侯志鵬

【摘 要】 本文在閱讀日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家速水佑次郎和神門(mén)善久著作《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——從貧困到富裕》的基礎(chǔ)上，對(duì)該書(shū)的主要內(nèi)容進(jìn)行了簡(jiǎn)要概括，重點(diǎn)論述了作者關(guān)于社區(qū)的創(chuàng)新觀點(diǎn)。作者認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須將社區(qū)這一重要因素考慮進(jìn)去，并將市場(chǎng)、國(guó)家和社區(qū)三者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從而打破了市場(chǎng)與社區(qū)相互排斥的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。本文主要對(duì)作者在這方面的論述進(jìn)行概括總結(jié)，并指出其中值得商榷之處。

【關(guān)鍵詞】 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 速水佑次郎 神門(mén)善久 社區(qū)

一、背景簡(jiǎn)介

（一）關(guān)于作者

《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——從貧困到富?！返谌媸怯伤偎哟卫山淌诤蜕耖T(mén)善久博士于2005年初合作完成的。速水佑次郎（Yujiro Hayami）是世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，于1956年畢業(yè)于東京大學(xué)，獲文學(xué)學(xué)士學(xué)位；1960年獲美國(guó)愛(ài)荷華州立大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。此后，他在日本和美國(guó)多個(gè)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)任職。1966-1986年間，任日本京都大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1986-2000年間，任日本青山大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教授；1995-1996年間，任美國(guó)康奈爾大學(xué)國(guó)際事務(wù)講席教授。目前，速水佑次郎是國(guó)際發(fā)展高等研究基金會(huì)研究生院主席，日本國(guó)立政策研究大學(xué)客座教授，國(guó)際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)終身名譽(yù)會(huì)員。1999年，速水佑次郎獲得了日本政府頒發(fā)的紫色勛章。

神門(mén)善久（Yoshihihisa Godo）是日本京都大學(xué)農(nóng)學(xué)博士，明治學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授。同時(shí)也兼任日本國(guó)立政策研究院客座副教授，國(guó)際發(fā)展高級(jí)研究基金的客座研究員。

（二）關(guān)于本書(shū)

《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——從貧困到富裕》第三版于2005 年初在牛津大學(xué)出版社出版。該書(shū)前兩版是由速水先生先以日文版出版之后，再翻譯成英文出版的，而第三版則是其與神門(mén)善久博士合作直接用英文寫(xiě)成，然后出版英文版。第三版中文版是由李周翻譯，蔡昉及張車偉校，并于2009年1月在社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版。

二、該書(shū)的主要內(nèi)容

《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——從貧困到富?！芬粫?shū)主要探討的是低收入國(guó)家如何追趕高收入經(jīng)濟(jì)體的問(wèn)題。正如作者在書(shū)中所說(shuō)，當(dāng)今世界的主要特征之一是國(guó)家之間非常大的收入不平等。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)資料顯示，2000年世界高收入國(guó)家（屬于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的國(guó)家）人均年收入超過(guò)2.5萬(wàn)美元，而最不發(fā)達(dá)的國(guó)家（聯(lián)合國(guó)定義為撒哈拉以南非洲地區(qū)的39個(gè)國(guó)家）人均年收入只有區(qū)區(qū)280美元，相差近百倍。除了世界范圍內(nèi)收入嚴(yán)重不平等外，還存在著低收入國(guó)家人民長(zhǎng)期營(yíng)養(yǎng)不良、嬰兒死亡率高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢、環(huán)境污染等一系列非常嚴(yán)重的問(wèn)題，以及由此而帶來(lái)的社會(huì)動(dòng)蕩。因此，目前低收入國(guó)家的主要目標(biāo)是如何通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展擺脫貧困和苦難，同時(shí)，這也是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要任務(wù)。

該書(shū)主要圍繞低收入國(guó)家如何追趕發(fā)達(dá)國(guó)家這一核心議題，運(yùn)用比較制度研究的方法，重點(diǎn)論述了技術(shù)引進(jìn)對(duì)低收入國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超的作用。技術(shù)該如何引進(jìn)，引進(jìn)之后又如何進(jìn)行發(fā)展和創(chuàng)新，作者認(rèn)為最重要的是本國(guó)的制度能否適應(yīng)，相應(yīng)的也要求技術(shù)引進(jìn)國(guó)進(jìn)行制度創(chuàng)新。作者同時(shí)也指出，制度創(chuàng)新并不是無(wú)目的的，最關(guān)鍵的是必須與本國(guó)人民的價(jià)值體系相一致。對(duì)于這一點(diǎn)，作者主要從兩個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)而又富于創(chuàng)造性的論證。首先是提出了一個(gè)全新的關(guān)于社會(huì)發(fā)展的辯證模型，即文化—制度子系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)相互作用的模型。

