白林林+祝忠明

摘要：[目的/意義]通過(guò)對(duì)合作專利分類體系（CPC）與國(guó)際專利分類體系（IPC）的映射分析與比較，以期為使用CPC與IPC進(jìn)行專利分類提供借鑒。[方法/過(guò)程]基于CPC與IPC分級(jí)方式按大類、小類、大組、小組4級(jí)對(duì)它們共有的A-H部進(jìn)行映射數(shù)量比較分析。[結(jié)果/結(jié)論]CPC與IPC的分類原則基本保持一致，而且比IPC更加細(xì)分，增加了“2000系列（進(jìn)行索引）”和適應(yīng)新技術(shù)的Y部，其擴(kuò)展性極強(qiáng)。認(rèn)為CPC作為一種兼容性強(qiáng)且細(xì)分程度高的分類體系，必將成為提高檢索效率、優(yōu)化審查質(zhì)量的高效工具。

關(guān)鍵詞：合作專利分類法（CPC） 國(guó)際專利分類法（IPC） 映射分析

分類號(hào)：G255

引用格式：白林林， 祝忠明. 合作專利分類體系（CPC）與國(guó)際專利分類體系（IPC）的映射分析[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2017， 2（5）： 398-405[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/1/659/.

1 引言

隨著信息社會(huì)的到來(lái)，人們更多地談?wù)搶＠畔?，研究專利信息的傳播與利用。如何對(duì)專利進(jìn)行有效的分類，提高專利檢索水平和專利審查質(zhì)量[1]，幫助用戶在初步獲取專利信息后，進(jìn)行深層次的專利數(shù)據(jù)的挖掘與分析，用以預(yù)測(cè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)效益具有重要的意義。

目前，世界范圍內(nèi)存在的專利分類體系主要包括：國(guó)際專利分類體系（International Patent Classification， IPC）、日本專利分類體系（File Index/File Forming Terms， FI/FT）、歐洲專利分類體系（European Classification System//Indexing Codes， ECLA/ICO）、美國(guó)專利分類體系（US Patent Classification， USPC）、合作專利分類體系（Cooperative Patent Classification， CPC）[2]。隨著全球?qū)＠墨I(xiàn)量的快速增長(zhǎng)，面臨著專利分類、審查、管理和利用的巨大挑戰(zhàn)，而現(xiàn)有的幾大專利分類體系亦面臨著改革和發(fā)展的問題。

為解決上述問題，提高各知識(shí)產(chǎn)權(quán)局檢索分類結(jié)果的一致性，改進(jìn)世界各地專利局獲取更多文件的途徑，由歐洲專利局和美國(guó)專利局共同開發(fā)的一個(gè)通用的、國(guó)際上兼容的專利技術(shù)文件分類體系，即合作專利分類體系于2013年1月正式生效[3]。合作專利分類體系以歐洲專利分類體系為基礎(chǔ)，其分類原則與國(guó)際專利分類體系基本保持一致，并整合了國(guó)際專利分類體系和歐洲專利分類體系中的重要關(guān)鍵詞以及美國(guó)專利分類體系中的交叉引用技術(shù)文獻(xiàn)及摘要等內(nèi)容，是歐美兩局最佳分類實(shí)踐的充分融合，是國(guó)際專利分類體系基礎(chǔ)上的細(xì)分類體系[4]。

本文在合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系格式與規(guī)范一致的基礎(chǔ)上，對(duì)合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系從大類、小類、大組、小組四方面對(duì)其共有的A-H部進(jìn)行了映射數(shù)量比較分析，為使用合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系進(jìn)行專利分類提供借鑒。

2 CPC與IPC的概述

2010年10月25日，歐洲專利局和美國(guó)專利局簽署了共同創(chuàng)建和實(shí)施合作專利分類的合作文件，2012年10月1日兩局發(fā)行了合作專利分類體系試用版，并于2013年1月1日正式啟用，至2017年5月，已更新28次。歐美兩局所公布的專利文獻(xiàn)將僅包含傳統(tǒng)的國(guó)際專利分類體系分類號(hào)和統(tǒng)一的合作專利分類體系分類號(hào)，即合作專利分類體系分類分別代替了原有的ECLA/ICO 分類和USPC 分類。合作專利分類體系目前只有英語(yǔ)版本。

