呂力+李君+王園園

[提要] 管理學(xué)領(lǐng)域的制度研究文獻主要集中于制度壓力、制度的約束性以及制度合法性，對制度機會的分析極少。事實上，能夠利用制度機會的企業(yè)并不是少數(shù)，因而有必要將制度機會與制度壓力分析相整合。從企業(yè)內(nèi)部而言，企業(yè)的資源與能力必須與制度機會相匹配。企業(yè)為利用制度機會，可能造成資源與能力的鎖定，這種鎖定一方面會形成競爭優(yōu)勢，另一方面也會造成企業(yè)無法利用其他類型機會的問題。

關(guān)鍵詞：顯性的制度復(fù)雜性；制度敏感性；制度機會開發(fā)；制度機會利用；制度SWOT分析

基金項目：國家社會科學(xué)基金資助項目（編號：11BGL003）

中圖分類號：F27 文獻標(biāo)識碼：A

收錄日期：2017年9月12日

企業(yè)面臨多面性、差異性的制度環(huán)境，在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的條件下尤其如此。例如，中央與地方利益不一致導(dǎo)致制度環(huán)境縱向沖突；多種制度邏輯的目標(biāo)差異導(dǎo)致制度環(huán)境橫向沖突；正式與非正式制度之間的不同取向?qū)е轮贫拳h(huán)境的內(nèi)容沖突。陸亞東進一步認為，除中央與地方的制度環(huán)境沖突之外，同一地區(qū)的不同部門制度環(huán)境也不一定相同；其次，地區(qū)或部門領(lǐng)導(dǎo)的變動也可能導(dǎo)致制度的波動。上述情形要求本土企業(yè)必須對制度復(fù)雜性有所響應(yīng)，本土管理研究亦應(yīng)充分關(guān)注本土制度復(fù)雜性問題。

然而，目前有關(guān)制度復(fù)雜性的中文文獻數(shù)量還很少，且未抓住中國本土的核心特征。西方制度復(fù)雜性理論緣起于制度邏輯概念，制度邏輯指的是指導(dǎo)場域活動者的基本規(guī)則，涉及在組織場域中占優(yōu)勢的信念系統(tǒng)和相關(guān)的實踐活動。THORNTON認為，西方企業(yè)主要存在六種制度邏輯：市場、企業(yè)、職業(yè)、家庭、宗教和政府，多種邏輯相互競爭主導(dǎo)權(quán)。上述理論應(yīng)用于中國本土，如下三個特征尤其重要：（1）中國企業(yè)面臨的最重要的制度是政府制定的各項政策；（2）THORNTON六種制度邏輯中前五種往往是內(nèi)生演化發(fā)展的，而政策邏輯則往往是自上而下形成的，因而具有外生給定的性質(zhì)。在制度復(fù)雜性的共演系統(tǒng)中，前五種的變化較慢，而政策的變化較快；（3）THORNTON主要揭示的是不同場域，例如市場與企業(yè)、職業(yè)與家庭等不同場域之間的差異或沖突，而中國本土企業(yè)所面臨的政策環(huán)境，如前所述，往往是同一場域中的矛盾沖突?；谏鲜鋈c，本文將中國本土企業(yè)面臨的制度復(fù)雜性問題稱為顯性的制度復(fù)雜性，而西方主流理論中的復(fù)雜性稱為隱性的制度復(fù)雜性。

一、制度機會概念的提出與制度機會的來源

制度環(huán)境對經(jīng)濟活動和公司行為具有重要影響，也是經(jīng)濟組織效率差異的決定性因素。主流理論注意到，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中，政府的政策缺乏連續(xù)性和一致性，使得政府政策缺乏穩(wěn)定性和預(yù)見性，增加了市場交易費用和不確定性。這無疑是正確的，然而政府政策變動導(dǎo)致的顯性制度復(fù)雜性同時也給企業(yè)帶來了機會，目前尚沒有文獻注意到這一點。從制度演化性這一主流觀點出發(fā)，西方更加強調(diào)組織合法性的獲取，而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟快速變化的政策以及制度復(fù)雜性，要求企業(yè)不僅做到合法性，更要快速適應(yīng)制度的變化。簡言之，企業(yè)需要把握制度機會獲取競爭優(yōu)勢。

本土企業(yè)制度機會主要來源于政府政策，它包括三個方面：（1）政策優(yōu)惠，包括產(chǎn)業(yè)政策和地方招商政策，這一類政策常常給予相關(guān)企業(yè)以資源優(yōu)惠、稅收減免；（2）政策性準(zhǔn)入。發(fā)展中國家出于國家層面發(fā)展計劃或國家安全性的考量，會設(shè)置某些行業(yè)的限制性準(zhǔn)入，而這些準(zhǔn)入在某些情形下會部分或全部開放；（3）政策導(dǎo)致的市場環(huán)境變化。典型的如房地產(chǎn)市場，政府政策直接影響房地產(chǎn)市場周期。如果企業(yè)能夠把握上述制度機會，就可以形成競爭優(yōu)勢。