其次，作者對(duì)比不同地區(qū)、不同時(shí)期及不同文化背景下的發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，通過(guò)比較制度研究方法進(jìn)行比較研究。其主要目的還是為了剖析發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)和制度創(chuàng)新的關(guān)系及相互作用。用唯物辯證法的觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)就是要具體問(wèn)題具體分析，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言是好事，但如果不顧各國(guó)文化價(jià)值等方面的具體情況，技術(shù)引進(jìn)則有可能會(huì)產(chǎn)生相反的作用，小則會(huì)阻礙技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，大則會(huì)造成經(jīng)濟(jì)秩序的混亂和社會(huì)不穩(wěn)定。

該書(shū)的另一個(gè)重點(diǎn)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制問(wèn)題。對(duì)于這一問(wèn)題，作者提出應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)、國(guó)家和社區(qū)三者的各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)結(jié)合。這是作者提出的一個(gè)富有創(chuàng)造性的觀點(diǎn)，也是本文論述的主要方面。

此外，該書(shū)還論述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的其它方面的相關(guān)問(wèn)題，如人口與自然資源關(guān)系、資本積累、技術(shù)進(jìn)步、收入分配、貧困與環(huán)境等方面。作者通過(guò)研究認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率呈現(xiàn)出巨大的差異，但這與自然資源稟賦的差異沒(méi)有多大關(guān)系，而主要受到物質(zhì)資本和人力資本投資的影響。作者進(jìn)而認(rèn)為一個(gè)貧困落后的經(jīng)濟(jì)體可以依靠正確的政策進(jìn)入快速的發(fā)展軌道。對(duì)于自然資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，作者認(rèn)為應(yīng)該改變19世紀(jì)那種以粗放型的自然資源開(kāi)發(fā)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式，必須更加嚴(yán)格地保護(hù)自然資源及提高其利用效率。

三、該書(shū)關(guān)于社區(qū)的創(chuàng)新觀點(diǎn)

該書(shū)的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于把社區(qū)關(guān)系整合到經(jīng)濟(jì)制度中，提出社區(qū)也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段之一，從而徹底反駁了傳統(tǒng)理論中關(guān)于部落和村莊等社區(qū)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程的觀點(diǎn)。作者通過(guò)邏輯理論和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)詳細(xì)地論證了社區(qū)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家為發(fā)展所設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)體制，不能單純走市場(chǎng)與國(guó)家結(jié)合的道路，而必須將市場(chǎng)、國(guó)家和社區(qū)三位一體化。基于對(duì)該書(shū)“第九章—社區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用”的總結(jié)分析，筆者認(rèn)為其關(guān)于社區(qū)的主要內(nèi)容如下：

（一）基本概念

作者首先說(shuō)明了市場(chǎng)、國(guó)家和社區(qū)三者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，然后分別對(duì)三者進(jìn)行了概念鑒定。作者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體制是一個(gè)協(xié)調(diào)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而使勞動(dòng)分工達(dá)到社會(huì)最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)組織的組合。市場(chǎng)是在價(jià)格參數(shù)變化的信號(hào)下協(xié)調(diào)在競(jìng)爭(zhēng)中追逐利潤(rùn)的個(gè)人的組織。國(guó)家是通過(guò)政府命令強(qiáng)制人們調(diào)整他們的資源配制的組織。而社區(qū)則是在加強(qiáng)人際關(guān)系和相互信任的基礎(chǔ)上引導(dǎo)社區(qū)成員自愿合作的組織。社區(qū)是經(jīng)濟(jì)制度的一個(gè)重要的成分，理論上社區(qū)的范圍可以很廣，但作者在該書(shū)中所指的只是那些有密切個(gè)人關(guān)系的社區(qū)，在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中典型是由血緣和地域聯(lián)系起來(lái)的部族和村落。作者進(jìn)而指出，市場(chǎng)是通過(guò)在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)前提下的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其作用的，而國(guó)家主要靠強(qiáng)制的行政命令來(lái)起作用，社區(qū)則主要起到協(xié)調(diào)組織的作用。endprint

（二）理論及方法基礎(chǔ)

作者在闡述社區(qū)理論時(shí)，是建立在信息不對(duì)稱的假設(shè)前提之上的，并由此而認(rèn)為交易是存在成本的。在這一基礎(chǔ)層面，作者主要運(yùn)用的是博弈論的基礎(chǔ)原理，通過(guò)引入囚犯困境，說(shuō)明人們因缺乏溝通和信任，都會(huì)選擇不合作的策略，這無(wú)疑會(huì)造成社會(huì)福利的損失。但囚犯困境是一個(gè)納什均衡，只要存在信息不對(duì)稱，就沒(méi)有辦法解決。因此，唯一的突破口是讓信息變得充分，從而使得博弈雙方可以互相交流信息，這樣才能作出共贏的決策。這就是社區(qū)存在必要前提，即由于信息不對(duì)稱存在囚徒困境，而社區(qū)則恰好能有效地解決信息不對(duì)稱問(wèn)題。通過(guò)社區(qū)，人們可以加強(qiáng)人際關(guān)系和相互信任，從而使得信息共享。

