熊莉++戴維++張璟

摘要：本文首先比較了傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作方式與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特點(diǎn)，分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)。然后以江蘇省石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為例，運(yùn)用系統(tǒng)結(jié)構(gòu)理論，提煉了石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型并分析了系統(tǒng)各要素間的關(guān)系，同時(shí)分析探討了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制。

Abstract： Firstly， the characteristics of traditional industry-university-research cooperation mode and industrial technology innovation strategic alliance are compared， and the advantages of strategic alliance of industrial technology innovation are analyzed. Then using the Graphene industry technology innovation strategic alliance in Jiangsu province as an example， using the system structure theory， this paper summarizes the system structure model of Graphene industry technology innovation strategic alliance and analyzes the relationship between the system factors， meanwhile， the operation mechanism of strategic alliance system of industrial technology innovation is analyzed and discussed.

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；系統(tǒng)結(jié)構(gòu)；系統(tǒng)分析；運(yùn)行機(jī)制

Key words： industrial technology innovation strategic alliance；system structure； system analysis；operation mechanism

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）36-0017-04

0 引言

2006年2月，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》提出自主創(chuàng)新能力提升為國(guó)家戰(zhàn)略，技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵在于建立以企業(yè)為核心、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建。2007年6月，科技部等六部委聯(lián)合啟動(dòng)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的試點(diǎn)，4個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)盟）簽約。隨后，在政府的引導(dǎo)下，各省市陸續(xù)成立了多家聯(lián)盟?？萍疾康攘块T(mén)2008年12月聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），提出了推動(dòng)聯(lián)盟建立的12條意見(jiàn)，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作關(guān)系有了法律保障。2010年科技部在各個(gè)已建國(guó)家級(jí)和省級(jí)聯(lián)盟中，選擇了36家作為第一批試點(diǎn)聯(lián)盟。截止目前，全國(guó)已建立國(guó)家級(jí)和省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)百家，聯(lián)盟成為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的重要抓手，成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的重要平臺(tái)[1]。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究多集中在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建原則、內(nèi)涵、性質(zhì)、類(lèi)型、模式、機(jī)制和治理結(jié)構(gòu)等方面。如邸曉燕（2011）對(duì)聯(lián)盟的性質(zhì)和分類(lèi)進(jìn)行了研究，指出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為契約式聯(lián)盟，不應(yīng)進(jìn)行合并、合資及相互持股等行為[3]。劉林舟等（2012）指出聯(lián)盟的構(gòu)建原則主要為契約原則、需求原則、引導(dǎo)原則和信任原則等[4]。付苗等（2013）將網(wǎng)絡(luò)共生理論用于聯(lián)盟組織模式的研究，將聯(lián)盟看作產(chǎn)學(xué)研共生網(wǎng)絡(luò)，對(duì)其概念、要素、特征和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析[5]。馮鋒等（2014）對(duì)聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，提出了動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)式的聯(lián)盟治理模式[6]。孫妍妍等（2016）從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、盟員管理、淡化領(lǐng)導(dǎo)者行為的影響等三方面對(duì)聯(lián)盟的核心機(jī)制即信任機(jī)制進(jìn)行了研究[7]。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，運(yùn)用系統(tǒng)理論從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)角度對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理分析的研究很少，而系統(tǒng)性的分析對(duì)于厘清聯(lián)盟運(yùn)作的規(guī)律、提升聯(lián)盟運(yùn)行效率有著重要的意義，鑒于此，本文將以江蘇省石墨烯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為例，運(yùn)用系統(tǒng)理論對(duì)聯(lián)盟的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行分析，以期對(duì)聯(lián)盟體制機(jī)制創(chuàng)新和聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)體系的建立有一定的借鑒意義。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特征分析

1.1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作模式的特征比較

六部委的《指導(dǎo)意見(jiàn)》指出：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和各方共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織[2]。

聯(lián)盟作為新型的產(chǎn)學(xué)研合作方式，與其他傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作方式既有相同也有不同。相同的地方在于：聯(lián)盟與傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作方式都是將技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)進(jìn)行對(duì)接，參與主體都包括企業(yè)、高校和科研院所。都是通過(guò)建立互補(bǔ)性合作項(xiàng)目或組織來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、知識(shí)的有效配置以開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，既提高高校及科研院所的研發(fā)能力，也促進(jìn)研發(fā)成果的市場(chǎng)化和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。

但傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作方式在實(shí)踐中也存在一些問(wèn)題：比如松散的產(chǎn)學(xué)研合作方式是一次性合作、項(xiàng)目結(jié)束就解散，不利于持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。而共建研發(fā)機(jī)構(gòu)的緊密型產(chǎn)學(xué)研合作方式，其團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性高，但需要大量的財(cái)力和物力投入，在組織與制度方面比較嚴(yán)格，限制了合作的持續(xù)性[5]。而產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟結(jié)合了兩者的優(yōu)勢(shì)。各種方式的特征比較如表1所示。endprint

