文/張振波 金太軍
論國(guó)家治理能力的社會(huì)建構(gòu)
文/張振波 金太軍
自從“國(guó)家治理”進(jìn)入中國(guó)頂層設(shè)計(jì)的政策文本,其無論是作為一個(gè)治道邏輯的闡釋學(xué)概念,還是作為一種治國(guó)理政的模式選擇,都標(biāo)志著我國(guó)進(jìn)入國(guó)家建構(gòu)、社會(huì)建設(shè)以及國(guó)家與社會(huì)關(guān)系重構(gòu)的新的歷史階段。在新階段中,將實(shí)現(xiàn)“國(guó)家自身制度體系的完善與成熟”與“經(jīng)濟(jì)與社會(huì)現(xiàn)代化的全面發(fā)展”的統(tǒng)一與融合,并在社會(huì)建設(shè)整體推進(jìn)、社會(huì)發(fā)展共擔(dān)共享的過程中實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理能力的切實(shí)提升。因此可以說,當(dāng)前時(shí)期的國(guó)家治理呈現(xiàn)出建構(gòu)主義的內(nèi)在取向,而國(guó)家治理能力提升也相應(yīng)地需要以社會(huì)建構(gòu)與社會(huì)治理為基本實(shí)現(xiàn)路徑。
以國(guó)家對(duì)社會(huì)的管控或疏離為核心邏輯的公共行政模式,是建立在功能主義與解釋主義的二元認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)之上的。功能主義假定人都具有自然理性和利己取向,因而是被動(dòng)的和反應(yīng)式的,通過科學(xué)管理方法和制度規(guī)則的應(yīng)用,就能得到整齊劃一的行為取向和預(yù)想建構(gòu)的社會(huì)現(xiàn)實(shí),因而其關(guān)注點(diǎn)在于行政單位間機(jī)構(gòu)、結(jié)構(gòu)和功能的協(xié)調(diào)性;解釋主義則假定人是積極的、有目的的、有創(chuàng)造性的主體,主張從行動(dòng)者的立場(chǎng)和視野出發(fā)尋求對(duì)制度施行和政策創(chuàng)制的解釋與認(rèn)同。兩種認(rèn)識(shí)論往往都被視為是一種單維度、僵化封閉的行政理論,它們要么關(guān)注制度結(jié)構(gòu),要么聚焦主觀個(gè)體,而未提供一幅描繪全部公共行政模式的完整圖景。
建構(gòu)主義融合了批判性反思和后現(xiàn)代思想在辨證思考、溝通對(duì)話、差異包容以及分權(quán)自治上的觀點(diǎn),主張?jiān)谧晕抑卫?、參與民主、公共協(xié)商、多元協(xié)同等方面有更多的建樹。從理論范式上來說,國(guó)家治理的頂層設(shè)計(jì)及其社會(huì)深耕,體現(xiàn)了公共行政從功能主義、解釋主義向建構(gòu)主義轉(zhuǎn)變的系統(tǒng)過程,這突出體現(xiàn)在其內(nèi)含的“國(guó)家”與“治理”的二維屬性上:它雖然仍然以公共秩序和政治合法性的維護(hù)為要旨和目標(biāo),但其要求政策議程和治理實(shí)踐中的多元參與和彈性化,并以包含了微觀規(guī)則和宏觀制度的國(guó)家治理體系對(duì)這一多元共治過程予以確認(rèn)和保障,從而推動(dòng)公共性的合理擴(kuò)散和公共利益的切實(shí)增進(jìn),并最終實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)韌性的公共秩序和基于治理過程的政治合法性。因此,在國(guó)家治理的話語范式中,國(guó)家與社會(huì)不再是相互對(duì)立、各自劃界的獨(dú)立實(shí)體,而應(yīng)是交織的、互構(gòu)的、具有合目的性的、作為整體的兩個(gè)方面的。因而,在這里,如何突破國(guó)家與社會(huì)的敘事邏輯的不相符(宏大的與日常的)、指涉主體的不一致(整體的與個(gè)體的)、分析層次的不統(tǒng)一(頂層的與底層的)、實(shí)存形態(tài)的不匹配(碎片的與組織的)等研究壁障,就成為建構(gòu)國(guó)家治理體系與治理能力的關(guān)鍵所在。基于這一考慮,筆者認(rèn)為:國(guó)家治理并不全然取決于宏觀規(guī)劃與頂層設(shè)計(jì),國(guó)家治理能力也絕非國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)出;在高度復(fù)雜、不確定與風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)集聚的當(dāng)代社會(huì),應(yīng)通過在社會(huì)領(lǐng)域中的價(jià)值引導(dǎo)、結(jié)構(gòu)塑造與程序設(shè)置,自下而上地尋求國(guó)家治理能力的社會(huì)建構(gòu)。
