楊先德

人們習(xí)慣將當(dāng)今西方國家的法律體系劃分為普通法系（common law）和大陸法系（civil law），前者以英美國家為代表，后者則以法國、德國等大陸國家為典型。普通法其最大特點是法律規(guī)范是非法典化的，法律規(guī)則主要存在于法官以往的先例判決中，法官的判決引用的依據(jù)是以往的判例，因此又被稱為判例法或者法官法。相比之下大陸法最大特點是法律規(guī)范是法典化的，法律規(guī)則存在于立法者制定的成文法典之中，法官在判決中引用的依據(jù)主要是成文法。

除了這些差別，在法院體系、法官角色、訴訟模式、證據(jù)規(guī)則等方面，普通法系和大陸法系都有非常大的區(qū)別。英國（主要指英格蘭）是普通法的母國，為什么普通法會在英國產(chǎn)生？推動其成熟完善、獨樹一幟的因素有哪些？這本書，便給我們提供了全方位的解答，它找出了與英國普通法誕生密切相關(guān)的三個因素：王室法院體系、令狀制度和陪審制度。

王室法庭體系的建立和普通法的形成

古代的英國，乃至整個歐洲，就像《權(quán)力的游戲》里描繪的，國家的界限是不清晰的，國王的衰弱往往是紛爭并起的征兆，各種關(guān)系盤根錯節(jié)的政治家族明爭暗斗、彼此撻伐。1066年，法國諾曼底公爵威廉率領(lǐng)軍隊，戰(zhàn)勝了英王愛德華的繼承者哈羅德。哈羅德戰(zhàn)敗身亡，倫敦不戰(zhàn)而降，威廉被加冕為英國國王，法國人統(tǒng)治英國的諾曼王朝開啟。對于入侵者來說，他們要考慮的頭等問題是如何有效地統(tǒng)治自己的殖民地。征服者與被征服者的沖突是不可避免的，關(guān)鍵在于征服者的統(tǒng)治智慧、能力和技藝。除了生物學(xué)上民族聯(lián)姻融合，語言融合，諾曼王朝給英國帶來的最大變化是封建制的建立的和中央集權(quán)的加強(qiáng)，這兩種看似矛盾的制度安排在諾曼征服后的英國事實上并存了。

諾曼王朝給英國帶來了封建制，“英國的封建主義是諾曼征服的產(chǎn)兒”，在諾曼王朝的影響下，英國成為“西方最完美的封建王朝”。封建制意味著主權(quán)在國王及其封臣之間進(jìn)行分割，國王將其領(lǐng)土分給封臣，大的封臣作為大領(lǐng)主再將其從國王那里獲得的土地分給下面的小的領(lǐng)主等，這樣層層分封。領(lǐng)主在其領(lǐng)地范圍內(nèi)具有相當(dāng)大的自治權(quán)，包括司法權(quán)。國王和封臣之間事實上是一種契約關(guān)系，各自的權(quán)利義務(wù)是比較清晰的。在傳統(tǒng)的封建制下，國王雖然通過封建制實現(xiàn)了國家的統(tǒng)一和團(tuán)結(jié)；但是國王的權(quán)力是有限的，是受到制約的，王國和封臣之間由于政治的分裂經(jīng)常會出現(xiàn)矛盾，甚至叛亂等，這也是封建制國家的一個不穩(wěn)定因素。但是諾曼統(tǒng)治下的英國的封建制則不同，英國國王比歐洲其他封建國家的國王權(quán)力更大，由于英王威廉實施鐵腕統(tǒng)治以及有強(qiáng)大的征稅權(quán)和財力，其擁有雄厚的軍事力量和對地方貴族的控制力，而“自12世紀(jì)的英格蘭的確很快變成了一個半官僚化、半科層化的國家”，這意味著英國在12世紀(jì)已經(jīng)變?yōu)橄喈?dāng)中央集權(quán)化的國家。這一點與法國等封建國家大為不同，后者結(jié)束政治分裂，實現(xiàn)中央集權(quán)的時間要晚得多。與中央集權(quán)制的建立同步的是，英國國王建立了統(tǒng)一的王室法院體系，王室法院體系是英王加強(qiáng)中央集權(quán)的一個體現(xiàn)，而這對普通法體系的形成也至關(guān)重要。

英格蘭王室法庭體系的建立，事實上為所有普通自由民提供了一個一審法庭，其中包括中央王室法庭（民事、財稅、王座法庭等）和各類巡回法庭。王室法庭是國王加強(qiáng)王權(quán)統(tǒng)治，解決地方糾紛的重要途徑，事實上侵入了原來由領(lǐng)主或教會主導(dǎo)的地方司法領(lǐng)域。王室法庭體系的創(chuàng)立對普通法在歐洲的形成具有以下幾方面的意義：一是王室法庭，尤其是巡回法庭通過巡回審判，掌握了地方習(xí)慣法，而習(xí)慣法是普通法的來源。在英國地方流行的是各種日耳曼習(xí)慣法，而日耳曼習(xí)慣法是與羅馬法、教會法等十分不同的法律體系，王室法庭的建立為了解、保存和發(fā)展地方習(xí)慣法提供了機(jī)會。二是王室法庭系統(tǒng)的建立為英國的法律統(tǒng)一提供了機(jī)會。隨著中央王室法庭和巡回法庭的常設(shè)化和法官的專業(yè)化，通過累月的審判活動形成案例集成，英格蘭逐步建立了統(tǒng)一的法律規(guī)則，這就是適用于全英國的普通法。三是王室法庭體系的建立滿足了民眾對司法救濟(jì)的需要。王權(quán)介入地方事務(wù)也建立在存在需要的基礎(chǔ)上，尤其是圍繞地產(chǎn)的糾紛中，一些自由民或小的領(lǐng)主無法在地方封建司法系統(tǒng)中獲得有效救濟(jì)，此時，國王的法庭干預(yù)為他們提供了救濟(jì)途徑，國王從而成為正義的象征，王室法庭變得更為正當(dāng)化，最終推動了普通法的發(fā)展。

