段小梅

(重慶工商大學 長江上游經(jīng)濟研究中心，重慶 400067)

中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度的變遷及其影響因素研究
——以紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備業(yè)為例

段小梅

(重慶工商大學 長江上游經(jīng)濟研究中心，重慶 400067)

采用出口技術(shù)復雜度指標，以中國1996—2014年的紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)為例測算中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度。結(jié)果表明：出口技術(shù)復雜度總體呈上升趨勢，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口比重持續(xù)增長，出口結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，但兩產(chǎn)業(yè)的諸多細類產(chǎn)品與發(fā)達國家均存在一定差距，尚不能證明存在“Rodrik悖論”；外商直接投資、研發(fā)投入、制度環(huán)境與中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度關(guān)聯(lián)度最高，但對不同產(chǎn)業(yè)的影響程度有所不同，研發(fā)投入、制度環(huán)境與機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較大，而基礎(chǔ)設(shè)施則對紡織服裝業(yè)的影響更大。

出口技術(shù)復雜度；紡織服裝業(yè)；機電運輸設(shè)備業(yè)

一、引 言

當前，全球經(jīng)濟增長速度放緩，而制造業(yè)重新成為全球經(jīng)濟競爭的制高點，各國都制定以重振制造業(yè)為核心的再工業(yè)化戰(zhàn)略。因而發(fā)達國家高端制造業(yè)回流與發(fā)展中國家爭奪中低端制造業(yè)轉(zhuǎn)移的“雙向擠壓”，給中國制造業(yè)發(fā)展帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。與此同時，正在重構(gòu)的國際貿(mào)易規(guī)則與日益抬頭的貿(mào)易保護主義相互交織，也將進一步削弱中國制造業(yè)的競爭力優(yōu)勢。那么，中國制造業(yè)出口的技術(shù)水平究竟如何？在全球有著怎樣的國際地位呢？

改革開放以來，中國對外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展。對外貿(mào)易總額由1978年的206億美元增長到2014年的43030億美元，增長了約209倍；世界貨物貿(mào)易排名從1978的32位躍升至世界第1位；中國占世界貨物貿(mào)易總額比例也由不足1%上升到超過12%*http://zhs.mofcom.gov.cn/article/Nocategory/201505/20150500961314.shtml.。在出口規(guī)?？焖僭鲩L的同時，出口結(jié)構(gòu)也發(fā)生了巨大改變，從最初的勞動力密集型產(chǎn)品、初級產(chǎn)品為主導的資源型產(chǎn)品，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)含量較高的機電、通訊電子等產(chǎn)品，出口結(jié)構(gòu)由單一走向多元、由低級走向高級。因而，學界的關(guān)注焦點也從出口規(guī)模轉(zhuǎn)向出口質(zhì)量和結(jié)構(gòu)，作為既能反映一國出口商品結(jié)構(gòu)，又能反映出口產(chǎn)品的技術(shù)水平及國際分工地位的“出口復雜度” ，成為國際貿(mào)易研究中的熱點。

二、文獻綜述

對中國的出口復雜度研究很多，主要觀點有兩種：一是認為中國出口貿(mào)易雖然得到了迅猛發(fā)展，但出口技術(shù)復雜度并未得到顯著提升；二是認為中國出口貿(mào)易隨著“量”的增長，“質(zhì)”也在提升，出口的技術(shù)含量和復雜度都得到了大幅提高。

Xu(2007)在構(gòu)造 “出口技術(shù)含量”(Technology content of exports)指標的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)1990年代中期中國的TCE指標與經(jīng)濟發(fā)展水平是吻合的，但1991—2001年間TCE指標顯著低于基準水平，且差距呈持續(xù)擴大趨勢。戴翔等(2011)也認為，中國出口技術(shù)復雜度與發(fā)達國家尚存差距，高技術(shù)密集型產(chǎn)品尤為明顯。李小平等(2015)亦認為，勞動密集型行業(yè)的出口復雜度較低，但呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，資本與技術(shù)密集型行業(yè)的出口復雜度較高，但有下降趨勢。

當然也有與此相反的觀點，Rodrik et al.(2006)發(fā)現(xiàn)，中國的出口復雜度已經(jīng)超越了自身的收入水平，并顯著高于與中國發(fā)展水平相近的國家和地區(qū)，即存在“Rodrik悖論”。Scott et al.(2007)通過構(gòu)建出口相似度指標(ESI)，在對比了中國和OECD國家出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，中國的貨物貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)總體已經(jīng)與發(fā)達國家十分相似。Krugman(2008)進一步指出，隨著中國出口商品量的增大，產(chǎn)品技術(shù)含量的不斷提高，會對發(fā)達國家技術(shù)密集型產(chǎn)品出口造成強烈的“擠壓效應”，進而導致其競爭價格下跌，從而會惡化發(fā)達國家的對外貿(mào)易條件。Wang et al.(2010)通過統(tǒng)計分析日本、中國和歐盟的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，整體上中國的出口結(jié)構(gòu)已經(jīng)和G3(美國、日本、歐盟)的出口結(jié)構(gòu)十分相似。Lall et al.(2005)、樊綱等(2006)、Hausmann et al.(2007)、姚洋等(2008)、文東偉等(2011)的研究也支持此論點。

