郝 荻

社會文化探析

論條約解釋中的善意原則

郝 荻

在國際法領(lǐng)域，善意原則是一項十分重要的一般法律原則，同時也是條約解釋領(lǐng)域的基本原則。善意原則意味著合理、公平、誠實、有效，保護著締約方的合法預(yù)期，雖然善意原則本身仍有其范圍和一定的局限性，但這并不影響善意原則在國際司法實踐中的地位。

善意原則 條約解釋 《維也納條約法公約》

善意原則是整個國際法體系中的一般法律原則，同時也是條約解釋領(lǐng)域的基本原則。從國際法院到國際仲裁機構(gòu)再到WTO爭端解決機構(gòu)，運用善意原則解釋條約、解決糾紛的實例已經(jīng)越來越多。善意原則，代表著公正、合理、誠信的價值追求，必將在國際關(guān)系行為準則中發(fā)揮作用，也必將繼續(xù)規(guī)范著整個條約解釋的全過程。

一、作為一般法律原則的善意原則

善意原則的最權(quán)威出處是《聯(lián)合國憲章》第二條第二款：各會員國應(yīng)一秉善意，履行其依本憲章所擔負的義務(wù)，以保證全體會員國由加入本組織而發(fā)生之權(quán)益。除了《聯(lián)合國憲章》外，諸多國際法文件都規(guī)定了善意原則，從而奠定了善意原則的一般法律原則地位。《關(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》規(guī)定，“各國應(yīng)當一秉誠意履行其依憲章所負義務(wù)之原則，以確保其在國際社會上更有效之實施，將促進聯(lián)合國宗旨之實現(xiàn)?！雹?/p>

由此可見，雖然善意原則當中包含著誠信等道德因素，但它絕不等同于一項道德原則，而是指導(dǎo)著國際法的諸多領(lǐng)域，是一項有著重大意義的國際法上的一般法律原則。首先，它指導(dǎo)著國際法規(guī)則的運用和實踐。即使國際法規(guī)則對某一事項作出了具體的規(guī)定，適用這些國際法規(guī)則的時候也不能以非善意的方式實施。其次，善意原則還具有實體規(guī)范之法律功效，對當事方產(chǎn)生直接的權(quán)利義務(wù)。因為國際法義務(wù)不僅僅限于國家的條約義務(wù)，而可以來自于多個方面，其中自然包含了國際法一般法律原則。

理解善意原則必須要從“善意”一詞入手。對于“善意”的定義，《布萊克法律詞典》給出了這樣的解釋：

“善意，即包含以下因素的思想狀態(tài)：（1）信念或目的的真實；（2）對某一類責任或義務(wù)的忠誠；（3）對某項規(guī)制貿(mào)易或交易的合理商業(yè)標準的遵守；（4）沒有欺詐或謀取不當利益的意圖。”②

從這些定義中不難看出，“善意”明顯涉及誠實、公平、合理、無欺詐、不追求不當利益等思想。然而善意原則靈活性較大，不能被孤立、靜止地看待，在不同的情形下具有不同的實體規(guī)范功能。例如善意原則本身又可以引申出“條約必須信守”、“條約善意解釋”、“禁反言”、“防止權(quán)利濫用”、“保護合法預(yù)期”等多個法律原則。

二、條約解釋中的善意原則

（一）善意原則的內(nèi)涵

善意原則有著廣泛的內(nèi)涵，在條約解釋領(lǐng)域，可以從以下幾個方面對該原則的內(nèi)涵進行理解：

（1）合理解釋原則。對善意中的“合理”的基本含義的理解，可以使用《維也納條約法公約》第32條所暗示的含義：避免出現(xiàn)明顯荒謬和不合理的解釋結(jié)果。要想得出合理的解釋結(jié)果，在雙邊條約中要注重締約雙方的權(quán)利義務(wù)平衡，禁止使用使任意一方濫用權(quán)利、規(guī)避義務(wù)的解釋，每當權(quán)利的行使觸及到條約義務(wù)領(lǐng)域，則必須誠信、合理地對該權(quán)利義務(wù)加以解釋，不可使雙方的條約利益失衡；在多邊條約中應(yīng)當注重依據(jù)多邊條約所建立的國際組織、法律制度的目的和發(fā)展目標進行解釋，明顯偏離這一目標的解釋是不可接受的。

（2）誠實解釋原則。關(guān)于誠實解釋條約，有一個生動的例子：羅馬皇帝瓦勒里安在許諾其敵國安提阿歸還后者所有船舶的半數(shù)后，竟將每一船舶剖成兩半，而將其一半歸還。羅馬皇帝的這種解釋利用了“船舶一半”的文字表述的歧義，沒有“誠實”對待條約規(guī)定的本來意義，他也因此被斥責為背信棄義。③誠實解釋條約要求不能給條約添加或減少含義，也不能擅自修改條約，即不能撇開原有含義另行確定條約的含義，而需要“實事求是”地確定當事國的真實意圖和條約約文的真實含義，羅馬皇帝瓦勒里安的做法是對誠實解釋原則的明顯背離。

（3）有效性解釋原則。有效性原則的含義是，如果某一法律是模糊的，對該法律對解釋應(yīng)對使其具有意義。該原則來源于對于條約的目的宗旨及發(fā)展目標的考慮，為了實現(xiàn)條約的目的宗旨，一個重要的前提就是使這個條約有意義。國際法院在“對保加利亞、匈牙利和羅馬尼亞和約的解釋問題”的咨詢意見(1950)中第一次對有效性原則進行了表述。法院指出，有效性解釋規(guī)則必須給予當事國的意圖以效力，但這種解釋不能對該條約的語言進行修改或增補。④

