麥偉男

（肇慶市科技中心，廣東 肇慶 526020）

科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效評價指標(biāo)體系探析

麥偉男

（肇慶市科技中心，廣東 肇慶 526020）

目前為止，科技成果還未能完全轉(zhuǎn)化成項(xiàng)目績效，因此建立起健全的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效評指標(biāo)體系在目前的工作中將是重中之重。文章研究出了科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效評價標(biāo)準(zhǔn)，同時也分析了績效形成的主要機(jī)理以及影響因素，最后基于以上幾個版塊建立起了多維評價指標(biāo)體系。

科技成果；轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；評價指標(biāo)體系

科技創(chuàng)新活動的開展離不開科技成果轉(zhuǎn)化，而科技成果最終的轉(zhuǎn)化績效份額將直接對科技創(chuàng)新活動價值以及作用產(chǎn)生重要的影響。那么這就意味著研究此類評價指標(biāo)體系是極其必要的。當(dāng)然，評價績效還需秉承著嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度并建立起科學(xué)合理的評價指標(biāo)體系。評價體系并不是千篇一律的，各種評價指標(biāo)體系之間存在比較明顯的差距，所以要深入分析評價指標(biāo)體系。本文從多個角度分析評價指標(biāo)體系。

1 科技成果轉(zhuǎn)化績效評價指標(biāo)體系內(nèi)涵

1.1 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化主要指的就是為了達(dá)到提升生產(chǎn)力水平的目的，開發(fā)科技成果以形成最新的技術(shù)、產(chǎn)品、材料以及工藝。所以，科技成果轉(zhuǎn)化的概念較為廣泛，其中既涵蓋了概念本身，又涵蓋了技術(shù)創(chuàng)新以及開發(fā)研究等概念。

1.2 績效

至今為止，主要存在著對績效的兩種解釋，第一種就是某種結(jié)果，第二種則是某種能力。這就意味著表示結(jié)果的指標(biāo)既可以是相對指標(biāo)又可以是絕對指標(biāo)[1]。當(dāng)在計算績效的時候，人們單純關(guān)注產(chǎn)出指標(biāo)的話，那么績效則與效果對等，但是如果在計算績效的時候，人們既關(guān)注產(chǎn)出指標(biāo)又關(guān)注投入指標(biāo)的話，那么績效則與效率對等。

1.3 評價指標(biāo)體系

基于績效以及科技成果轉(zhuǎn)化雙層基礎(chǔ)，科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系得到了基本定義，那就是為了達(dá)到對科技成果轉(zhuǎn)化活動效率、效果、能力進(jìn)行評判的目的，使用多類統(tǒng)計指標(biāo)共同構(gòu)成績效評價體系有機(jī)整體。

2 科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目特點(diǎn)

（1）高風(fēng)險性?？蒲许?xiàng)目的結(jié)果完全是不確定的，并且受到包括技術(shù)更新速度增快等多類因素的影響，因此會導(dǎo)致項(xiàng)目收益更加不穩(wěn)定，并且也會存在項(xiàng)目失敗的風(fēng)險。其次是高投入性。因?yàn)榭萍汲晒目萍己枯^高，在科研過程中會投入大量的人力、物理、財力以滿足其高標(biāo)準(zhǔn)要求。（2）高收益性。因?yàn)榭萍汲晒话愣紩w核心技術(shù)以及強(qiáng)大市場壟斷力，所以只要項(xiàng)目成功運(yùn)營，那么最終所帶來的經(jīng)濟(jì)效益將是十分可觀的。（3）高擴(kuò)散性。因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化得出的新型產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品都會促進(jìn)落后產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，幫助落后產(chǎn)業(yè)積極轉(zhuǎn)變自身并衍生出新產(chǎn)業(yè)，從而區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將得到優(yōu)化[2]。此外，項(xiàng)目承擔(dān)者還必須擁有著高水平能力。運(yùn)行科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目不僅需要高科技的支持，還需要高素質(zhì)人才的支持以及足夠的資源投入。

3 科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效形成

基于績效的實(shí)際內(nèi)涵以及成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目特點(diǎn)，本文使用邏輯模型法來對轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效形成機(jī)理進(jìn)行了分析，并對項(xiàng)目績效影響因素進(jìn)行了研究。