1.2 江蘇省石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特征分析

江蘇省石墨烯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是在省科技廳的倡導(dǎo)下，由江南石墨烯研究院牽頭、聯(lián)合南京大學(xué)、東南大學(xué)、常州大學(xué)等高等院校以及常州、無(wú)錫、泰州等地的石墨烯骨干企業(yè)，吸納全省石墨烯企業(yè)，吸引全球石墨烯研究機(jī)構(gòu)及高校，以石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展為主旨而成立的非營(yíng)利性創(chuàng)新組織。聯(lián)盟的主要目標(biāo)是促進(jìn)江蘇省石墨烯產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展，推動(dòng)石墨烯產(chǎn)業(yè)相關(guān)設(shè)備的自主研發(fā)與生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)石墨烯相關(guān)產(chǎn)品的應(yīng)用與推廣。石墨烯聯(lián)盟的主要特征如下：

①?gòu)?qiáng)化載體。石墨烯聯(lián)盟以研究院和產(chǎn)業(yè)園為依托，使石墨烯產(chǎn)業(yè)扎根江蘇，已建有12個(gè)專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)室和分析測(cè)試中心。常州石墨烯科技產(chǎn)業(yè)園獲批科技部“國(guó)家石墨烯新材料高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地”。依托產(chǎn)業(yè)園這個(gè)載體，把各方創(chuàng)新資源聚集在一起，園方充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和服務(wù)等作用，成為促進(jìn)石墨烯產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的絕佳平臺(tái)。

②目標(biāo)瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。聯(lián)盟的主要目標(biāo)是促進(jìn)石墨烯產(chǎn)業(yè)的整體創(chuàng)新發(fā)展。通過(guò)建立聯(lián)盟，探索合作創(chuàng)新機(jī)制，聯(lián)合產(chǎn)學(xué)研各方優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，并與海內(nèi)外先進(jìn)的科研院所加強(qiáng)聯(lián)系，通過(guò)聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享和轉(zhuǎn)移機(jī)制推動(dòng)各方合作創(chuàng)新、突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)難題，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升，并推動(dòng)我國(guó)石墨烯產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。

③開(kāi)放性的聯(lián)盟。聯(lián)盟是由江南石墨烯研究院牽頭，聯(lián)合石墨烯行業(yè)先進(jìn)企業(yè)和高等學(xué)校及科研機(jī)構(gòu)共同發(fā)起組建的。其他符合聯(lián)盟章程規(guī)定條件的企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)自愿申請(qǐng)、聯(lián)盟理事會(huì)審查通過(guò)后可以加入聯(lián)盟，在履行規(guī)定的程序后也可以自愿退出聯(lián)盟。

④以契約形式合作。聯(lián)盟按照“以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合”的指導(dǎo)方針，各成員共同簽訂協(xié)議書(shū)，制定聯(lián)盟章程，建立審批制度、會(huì)議制度、財(cái)務(wù)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法等管理規(guī)則。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析

2.1 石墨烯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟系統(tǒng)構(gòu)成單元

石墨烯產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作為一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)，包含創(chuàng)新主體、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過(guò)程、創(chuàng)新產(chǎn)出4個(gè)單元。整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行就是創(chuàng)新主體（聯(lián)盟成員），進(jìn)行創(chuàng)新投入（人才、資金、信息、知識(shí)），執(zhí)行創(chuàng)新過(guò)程（立項(xiàng)、研發(fā)、試制），以獲得創(chuàng)新產(chǎn)出（技術(shù)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)發(fā)展）的過(guò)程，各主體依據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新。

創(chuàng)新投入是指在創(chuàng)新過(guò)程中投入的各項(xiàng)資源及其分配與運(yùn)用。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，除了人才、土地、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的投入外，隨著科技的發(fā)展，信息和技術(shù)也成為重要的生產(chǎn)要素投入生產(chǎn)過(guò)程。根據(jù)聯(lián)盟創(chuàng)新的特點(diǎn)，人才、資金、信息和知識(shí)為技術(shù)創(chuàng)新所必需的投入資源。

創(chuàng)新主體是聯(lián)盟系統(tǒng)的核心單元，是創(chuàng)新過(guò)程的執(zhí)行者。按照國(guó)務(wù)院六部委《指導(dǎo)意見(jiàn)》的精神，企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)共同構(gòu)成了聯(lián)盟創(chuàng)新系統(tǒng)的主體，同時(shí)，政府相關(guān)部門(mén)將積極探索支持聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展的有效措施，引導(dǎo)形成產(chǎn)學(xué)研有效合作的長(zhǎng)效運(yùn)行機(jī)制，國(guó)家科技計(jì)劃對(duì)重大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予支持。所以，政府部門(mén)在制度規(guī)制，政策引導(dǎo)和資金支持方面成為支撐創(chuàng)新的主體。