有效的國(guó)家治理能力并不是治理國(guó)家事務(wù)和社會(huì)公共事務(wù)的諸多能量和力量的簡(jiǎn)單相加,而是所有能力構(gòu)成的一個(gè)有機(jī)整體,是一種多元的、動(dòng)態(tài)的、韌性的綜合能力。國(guó)家治理能力的社會(huì)建構(gòu),就應(yīng)通過價(jià)值重塑增強(qiáng)國(guó)家治理的濡化能力、通過結(jié)構(gòu)調(diào)整型構(gòu)國(guó)家治理的組織秩序并通過程序設(shè)置開辟國(guó)家治理的實(shí)踐進(jìn)路,從而自下而上地促進(jìn)國(guó)家治理的能力提升。
1. 國(guó)家治理價(jià)值的社會(huì)建構(gòu):公共價(jià)值管理與權(quán)利價(jià)值確證
在中國(guó)“壓縮的現(xiàn)代化”發(fā)展過程中,通常歷時(shí)性、階段性演進(jìn)的現(xiàn)代性內(nèi)涵,是以共時(shí)性、混雜性狀態(tài)內(nèi)在混合并呈現(xiàn)出來的。在這種傳統(tǒng)性、現(xiàn)代性與后現(xiàn)代性奇異結(jié)合的異質(zhì)性社會(huì)中,傳統(tǒng)的以家長(zhǎng)、權(quán)力、均平為本位的價(jià)值觀念在構(gòu)筑社會(huì)本性的同時(shí)也遭受到前所未有的質(zhì)疑和沖擊,而時(shí)新的以自由、自我、自覺為標(biāo)的的價(jià)值訴求卻因缺乏相適應(yīng)的社會(huì)觀念、組織結(jié)構(gòu)和制度支撐而呈現(xiàn)出“異端生長(zhǎng)”的情態(tài):一方面,人們?cè)谧分鹱杂伞⒏粡?qiáng)、民主的過程中卻丟失了安全、平衡、幸福的生活意義,在建構(gòu)高效、技術(shù)、官僚的現(xiàn)代管理機(jī)制的同時(shí)卻又忽視了“道德和諧性和互惠互利性”的普遍原則,在這樣一個(gè)缺乏有規(guī)律的、穩(wěn)定的和持久的聚合共同體感知的復(fù)雜社會(huì)中,經(jīng)濟(jì)社會(huì)的現(xiàn)代化過程反而會(huì)滋生社會(huì)沖突與動(dòng)亂;另一方面,迎面撲來的消費(fèi)時(shí)代使人們?cè)谏形磾[脫生存困境時(shí)就開始關(guān)注生活必需品和生存空間的滿足,生存與消費(fèi)的連結(jié)不但提升了前者的標(biāo)準(zhǔn)和成本,又使后者平添了權(quán)力獲致與權(quán)利爭(zhēng)取的厚重價(jià)值功能(例如應(yīng)星在當(dāng)前轉(zhuǎn)型社會(huì)中發(fā)現(xiàn)了一種以“氣”為特征、以“人格尊嚴(yán)和底線承認(rèn)”為標(biāo)的價(jià)值性社會(huì)抗?fàn)幮袨轭愋停?/p>
一個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)于恰適的治理體制的創(chuàng)制或選擇,受制于人的行為和社會(huì)運(yùn)行的內(nèi)在文化機(jī)理,而生成社會(huì)共識(shí)以促成治理改革的力量,則取決于人們價(jià)值觀念的一致性以及治理體制對(duì)這種價(jià)值觀念的適應(yīng)性程度。事實(shí)上,如果說基于技術(shù)、理性的科層化的傳統(tǒng)公共行政是以工具理性為原則的話,那么強(qiáng)調(diào)個(gè)體能動(dòng)作用的、在國(guó)家與社會(huì)互動(dòng)過程中實(shí)踐的國(guó)家治理,則強(qiáng)調(diào)價(jià)值理性在國(guó)家治理實(shí)踐中的主導(dǎo)性地位。實(shí)現(xiàn)這種價(jià)值主導(dǎo)性在社會(huì)中的深耕,就應(yīng)從變動(dòng)中的價(jià)值管理與穩(wěn)定的權(quán)利價(jià)值兩方面進(jìn)行建構(gòu):一方面,公共價(jià)值管理理論在質(zhì)疑新公共管理實(shí)踐對(duì)公共行政“價(jià)值理性”的矮化、對(duì)公平與正義等民主價(jià)值的蠶食基礎(chǔ)上,主張把創(chuàng)造公共價(jià)值作為公共管理的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn),強(qiáng)調(diào)圍繞創(chuàng)造公共價(jià)值實(shí)現(xiàn)治理機(jī)構(gòu)與資源的整合,把政治與行政、事實(shí)與價(jià)值有機(jī)整合起來。