國(guó)際專利分類體系起源于《斯特拉斯堡協(xié)定》的簽署，1968年9月1日出版的《發(fā)明專利的國(guó)際（歐洲）分類表》從1971年3月24日被稱為第1版分類表。依據(jù)《斯特拉斯堡協(xié)定》第一條成立了國(guó)際專利分類聯(lián)盟，在該聯(lián)盟的管理下，《國(guó)際專利分類表》周期性地進(jìn)行修訂，以改進(jìn)系統(tǒng)和適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步[5]。1999年，將《國(guó)際專利分類表》分成基本版與高級(jí)版兩個(gè)版本，基本版目前是3年更新一次，高級(jí)版是3個(gè)月更新一次。目前有英語(yǔ)和法語(yǔ)兩個(gè)版本[6]。

3 合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系的映射分析比較

合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系兩者分級(jí)方式基本相同，都是按部（section）、大類（class）、小類（subclass）、大組（group）、小組（subgroup）5級(jí)進(jìn)行分類，在部的設(shè)置上基本相同，都包括A-H8個(gè)部。合作專利分類體系考慮到目前新出現(xiàn)的以及未來(lái)可能會(huì)出現(xiàn)的技術(shù)，新增一個(gè)Y部，兩者均采用字母數(shù)字混合編排形式。其中，合作專利分類體系形式為：部由一個(gè)大寫字母組成（A-H，Y），大類由兩個(gè)數(shù)字組成（01-99），小類由一個(gè)大寫字母組成，大組由1-4個(gè)數(shù)字組成，小組由2-6個(gè)數(shù)字組成，大組和小組之間有一個(gè)“/”將二者分隔[7-8]；國(guó)際專利分類體系形式為：部由一個(gè)大寫字母組成（A-H，），大類由兩個(gè)數(shù)字組成（01-99），小類由一個(gè)大寫字母組成，大組由1-3個(gè)數(shù)字組成，小組由2-4個(gè)數(shù)字組成，大組和小組之間有一個(gè)“/”將兩者分隔，可見，合作專利分類體系在小組上更加細(xì)分。本文選擇合作專利分類體系2017年5月更新的最新的版本，選擇國(guó)際專利分類體系高級(jí)網(wǎng)絡(luò)2017年1月修訂版，對(duì)合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系共同的A-H部從大類、小類、大組、小組4個(gè)層級(jí)進(jìn)行詳細(xì)的映射數(shù)量分析。

3.1 A部： 人類生活必需

在A部設(shè)置上，兩者在第二層級(jí)大類（class）的分類上基本一致，合作專利分類體系分為15個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為16個(gè)大類，相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有A99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）。

在小類的設(shè)置上，兩者數(shù)量一致，均為84個(gè)小類，但是在小類的類目設(shè)置上有一些差異，如合作專利分類體系沒有設(shè)置A01P、A61P、A99Z，但是設(shè)置了僅供內(nèi)部使用的對(duì)相關(guān)小類進(jìn)行索引的A23V、A23Y、A44D，如A44D對(duì)A44B、A44C兩個(gè)小類進(jìn)行索引。endprint

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置1 217個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置1 132個(gè)大組。合作專利分類體系中有1 080個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，133個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于 2 000的分類號(hào)），這種分類號(hào)都是主分類號(hào)的附加信息，是一個(gè)虛擬的分類號(hào)，在分類和檢索時(shí)，不會(huì)被考慮，以灰色字體進(jìn)行標(biāo)注，它的意義是對(duì)主分類號(hào)進(jìn)行細(xì)分（大組位置在 2 000-2 200）和跨領(lǐng)域的附加信息（大組位置大于2 200）；剩余4個(gè)可以對(duì)應(yīng)，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十級(jí)小組，A部共有27 507小組；國(guó)際專利分類體系的A部細(xì)分了7 763個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在小組映射分類上，可以分為合作專利分類體系和國(guó)際專利分類體系每級(jí)小組完全對(duì)應(yīng)、合作專利分類體系僅有的小組、合作專利分類體系和國(guó)際專利分類體系不完全對(duì)應(yīng)（與國(guó)際專利分類體系大組、上位小組可以對(duì)應(yīng)）幾種類型。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在A部小組的映射情況如表1所示：

3.2 B部： 作業(yè)；運(yùn)輸

B部在專利大類分類上，合作專利分類體系分為37個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為38個(gè)大類，相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有B99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系分為171個(gè)小類，國(guó)際專利分類體系分為169個(gè)小類，但是在小類的類目設(shè)置上有一些差異，合作專利分類體系沒有設(shè)置B99Z，但是設(shè)置了僅供內(nèi)部使用的對(duì)相關(guān)小類進(jìn)行索引的B41P、B42P、B60Y。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置2 631個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置 1 992個(gè)大組。合作專利分類體系中有1 783個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，670個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)）合作專利分類體系，剩余178個(gè)與國(guó)際專利分類體系映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十級(jí)小組，B部共有53 647小組；國(guó)際專利分類體系的B部細(xì)分了14 930個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在B部小組的映射情況如表2所示：