從創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，石墨烯聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程主要是由企業(yè)或大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)向聯(lián)盟理事會(huì)申請(qǐng)技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)，然后利用企業(yè)或高校、科研機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而通過(guò)企業(yè)產(chǎn)品試制基地試生產(chǎn)出新產(chǎn)品，最后企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)大規(guī)模生產(chǎn)新產(chǎn)品，以及向社會(huì)推廣新技術(shù)。

創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新主體利用創(chuàng)新投入開(kāi)展一系列創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出，也是持續(xù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)條件和物質(zhì)依托。根據(jù)《指導(dǎo)意見(jiàn)》的內(nèi)容，聯(lián)盟的主要任務(wù)是通過(guò)聯(lián)盟成員之間開(kāi)展技術(shù)合作，解決核心技術(shù)難題，構(gòu)建技術(shù)共享平臺(tái)，加速創(chuàng)新成果商業(yè)化和市場(chǎng)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升。因此本文將新技術(shù)、新產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.2 系統(tǒng)單元之間的相互關(guān)聯(lián)

2.2.1 創(chuàng)新投入與創(chuàng)新主體

創(chuàng)新主體是創(chuàng)新投入的提供者，政府通過(guò)稅收補(bǔ)貼等形式將資金投入給企業(yè)，而企業(yè)自身是創(chuàng)新活動(dòng)的最主要資金提供方，大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)主要投入人才和知識(shí)到創(chuàng)新過(guò)程，與企業(yè)共同立項(xiàng)及實(shí)施創(chuàng)新過(guò)程。

2.2.2 創(chuàng)新主體與創(chuàng)新過(guò)程

創(chuàng)新主體是創(chuàng)新過(guò)程的實(shí)施者，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的需求更強(qiáng)，也有更好的平臺(tái)，因此成為創(chuàng)新過(guò)程的主要實(shí)施方。大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新過(guò)程提供智力支持。政府則不斷通過(guò)政策制定來(lái)間接引導(dǎo)形成產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新積極性。

2.2.3 創(chuàng)新過(guò)程與創(chuàng)新產(chǎn)出

創(chuàng)新主體通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。創(chuàng)新過(guò)程中各方集中優(yōu)勢(shì)資源集體進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，研發(fā)新技術(shù)，以及運(yùn)用新技術(shù)而生產(chǎn)新產(chǎn)品。同時(shí)，通過(guò)公共技術(shù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享和技術(shù)轉(zhuǎn)移，加速科技成果的商業(yè)化運(yùn)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展。石墨烯產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)各要素之間的關(guān)系如圖1所示。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制分析——以江蘇石墨烯聯(lián)盟為例

“機(jī)制”是指系統(tǒng)內(nèi)部各組成單元之間相互關(guān)聯(lián)和作用的方式，通常具有規(guī)律性。機(jī)制的建立旨在促進(jìn)系統(tǒng)的正常運(yùn)行和功能的發(fā)揮。對(duì)于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，是否能穩(wěn)定和快速地發(fā)展，能否促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，關(guān)鍵取決于聯(lián)盟是否有良好的運(yùn)行機(jī)制[8]。在聯(lián)盟初創(chuàng)階段，應(yīng)根據(jù)聯(lián)盟的目標(biāo)和內(nèi)部成員之間的關(guān)系來(lái)構(gòu)建運(yùn)行機(jī)制，以促進(jìn)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)有效地開(kāi)展。本文從聯(lián)盟各方合作動(dòng)力、成員遴選、協(xié)同創(chuàng)新、利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)以及績(jī)效評(píng)價(jià)等方面來(lái)分析聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制。各種機(jī)制與聯(lián)盟運(yùn)行環(huán)節(jié)的關(guān)系如圖2所示。