3.1 形成機(jī)理項(xiàng)目

績效形成機(jī)理對應(yīng)的就是在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，項(xiàng)目系統(tǒng)各要素之間的相互影響和作用。邏輯模型是思維框架，但其可以對問題進(jìn)行綜合系統(tǒng)的研究和分析，邏輯模型可以將有所聯(lián)系的內(nèi)容以及動態(tài)因素結(jié)合在一起，在理清彼此之間的關(guān)系之后就可以對項(xiàng)目進(jìn)行評價。一般而言，邏輯模型法會將事件劃分為幾個版塊，第1個版塊是投入；第2個版塊為活動過程；第3個版塊是產(chǎn)出；最后則是影響和結(jié)果。在劃分清楚這些時間之后便可以按照層次因果邏輯關(guān)系來查找要件聯(lián)系，同時還可以查出產(chǎn)出效果和投入資金的聯(lián)系。最終得出的結(jié)果會決定邏輯模型，那么從結(jié)果出發(fā)將會評判出每一個環(huán)節(jié)對結(jié)果所產(chǎn)生的影響以及付出的貢獻(xiàn)，從而便可以衡量每一個環(huán)節(jié)的績效，盡可能地減少無關(guān)于結(jié)果活動的時間與金錢的投入[3]。所以，此類方法適合對項(xiàng)目績效形成機(jī)理做出分析。按照邏輯框架模型來對績效形成機(jī)理進(jìn)行分析可以更加直觀地知曉項(xiàng)目績效形成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之間的關(guān)系。也就是說，不管是具體到科技資源獲取環(huán)節(jié)還是具體至實(shí)施方案以及項(xiàng)目輸入過程，轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)性必須被一再強(qiáng)調(diào)。在經(jīng)過成果轉(zhuǎn)化活動之后，最終將會獲得轉(zhuǎn)化項(xiàng)目輸出。一般來說，在科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)必須要秉承效率準(zhǔn)則并使用優(yōu)秀管理資源作為支撐以在最快時間之中實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置。一旦轉(zhuǎn)化項(xiàng)目產(chǎn)出，便可以將企業(yè)運(yùn)營轉(zhuǎn)變成經(jīng)濟(jì)效益。不過在此過程之中，項(xiàng)目產(chǎn)品必須要與市場需求相符合，如此一來便可以獲得極大的技術(shù)壟斷實(shí)力。當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施主體獲得了足夠的經(jīng)濟(jì)效益之后，才能夠真正發(fā)揮項(xiàng)目消耗資源的作用[4]。

此外，項(xiàng)目成果是否具有經(jīng)濟(jì)性以及效率性將直接決定科技以及財政資源配置是否具有合理性，也就是是否能夠完全發(fā)揮出資源效益。而最終成果是否具有有效性則是取決于轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資源配置是否具備有效性并達(dá)到項(xiàng)目規(guī)劃目標(biāo)。其中，項(xiàng)目運(yùn)作的效率所對應(yīng)的是資源配置合理性，項(xiàng)目運(yùn)作效果所對應(yīng)的是資源配置有效性，兩者都是項(xiàng)目績效的重要組成部分。邏輯框架整合轉(zhuǎn)化項(xiàng)目每一環(huán)節(jié)的運(yùn)作要素以及項(xiàng)目組織價值鏈的重要性不言而喻，這是由于呈現(xiàn)在價值鏈中的全部關(guān)鍵點(diǎn)都會對準(zhǔn)則評價結(jié)果產(chǎn)生影響，這也就意味著在價值鏈之上，項(xiàng)目投入要素需得到轉(zhuǎn)化，這就要求價值鏈必須要符合區(qū)域發(fā)展的未來規(guī)劃要求，還需要合理配置各類資源，從而促進(jìn)項(xiàng)目績效趨向效率化、經(jīng)濟(jì)化發(fā)展，促進(jìn)財政資源配置趨向科學(xué)合理發(fā)展[5]。于是，價值鏈所對應(yīng)的就是轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效因果關(guān)系以及形成理由。

績效內(nèi)涵及其形成機(jī)理如圖1所示。

圖1 績效內(nèi)涵及其形成機(jī)理

3.2 影響因素

影響轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的多種因素都會對項(xiàng)目績效因素產(chǎn)生關(guān)鍵影響，因此，對影響轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效的因素進(jìn)行研究能夠在一定程度上使項(xiàng)目運(yùn)行過程以及結(jié)果產(chǎn)生改變。此外，在完全認(rèn)識到影響項(xiàng)目績效的各類因素之后才可以評價項(xiàng)目運(yùn)行績效。在分析研究各類影響因素所產(chǎn)生的不同程度后，總體項(xiàng)目績效水平以及分類績效水平將會得到顯示。