不同產(chǎn)業(yè)的出口復雜度也存在較大差異。黃先海等(2010)測度了1993—2006年52個經(jīng)濟體金屬制品的出口復雜度，指出2002年左右中國出口的動力已出現(xiàn)拐點，即由出口增長推動型轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟增長推動型。陳雯(2012)通過對2009年中國制成品出口復雜度與其他國家進行比較分析，發(fā)現(xiàn)國家層面上中國制成品出口技術(shù)復雜度偏高，而產(chǎn)業(yè)層面則水平較低。湯碧(2012)測算了2001—2010年中國高科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度，并衡量其在全球價值鏈中的地位。另外，還有部分學者分析了中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、服務貿(mào)易的出口技術(shù)復雜度。尹宗成等(2013)通過對中國農(nóng)產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度進行國際比較后認為，中國農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度指數(shù)仍然較低，并不具備競爭優(yōu)勢；勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度指數(shù)較高，但傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品指數(shù)較低。戴翔(2012)對中國服務貿(mào)易的出口技術(shù)復雜度測度的結(jié)果顯示，雖然中國的出口技術(shù)復雜度排名提升明顯，但與所選取的樣本國家和地區(qū)相比，僅處于均值水平。

綜上，現(xiàn)有研究中，主要把中國出口貿(mào)易的復雜度作為整體來進行國際比較，雖然也有針對某個具體產(chǎn)業(yè)的研究，但缺少對不同產(chǎn)業(yè)之間的對比以及不同要素密集度的出口產(chǎn)品復雜度演繹路徑是否存在差異的研究。本文則通過選擇中國出口的紡織服裝業(yè)和機電機械運輸產(chǎn)業(yè)為研究對象，試圖回答以下問題：中國是否在傳統(tǒng)的“勞動密集型產(chǎn)品”保持競爭優(yōu)勢的同時，將出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級到“技術(shù)密集型”，并形成對發(fā)達國家的技術(shù)產(chǎn)品構(gòu)成競爭壓力？勞動密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的出口復雜度是否趨同？出口技術(shù)復雜度的變遷趨勢是否一致？影響出口技術(shù)復雜度的背后因素是什么？同一因素對勞動密集型型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的影響是否呈現(xiàn)出不同效應？

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度的測算方法及數(shù)據(jù)說明

(一)產(chǎn)業(yè)的選擇

本文選取了中國制造業(yè)中紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)為對象，具體主要包括：HS編碼中的第11類產(chǎn)品，即紡織原料及紡織制品代表中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；HS編碼中的第16類、17類產(chǎn)品，即機器、機械器具、電氣設(shè)備和車輛、航空器、船舶等產(chǎn)品代表中國高科技產(chǎn)業(yè)，具體見表1。

表1 HS編碼中的紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備業(yè)

(二)出口技術(shù)復雜度的測算方法

出口復雜度的測度方法主要有三種：一是“出口相似度指數(shù)(ESI)”或者“相異度指數(shù)(EDI)”。 該方法主要用于測量兩(多)國出口產(chǎn)品在第三市場(或世界市場)上的競爭強度。出口相似度指數(shù)(ESI)最初在測量商品域(出口商品)和市場域(出口市場)兩個不同的域內(nèi)應用。Scott (2007)將該指標用于測度出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，戴翔(2011)則采用該指標分析中國出口復雜度是否與發(fā)達國家趨同。但該指標是一個相對指標，適合兩個國家之間的互相比較，倘若研究對象有多個國家，兩兩比較的難度會增加，且無法具體反映一國出口復雜度的所處具體位置。二是“相對平均單位價值”，即一國出口商品與比較國出口商品的平均單位價值之比。該指標假設(shè)出口商品的“質(zhì)量”越高，“單位價值”也越高，而價值越高復雜度就越高?！跋鄬ζ骄鶈挝粌r值”可以用來估計兩國出口商品技術(shù)復雜度的相近程度(Scott，2007；Xu，2007；戴翔 等，2011)，但該指標仍然是一個相對指標，必須用出口額與出口數(shù)量的比值才能得到“相對平均單位價值”，由于現(xiàn)實中很多國家出口數(shù)量指標缺失，因此限制了此方法的應用范圍。三是出口復雜度(Export Sophistication，ES)指數(shù)。該方法源于貿(mào)易專業(yè)化指標(Trade Specialization Indicator,TSI)，Hausmann et al.(2007)對其進行了改進，將TSI中的絕對比重改進為相對比重。該方法假定一種出口產(chǎn)品的技術(shù)含量與出口國的人均收入水平相關(guān)。按照李嘉圖的比較優(yōu)勢理論：開放條件下，一個國家出口何種產(chǎn)品是由該國生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較成本決定的(李嘉圖，1976)。這就意味著，低技術(shù)復雜度的商品將由低收入國家出口，而技術(shù)復雜度高的商品將由高收入國家出口。在使用該方法時，一般用人均GDP來代替一國的收入水平。這也是學術(shù)界在計算出口復雜度時廣泛采用的方法。