3.3 C部： 化學(xué)；冶金

C部在專利大類分類上，合作專利分類體系分為20個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為21個(gè)大類，合作專利分類體系相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有C99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系分為88個(gè)小類，國(guó)際專利分類體系分為87個(gè)小類，合作專利分類體系沒有設(shè)置C99Z，但是設(shè)置了僅供內(nèi)部使用的對(duì)相關(guān)小類進(jìn)行索引的C01P，并新增一個(gè)新的小類C12Y（酶）。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置1 769個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置1 321個(gè)大組。合作專利分類體系中有1 285個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，442個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)），剩余42個(gè)與國(guó)際專利分類體系上位映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十級(jí)小組，C部共有36 287小組；國(guó)際專利分類體系的C部細(xì)分了13 187個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在C部小組的映射情況如表3所示：

3.4 D部： 紡織；造紙

D部在專利大類分類上，合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系均分為9個(gè)大類，合作專利分類體系相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有D99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）；但是新增一個(gè)類D10，對(duì)D部進(jìn)行索引。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系分為40個(gè)小類，國(guó)際專利分類體系分為39個(gè)小類。合作專利分類體系新增一個(gè)僅供內(nèi)部使用的對(duì)相關(guān)小類進(jìn)行索引的D05D和對(duì)D部進(jìn)行索引的D10B小類。合作專利分類體系沒有設(shè)置D99Z。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置406個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置350個(gè)大組。合作專利分類體系中有348個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，53個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)），剩余5個(gè)與國(guó)際專利分類體系實(shí)現(xiàn)映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十級(jí)小組，D部共有5 227小組；國(guó)際專利分類體系的D部細(xì)分了2 700個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在D部小組的映射情況如表4所示：

3.5 E部： 固定建筑物

E部在專利大類分類上，合作專利分類體系分為7個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為8個(gè)大類，合作專利分類體系相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有E99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系分為31個(gè)小類，國(guó)際專利分類體系分為31個(gè)小類。合作專利分類體系新增一個(gè)僅供內(nèi)部使用的對(duì)相關(guān)小類進(jìn)行索引的E05Y，但是沒有設(shè)置E99Z。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置355個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置323個(gè)大組。合作專利分類體系中有319個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，29個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)），剩余7個(gè)與國(guó)際專利分類體系實(shí)現(xiàn)映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十級(jí)小組，E部共有8 809小組；國(guó)際專利分類體系的E部細(xì)分了3 116個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在E部小組的映射情況如表5所示：endprint

3.6 F部： 機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破

F部在專利大類分類上，合作專利分類體系分為18個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為18個(gè)大類，合作專利分類體系相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有F99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題），但是新增F05大類，對(duì)F01、F02、F03、F04這4個(gè)大類進(jìn)行索引。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系分為101個(gè)小類，國(guó)際專利分類體系分為97個(gè)小類。合作專利分類體系由于沒有設(shè)置F99大類，所以沒有F99Z，新增僅供內(nèi)部使用的對(duì)F02大類和F27大類下面的小類進(jìn)行索引的F02W與F27M，以及對(duì)F01、F02、F03、F04這4個(gè)大類進(jìn)行索引的F05B、F05C、F05D。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置1 499個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置1 072個(gè)大組。合作專利分類體系中有1 045個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，368個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)），剩余36個(gè)與國(guó)際專利分類體系實(shí)現(xiàn)映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十級(jí)小組，F(xiàn)部共有26 128小組；國(guó)際專利分類體系的F部細(xì)分了7 705個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在F部小組的映射情況如表6所示：

3.7 G部： 物理

G部在專利大類分類上，合作專利分類體系分為13個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為14個(gè)大類，合作專利分類體系相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有G99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系和國(guó)際專利分類體系均分為81個(gè)小類。合作專利分類體系由于沒有設(shè)置G99大類，所以沒有H99Z，新增僅供內(nèi)部使用的對(duì)給G21大類下面的小類進(jìn)行索引的G21Y。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置846個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置696個(gè)大組。合作專利分類體系中有692個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，151個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)），剩余3個(gè)與國(guó)際專利分類體系實(shí)現(xiàn)映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十一級(jí)小組，G部共有36 262小組；國(guó)際專利分類體系的G部細(xì)分了7 426個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在G部小組的映射情況如表7所示：

