技術(shù)服務(wù)，提升儀器設(shè)備服務(wù)附加值，進(jìn)而增強(qiáng)對服務(wù)對象，特別是企業(yè)自主創(chuàng)新服務(wù)支撐能力。

(4) 進(jìn)一步優(yōu)勢政策支持力度。從天津市和國內(nèi)部分省市實(shí)踐看，對大型科研儀器開放共享的政策支持主要以財(cái)政資金補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)為主，且支持對象以資源單位為主。目前，以支持企業(yè)創(chuàng)新活動為主的“創(chuàng)新券”機(jī)制已在大部分省市推廣執(zhí)行。將儀器設(shè)備開放共享支持資金納入“創(chuàng)新券”統(tǒng)籌應(yīng)用，對資源單位和服務(wù)對象給予雙向補(bǔ)貼，不但有助于繼續(xù)發(fā)揮財(cái)政引導(dǎo)對資源單位開放共享的推動作用，也能夠有效降低服務(wù)對象，特別是中小企業(yè)儀器設(shè)備使用成本。

(5) 完善靈活高效的供需對接機(jī)制。目前，天津市已創(chuàng)新建立起面向廣大科技型中小企業(yè)的“科技淘寶”服務(wù)平臺，并將大部分資源單位和配套服務(wù)單位(科技中介等)納入平臺。但因入網(wǎng)條件限制(設(shè)備原值50萬元以上)、服務(wù)對象覆蓋面有限等因素制約，導(dǎo)致科技型企業(yè)難以通過平臺獲取有效需求(如企業(yè)對50萬元以下設(shè)備需求達(dá)到80%以上)。因此，進(jìn)一步放寬入網(wǎng)平臺范圍，依托互聯(lián)網(wǎng)對接平臺，開展多樣化線上線下互動式宣傳推介，對于提升資源單位開放共享積極性和服務(wù)對象獲取信息的便捷性，促進(jìn)全市科研儀器開放共享，均具有十分有效的推動作用。

此外，表5驗(yàn)證結(jié)果表明，通過政策激勵(lì)促進(jìn)共享平臺建設(shè)，也是促進(jìn)科研儀器開放共享的有效途徑。按照《意見》要求，各資源單位和地方管理部門應(yīng)建立相應(yīng)的資源管理和開放共享平臺，并納入國家開放共享平臺，從國家層面保證了資源單位所屬大型科研儀器設(shè)備，特別是利用財(cái)政資金購置儀器設(shè)備納入覆蓋范圍更廣的共享平臺。對于地方政府，要提高共享平臺服務(wù)本地區(qū)域創(chuàng)新的支撐能力，需要加強(qiáng)政策引導(dǎo)和規(guī)范，推動本地資源單位將所屬儀器設(shè)備納入共享平臺，并鼓勵(lì)服務(wù)對象通過共享平臺獲取儀器設(shè)備服務(wù)。同時(shí)利用綜合性財(cái)稅政策吸引中央科研單位和外埠資源單位面向本地企業(yè)開展共享服務(wù)，豐富本地共享平臺的服務(wù)能力和服務(wù)效率。

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ResearchonthePathsoftheSharingofLargeScientificInstrumentsandEquipmentinTianjin

XUDahai

(1.School of Economics and Management, Hebei University of Technology, Tianjin 300164, China； 2.Tianjin institute of Scientific amp; Technical Information, Tianjin 300074, China)

Effective open and sharing of large scientific instruments plays a more and more important role in the efficiency of regional innovation.The current data show that large scientific instruments sharing efficiency in Tianjin is lower than the national average value.Exploring the path to improve the level of sharing of large scientificin struments and equipment in Tianjinis then an important job.This research carried out a question naire survey in the 56 research institutes in Tianjin City for the sharing of larges cientificin struments and equipment.Based on the investigation data, fivein fluence factors of the instrument sharing, such assupply capacity, policy support and other constraints, were extracted by SPSS19.0 software.By AMOS22.0, the concept of path model was verified.There sults show that policy incentive shave both indirect and direct effects of sharing level of the instrument, but the management mechanism has anegative effect.And also, supply capacity, equipment property and sharing plat for mall have the positive effects on the level of sharing.At last, there levant counter measures and suggestions are put forward.

large scientific instruments and equipment； sharinglevel； analyse of moment structures(AMOS)； path optimality

F 204

A

1006-7167(2017)10-0291-05

2017-01-18

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目(16ZLZDZF00270)

徐大海(1981-)，男，山東招遠(yuǎn)人，博士在讀，高級工程師，科學(xué)技術(shù)信息研究所科技情報(bào)研究中心總工,研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新與管理。Tel.：13821307277；E-mail：xudahai0207@163.com