在對某一國的出口產(chǎn)品復雜度進行計算時，可以分別從國家(區(qū)域)層面、產(chǎn)業(yè)(行業(yè))層面以及產(chǎn)品(亞產(chǎn)品)層面來進行。國家(區(qū)域)層面的出口技術(shù)復雜指標，反映了一國的總出口產(chǎn)品中所包含的技術(shù)水平；產(chǎn)業(yè)(行業(yè))層面的出口技術(shù)復雜度一定程度上反映了出口產(chǎn)業(yè)(行業(yè))的技術(shù)水平及其國際分工地位；產(chǎn)品層次的出口復雜度分為兩類，一為反映出口產(chǎn)品種類的產(chǎn)品間出口復雜度，二為反映出口產(chǎn)品質(zhì)量的產(chǎn)品內(nèi)出口復雜度。Hausmann et al.(2007)將出口與人均收入相結(jié)合，構(gòu)造了出口復雜度指標——EXPY指數(shù)，該指數(shù)可以用于分析出口產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和總出口的技術(shù)含量。本文借鑒該研究方法思路，用以計算中國紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備業(yè)的出口技術(shù)復雜度。具體PRODY指數(shù)和EXPY指數(shù)公式如下：

(1)

(2)

其中：Sij表示j國(地區(qū))i行業(yè)在總出口中的比重；Yj則是j國(地區(qū))的人均GDP；各國(地區(qū))i行業(yè)出口權(quán)重與其人均GDP的乘積總和即為不同行業(yè)的PRODY值，PRODY值表示除去收入因素的各行業(yè)的技術(shù)復雜度，可以區(qū)分低技術(shù)復雜度行業(yè)、中技術(shù)復雜度行業(yè)和高技術(shù)復雜度行業(yè)；EXPY指數(shù)表示j國所有行業(yè)PRODY的加權(quán)平均值，反映了一國(地區(qū))出口復雜度對本國(地區(qū))產(chǎn)出水平的影響。

(三)數(shù)據(jù)說明

本文選取1996—2014年除哈薩克斯坦、阿曼、阿爾及利亞、卡塔爾以外出口額排名靠前的42個國家(地區(qū))作為樣本，這42個國家的出口貿(mào)易總額連續(xù)多年占全球貿(mào)易總額85%以上，基本可以測算具體產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復雜度。利用國際海關(guān)理事會編定的HS二位編碼的97類商品數(shù)據(jù)，但剔除HS93( 武器、彈藥及其零件、附件)、HS96(雜項制品)和HS97 (藝術(shù)品、收藏品及古物)等。貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫(UNCTAD)，人均GDP來源于EPS的“世界經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)庫”。

四、中國制造業(yè)技術(shù)復雜度的比較分析

(一)中國紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)出口概況

作為傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，改革開放初期紡織服裝業(yè)極大地推動了中國對外貿(mào)易的發(fā)展。2005年取消MFC/

ATC配額之后，紡織品貿(mào)易實現(xiàn)自由化，給中國紡織業(yè)出口既帶來新挑戰(zhàn)，也創(chuàng)造出了出口升級轉(zhuǎn)型的契機。作為典型的勞動密集制造業(yè)，中國紡織服裝業(yè)技術(shù)復雜度較低，甚至出現(xiàn)“出口8億件襯衫才能進口一架飛機”的尷尬局面，并屢次遭遇國外反傾銷。作為國民經(jīng)濟的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、先導性產(chǎn)業(yè)，機電運輸設(shè)備業(yè)是中國的出口“大戶”，出口額連續(xù)5年保持全球第一，目前中國外貿(mào)順差的70%是由機電產(chǎn)品實現(xiàn)的。同時，機電運輸設(shè)備業(yè)技術(shù)水平較高，國際競爭力較強，是推動中國對外貿(mào)易發(fā)展和促進國民經(jīng)濟增長的重要力量。紡織服裝業(yè)、機電運輸設(shè)備業(yè)分別作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表，在中國出口中占據(jù)重要地位，以此二產(chǎn)業(yè)為例研究中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度及影響因素具有重要意義。

圖1 1996—2014年中國紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備業(yè)

出口金額(單位：億美元)及比重

資料來源：根據(jù)聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫進行計算和整理。下表同。

由圖1可知，1996—2014年中國紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備業(yè)出口額總體都呈上升趨勢。1996年中國紡織服裝業(yè)對外出口額為349.65億美元，2014年增至2875.89億美元，約為1996年的8倍；中國機電運輸設(shè)備業(yè)的出口增長更為快速，由1996年的352.36億美元躍升到2014年的10765.67億美元，增長約30倍。由此可見，兩個產(chǎn)業(yè)的出口總額均在增長，但機電運輸設(shè)備業(yè)更為顯著；但兩個產(chǎn)業(yè)占出口的比重趨勢變化卻相反，機電運輸設(shè)備業(yè)持續(xù)上升，而紡織服裝業(yè)一路下降，這也表明中國出口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)有了很大改善，技術(shù)含量較高的產(chǎn)業(yè)替代了勞動力密集型產(chǎn)業(yè)成為了出口的主力軍。