對(duì)于交易成本問(wèn)題，作者認(rèn)為，由于信息不對(duì)稱，雙方在進(jìn)行交易時(shí)，存在各種各樣的交易費(fèi)用，比如尋找交易伙伴、簽訂合約、違約的解決等。并指出由于法院或其他第三方在解決這一問(wèn)題方面是存在成本的，有時(shí)成本還非常大。比如發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)和交易規(guī)模都是比較小的，以法律手段解決囚徒困境的作用非常有限。而且，法律和司法體系的不完善還會(huì)加劇這一困難。

（三）社區(qū)的經(jīng)濟(jì)功能

作者在基礎(chǔ)層面論證了社區(qū)存在的必要性之后，重點(diǎn)論述了其經(jīng)濟(jì)功能。首先是社區(qū)節(jié)約了交易成本，使得社區(qū)成員總福利增加。其次，作者指出社區(qū)相對(duì)于市場(chǎng)和國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，這種比較優(yōu)勢(shì)在于地方公共品的供給，因?yàn)樯鐓^(qū)關(guān)系能有效地阻止搭便車的情況。即如果社區(qū)成員有搭便車的情況，則由于相互之間的默契和信息的完備性，其他成員會(huì)對(duì)違約者（即搭便車者）進(jìn)行嚴(yán)厲的制裁。因?yàn)榇畋丬嚩暿軗p甚至被社區(qū)排斥的成本非常高，尤其是在一個(gè)諸如部族和村落這種小而緊密的社區(qū)。而這種制裁如果是在國(guó)家或市場(chǎng)的背景下是不可能實(shí)現(xiàn)的，亦即在國(guó)家和市場(chǎng)起作用的情況下，總會(huì)存在搭便車的行為?；蛘邍?guó)家通過(guò)強(qiáng)制命令來(lái)供給地方公共品，但同時(shí)也必須對(duì)這種供給行為進(jìn)行管理和監(jiān)督，這便產(chǎn)生了巨大的成本。所以，作者認(rèn)為社區(qū)在地區(qū)公共品供給上具有比較優(yōu)勢(shì)。同時(shí)作者也意識(shí)到，信任資本積累不足的社區(qū)在這方面沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)于這一類社區(qū)，其公共品供給還是得依靠政府，這就是社區(qū)失靈。

（四）以具體例子論證社區(qū)的功能

作者通過(guò)對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)和種植園的對(duì)比研究，得出結(jié)論認(rèn)為規(guī)模較小的家庭經(jīng)營(yíng)在很多方面都具有優(yōu)勢(shì)。首先家庭農(nóng)場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)在于家庭成員之間的信任和合作，可以減少監(jiān)督成本，而且各成員都會(huì)盡力工作。其次，家庭農(nóng)場(chǎng)的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)在于能夠使用在自己的農(nóng)場(chǎng)外幾乎沒(méi)有就業(yè)機(jī)會(huì)因而機(jī)會(huì)成本很低的婦女、兒童和老年勞動(dòng)力。作者進(jìn)而提出一個(gè)觀點(diǎn)：如果不利用小規(guī)模家庭農(nóng)場(chǎng)在組織上的優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)發(fā)展是不可能實(shí)現(xiàn)的。這與那些提倡農(nóng)業(yè)規(guī)?；?jīng)營(yíng)的觀點(diǎn)顯然是背道而馳的。作者隨后以俄國(guó)家庭農(nóng)業(yè)集體化和中國(guó)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為例進(jìn)行了較好地論證。此外，作者還以菲律賓和日本為例，對(duì)社區(qū)的經(jīng)濟(jì)理性進(jìn)行了較詳細(xì)的論述。

（五）社區(qū)也存在失靈

作者雖然大力提倡社區(qū)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，但他同時(shí)也意識(shí)到社區(qū)并不是萬(wàn)能的，依然存在很多方面的問(wèn)題，即社區(qū)失靈現(xiàn)象。社區(qū)失靈主要體現(xiàn)在社區(qū)機(jī)制所導(dǎo)致的資源配置低效上。其一，社區(qū)成員之間的相互信任和合作往往是建立在對(duì)外界的不信任和防御的基礎(chǔ)之上的。社區(qū)關(guān)系對(duì)于抑制成員間的道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義是效的，尤其對(duì)于阻止搭便車有著不可替代的作用。但這種社區(qū)團(tuán)體的合作也常常會(huì)促使社區(qū)內(nèi)部成員違反與外界的合同約定，從而使得在更加廣泛的范圍內(nèi)造成福利的損失。其二，社區(qū)內(nèi)部成員可能會(huì)通過(guò)合謀或者設(shè)置進(jìn)入壁壘來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入，然而這會(huì)抑制創(chuàng)新。在民族群體和貿(mào)易協(xié)會(huì)中，封閉社區(qū)的合作關(guān)系意味著社區(qū)有能力對(duì)外來(lái)者實(shí)行機(jī)會(huì)主義。因此，它們?cè)跍p少交易費(fèi)用方面的成功，不可避免地會(huì)伴隨著壟斷的形成，限制了新產(chǎn)品和新生產(chǎn)方法的引入。