另一方面,在價(jià)值理性層面上,現(xiàn)代社會(huì)還致力于為生活于其中的每一個(gè)個(gè)體提供時(shí)代“祛魅”后的倫理理性支撐,并重塑一種國(guó)家與社會(huì)在意識(shí)形態(tài)話語實(shí)踐中可以實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)和共同進(jìn)步的基本關(guān)系模式。在國(guó)家治理價(jià)值的社會(huì)建構(gòu)中,個(gè)人潛力的發(fā)揮、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、利益的追求以及權(quán)利的保障具有壓倒一切的優(yōu)先性,個(gè)體權(quán)利的確證與權(quán)利價(jià)值觀的形塑則能為這種優(yōu)先性提供必要的保障和文化基礎(chǔ)。
2. 國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的社會(huì)建構(gòu):主體責(zé)任關(guān)系與多元治理形式
轉(zhuǎn)型中國(guó)的政治社會(huì)結(jié)構(gòu)特征,映照著國(guó)家治理能力的結(jié)構(gòu)性困境,體現(xiàn)為:首先,計(jì)劃時(shí)代的制度殘留根深蒂固且阻滯了現(xiàn)代制度效能的發(fā)揮。計(jì)劃時(shí)代的一些制度殘留殘喘茍生于現(xiàn)代制度體系中,而任何制度沖突、僵化乃至低效的顯現(xiàn)都將引發(fā)制度信任的降低和制度僭越的生發(fā);其次,以縱向管理為原則的當(dāng)代官僚體系漸顯疲態(tài)和低效。彰顯等級(jí)序列、權(quán)力關(guān)系及制度規(guī)章的科層官僚體系,在當(dāng)前愈發(fā)難以應(yīng)對(duì)現(xiàn)代政治過程中行政決策的多元復(fù)雜需求,其治理與自治能力的不足愈益凸顯;最后,前瞻性的國(guó)家治理制度體系尚未建構(gòu)完成。當(dāng)前社會(huì)治理體系傾向于將社會(huì)成員社會(huì)關(guān)系約簡(jiǎn)為由一定規(guī)則所規(guī)范并可以由特定權(quán)威來控制的交往關(guān)系,然而這種自上而下的制度推行不僅難以適應(yīng)于現(xiàn)代性急劇展現(xiàn)的場(chǎng)景,甚至?xí)c風(fēng)險(xiǎn)本身糾纏互生徒增不確定性甚而成了風(fēng)險(xiǎn)的寄舍。故而,國(guó)家治理體系的形成與演進(jìn)是意向性建構(gòu)與隨生活變遷而不斷調(diào)適的雙向過程,既表現(xiàn)為自上而下以頂層設(shè)計(jì)為形式的宏觀建構(gòu)過程,更應(yīng)是自下而上地以政治訴求為標(biāo)的的微觀調(diào)適過程。
國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的社會(huì)建構(gòu),是指以多元參與、動(dòng)態(tài)互動(dòng)、整體推進(jìn)為路徑,來消除計(jì)劃時(shí)代制度殘留、彌補(bǔ)科層官僚制度不足并建構(gòu)前瞻性的國(guó)家治理體系,為此需要明確主體責(zé)任、建立主體間伙伴關(guān)系并設(shè)計(jì)多元治理的操作程序。這一過程首要的是基于國(guó)家與社會(huì)之間的統(tǒng)一契合關(guān)系并明確前者應(yīng)盡的責(zé)任范圍,這些國(guó)家有限責(zé)任理應(yīng)包括塑造政府與公民的合作關(guān)系、利用非政府力量進(jìn)行公共領(lǐng)域培育、推動(dòng)社區(qū)自治和基層民主建設(shè)等。當(dāng)然,政府有限責(zé)任的恪守是與科層官僚的工具——技術(shù)理性相悖反的,因而應(yīng)超越傳統(tǒng)的縱向科層體制。為此,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的社會(huì)建構(gòu),就應(yīng)實(shí)現(xiàn)從以職能分配、按部門設(shè)置機(jī)構(gòu)和規(guī)則為標(biāo)志的傳統(tǒng)意義上的治理向以目標(biāo)、倫理原則和具體工作機(jī)制為主要內(nèi)容的全新治理模式轉(zhuǎn)變;國(guó)家也要積極與日益壯大的市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)自組織機(jī)制建立互動(dòng)機(jī)制,形成一個(gè)結(jié)構(gòu)緊密、環(huán)節(jié)眾多、相互間能進(jìn)行“反思性監(jiān)控”的現(xiàn)代治理體系。