(二)技術(shù)復雜度的比較分析

1.紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度的國際比較

中國與印度同為發(fā)展中國家，紡織服裝業(yè)都有著悠久的歷史，兩國紡織品和服裝生產(chǎn)分列世界前兩位。紡織業(yè)在印度國民經(jīng)濟中占據(jù)舉足輕重的地位，是僅次于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的第二大出口創(chuàng)匯產(chǎn)業(yè)。兩個國家的資源稟賦與勞動力市場相似，兩國紡織服裝業(yè)出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、主要目標市場也具有較大的相似性；而作為時尚國度的意大利，紡織服裝業(yè)是其國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)，紡織服裝業(yè)設(shè)計完美、制作精湛、處理技術(shù)高超，產(chǎn)業(yè)能夠代表世界最高水平。因此，選取競爭國的印度和技術(shù)水平高的意大利作為案例，以期比較中國與印度的競爭優(yōu)勢，找尋與意大利的差距。

表2 1996—2014年中國、印度、意大利紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度

資料來源：根據(jù)聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)庫進行計算和整理。下表同。

由表2可知，中國紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度呈持續(xù)上升趨勢。2001年“入世”以后，得益于“全球紡織服裝貿(mào)易一體化”的優(yōu)惠待遇和紡織品配額的逐步取消，中國紡織服裝業(yè)的生產(chǎn)能力得到進一步提升，出口持續(xù)增長，產(chǎn)品復雜度也不斷提升。從縱向指標看，中國紡織服裝產(chǎn)品出口的技術(shù)水平有了顯著提升；從橫向?qū)Ρ劝l(fā)現(xiàn)，中國紡織服裝業(yè)技術(shù)復雜度始終略高于印度，低于意大利，但與意大利差距正在縮小。作為全球重要的紡織服裝生產(chǎn)國和出口國，意大利紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度高，在高端市場上具有明顯的競爭優(yōu)勢，但人工成本居高不下，壓縮了產(chǎn)業(yè)的生存空間，企業(yè)會把生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到東亞、東歐或北非等地區(qū)，本土主要保留設(shè)計、營銷等環(huán)節(jié)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)大多外包。而印度憑借廉價的勞動力、豐富的原料以及政府的資金、政策支持，通過引進先進技術(shù)設(shè)備，技術(shù)復雜度迅速提高，與中國的差距日漸縮小。

從細類產(chǎn)品來看，每個國家都有特色優(yōu)勢產(chǎn)品，其技術(shù)復雜度是否一致呢？按海關(guān)HS分類方法，紡織服裝業(yè)細分為14章，每章產(chǎn)品的技術(shù)水平和競爭優(yōu)勢都不一定相同。印度的棉花種植歷史悠久，原材料供應充足，HS52(棉花)出口競爭力強，產(chǎn)品技術(shù)復雜度高，技術(shù)復雜度遙遙領(lǐng)先于中國和意大利。HS57(地毯等)也是其傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品復雜度遠高于中、意兩國。HS51(羊毛等)是意大利的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，其毛紡面料品質(zhì)較高、風格多元化、工藝水平精湛、創(chuàng)新能力較強、設(shè)計理念先進，技術(shù)復雜度也較高。HS62(非針織或非鉤編的服裝及衣著附件)作為服裝業(yè)的主體，優(yōu)勢也很明顯。這是由于意大利毛紡工業(yè)生產(chǎn)能力強，呢絨等紡織面料品質(zhì)精良；同時意大利擁有眾多世界頂級的服裝設(shè)計師，重視“藝術(shù)價值”、“品牌行銷”，高級服飾代表著世界服裝發(fā)展趨勢、引領(lǐng)著時裝業(yè)的潮流趨向。雖然中印等發(fā)展中國家紡織服裝生產(chǎn)和出口能力不斷增強，但差距并非一早一夕能夠效仿和追趕的。目前中國的優(yōu)勢產(chǎn)品主要集中在HS60、HS61、HS62 ，即集中在紡織業(yè)的下游環(huán)節(jié)，上游的羊毛、棉花技術(shù)復雜度還較低，化學纖維中的HS54、HS55復雜度提升較快，也具有一定的優(yōu)勢，然而與意大利、甚至印度都還有一定差距。尤其值得注意的是HS50(蠶絲)，中國產(chǎn)品復雜度起伏較大，且總體呈下降趨勢。中國是蠶絲業(yè)的發(fā)源地，也是目前最大的絲綢生產(chǎn)國和出口國，但由于絲綢行業(yè)“蠶繭大戰(zhàn)”迭起，加上生產(chǎn)技術(shù)比較落后，產(chǎn)品出口仍以中低檔次為主，科技含量和附加值低。因此，中國的絲織品產(chǎn)品復雜度較低，并未成為中國傳統(tǒng)出口產(chǎn)品的優(yōu)勢。目前，中國的HS61和HS62的出口技術(shù)復雜度較高，在國際市場上具有一定的競爭優(yōu)勢，具體見表3。

表3 中國、意大利、印度主要紡織品復雜度對比

由表4可見，中、意、印三國出口結(jié)構(gòu)既相似又各有特色。HS61、HS62主要為“服裝和衣著附件”，在各國出口中均占比較大，中國、印度和意大利分別占60.31%、42.85%和60.82%。印度的HS52占比高達23.02%，中國的HS63、HS54、HS52占比較大，而意大利的HS51、HS52、HS53亦占一定的比重。從世界范圍來看，中國HS50、HS60、HS61、HS63占到世界的半壁江山，HS53、HS54、HS58、HS62占40%以上。由此可見，中國的紡織品在世界市場具有舉足輕重的地位。

