徐玫+朱衛(wèi)未+淦貴生

摘要：文章提出了影響產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識流動效率的研究假設和理論模型，基于問卷收集的樣本數(shù)據(jù)運用Amos對假設和模型進行了驗證和分析，參考相關指標對理論模型進行修正，驗證結(jié)果表明，企業(yè)方合作意愿、學研方對企業(yè)方的了解程度、利益驅(qū)動、約束機制等因素經(jīng)由合作雙方互動和合作成效的中介作用間接對知識流動效率產(chǎn)生影響。最后，提出提高產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識流動效率的建議。

關鍵詞：產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新；知識流動；結(jié)構(gòu)方程；影響因素

一、引言

自20世紀90年代，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究進入我國學者的研究領域以來，大量的研究成果涌現(xiàn)，形成了我國特有的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新研究體系。國內(nèi)學者對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中的知識流動展開了大量研究。知識在合作各方之間的流動是協(xié)同創(chuàng)新過程的重要組成部分，關系到知識向技術的轉(zhuǎn)化率，可以說，知識在合作各方之間流動的有效性和高效性是協(xié)同創(chuàng)新成功的關鍵。深入研究影響知識流動效率的因素有助于明確提高知識流動效率的方法，指導合作各方的行為，具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義。

知識流動在合作創(chuàng)新活動中指的是知識在參與創(chuàng)新活動的不同主體之間的擴散和轉(zhuǎn)移。國內(nèi)學者對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新知識流動的研究主要在知識流動的方向、過程、轉(zhuǎn)移渠道及流動效率的影響因素等方面。知識流動不僅表現(xiàn)在合作各方之間，還包括產(chǎn)學研合作聯(lián)盟與外部環(huán)境之間的知識交換。王毅、吳貴生（2001）指出知識在產(chǎn)學研合作各方之間的轉(zhuǎn)移是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)，目的是將科學場域的知識轉(zhuǎn)化到經(jīng)濟場域。涂振洲、顧新（2013）認為知識流動是一個演化的過程，彭星星等（2015）建立了知識流的動力學模型和方程。知識轉(zhuǎn)移有多種渠道。徐升華、李山（2012）研究發(fā)現(xiàn)校企通過三種模式進行知識轉(zhuǎn)移。王艷等（2009）考慮到顯性和隱性知識有不同的轉(zhuǎn)移方式，論述了技術轉(zhuǎn)讓與協(xié)作、契約聯(lián)合和產(chǎn)學研集成一體化三種模式的產(chǎn)學研合作。徐國東等（2008）考慮了知識、文化、空間等距離和知識管理模式的差異。劉芳（2012）研究發(fā)現(xiàn)，社會資本的結(jié)構(gòu)、關系和認知三個維度均對知識轉(zhuǎn)移的績效產(chǎn)生正向影響?，F(xiàn)階段對知識流動效率的研究大多是理論上的，缺乏實證數(shù)據(jù)的支持。本文針對高校教師這一群體收集相關數(shù)據(jù)，運用AMOS進行實證分析。

本文首先提出影響知識流動效率的研究假設，運用SEM方法構(gòu)建知識流動效率的結(jié)構(gòu)方程模型，對模型進行實證分析，并參考相關指標對模型進行修正，最后得出研究結(jié)論。

二、研究假設

（一）研究人員價值取向與雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效

Tett與Burnett（2003）的研究表明，人格結(jié)構(gòu)與工作績效相關，且二者之間并不是直接作用關系，而是通過中介因素間接影響。羅文標等（2008）認為，知識員工的人格特征會影響他們的工作績效。研究人員分享自身掌握的知識、工作經(jīng)驗及技巧能有效促進合作各方交流與溝通，研究人員的性格特征和價值取向是關系到產(chǎn)學研合作順利開展的重要因素?；谝陨险撌?，提出如下假設。

H1：研究人員價值取向?qū)﹄p方合作互動有顯著的正向影響。

H2：研究人員價值取向?qū)Ξa(chǎn)學研合作成效有顯著的正向影響。

（二）企業(yè)方合作意愿與雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效

企業(yè)、高校和研究機構(gòu)是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的主體，出于不同需求和目的開展產(chǎn)學研合作。企業(yè)和高校在實際合作過程中存在理念上的差異，企業(yè)更多的是追求市場效益最大化，將技術突破作為開拓市場的手段和途徑，同時還要兼顧成本和市場供需的要求；高校和科研機構(gòu)為了實現(xiàn)推動科學發(fā)展的目的，在追求理論研究和技術突破的同時往往會忽略成本和市場的要求。章熙春和蔣興華（2013）通過實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在合作過程中越重視創(chuàng)新隊伍的建設和研發(fā)水平的提高，聯(lián)盟建設的績效越好?；谝陨险撌?，提出如下假設。