3.2.1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃

企業(yè)績效評價跟企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)該是相輔相成的關(guān)系，這也就表示項(xiàng)目績效評價要與發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)相吻合[6]。尤其是在產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃指導(dǎo)層面之下，不管是通過產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)方式還是通過投入財政資金的方式都可以對資金投入方向?qū)嵭姓{(diào)整，說明既需要保障轉(zhuǎn)化項(xiàng)目得到資金支持，還需得到最大化的產(chǎn)業(yè)效益，從而使資源配置更加合理、項(xiàng)目績效水平更上一層樓。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃主要指的就是結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況來使用不同的理論分析包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位、結(jié)構(gòu)、體系在內(nèi)的多個規(guī)劃環(huán)節(jié)，并在規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)計劃。只有轉(zhuǎn)化項(xiàng)目跟未來區(qū)域發(fā)展規(guī)劃相吻合之后才能夠進(jìn)行良性運(yùn)轉(zhuǎn)并帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)以及項(xiàng)目的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，從而進(jìn)一步提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)的競爭能力。但是，倘若轉(zhuǎn)化項(xiàng)目跟未來區(qū)域發(fā)展規(guī)劃背道而馳，那么越有效的項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)所對應(yīng)的將是更加嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)不利影響。如此一來，不僅會增加項(xiàng)目運(yùn)行成本，還會降低項(xiàng)目績效。所以，轉(zhuǎn)化項(xiàng)目跟區(qū)域發(fā)展規(guī)劃的有機(jī)組合才是得到良好績效水平的前提準(zhǔn)則。

3.2.2 產(chǎn)出認(rèn)可度

績效最為重要的有兩大部分，一是意識資源投入，二是項(xiàng)目產(chǎn)出。符合市場發(fā)展趨勢的項(xiàng)目成果無疑具備極為強(qiáng)勁的競爭力，同時也擁有著高收益及廣闊的市場前景。要達(dá)到這一目的，項(xiàng)目轉(zhuǎn)化的資源配置有效性至關(guān)重要。倘若項(xiàng)目產(chǎn)品不符合市場口味，那么項(xiàng)目收益將大幅縮小，甚至?xí)婵萍汲晒D(zhuǎn)化項(xiàng)目的終結(jié)，那么進(jìn)行項(xiàng)目績效評價就毫無意義可言。

3.2.3 項(xiàng)目方案

一般而言，在項(xiàng)目進(jìn)行的過程之中都會設(shè)定出項(xiàng)目方案來進(jìn)行預(yù)演，整個環(huán)節(jié)不僅涵蓋了轉(zhuǎn)化實(shí)施技術(shù)還包括了考核技術(shù)、過程管理以及各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。選擇項(xiàng)目方案的過程比較復(fù)雜，既要對比方案還需要優(yōu)化方案。項(xiàng)目方案只有在合理實(shí)施的情況之下才能夠達(dá)到減少資源耗費(fèi)、減少實(shí)施問題并提升項(xiàng)目運(yùn)行效率的目的。此外，方案還能夠進(jìn)行自我完善和優(yōu)化。就轉(zhuǎn)化項(xiàng)目本身來說，其承擔(dān)較高的投入以及風(fēng)險，因此必須要充分進(jìn)行項(xiàng)目前期工作以保確保項(xiàng)目績效的優(yōu)異性。

3.2.4 項(xiàng)目主體

企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的基本生產(chǎn)要素有4大部分，分別是資本、土地、企業(yè)家以及勞動力。就轉(zhuǎn)化項(xiàng)目來說，企業(yè)家已經(jīng)變成最為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素。項(xiàng)目運(yùn)營管理的各個方面都跟企業(yè)家有著必然的聯(lián)系。轉(zhuǎn)化項(xiàng)目如果想要實(shí)現(xiàn)正常的運(yùn)轉(zhuǎn)，那么則必須要使用項(xiàng)目主體賦予管理團(tuán)隊以及資本投入的方式。另外，轉(zhuǎn)化后期階段的各類因素也會對轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生不同影響。組織管理的本質(zhì)作用就是為了在企業(yè)中注入成熟的技術(shù)以及技巧，促使企業(yè)可以在最短時間之內(nèi)抓住時機(jī)將資源轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品，這也是將科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楦呖冃降囊淮笾匾侄巍?/p>

3.2.5 項(xiàng)目技術(shù)

轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的最終目的其實(shí)就是為了在生產(chǎn)體系之中灌注技術(shù)要素，從而達(dá)到應(yīng)用技術(shù)發(fā)明以及重新組合技術(shù)要素的目的。由于其中的主要關(guān)鍵點(diǎn)是各類要素的重新組合，那么，項(xiàng)目是否能夠成功、項(xiàng)目是否具有較高的運(yùn)營效率將會跟其中的技術(shù)要素、生產(chǎn)要素是否有機(jī)結(jié)合在一起直接掛鉤。所以，這些因素也將直接影響到項(xiàng)目績效水平。一般而言，項(xiàng)目成果成熟程度會直接關(guān)聯(lián)科技成果商品化，尤其是在科技逐漸日新月異的現(xiàn)如今，技術(shù)生命周期變得更加短暫，倘若項(xiàng)目缺少足夠的先進(jìn)性的話，就極其容易受到新型技術(shù)的挑戰(zhàn)，甚至存在被徹底淘汰的可能性。此外，生產(chǎn)工藝、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)化都會影響到項(xiàng)目轉(zhuǎn)化。所以，如果在對科技資源進(jìn)行配置的時候忽視項(xiàng)目技術(shù)特性，那么項(xiàng)目效果以及資源配置有效性將會大打折扣。