表4 2014年中國、印度、意大利紡織服裝業(yè)各章產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)

2.機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)復雜度

作為當前高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的主導產(chǎn)業(yè)，機電運輸設(shè)備業(yè)在國際貿(mào)易中占據(jù)重要地位。近年來，由于中國產(chǎn)業(yè)政策的重點扶持，該產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速；再加上國外生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分解和轉(zhuǎn)移，中國機電行業(yè)融入到全球生產(chǎn)鏈條中，出口增長迅猛，目前中國已成為世界第一大機電產(chǎn)品出口國*http://www.chinanews.com/cj/2011/02-25/2867025.shtml.。作為科技強國，美國以高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品出口為主，許多產(chǎn)品代表了當今世界的技術(shù)、工藝、制造的最高水平；作為全球機械、機器制造頭號強國，日本機電運輸設(shè)備產(chǎn)品一直以做工精細、質(zhì)量可靠、價格合理而著稱。因而，在此選取美國、日本與中國機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)進行比較分析。

圖2中國、美國、日本三國機電運輸產(chǎn)品(十六類)復雜度比較

圖3中國、美國、日本三國機電運輸產(chǎn)品(十七類)復雜度比較

圖2和圖3顯示，1996—2014年中國機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度呈上升趨勢。尤其第十六類產(chǎn)品(機電產(chǎn)品)復雜度一直維持在較高水平，甚至超過了美日兩國。第十七類產(chǎn)品(車輛、船舶及有關(guān)運輸設(shè)備)對科技發(fā)展水平要求很高，中國的技術(shù)復雜度呈現(xiàn)波動起伏狀況，遠遠落后于美日發(fā)達國家(見圖3)。

再從細類產(chǎn)品來看，中國HS84(核反應堆、鍋爐、機器及零件)的技術(shù)復雜度初始階段落后于美日兩國，后期與兩國處于交替領(lǐng)先的狀況。HS84和HS85(機電產(chǎn)品)是中國出口的支柱產(chǎn)業(yè)，2014年分別占中國出口比重的17.11%和24.37%，在世界市場上占20.77%和29.38%。中國HS86(鐵道及電車道機車及其零件等)方面也略有優(yōu)勢，技術(shù)復雜度領(lǐng)先，且在全球貿(mào)易中占比達32.78%。軌道交通裝備制造業(yè)是中國重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)。HS89(船舶)也是中國較具國際競爭力的產(chǎn)業(yè)之一，出口規(guī)模已位居世界第一，技術(shù)復雜度低于日本但高于美國。隨著美國啟動一攬子制造業(yè)回歸計劃，以及為頁巖氣的出口做準備，造船業(yè)重獲政府援助，未來競爭力不容小覷。日本船舶產(chǎn)業(yè)在1950年代迅速崛起，打破了西歐造船業(yè)的壟斷局面，但在2000年后先后被韓國、中國等超過。船舶產(chǎn)業(yè)是集勞動力、資金和技術(shù)要素密集性于一體的綜合產(chǎn)業(yè)，中國憑借勞動力、土地等優(yōu)勢成為造船大國，但出口主要集中在中低端環(huán)節(jié)，仍稱不上造船強國。而日美則在高附加值、高科技船舶方面競爭力強，而且技術(shù)、工藝、管理經(jīng)驗均比較成熟，仍具有明顯優(yōu)勢。

美日HS87(車輛及其零件)、HS88(航空器、航天器及其零件)遠超過中國。美日HS87(車輛及其零件)均比中國的技術(shù)復雜度高，日本優(yōu)勢更為明顯。汽車產(chǎn)業(yè)是日本的支柱產(chǎn)業(yè)，也是出口的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。日本汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度高，產(chǎn)品相當有競爭力。美國的HS88( 航空器、航天器及其零件)在三國中非常有競爭優(yōu)勢。美國航空工業(yè)是美國軍事工業(yè)發(fā)展最活躍的部門之一，無論是技術(shù)發(fā)展水平、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品種類，還是職工數(shù)量都遙遙領(lǐng)先。然而美國航空工業(yè)卻在經(jīng)歷著不確定的過渡期，加上金融危機的影響，在2009—2013年技術(shù)復雜度出現(xiàn)了大幅波動。日本的航天工業(yè)雖不及美國，但通過持續(xù)推進航天政策改革，增加任務發(fā)射頻率以及擴展商業(yè)航天市場，增強了其未來航天競爭力和區(qū)域性領(lǐng)導地位，并且取得了一定成效，其技術(shù)復雜度正持續(xù)上升。

表5 三國機電運輸產(chǎn)業(yè)細類產(chǎn)品出口復雜度比較

表6 三國機電運輸產(chǎn)業(yè)出口結(jié)構(gòu)