（4）保護合法預(yù)期的解釋。善意原則在條約解釋中還表現(xiàn)為誠實地以一種方式行事，不使他人的主觀期望和信任落空。換句話說，一旦一方作出了承諾，使對方產(chǎn)生了合理預(yù)期，前者就應(yīng)當善意地履行承諾，任何可以由締約方自由裁量是否同意履行其承諾的解釋都是不可接受的，而條約的解釋應(yīng)當服從于締約方間真實的共同意圖，也應(yīng)該符合締約方間一方對另一方的承諾。⑤然而需要注意的是，保護合法預(yù)期的解釋在一定程度上也必須忠于文本，從文本中推測締約方的真實意圖，“不能通過曲解性和擴張性的解釋加入號稱是源自條約締結(jié)者宣稱的意圖的條款，但條約文本中并沒有這樣的條款。”⑥

（5）對提議者“不利”的解釋。“一種常見的法律文件解釋原則是，當文件的規(guī)定可作多種解釋時，應(yīng)當采取不利于文件起草方的解釋原則”，以此保證公平。⑦同樣，條約用語應(yīng)該解釋為對提議使用這一用語的當事方不利，依另一當事方合理而自然理解的含義。針對《凡爾賽條約》第297條和第298條的附錄第4節(jié)，使得德國有義務(wù)給予賠償?shù)摹八鶠樾袨椤眱H指不法行為還是指德國的所有行為這一問題，羅馬尼亞-德國混合仲裁庭認為，“由于有關(guān)規(guī)定給德國施加了義務(wù)，因此這種規(guī)定不能經(jīng)由解釋予以擴張，超出德國能夠合理地認為屬于提交給它接受的文本的含義，對于一個有歧義的規(guī)定，應(yīng)解釋為不利于起草文件的當事方?！雹嗌埔庠瓌t所引申出的這種解釋規(guī)則也體現(xiàn)出了對于締約雙方力量進行平衡的精神實質(zhì)。

三、善意原則的局限性

第一，善意原則并非“萬能原則”。雖然《奧本海國際法》認為善意原則是國際法中最重要的法律原則，且善意原則具有非常廣泛的內(nèi)涵，但這決不意味著善意原則可以被濫用。雖然內(nèi)容廣泛，但善意原則自身仍有邊界，作為一項法律原則，它勢必具有嚴禁的要求。那種提到善意原則重要就把所有國際法問題都與其掛鉤的做法并不是善意原則的應(yīng)有之義。

第二，善意原則難以獲得一個公認的衡量標準。雖然善意的內(nèi)容可以被列舉，且具有一定的邊界，但是至今仍舊無人能給善意一個獨立、準確的定義，一個確切可衡量的標準。對于善意的理解依舊要依附于人的主觀認知，它的高度抽象性對其在實踐中的運用造成了一定的困難，使該原則的實用性倍受爭議，同時這一原則也對適用它的法官提出了相當高的要求。

盡管存在著諸多反對和質(zhì)疑，善意原則還是在國際司法實踐中確立了它的地位，例如WTO專家組和上訴機構(gòu)在“美國海龜案”等一批案例中，運用善意解釋方法澄清了許多條約和規(guī)則。事實上，善意原則在一定意義上的確含有主觀色彩，但是上文已闡明，善意原則同樣具有一定的客觀標準。雖然在運用善意原則時需要憑借司法者的主觀因素，但這絕不意味著司法者可以毫無標準地“恣意妄為”。況且任何司法活動都不能排除法官或仲裁員的主觀色彩，條約解釋在某種程度上是一門藝術(shù)，而不是嚴格意義上的科學，正是這種主觀色彩給予了司法實踐生機與活力，善意就是成為了司法者進行藝術(shù)創(chuàng)造必須遵循的信條。⑨

注釋：

①王鐵崖,田如萱．國際法資料選編[M]．北京：法律出版社,1986：1～9．

②“Black’s Law Dictionary”,Eighth Edition p．713

③李浩培．條約法概論[M]．北京：法律出版社,1987,：431．

④ Advisory Opinion on Interpretation of Peace Treaties with Bulgaria, Hungary and Romania[J]．ICJ Reports ,1950：229．

⑤鄭斌著,韓秀麗,蔡從燕譯．國際法院與法庭適用的一般法律原則[M]．北京：法律出版社,2012：110．

⑥ Ambatielos Case(1952),D．O． by Basdevant[J]．ICJ Reports, 1952(28)：69～10．

⑦PCIJ： Brazilian Loans Case(1929)A．20/21：114．

⑧鄭斌著,韓秀麗,蔡從燕譯．國際法院與法庭適用的一般法律原則[M]．北京：法律出版社,2012：111．

⑨劉敬東．WTO法律制度中的善意原則[M]．北京：社會科學文獻出版社,2009：148．

[1]王鐵崖,田如萱．國際法資料選編[M]．北京：法律出版社,1986．

[2][英]詹寧斯,瓦茨著．王鐵崖等譯．奧本海國際法(第一卷第二分冊)[M]．北京：中國大百科全書出版社,1998．

（作者單位：西南政法大學國際法學院）

郝荻（1991-），女，天津津南人，西南政法大學國際法學院研究生，研究方向：國際經(jīng)濟法。