3.8 H部： 電學(xué)

H部在專利大類分類上，合作專利分類體系分為5個(gè)大類，國(guó)際專利分類體系分為6個(gè)大類，合作專利分類體系相比國(guó)際專利分類體系，合作專利分類體系在大類上沒有H99大類（本部其他類目中不包括的技術(shù)主題）。

在小類的設(shè)置上，合作專利分類體系和國(guó)際專利分類體系均分為51個(gè)小類。合作專利分類體系由于沒有設(shè)置H99大類，所以沒有H99Z，新增僅供內(nèi)部使用的對(duì)給H04大類下面的小類（H04B、H04H、H04J、H04K、H04L、H04M、H04N、H04Q、H04R、H04S）進(jìn)行索引的H04T。

在大組的設(shè)置上，合作專利分類體系設(shè)置703個(gè)大組，國(guó)際專利分類體系設(shè)置548個(gè)大組。合作專利分類體系中有534個(gè)大組與國(guó)際專利分類體系可以直接一一對(duì)應(yīng)，145個(gè)是合作專利分類體系僅有的（位置大于2 000的分類號(hào)），剩余24個(gè)與國(guó)際專利分類體系實(shí)現(xiàn)映射，但是分類號(hào)不同。

在小組的設(shè)置上，合作專利分類體系對(duì)主分類號(hào)在小組內(nèi)又進(jìn)行了細(xì)分，最多的分類達(dá)到了十二級(jí)小組，H部共有38 616小組；國(guó)際專利分類體系的H部細(xì)分了8 326個(gè)小組。合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系在H部小組的映射情況如表8所示：

3.9 Y部： 新興發(fā)展的技術(shù)；跨越多個(gè)IPC領(lǐng)域的技術(shù)

合作專利分類體系新增Y部，用以對(duì)無(wú)法用前面8類進(jìn)行分類的新興發(fā)展技術(shù)、跨領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)行分類，目前在第二層級(jí)上分為了3個(gè)大類（Y02氣候變化減緩技術(shù)、Y04對(duì)其他領(lǐng)域有影響的信息通訊技術(shù)、Y10被美國(guó)專利分類號(hào)覆蓋的技術(shù)主題），在第三層小類上劃分了9個(gè)，第四層劃分了340個(gè)大組，在小組上分類深度達(dá)到了11級(jí)，具體分類數(shù)量分布如表9所示：

4 結(jié)語(yǔ)

合作專利分類體系問世至今雖然僅有3年多時(shí)間，歷經(jīng)多次修訂且尚存不少改進(jìn)之處，但是從總體發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，其無(wú)疑將成為全球最優(yōu)秀的專利分類體系。通過(guò)合作專利分類體系與國(guó)際專利分類體系的映射分析，發(fā)現(xiàn)合作專利分類體系在每個(gè)部的主分類號(hào)不僅囊括了國(guó)際專利分類體系，而且比國(guó)際專利分類體系更加細(xì)分，并且增加了“2000系列”進(jìn)行索引；除此之外，為了適應(yīng)新技術(shù)的變化以及跨領(lǐng)域技術(shù)的應(yīng)用，新增了Y部，可見其擴(kuò)展性極強(qiáng)，并且更新周期快，目前為止已更新28次。筆者認(rèn)為，隨著越來(lái)越多的專利局開始學(xué)習(xí)、使用和推廣這一分類體系，未來(lái)幾年合作專利分類體系分類文獻(xiàn)總量將出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，可供全球用戶檢索的合作專利分類體系分類數(shù)據(jù)資源將越發(fā)豐富。作為一種兼容性強(qiáng)且細(xì)分程度高的分類體系，合作專利分類體系必將成為提高檢索效率、優(yōu)化審查質(zhì)量的高效工具。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

白林林：負(fù)責(zé)論文的數(shù)據(jù)獲取、提綱與撰寫；

祝忠明：負(fù)責(zé)論文的修訂。

Abstract： [Purpose/significance] A detailed comparison of the mapping between the Cooperative Patent Classification System （CPC） and the International Patent Classification System （IPC） is intended to provide references for the use of CPC and IPC for patent classification. [Method/process] This paper made a detailed mapping number analysis between CPC and IPC in terms of the class， subclass， group and subgroup on their common A-H sections. [Result/conclusion] The classification principle between the Cooperative Patent Classification System （CPC） and the International Patent Classification System （IPC） is basically consistent and CPC is more subdivided than the IPC. The “2000 series （indexing）” and the Y section of the new technology are added， showing CPCs high extensibility. We believe that as a strong compatibility and high degree classification system， CPC will become an efficient tool to improve the efficiency of retrieval and optimize the review quality.

Keywords： Cooperative Patent Classification System （CPC） International Patent Classification System （IPC） mapping analysisendprint