3.中國的紡織服裝業(yè)與機電產(chǎn)品的技術(shù)復雜度對比分析

圖4紡織服裝業(yè)和機電產(chǎn)業(yè)的出口服裝度比較圖

注： 其趨勢線為兩年移動平均線。

由圖4可以看出，總體上中國的紡織服裝業(yè)和機電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)復雜度幾乎呈同步上升的趨勢，而在金融危機中均受到一定程度的影響。由此可以看出，兩者技術(shù)復雜度提升具有較強的一致性，機電產(chǎn)業(yè)雖然技術(shù)復雜度的起點較高，但發(fā)展過程中并未體現(xiàn)出明顯的優(yōu)勢。因為中國機電產(chǎn)品出口仍然集中在勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)品，核心技術(shù)少、創(chuàng)造的附加值低；機電生產(chǎn)企業(yè)主要依靠仿制和引進，大多使用國外品牌進行加工或者貼牌，疏于自主品牌的創(chuàng)建。這對提升該產(chǎn)業(yè)出口復雜度，并向全球價值鏈的高端攀升形成了制約。

作為傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，中國紡織業(yè)是世界規(guī)模最大、產(chǎn)業(yè)鏈較為完善的紡織工業(yè)體系，因而成為全球紡織品服裝的第一生產(chǎn)國和出口國。而且在紡織品的出口貿(mào)易中，與機電產(chǎn)品以加工貿(mào)易為主的出口不同，一般貿(mào)易一直作為支撐紡織服裝出口的主要動力。因此，紡織品技術(shù)復雜度的演進過程的復雜程度并不遜色于機電產(chǎn)品。

五、中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度影響因素實證分析

(一)指標選取

影響出口技術(shù)復雜度的因素包括內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素是指由該國自身條件而導致的出口產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及技術(shù)含量改變的因素。根據(jù)H-O理論，一國的出口商品結(jié)構(gòu)源于該國的要素稟賦結(jié)構(gòu)，而要素稟賦主要包括勞動力和資本。而新要素貿(mào)易理論認為，除勞動力和資本外，人力資本、研究與開發(fā)等同樣影響出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。一國的基礎(chǔ)設(shè)施同樣可以提高該國某些產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復雜度。因而，本文認為內(nèi)部因素主要為勞動力、物質(zhì)資本、研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施以及一國的制度環(huán)境。

外部因素是指通過外部條件的技術(shù)溢出效應而改變自身技術(shù)水平，從而改變該國出口技術(shù)復雜度的影響因素。中國作為制造大國，需要從國外進口大量技術(shù)含量較高的中間產(chǎn)品，再對中間產(chǎn)品進行加工裝配，以此間接提高中國出口品的技術(shù)含量，因此中國出口貿(mào)易品的技術(shù)復雜度與進口高技術(shù)含量的中間產(chǎn)品有關(guān)。中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度和加工貿(mào)易有很大關(guān)系，而中國出口貨物品中加工貿(mào)易占有相當比例。除此，外商直接投資帶來的技術(shù)溢出效應，也改變了出口技術(shù)復雜度：一方面，提高了中國制造業(yè)的研發(fā)投入水平；另一方面，在競爭壓力下，國內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)力度，提高了企業(yè)創(chuàng)新能力，從而提升了中國制造業(yè)出口品的技術(shù)復雜度。外商直接投資能夠促進中國出口技術(shù)復雜度的提升，而中國對外直接投資也存在明顯的逆向技術(shù)溢出效應。因此，本文認為影響中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度的外部因素主要有：加工貿(mào)易、外商直接投資(FDI)和對外直接投資。

(二)指標說明及數(shù)據(jù)來源

(1)主要指標說明：①勞動力，根據(jù)國際貿(mào)易要素稟賦理論，一國的勞動力水平影響該國出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，Wang et al.(2007) 的研究也表明，人力資本促進了出口復雜性的提升，本文選取1996—2014年中國就業(yè)人員數(shù)代表勞動力，符號為X1，單位為萬人；②物質(zhì)資本，選取全社會固定資產(chǎn)投資額作為物質(zhì)資本，并以1996年為基年用固定投資指數(shù)換算成實際價格，符號為X2，單位為億元；③研發(fā)投入，選用Ramp;D經(jīng)費支出占財政支出的比重，符號為X3，單位為%；④制度環(huán)境，選用世界銀行全球治理指標(WGI)中的中國的“監(jiān)管質(zhì)量”排名，符號為X4；⑤基礎(chǔ)設(shè)施，使用公路、鐵路營業(yè)、內(nèi)河航運里程之和除以國土面積，符號為X5，單位為%；⑥加工貿(mào)易額、外商直接投資、對外直接投資，符號分別為X6、X7、X8，單位均為億元；⑦中國紡織服裝業(yè)技術(shù)復雜度和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度，令其符號為Y1、Y2。

(2)數(shù)據(jù)來源：就業(yè)人員數(shù)、物質(zhì)資本、研發(fā)投入、基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)數(shù)據(jù)來自EPS數(shù)據(jù)庫；加工貿(mào)易額來自商務部網(wǎng)站；外商直接投資的相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》。

(三)實證分析

由于中國紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度、機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復雜度與勞動力、物質(zhì)資本、物價因素、研發(fā)投入、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、加工貿(mào)易、外商直接投資、對外直接投資之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。各解釋變量之間存在嚴重的多重共線性，為防止回歸模型的參數(shù)估計出現(xiàn)誤差，現(xiàn)采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法來觀察各影響因素與中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜的關(guān)聯(lián)程度。

