于 曉

論“專利海盜”對(duì)我國(guó)的影響及對(duì)策

于 曉

在各國(guó)都將科技作為推進(jìn)國(guó)家建設(shè)與發(fā)展的重要生產(chǎn)力的時(shí)候，專利制度的建立為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造和科技創(chuàng)新提供了保證。專利技術(shù)的不斷發(fā)展，催生了專利海盜現(xiàn)象，其最初的產(chǎn)生和不斷發(fā)展都帶有一定的必然性。本文從專利海盜的特征出發(fā)，深入研究專利海盜現(xiàn)象對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)影響，進(jìn)而提出時(shí)代背景下應(yīng)對(duì)專利海盜現(xiàn)象的對(duì)策，以期對(duì)立法理論與司法實(shí)踐有所幫助。

專利海盜 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 創(chuàng)新

一、“專利海盜”行為界定

美國(guó)專利法學(xué)者Colleen Chien通過(guò)一系列的調(diào)查研究認(rèn)為，專利海盜應(yīng)當(dāng)被定義為“如果NPE（Non-Practicing Entity）手中掌握專利技術(shù)的最初目的就是為了攫取專利授權(quán)許可費(fèi)，而并不是真正投入生產(chǎn)，那么這種類型的NPE就應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為是專利海盜”。專利海盜又稱專利流氓或?qū)＠稒C(jī)者，專指那些擁有專利技術(shù)卻不投入生產(chǎn)，專門借專利惡意訴訟謀取暴利的公司或者團(tuán)體，這些公司或者團(tuán)體本身并不從事專利的制造或研發(fā)，而是專門通過(guò)廉價(jià)收購(gòu)的方式來(lái)獲得專利的所有權(quán)或使用權(quán)。

專利海盜行為的構(gòu)成要件可分為以下四個(gè)部分：一是雖握有專利技術(shù)卻并不制造專利產(chǎn)品也不從事與提供專利服務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)；二是廉價(jià)收購(gòu)個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)或破產(chǎn)公司的有效專利是能夠?qū)嵤┰V訟行為的前提；三是提起訴訟時(shí)具有突發(fā)性，專利海盜通常是在企業(yè)實(shí)施專利技術(shù)一段時(shí)間后才突然提起訴訟來(lái)攫取經(jīng)濟(jì)利益的；四是其有一定的組織形式，例如專門的投資公司或團(tuán)體。它的本質(zhì)就是打著維權(quán)的幌子，以相關(guān)法律規(guī)定為依據(jù)，通過(guò)專利訴訟的手段達(dá)到獲取利益的目的。

二、“專利海盜”對(duì)我國(guó)的影響

（一）阻礙科技型企業(yè)的發(fā)展

專利海盜目前在中國(guó)還處于專利收購(gòu)的階段，短期來(lái)看訴訟行為尚不多見(jiàn)。但是一旦大規(guī)模的惡意專利訴訟爆發(fā)，由于缺少有效的防范以及應(yīng)對(duì)之策，我國(guó)企業(yè)必然會(huì)面臨損失慘重的厄運(yùn)，很多科技型的企業(yè)甚至?xí)虼硕媾R破產(chǎn)危險(xiǎn)等等。在這樣的境遇下，已有《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》是無(wú)法有效阻擋惡意的專利訴訟的。

（二）造成社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)

“專利海盜”行為的興起對(duì)專利體系帶來(lái)了沖擊與挑戰(zhàn)。專利海盜公司的建立構(gòu)建了一種“影子”科技產(chǎn)業(yè)，任何公司的任一新專利、新技術(shù)的投入背后都可能存在著“專利海盜”行為，他們會(huì)時(shí)刻關(guān)注專利實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)有利可圖便采取行動(dòng)。

（三）造成我國(guó)創(chuàng)新資源的流失

高智2008年進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)后，一方面大量購(gòu)買專利，另一方面陸續(xù)與國(guó)內(nèi)高校合作，設(shè)立高額的發(fā)明基金研究項(xiàng)目，支持大學(xué)教師從事科研并申請(qǐng)專利。它利用資金的優(yōu)勢(shì)，將高校的核心技術(shù)轉(zhuǎn)化為其獨(dú)家代理的專利，甚至希望地方政府購(gòu)買專利供地方企業(yè)使用。

三、國(guó)家應(yīng)對(duì)“專利海盜”的相關(guān)建議

（一）深化落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家

要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者——企業(yè)的合法權(quán)益。在政府的積極引導(dǎo)下，強(qiáng)化企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位。加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)自身努力自主發(fā)明創(chuàng)新，掌握核心技術(shù)，同時(shí)盡可能地將自己研發(fā)的核心技術(shù)申請(qǐng)專利，最終確保企業(yè)是高質(zhì)量的專利技術(shù)的擁有者。

（二）完善相關(guān)法律規(guī)定和加大行政執(zhí)法力度

1、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法

為了切實(shí)保護(hù)好本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有效遏制惡意專利訴訟，立法機(jī)關(guān)要積極推進(jìn)本國(guó)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷法制法規(guī)的完善，加快修改我國(guó)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》《專利審查指南》等相關(guān)法律法規(guī)，同時(shí)通過(guò)對(duì)《反壟斷法》等法律法規(guī)的部分條款進(jìn)行相關(guān)的司法解釋，使得打擊專利海盜行為有法可依。

2、落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行政執(zhí)法

未來(lái)在加大立法力度的同時(shí)，要積極完善司法體系，同時(shí)彌補(bǔ)行政執(zhí)法方面的不足。首先要切實(shí)保護(hù)專利發(fā)明人的權(quán)利，避免專利海盜通過(guò)不法手段收購(gòu)專利。行政機(jī)關(guān)建立完備的專利審查體制、專利無(wú)效制度等，加大對(duì)濫用專利違法行為的懲治力度，加強(qiáng)對(duì)專利濫用行為的規(guī)制；改革我國(guó)傳統(tǒng)專利侵權(quán)制度中的“停止侵權(quán)救濟(jì)”，對(duì)惡意的專利訴訟給予更大的懲罰力度。

（三）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立專利危機(jī)預(yù)警機(jī)制

首先，相關(guān)政府部門應(yīng)完善對(duì)科研機(jī)構(gòu)（這里的科研機(jī)構(gòu)既包含科研院所，也包括了高等院校）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，規(guī)范與國(guó)外機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)讓、許可等交易行為；其次，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、交易信息平臺(tái)建設(shè)，完善專利權(quán)利轉(zhuǎn)讓、許可的定價(jià)機(jī)制；再次，要建立各行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，制定危機(jī)處理辦法和應(yīng)急預(yù)案，確保減少或消除專利海盜可能帶來(lái)的不利影響；

[1]Colleen V. Chien.From Arms Race to Marketplace:The Complex Patent Ecosystem and Its Implications for the Patent System[R].Hastings L J,2011:327.

[2]馮靚.關(guān)于“專利海盜”的法律思考[J].商,2013（12（:211.

[3]于凱旋.淺析專利海盜的分類與特征[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán),2013（8（:20～27.

（作者單位：遼寧安融律師事務(wù)所（

于曉（1971-），男，遼寧大連人，碩士，遼寧安融律師事務(wù)所，研究方向：民商法、刑事法治。