4 評價指標(biāo)選擇

在多類原則共同指導(dǎo)之下，科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效評價體系將被構(gòu)建完畢。

4.1 評價指標(biāo)體系選擇

按照績效形成機(jī)理的不同進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)績效因果關(guān)系鏈中運(yùn)作要素關(guān)系可以展現(xiàn)績效準(zhǔn)則。并且在績效形成原因以及項(xiàng)目特點(diǎn)的前提下，績效評價指標(biāo)能夠被逐漸推理出來，所以這也間接表明績效和準(zhǔn)則之間呈現(xiàn)出了邏輯對應(yīng)關(guān)系。不管是轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效的效率性以及經(jīng)濟(jì)性還是指標(biāo)性以及協(xié)同性都可以通過不同區(qū)間之間的指標(biāo)協(xié)同表現(xiàn)出來。每一個區(qū)域評價指標(biāo)的評判等級都有所不同，其中既存在低等級也相應(yīng)存在高等級。一旦全部指標(biāo)評判等級趨近于高等級，那么則表示績效評價得分以及整體績效水平更高。

4.2 建立起績效指標(biāo)體系

當(dāng)在對項(xiàng)目績效指標(biāo)進(jìn)行分析的時候，不僅要考慮到國家發(fā)展戰(zhàn)略部署，還要考慮到產(chǎn)業(yè)政策要求以及所得經(jīng)濟(jì)效益；不僅要考慮到項(xiàng)目最終的成果，還要考慮到項(xiàng)目是否具備足夠的科學(xué)合理性。依托于績效影響因素以及形成機(jī)理，評價指標(biāo)體系已經(jīng)被逐漸建立完畢。另外，還需秉承著正確的評價原則來篩選和確定評價指標(biāo)以獲得數(shù)據(jù)分析結(jié)果。

5 評估體系計算方法

5.1 權(quán)重計算

一般而言，在對評估體系進(jìn)行權(quán)重計算的過程之中會依托于評估指標(biāo)體系并同時使用德爾菲法以及層次分析法來計算評價指標(biāo)權(quán)重。其中的主要操作步驟如下所示，首先需要專業(yè)人員對不同重要程度的評價指標(biāo)進(jìn)行排序；其次需要對這些評價指標(biāo)進(jìn)行打分并填入評價指標(biāo)權(quán)重?；谶@些信息，工作人員便可以通過層次分析法來對指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行確認(rèn)。

5.2 指標(biāo)評判等級

評分量表以及評判等級都肩負(fù)著績效評價的責(zé)任，其存在承擔(dān)著增強(qiáng)評價工作可操作性的重?fù)?dān)。一般來說，指標(biāo)評判等級會使用到五級量表法，就單一指標(biāo)而言，不同的評價對象具有不同的指標(biāo)績效程度，總共存在5個級別的評語，在對項(xiàng)目進(jìn)行評價的時候就會按照這些指標(biāo)來實(shí)行評分。指標(biāo)評判等級使指標(biāo)評判過程變得更加合理有序，同時指標(biāo)評判可操作性也變得更強(qiáng)。

6 結(jié)語

本文依托于績效內(nèi)涵以及轉(zhuǎn)化項(xiàng)目特征，創(chuàng)設(shè)性地提出了科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)際績效內(nèi)涵以及合理有效的資源配置方式，同時還使用了邏輯模型法對形成科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效的因素進(jìn)行分析。最后，本文還提出了績效評價體系。相比于從傳統(tǒng)簡單的投入產(chǎn)出層面對績效指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置，這類體系可以更加全面具體地研究出影響科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目績效的主要原因，更可以精準(zhǔn)地進(jìn)行績效反饋并由此指導(dǎo)未來項(xiàng)目運(yùn)行發(fā)展。

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Analysis of the performance evaluation index system of the transformation project of scientific and technological achievements

Mai Weinan
(Zhaoqing Science and Technology Center, Zhaoqing 526020, China)

So far, scientific and technological achievements have not been fully transformed into project performance, so establish a sound transformation project performance evaluation index system in the current work will be the most important one. This paper also studies the performance evaluation standard of scientific and technological achievements transformation project, and analyzes the main mechanism and influencing factors of performance formation. Finally, the paper establishes a multidimensional evaluation index system based on above several sections.

scientific and technological achievements; transformation project; evaluation index system

麥偉男（1983— ），男，廣東遂溪人，工程師，學(xué)士；研究方向：數(shù)據(jù)分析，項(xiàng)目管理和云服務(wù)平臺。