灰色關(guān)聯(lián)法是分析一因素與其他因素之間關(guān)聯(lián)程度的統(tǒng)計方法，因為一個變量與另一個變量之間，甚至一個變量的多個序列數(shù)據(jù)值之間所具有的關(guān)系，并不必然顯現(xiàn)為明確的回歸關(guān)系，有時又帶有某種內(nèi)部聯(lián)系，但這種聯(lián)系并不能確定無疑地表達出來。而灰色關(guān)聯(lián)法能夠?qū)⒅笜酥g的信息不完全性和不確定性特征進行灰色關(guān)聯(lián)度處理，從而有效地揭示各個因素之間的主要關(guān)系，以此進行評價。以下為具體數(shù)據(jù)處理過程：

(1)建立參考數(shù)列和比較數(shù)列

比較數(shù)列各影響因素為：

Xi={Xi1,Xi2,Xi3,Xi4…Xi18,Xi19}

其中：i=1,2,3,4,5,6,7,8,9。

勞動力、物質(zhì)資本、物價因素、研發(fā)投入、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、加工貿(mào)易、外商直接投資、對外直接投資分別用X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8來表示。

(2)對序列進行無量綱化處理—標準化處理。

(4)從差列Δi中求出二級最小差以及最大差。

(5)求出關(guān)聯(lián)系數(shù)。

(6)求出紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度Ri。R1、R2、R3、R4、R5、R6、R7、R8分別表示勞動力、物質(zhì)資本、研發(fā)投入、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施、加工貿(mào)易、外商直接投資、對外直接投資與中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度；其中Ri=∑εil/

8。

表7 各影響因素與中國紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度

由表7可知，所選的8個影響因素與出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度均大于0.5，且主要分布在0.7～0.9之間，說明選取的變量是影響中國制造業(yè)技術(shù)復雜度的關(guān)鍵因素；而內(nèi)部因素對中國機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)、紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)程度要高于外部因素。

從總體來看，無論是紡織服裝業(yè)還是機電運輸設(shè)備業(yè)，研發(fā)投入、外商直接投資、勞動力、制度環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施均與其技術(shù)復雜度關(guān)聯(lián)度高，具體來看：首先，從機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)來看，研發(fā)投入強度與出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度最高，數(shù)值達0.9582；其次是外商直接投資與制度環(huán)境，分別為0.9207、0.8841，從紡織服裝業(yè)來看，外商直接投資與該產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度最高，為0.9442，其次是研發(fā)投入與制度環(huán)境，分別為0.9293、0.8576。這表明當中國制度環(huán)境較好時，有利于引進外資，因為外資企業(yè)一般存在技術(shù)溢出效應，從而會提升中國出口技術(shù)復雜度。除此之外，勞動力、物價因素、基礎(chǔ)設(shè)施與中國制造業(yè)技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度均超過0.8。這主要因為：在全球生產(chǎn)分割的背景下，中國更多地依靠勞動力的比較優(yōu)勢承接產(chǎn)品的加工組裝環(huán)節(jié)，勞動力是影響貿(mào)易利益獲取的重要因素。但隨著中國人口紅利減少，必須通過提升勞動力素質(zhì)來彌補其不足。加工貿(mào)易與機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)出口技術(shù)復雜度、紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)程度分別為0.7025、0.7212，說明中國制造業(yè)出口復雜度的提高與進口國外技術(shù)含量較高的零部件、中間產(chǎn)品有一定關(guān)系。物質(zhì)資本以及對外直接投資的關(guān)聯(lián)度分別為0.6249、0.5711，與中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)程度較弱。對外直接投資與出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)最弱，說明中國對外直接投資的技術(shù)溢出效應較弱，對出口技術(shù)復雜度的促進作用尚未顯現(xiàn)。

綜上，中國機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度各影響因素關(guān)聯(lián)度由高到低排序為：R3、R7、R4、R1、R5、R6、R2、R8，即研發(fā)投入、外商直接投資、制度質(zhì)量、勞動力、物價因素、基礎(chǔ)設(shè)施、加工貿(mào)易、物質(zhì)資本、對外直接投資；中國紡織服裝業(yè)出口技術(shù)復雜度的關(guān)聯(lián)度影響因素關(guān)聯(lián)度排序為：R7、R3、R4、R5、R1、R6、R2、R8，即外商直接投資、研發(fā)投入、制度質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施、勞動力、加工貿(mào)易、物質(zhì)資本、對外直接投資。由此也可看出，機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)與紡織服裝產(chǎn)業(yè)技術(shù)復雜度影響因素不同，主要表現(xiàn)在研發(fā)投入、制度環(huán)境對機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)的影響程度大于紡織服裝業(yè)。由于機電運輸設(shè)備的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平總體比紡織服裝業(yè)高，研發(fā)投入的增加對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力的拉動作用更強。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更需要規(guī)范化、法制化、市場化的外部條件，因此制度環(huán)境對機電通訊設(shè)備產(chǎn)業(yè)的影響力更大。不過，“基礎(chǔ)設(shè)施水平”對紡織服裝業(yè)的影響程度超過機電通訊設(shè)備產(chǎn)業(yè)，這是因為紡織服裝業(yè)作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，單位價值的重量和體積都比較大，更加需要便捷的交通來進行生產(chǎn)和營銷。而機電產(chǎn)品中的信息電子產(chǎn)業(yè)占了相當大的比重，且產(chǎn)品體積小，價值大，多以空運為主。