（六）社區(qū)、市場(chǎng)和國(guó)家應(yīng)該有機(jī)結(jié)合

社區(qū)關(guān)系可以強(qiáng)化市場(chǎng)發(fā)展所必須的合約執(zhí)行，同時(shí)市場(chǎng)發(fā)展及其伴隨的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)阻止政治精英壟斷社區(qū)資源也是必要的。這三者各有優(yōu)點(diǎn)，如果有機(jī)結(jié)合，會(huì)起到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的效果。作者指出，真正的危險(xiǎn)是低估社區(qū)的調(diào)整能力而導(dǎo)致用政府組織替代社區(qū)功能的企圖，因?yàn)檫@可能產(chǎn)生比社區(qū)更為嚴(yán)重的政府失靈現(xiàn)象。因此，發(fā)展中國(guó)家在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策時(shí)，必須同時(shí)兼顧社區(qū)、市場(chǎng)和國(guó)家，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)三者的有機(jī)結(jié)合。同時(shí)，最重要的是要針對(duì)各個(gè)國(guó)家不同的文化和社會(huì)背景，制定不同的結(jié)合方式。

四、不同的意見(jiàn)

作者指出，如果特定個(gè)人間的相互信任被提升為一種社會(huì)道德規(guī)范，就可以大大節(jié)約交易成本。這是一個(gè)很好的愿景，也是一個(gè)富有邏輯的推理，但現(xiàn)實(shí)中的情況卻并非如此。正如作者在隨后的論述中所分析的，如果一方能夠信任合同中的其他當(dāng)事人，就沒(méi)有什么理由擔(dān)心違約。這是一個(gè)不切實(shí)際的假定。首先，人都是理性的經(jīng)濟(jì)人。從主觀上來(lái)講，個(gè)人的目標(biāo)都是為了實(shí)現(xiàn)自身效用最大化。從客觀上來(lái)看，如果出現(xiàn)了合約當(dāng)中預(yù)料之外的情況，那雙方如何來(lái)分享相應(yīng)的權(quán)利或是承擔(dān)相關(guān)的義務(wù)？事實(shí)告訴我們，絕大多數(shù)的人都會(huì)選擇趨利避害。別說(shuō)是能夠信任的人，就是親兄弟也會(huì)明算賬。為此類事情反目成仇、對(duì)簿公堂的例子并不鮮見(jiàn)。

例如，甲向乙出售一批產(chǎn)品，合約規(guī)定半年后交貨。但半年后由于成本上升，價(jià)格上漲了一倍。如果按當(dāng)初規(guī)定的價(jià)格成交，甲肯定會(huì)損失。如果按現(xiàn)價(jià)，又超出了乙的預(yù)算。因而甲只有兩種選擇，一是甲考慮違約，在賠付違約金后，是否可以減少損失；二是雙方談判，商定另一個(gè)價(jià)格，這就會(huì)存在討價(jià)還價(jià)。因此，違約的可能性還是存在的，而不像作者所說(shuō)，只要是相互信任的人，就不必?fù)?dān)心違約的情況。事實(shí)上很多違約都是發(fā)生在相互信任的人之間，作者為了達(dá)到論證的目的，明顯夸大了這一假設(shè)。

對(duì)于作者的另一點(diǎn)不同意見(jiàn)在于，作者在對(duì)社區(qū)成員的合作關(guān)系進(jìn)行論述時(shí)，運(yùn)用到博弈論的原理。但作者僅考慮到簡(jiǎn)單的一期博弈，而社區(qū)關(guān)系顯然是一種長(zhǎng)期關(guān)系，社區(qū)成員之間的合作與否并非一次就完成的。成員之間第一次合作，但在后面由于受騙轉(zhuǎn)而選擇不合作的可能性也不是沒(méi)有。所以，對(duì)于這一點(diǎn)，筆者認(rèn)為還應(yīng)該考慮多期博弈的情況。此外，還有更大的余地去分析在信息對(duì)稱或信息不對(duì)稱情況下，社區(qū)在容納或阻止外來(lái)進(jìn)入者的策略。因此，速水教授和神門(mén)善久的這本書(shū)關(guān)于社區(qū)的觀點(diǎn)還有很大的拓展空間。

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