H3：企業(yè)方合作意愿對雙方合作互動有顯著的正向影響。

H4：企業(yè)方合作意愿對產(chǎn)學研合作成效有顯著的正向影響。

（三）學研方對企業(yè)的了解程度與雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效

產(chǎn)學研合作過程是企業(yè)與學研方相互了解的過程。一方面，企業(yè)需要了解學研方的優(yōu)勢研究方向、學研方的科研水平、學研方的研究成果產(chǎn)出水平及學研方的信用評價等基本信息，從而根據(jù)企業(yè)的技術創(chuàng)新要求選擇合適的學研機構(gòu)建立合作關系。另一方面，企業(yè)會根據(jù)行業(yè)的發(fā)展趨勢、行業(yè)對技術的最新需求、行業(yè)對企業(yè)核心競爭力的要求等制定技術創(chuàng)新計劃，了解相關信息有助于學研方理解企業(yè)的技術創(chuàng)新需求；企業(yè)的研發(fā)水平、技術水平和生產(chǎn)經(jīng)驗等情況會影響學研方與其合作的方式?；谝陨险撌?，提出如下假設。

H5：學研方對企業(yè)的了解程度對雙方合作互動有顯著的正向影響。

H6：學研方對企業(yè)的了解程度對產(chǎn)學研合作成效有顯著的正向影響。

（四）組織環(huán)境與雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效

Park（2001）曾研究中國公司的組織關系網(wǎng)絡，發(fā)現(xiàn)合作伙伴關系除了建立在利益交換的基礎上，成員之間的情感導向也能提升彼此之間的信任。一方面，與合作伙伴良好的私人關系在交流項目進展時會更容易使對方理解乙方的計劃和需求，有助于合作共識的達成；另一方面，輕松的組織環(huán)境讓雙方在合作過程中放下戒備，對研究出現(xiàn)不同意見和看法時能夠坦率相告、合作解決，減少了知識轉(zhuǎn)移過程中的組織障礙?；谝陨险撌觯岢鋈缦录僭O。

H7：組織環(huán)境對雙方合作互動有顯著的正向影響。

H8：組織環(huán)境對產(chǎn)學研合作成效有顯著的正向影響。

（五）利益驅(qū)動與雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效

從產(chǎn)學研合作動力機制的分析中可以看出，高校和科研機構(gòu)是出于對經(jīng)濟利益的追求和實現(xiàn)研究的社會價值等因素參與產(chǎn)學研合作的，且對經(jīng)濟利益的追求占了相當大的比重。研究人員會關注在合作過程中做出的努力和投資以及承擔的角色和責任是否得到了相應的回報；企業(yè)會關注在產(chǎn)學研活動中的投入與從中獲得的經(jīng)濟收益是否成正比。對利益的衡量會影響產(chǎn)學研合作雙方在后續(xù)活動中的表現(xiàn)。基于以上論述，提出如下假設。endprint

H9：利益驅(qū)動對雙方合作互動有顯著的正向影響。

H10：利益驅(qū)動對產(chǎn)學研合作成效有顯著的正向影響。

（六）約束機制與雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效

產(chǎn)學研合作過程中存在信息不對稱，再加上“經(jīng)濟人”的逐利行為，可能會出現(xiàn)機會主義風險。企業(yè)和學研方在認知方面會有差異、對彼此了解不充分，很難建立起產(chǎn)學研聯(lián)盟信任機制。建立約束機制可以控制機會主義風險，能有效規(guī)范合作雙方的行為，便于產(chǎn)學研聯(lián)盟的有序運轉(zhuǎn)?；谝陨险撌?，提出如下假設。

H11：約束機制對雙方合作互動有顯著的正向影響。

H12：約束機制對產(chǎn)學研合作成效有顯著的正向影響。

（七）雙方合作互動、產(chǎn)學研合作成效與知識流動效率

Nooteboom（1999）認為，組織間溝通能促進關鍵信息的傳遞和分享。汪秀婷等（2012）實證研究發(fā)現(xiàn)，信任和溝通對創(chuàng)新績效起中介作用。產(chǎn)學研合作關系一旦建立，企業(yè)和學研方會投入大量的精力到知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新活動中，這一過程中可能會出現(xiàn)很多不能提前考慮到的問題，良好的溝通和互動能有效解決沖突。此外，有效的交流和互動建立起的合作雙方的信任會使合作聯(lián)盟更為穩(wěn)固，而聯(lián)盟的穩(wěn)固無疑會使知識在合作各方之間流動的效率得到提高。基于以上論述，提出如下假設。

H13：雙方合作互動對知識流動效率有顯著的正向影響。

H14：產(chǎn)學研合作成效對知識流動效率有顯著的正向影響。

根據(jù)以上假設，構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中知識流動效率影響因素模型，如圖1所示。

三、研究設計

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)收集

本研究采取網(wǎng)上問卷調(diào)查的方式，調(diào)查對象為南京市高等院校的老師，包括南京大學、南京林業(yè)大學、南京航空航天大學等八所高校，有效回收問卷105份。調(diào)查對象有不同工作年限、不同職稱、不同學位的學術帶頭人或非學術帶頭人，擁有豐富的產(chǎn)學研合作經(jīng)驗。問卷采用Likert五級量表形式，1～5得分分別代表很不同意、不同意、一般、同意、很同意。

（二）信度與效度檢驗

為了保證實證分析的質(zhì)量，用Amos對模型和數(shù)據(jù)進行參數(shù)估計前，需對問卷收集到的數(shù)據(jù)進行信度和效度檢驗，結(jié)果如表1所示。

