◎溫佳

關(guān)于城市軌道交通項目風(fēng)險因素的識別

◎溫佳

隨著城市化進程的加大，城市軌道交通建設(shè)管理出現(xiàn)了越來越多的問題，城市軌道交通項目的建設(shè)處于動態(tài)變化之中，環(huán)境的變化加劇和系統(tǒng)無序化程度的加強都使項目以及項目各利益相關(guān)者面臨著極大的不確定性，包括利益相關(guān)者、全生命周期、風(fēng)險傳導(dǎo)，風(fēng)險都相應(yīng)增大。本文提出一種基于風(fēng)險傳導(dǎo)的風(fēng)險識別方法，主要識別了項目全生命周期中與項目目標有關(guān)的主要風(fēng)險，保證項目建設(shè)有序進行，最大限度的規(guī)避風(fēng)險。

風(fēng)險因素識別

風(fēng)險識別注意的幾個問題

（1）事件和原因。風(fēng)險識別最初是針對產(chǎn)生風(fēng)險的一系列風(fēng)險事件，并尋找風(fēng)險事件的因果關(guān)系，以便更好的確定其影響。一旦該項目識別出風(fēng)險事件，在接下來的分析過程中必須考慮這些事件和背景可能產(chǎn)生原因。

（2）工具與技術(shù)。一般傳導(dǎo)風(fēng)險識別的工具和技術(shù)有許多方法能用來識別項目建設(shè)的風(fēng)險。從大量的有關(guān)風(fēng)險分析和風(fēng)險管理文獻中可以總結(jié)出，風(fēng)險的識別有很多較為可行的方法，最常用的方法為專家調(diào)查方法以及分析方法。

（3）責任。一般情況下，負責識別項目的風(fēng)險以及進一步處理這些項目風(fēng)險應(yīng)該是項目建設(shè)過程中的利益相關(guān)者。

城市軌道交通項目風(fēng)險識別流程

本文提出城市軌道交通建設(shè)項目風(fēng)險識別方法，基本流程如圖所示，詳細步驟如下，如圖1-2所示：

（l）城市軌道交通項目風(fēng)險傳導(dǎo)的基本要素和傳導(dǎo)過程，對于地鐵建設(shè)項目風(fēng)險傳導(dǎo)是在整個建設(shè)生命周期中，最重要先要確定城市軌道交通建設(shè)過程中的核心利益相關(guān)者；

（2）城市軌道交通項目風(fēng)險傳導(dǎo)通過各種不同方式的路徑進行，進行不同路徑的總結(jié)與提煉，識別主要的利益相關(guān)者中的風(fēng)險因素；

（3）傳播需要途徑，通過媒介進行各種傳遞，強度隨著傳播增加或減弱，對地鐵建設(shè)項目各生命周期階段的風(fēng)險進行分類，設(shè)定以上識別出的每一個風(fēng)險因素為風(fēng)險源；

（4）對于城市軌道交通項目識別出的每個風(fēng)險源來看，并由其根本出發(fā)進行分析，按照不同的風(fēng)險載體，在已識別出的其它利益相關(guān)者中尋找受此風(fēng)險源影響的風(fēng)險因素，初始時刻的風(fēng)險源，會依附于某些有形物質(zhì)或無形效應(yīng)被傳遞到其他點及面；

（5）重復(fù)上一步的流程（第四步）；

（6）如此反復(fù)進行，可得到一個較為全面的城市軌道交通項目風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)圖。

經(jīng)過以上六個步驟重復(fù)進行，可得以下識別結(jié)果，具體如下圖1-3所示。

城市軌道交通項目風(fēng)險因素分析

風(fēng)險識別方法

（1）文獻綜合分析。提高搜集大量的文獻并提取出眾多影響城市軌道交通建設(shè)的風(fēng)險因素結(jié)合進行對比，結(jié)合權(quán)威發(fā)布的重要風(fēng)險因素，確定風(fēng)險對不同城市軌道交通項目目標的影響程度。

（2）分析方法。本次調(diào)查采用風(fēng)險重要性指數(shù)來確定風(fēng)險的等級，通過公式（1-1）計算出由調(diào)查對象估計的每一個風(fēng)險的重要性指數(shù)。

其中，k對表示由調(diào)查對象j的風(fēng)險i對城市軌道交通項目目標k的影響程度， j表示對風(fēng)險i的有效反饋序號，j∈(1,n)；表示風(fēng)險i的有效反饋總和；aij表示根據(jù)調(diào)查對象j估計出的項目風(fēng)險i發(fā)生的可能性rk表示由調(diào)查對象j估計的風(fēng)險因素i對城市軌道交通項目項目目標k的重要性指數(shù)；i 表示風(fēng)險序號，i∈(1,88)表示項目目標序號，i∈(1,5)。

風(fēng)險對城市軌道交通項目項目目標影響的重要性平均得分可以通過公式（1-2）計算得出。

圖1 風(fēng)險識別的基本流程

圖2 風(fēng)險識別流程圖

其中，kiR表示風(fēng)險i對城市軌道交通項目項目目標k的重要性指數(shù)。

下表詳細列舉了各矩陣顯示出的風(fēng)險重要性指數(shù)計算結(jié)果。

項目生命周期的風(fēng)險因素分析

識別每個建設(shè)階段可能發(fā)生的風(fēng)險并采取適合的措施來解決它們，意義重大。那么，該如何高質(zhì)量的在城市軌道交通項目生命周期背景下，通過先進手段對不同的項目參與者進行管理，這才是最根本切最核心的決定因素。

表1 ◎風(fēng)險重要性指數(shù)計算結(jié)果的矩陣

圖4 主要風(fēng)險、各項目參與者和項目生命周期之間的魚刺圖

（作者單位：陜西省鐵路集團有限公司）