二、制度機會下的企業(yè)戰(zhàn)略

（一）制度機會識別。在顯性制度復(fù)雜性條件下，制度機會存在的時段很短，因此要求企業(yè)能做到快速識別。企業(yè)對制度機會的識別有賴于企業(yè)的制度敏感性。制度敏感性與以下幾個因素有關(guān)：（1）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的履歷。中國本土一部分企業(yè)高管本身就有政府部門工作的經(jīng)歷，因而對于制度機會有充分的敏感；（2）企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)。一部分企業(yè)長期保持與政府的良好關(guān)系，因而更容易獲得相關(guān)信息。政治關(guān)聯(lián)顯然有助于企業(yè)的制度機會識別；（3）企業(yè)歷史發(fā)展路徑。部分企業(yè)在成長過程中受益于制度機會，因此在戰(zhàn)略注意力分配時將相當(dāng)一部分注意力集中于制度環(huán)境。

（二）制度機會開發(fā)。企業(yè)一方面可以通過觀察判斷保持對制度機會的敏感；另一方面如地方政府招商引資等優(yōu)惠政策需要企業(yè)通過戰(zhàn)略行為來爭取。國際學(xué)術(shù)界將企業(yè)為了謀求有利于自己的外部環(huán)境而影響政府政策與法規(guī)制定和實施的策略稱為企業(yè)政治策略。顯然，企業(yè)政治策略的一個重點內(nèi)容是制度機會開發(fā)。

（三）制度機會利用與資源、能力的匹配。無論是制度機會識別還是制度機會開發(fā)，都需要企業(yè)投入一定的資源和培養(yǎng)相關(guān)的能力。一般認為，企業(yè)的資源包括金融資本、實物資本、人力資本和組織資本。制度機會與企業(yè)的人力資本、組織資本關(guān)系密切，如前所述，制度機會識別和開發(fā)都需要不同于傳統(tǒng)市場經(jīng)營的專門人才，而就組織資本而言，企業(yè)需要建立與政府及其他利益相關(guān)者之間的密切聯(lián)系。

事實上，不只是中國本土企業(yè)，美國黑石公司、高盛公司等都是善于在全球范圍內(nèi)利用制度機會的優(yōu)秀企業(yè)。要將制度機會轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧?，除了識別與開發(fā)之外，最終還需要機會利用這一過程。不同的制度機會要求企業(yè)具有不同的資源與能力。以產(chǎn)業(yè)政策機會為例，不同的產(chǎn)業(yè)政策有不同的目標(biāo)，大致而言，一部分產(chǎn)業(yè)政策圍繞高新技術(shù)發(fā)展，這部分產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)惠補貼需要企業(yè)在高新技術(shù)開發(fā)方面具有一定的實力；一部分產(chǎn)業(yè)政策圍繞支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這部分政策優(yōu)惠需要企業(yè)具有強大的生產(chǎn)能力；一部分產(chǎn)業(yè)政策圍繞地方稟賦優(yōu)勢而展開，這部分政策優(yōu)惠需要企業(yè)具有鮮明的地方特色。

企業(yè)不可能利用以上所有的制度機會，只有將企業(yè)的資源能力與制度機會相匹配，才能最終實現(xiàn)制度機會的有效利用。同時，企業(yè)為利用制度機會，可能會造成資源與能力的鎖定，這種鎖定一方面會形成競爭優(yōu)勢，另一方面也會造成企業(yè)無法利用其他類型機會的問題。endprint

三、制度SWOT分析

從企業(yè)戰(zhàn)略的一般原理而言，制度不僅能帶來機會，也能帶來壓力。一項制度對于某以產(chǎn)業(yè)的部分企業(yè)而言是機會，由于產(chǎn)業(yè)競爭的存在，這一制度對于另一些企業(yè)就是壓力。除此之外，一些政策如淘汰過剩產(chǎn)能等就更體現(xiàn)為直接的制度壓力。Scott將制度壓力劃分為規(guī)制壓力、規(guī)范壓力、認知壓力以及上述三者的組合型壓力。淘汰過剩產(chǎn)能等產(chǎn)業(yè)政策就屬于規(guī)制性壓力。

目前，管理學(xué)中制度研究的文獻主要集中于制度壓力、制度的約束性以及制度合法性，而對制度機會的分析極少。事實上，能夠利用制度機會的企業(yè)并不是少數(shù)，因而有必要將制度機會與制度壓力分析相整合。同時，企業(yè)的資源與能力必須與制度機會的利用、制度壓力的緩解相匹配。將上述思路整合起來，實際上就是制度的SWOT分析。SWOT分析從企業(yè)內(nèi)部而言，它關(guān)注的問題是企業(yè)在應(yīng)對制度壓力或利用制度機會時的優(yōu)勢與劣勢；從企業(yè)外部而言，它關(guān)注的是制度機會或制度威脅。以上分析構(gòu)成一個完整的制度復(fù)雜性的理論框架。

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