六、結(jié)論及建議

(一)結(jié)論

采用出口技術(shù)復雜度指標，以中國1996—2014年的紡織服裝業(yè)和機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)為例測算出口技術(shù)復雜度。結(jié)果表明：出口技術(shù)復雜度總體呈上升趨勢，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口比重持續(xù)增長，出口結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，但兩產(chǎn)業(yè)諸多細類產(chǎn)品均與發(fā)達國家存在一定差距，尚不能證明中國出口復雜度存在“Rodrik悖論”；外商直接投資、研發(fā)投入、制度環(huán)境與中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度關(guān)聯(lián)度最高，但這些因素對不同產(chǎn)業(yè)的影響程度有所不同，研發(fā)投入、制度環(huán)境與機電運輸設(shè)備產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較大，而基礎(chǔ)設(shè)施則對紡織服裝業(yè)的影響更大。

(二)未來展望及發(fā)展建議

(1)應對國際經(jīng)濟格局的深刻變化，調(diào)整中國的對外貿(mào)易戰(zhàn)略。對開放型經(jīng)濟的頂層設(shè)計進行統(tǒng)籌規(guī)劃，構(gòu)建開放型經(jīng)濟的新機制，把對內(nèi)開放和對外開放更好結(jié)合起來；調(diào)整出口戰(zhàn)略，優(yōu)化國際市場布局和出口結(jié)構(gòu)，加強與新興市場和發(fā)展中國家的貿(mào)易往來，支持高技術(shù)、高附加值、低能耗、低污染、關(guān)聯(lián)帶動作用強的綠色低碳對外貿(mào)易；發(fā)展服務貿(mào)易，提升服務貿(mào)易的戰(zhàn)略地位。

(2)提高外資利用水平，優(yōu)化引資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。充分發(fā)揮《中國制造2020》戰(zhàn)略中的政策效應，鼓勵高技術(shù)含量、高端環(huán)節(jié)的外商投資，尤其新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、生物醫(yī)藥等高端制造領(lǐng)域投資；發(fā)揮科技創(chuàng)新驅(qū)動和綠色集約發(fā)展的示范和引領(lǐng)作用，建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品的全面提升，推動開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級；引進先進技術(shù)和高端人才，鼓勵境外企業(yè)和科研機構(gòu)在中國設(shè)立研發(fā)中心和其它功能性機構(gòu)，引導外企與本地企業(yè)開展多種形式的技術(shù)合作。

(3)加大國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持力度，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。要健全相關(guān)配套機制，強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位；增強產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新能力，破解產(chǎn)學研用脫節(jié)和科技成果轉(zhuǎn)化率低的難題；加強關(guān)鍵共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)力度，推動“中國制造”向“中國創(chuàng)造”升級。

(4)完善人力資源結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品技術(shù)水平。提升高等教育質(zhì)量，加大職業(yè)應用技能教育的完善，增強職業(yè)培訓力度，把勞動力的數(shù)量優(yōu)勢轉(zhuǎn)為質(zhì)量優(yōu)勢，把“人口紅利”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭瞬偶t利”，最終形成高端研發(fā)人才、經(jīng)營管理人才、專業(yè)技術(shù)人才、高技能產(chǎn)業(yè)工人合理配置的寶塔型人力資源結(jié)構(gòu)。

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(責任編輯 張 坤)

ExportSophisticationandInfluencingFactorsofChina′sManufacturingIndustries:TakingIndustriesof“TextileandGarment”and“ElectromechanicalandTransportEquipment”asExample

DUAN XiaoMei

(National Research Center for Upper Yangtze Economy, Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067)

Taking the industries of “Textile and garment” and “Electromechanical and transport equipment” as example, this paper calculates the export sophistication of China′s manufacturing industries from 1996 to 2014. The results suggest that the export sophistication of China′s manufacturing industries is generally on the rise, the proportion of high-tech industry′s exports continues to grow, and the export structure is further optimized but the export sophistication of some products is still lower when compared with developed economies, which prove that there is no “Rodrik Paradox” in China′s export. Foreign direct investment, Ramp;D investment, institutional environment are related most closely with the export sophistication of China′s manufacturing industries. However, these factors have different effects on different industries. Ramp;D investment and institutional environment have closer relationship with electromechanical and transport equipment industry, while infrastructure has the greatest effect on textile and garment industry.

export sophistication; textile and garment industry; electromechanical and transport equipment industry

2016-12-29

段小梅(1972--),女，四川渠縣人，博士后，重慶工商大學長江上游經(jīng)濟研究中心研究員。

國家社會科學基金一般項目“我國開放型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級路徑研究”(13BJY009)。

F752.62

A

1001-6260(2017)10-0052-11

10.19337/j.cnki.34-1093/f.2017.10.005