令狀制度的發(fā)展與普通法的形成

雖然王室法庭為當(dāng)事人打開了救濟(jì)之門，但是在普通法形成歷史進(jìn)程中，還需要訴訟程序方面的司法制度加以保障。比如，如果想在王室法庭提起訴訟，還必須得到一種專門的有著國王簽名的啟動司法程序的王室令狀，即起始令狀（original writ），它由國王文秘署簽發(fā)，憑借它可以在王室法院啟動訴訟程序。起始令狀指明了訴訟請求的性質(zhì)、雙方當(dāng)事人的姓名、雙方爭執(zhí)的標(biāo)的，以及其他涉及傳訊、陪審團(tuán)召集等問題的內(nèi)容。

作為一種訴訟文書，令狀也經(jīng)歷了一個長期的發(fā)展過程，整體上是由原來的行政管理的工具演變?yōu)樗痉ɑ奈臅ぞ?。比如起始令狀，其最初是一種行政命令，經(jīng)歷了逐步司法化的過程?！皢铀痉ǔ绦虻钠胀ǚ顮畹臍v史起源可以在央格魯-撒克遜國王的行政令狀中找到，后者則是通過強(qiáng)制命令恢復(fù)占有或者補(bǔ)償來對非法侵害進(jìn)行矯正和救濟(jì)的，它是在對案件是非曲直進(jìn)行簡單調(diào)查后采取的警察式（行政）措施，因而顯示了極大的便宜性而很少正規(guī)程序的意味?！毙姓顮铍m然看似迅速和直截了當(dāng)，但是“基于一方陳述而簽發(fā)的令狀，勢必導(dǎo)致沖突、不公平及他們力圖反對的混亂無序”。也就是說行政命令式的令狀并不是解決糾紛的最好的方式，令狀逐漸由解決實體的問題的官方命令轉(zhuǎn)變?yōu)閱幽撤N訴訟程序的文書。

令狀制度發(fā)展的另外一個重要效力是擴(kuò)大了王室法庭的管轄權(quán)，從另一角度講，也意味著地方的封建法庭、教會法庭等的管轄 權(quán)縮小。由于地方上糾紛類型日益增多，衍生出了新近侵占令狀、收回繼承地令狀、地產(chǎn)性質(zhì)訴訟令、最終圣職推薦令等多種令狀，發(fā)展出了特種類型的格式訴訟，其實就是案由的多樣化和確定化。這些令狀解決的問題種類越來越多，事實上等于擴(kuò)大了王室法院的管轄權(quán)。這也表明王室法庭解決糾紛是有效的，所以人們越來越多地選擇在王室法庭打官司，這也推動了普通法體系的發(fā)展。王室法庭體系，以令狀為載體的格式訴訟，再加上事實查證的方法，共同構(gòu)成了普通法體系。

陪審制的演變與普通法的形成

英美法系國家實施陪審團(tuán)審判，是區(qū)別于大陸法系司法活動的一個顯著特征。今天的英美法系的陪審團(tuán)，是案件事實的調(diào)查者，罪行的認(rèn)定者，他們與職業(yè)法官一道扮演著案件審理者的角色。但是普通法系陪審團(tuán)的這一角色定位并不是開始就是這樣一成不變，也不是一蹴而就的。陪審制最初是作為一種審判活動中的證據(jù)制度而存在的，它與神明裁判、共誓絳罪、決斗一樣，是一種舉證和證明案件事實的制度。“舉證問題之所以重要，是因為普通法的成型和發(fā)展是圍繞一種特別的舉證方式——陪審制而展開的”，由騎士或者普通自由民組成的陪審團(tuán)在王室法官面前作出裁判逐步成為了刑事與民事審判的核心。

關(guān)于陪審制的起源，研究認(rèn)為，它是“被采納而不是被創(chuàng)制出來的”，也就是說它存在于傳統(tǒng)中，但它既不是純粹的諾曼產(chǎn)物，也不是完全的英國產(chǎn)物。其起源可以追溯到加洛林王朝的咨審調(diào)查（一種行政調(diào)查的工具）制度以及英格蘭傳統(tǒng)中存在的地方陪審團(tuán)制度，它似乎是兩種制度融合的產(chǎn)物。陪審團(tuán)的成員最早是一些王室法官要了解的信息知情的鄰人，更類似于輔助法官做出裁判的咨詢?nèi)藛T或者說證人，最后逐步發(fā)展為事先對案情并不知情的獨立的事實查證者。有趣的是，由這些沒有法律專業(yè)知識的普通人憑借經(jīng)驗和知識去查明事實并不認(rèn)為是不合理的，這大概是因為在仍處于中世紀(jì)的歐洲，由12個普通公民來審理案件本身比神明裁判、決斗等方式要文明、理性得多。

總之，諾曼征服給英國帶來的還好并不是與既有傳統(tǒng)的徹底割裂，也不是外來制度的強(qiáng)加，而是本土和外來事物的融合發(fā)展。在司法制度方面表現(xiàn)為三種因素共同作用催生了全新的、獨樹一幟的普通法制度，即征服者基于加強(qiáng)中央集權(quán)的需要而創(chuàng)造的王室法庭體系，對英格蘭傳統(tǒng)中保留的地方習(xí)慣法的繼承以及陪審團(tuán)審判成為理性的證據(jù)制度。

編輯：黃靈 yeshzhwu@foxmail.comendprint