3.1 合作動(dòng)力機(jī)制

聯(lián)盟合作動(dòng)力機(jī)制，是指激勵(lì)聯(lián)盟成員產(chǎn)生合作意愿的作用力即合作動(dòng)力。合作動(dòng)力的產(chǎn)生主要分為市場(chǎng)需求拉動(dòng)、合作效益驅(qū)動(dòng)和政府機(jī)構(gòu)推動(dòng)等三種原因[9]。市場(chǎng)需求拉動(dòng)是由于全行業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品或技術(shù)已經(jīng)相對(duì)落后，而促使整個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)都要進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，促使企業(yè)與高?；蚩蒲性核M(jìn)行合作的意愿。合作效益驅(qū)動(dòng)通常是指當(dāng)一家之力難以實(shí)現(xiàn)重大的技術(shù)創(chuàng)新突破時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)會(huì)尋求互相合作并引入高校和科研院所的研發(fā)實(shí)力共同開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。為了推動(dòng)科技進(jìn)步，政府也可能成為促進(jìn)聯(lián)盟成立的重要因素，因?yàn)檎梢酝ㄟ^(guò)制定相應(yīng)的科技政策、營(yíng)造合作創(chuàng)新環(huán)境和平臺(tái)，對(duì)聯(lián)盟合作進(jìn)行激勵(lì)和協(xié)調(diào)。endprint

3.2 盟友選擇機(jī)制

聯(lián)盟成員的選擇的主要標(biāo)準(zhǔn)是合作成員之間的能力互補(bǔ)性和戰(zhàn)略一致性，即聯(lián)盟內(nèi)的單位通常都將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為主要戰(zhàn)略目標(biāo)，且合作伙伴的核心能力具有互補(bǔ)性，如企業(yè)擁有生產(chǎn)平臺(tái)和技術(shù)人員，科研院所和高校可以提供研究平臺(tái)，高校還可以提供人才。在選擇盟友時(shí)考慮較多的因素是其核心競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)先進(jìn)性、研發(fā)能力、財(cái)務(wù)狀況、文化特征、信用情況等[10]。根據(jù)石墨烯聯(lián)盟的會(huì)員加盟制度的規(guī)定，從事石墨烯產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)投資和營(yíng)銷(xiāo)等方面的單位都可以申請(qǐng)加入聯(lián)盟。加入的企業(yè)應(yīng)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域具有領(lǐng)先的研究水平。

3.3 知識(shí)轉(zhuǎn)移和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制

成立聯(lián)盟的目的之一就是讓信息和知識(shí)在聯(lián)盟主體之間多向轉(zhuǎn)移流動(dòng)，各方提供的不同的創(chuàng)新資源與知識(shí)進(jìn)行整合，產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。這是促進(jìn)聯(lián)盟創(chuàng)新的最關(guān)鍵的機(jī)制。在知識(shí)轉(zhuǎn)移方面的研究，Szulanski的四階段模型受到較多的認(rèn)同，他指出知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程包含初始、實(shí)施、調(diào)整和整合四個(gè)階段，由知識(shí)轉(zhuǎn)移源、轉(zhuǎn)移內(nèi)容、接受方、轉(zhuǎn)移途徑和知識(shí)情境五個(gè)要素構(gòu)成[11]。聯(lián)盟各方的知識(shí)轉(zhuǎn)移和協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的建立可以借鑒該理論，企業(yè)、高校、科研院所都可以成為知識(shí)源，各知識(shí)源提供的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)與信息，通過(guò)四個(gè)階段轉(zhuǎn)移到知識(shí)接收方企業(yè)，為企業(yè)吸收利用并實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與突破的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力就在這樣一個(gè)正反饋循環(huán)中不斷增強(qiáng)。

3.4 利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

聯(lián)盟收益分配機(jī)制的建立通常是根據(jù)投入者共同受益的原則。聯(lián)盟成員共同研究課題而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由承擔(dān)研究的單位和聯(lián)盟共享。各單位先簽訂協(xié)議，明確各方投入的技術(shù)、人員、資金等資源以及權(quán)利分配和和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的方式，并遵照協(xié)議執(zhí)行。聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)首先滿足聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新的使用需求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在聯(lián)盟內(nèi)的單位之間轉(zhuǎn)讓時(shí)價(jià)格有優(yōu)惠，向外轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)高于內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價(jià)格。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)經(jīng)共有各方一致同意，各單位不得獨(dú)自對(duì)外轉(zhuǎn)讓。由聯(lián)盟研究項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的一部分上繳聯(lián)盟作為管理經(jīng)費(fèi)。

3.5 績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制

績(jī)效評(píng)價(jià)是最后的環(huán)節(jié)，是對(duì)創(chuàng)新效果的評(píng)價(jià)。聯(lián)盟的績(jī)效評(píng)價(jià)是在聯(lián)盟目標(biāo)的指引下，選擇科學(xué)的評(píng)價(jià)方法和合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并據(jù)此對(duì)聯(lián)盟運(yùn)行的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程?？?jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制構(gòu)建的關(guān)鍵在于評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，應(yīng)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，確定相關(guān)的投入產(chǎn)出變量，對(duì)聯(lián)盟的創(chuàng)新效率進(jìn)行可靠的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給聯(lián)盟運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)以進(jìn)行創(chuàng)新過(guò)程的改進(jìn)。

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