采用Cronbachs α系數(shù)檢驗樣本數(shù)據(jù)的信度，Cronbachs α反映樣本數(shù)據(jù)的信度，系數(shù)值大于0.7時，說明樣本數(shù)據(jù)很可信；系數(shù)值介于0.5～0.7之間，說明樣本數(shù)據(jù)比較可信。從表1可以看出，系數(shù)分布區(qū)間為[0.650， 0.926]，除價值取向和組織環(huán)境數(shù)據(jù)為比較可信之外，其余7個潛在變量樣本數(shù)據(jù)均為很可信，因此認為，樣本數(shù)據(jù)可信度良好。

采用驗證性因子分析法（CFA）檢驗樣本數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度，參數(shù)估計采用最大似然估計法。GFI（擬合優(yōu)度指數(shù)）>0.9，NFI（標準擬合指數(shù)）>0.9，CFI（比較擬合指數(shù)）>0.9，RMR（殘差平方根）<0.05時，樣本數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度良好，觀測變量能較好的度量測量變量，測量變量的擬合度可接受。從表1可以看出，各項數(shù)據(jù)的擬合指標都在臨界值上下浮動，說明樣本數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)效度良好。

（三）模型擬合評價

采用Amos17.0構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型并進行路徑分析。模型的各項擬合指標如表2所示。

從表2可以看出，模型卡方統(tǒng)計值χ2為1749.680，自由度df為651，卡方統(tǒng)計值χ2/自由度df=2.69<3，表明模型擬合較好。GFI、NFI、CFI均大于0.5，達到了可接受的范圍，說明結(jié)構(gòu)方程擬合較好。

模型的參數(shù)估計值及顯著性檢驗結(jié)果如表3所示。

對表3中數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，價值取向→合作互動、組織環(huán)境→合作互動、等6條路徑對應的P值均大于0.1的顯著性檢驗標準，表明這6條路徑系數(shù)為0的概率較高，需要在結(jié)構(gòu)方程模型中予以剔除；剩余的8條路徑系數(shù)均通過了顯著性水平P<0.1的檢驗，假設得到支持。結(jié)構(gòu)方程模型假設檢驗結(jié)果見表4。

（四）模型修正

根據(jù)參數(shù)估計及顯著性檢驗的結(jié)果，剔除價值取向→合作互動、組織環(huán)境→合作互動、約束機制→合作互動、價值取向→合作成效、組織環(huán)境→合作成效、利益驅(qū)動→合作成效等6條路徑后，構(gòu)建的結(jié)構(gòu)方程模型如圖2所示。

表5是模型修正前、后各項擬合指標的對比。

從各項擬合指標來看，修正后的模型擬合度略優(yōu)于修正前的模型。

表6是修正后模型的參數(shù)估計值及顯著性檢驗結(jié)果。

從表6可以看出，相比修正前的模型，修正后的模型路徑分析顯著性檢驗結(jié)果明顯提高。合作意愿→合作互動、了解程度→合作互動、利益驅(qū)動→合作互動、合作意愿→合作成效、了解程度→合作成效、約束機制→合作成效等6條路徑的顯著性檢驗均達到P<0.05的水平；合作互動→流動效率、合作成效→流動效率的顯著性檢驗也達到了P<0.1的水平，且高于修正前的水平。

四、研究結(jié)論

本文在產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的背景下，從知識流動的角度入手，重點研究影響知識在產(chǎn)學研合作各方之間流動效率的因素，運用SEM方法構(gòu)建知識流動效率的結(jié)構(gòu)方程模型，并對模型進行實證分析。研究結(jié)果表明，企業(yè)方合作意愿、學研方對企業(yè)方的了解程度、利益驅(qū)動、約束機制等因素經(jīng)由合作雙方互動和合作成效的中介作用間接對知識流動效率產(chǎn)生影響。

企業(yè)的傳統(tǒng)思想是利用自身的科研力量研發(fā)新產(chǎn)品以提高企業(yè)競爭力，但在高新技術發(fā)展日新月異的今天，這一模式已經(jīng)跟不上技術更新的步伐。產(chǎn)學研合作是一種新型知識和技術創(chuàng)新模式，企業(yè)花費最小的代價從學研方獲取最新的知識，將知識轉(zhuǎn)化為技術后投入生產(chǎn)，能有效減少企業(yè)各方面的投入，提高技術創(chuàng)新效率。因此，企業(yè)十分有必要轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新方式，提高合作意識，尋求與學研方的合作。企業(yè)應根據(jù)自身情況（資金實力、研發(fā)能力等），合作伙伴情況（機構(gòu)規(guī)模、科研能力等）、項目情況（技術是否成熟、市場潛力，預計時間等）等多方面要素選擇產(chǎn)學研合作模式。合作關系形成之初，企業(yè)和學研方還應建立起產(chǎn)學研聯(lián)盟的約束機制和相應的激勵機制。endprint

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（作者單位：徐玫、朱衛(wèi)未，南京郵電大學管理學院；淦貴生，江蘇永鼎股份有限公司）endprint