當(dāng)然,激活國(guó)家治理結(jié)構(gòu)潛能的關(guān)鍵還在于將抽象的制度設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢姥牟僮鞒绦?,這些程序既可以基于正式的、法定的權(quán)力規(guī)制體系,也可以非法定的、非正式的關(guān)系表現(xiàn)出來,形成圍繞特定公共事務(wù)的非等級(jí)、水平性、合作性主體關(guān)系機(jī)制。
3. 國(guó)家治理程序的社會(huì)建構(gòu):社會(huì)自組織與專家決策中的多元協(xié)商
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與全域風(fēng)險(xiǎn)的沖擊下,當(dāng)代社會(huì)日益呈現(xiàn)出社會(huì)領(lǐng)域的相互差異性、去中心化、分散性與多元性,以及現(xiàn)代生活關(guān)系的多面向化、自我空間化、隱秘化與多選擇化,從而使得社會(huì)生活形式愈發(fā)散碎、愈發(fā)離心化。同時(shí),市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)還產(chǎn)生了不斷擴(kuò)大的利益分化,由于沒有組織使市場(chǎng)化改革之后高度異質(zhì)性和流動(dòng)的個(gè)體產(chǎn)生持續(xù)交往,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的陌生人社會(huì)很難形成互惠交換的規(guī)范,在缺乏能影響政策議程的社會(huì)組織參與的情況下,人們往往無法順利完成“公民”角色轉(zhuǎn)換。這種主體人格缺乏的狀態(tài),也使得其難以建立起對(duì)國(guó)家的信任。而且,在復(fù)雜現(xiàn)代化的風(fēng)險(xiǎn)共生情境下,人們?cè)趶?qiáng)調(diào)多元意識(shí)、自主觀念的同時(shí)又相當(dāng)依賴于社會(huì)機(jī)制和照護(hù)系統(tǒng)——事實(shí)上,正是專家及其知識(shí)決定或規(guī)定了后發(fā)國(guó)家在現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)與社會(huì)建設(shè)中社會(huì)認(rèn)識(shí)的空間、社會(huì)的分配以及社會(huì)秩序的生產(chǎn)。然而,專家系統(tǒng)的權(quán)威性,在高度的科技爭(zhēng)議事件中回避了社會(huì)民主溝通的層面,反而損傷了專業(yè)提供服務(wù)社會(huì)的功能,社會(huì)行動(dòng)者則常因?qū)I(yè)權(quán)威的迷思而喪失了其行動(dòng)的信賴。特別是當(dāng)人們對(duì)于專家知識(shí)的爭(zhēng)執(zhí)涉及事件背后的“后設(shè)價(jià)值”或施行體制的質(zhì)疑,則將完全瓦解現(xiàn)代社會(huì)多元性意義,更勿論形成對(duì)公共事務(wù)的整合性治理力量了。
國(guó)家治理的能力取決于社會(huì)力量的支持與合作。在建構(gòu)主義看來,盡管多元社會(huì)中的個(gè)體覺醒難以避免且十分必要,但散碎的個(gè)體往往會(huì)在有限的本體概念中持續(xù)調(diào)適其行為策略以應(yīng)對(duì)差異化的生活情境,唯有通過與他人發(fā)生聯(lián)系并對(duì)他人做出回應(yīng),才能超越其原有的想法并達(dá)成一種新含義的理解,從而創(chuàng)造新的可能性和新的辦法以處理世界的無序和差異。基于這種社會(huì)建構(gòu)理路,就需要將國(guó)家治理之制度的、技術(shù)的、科學(xué)的理性置于“社會(huì)理性”中來考慮,讓那些關(guān)聯(lián)于、影響于、來源于社會(huì)的公共決策立基于公眾的理解與選擇。為了實(shí)踐這種建構(gòu)原則,就需要構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)括了多種治理力量和社會(huì)資源的多元協(xié)商體系。在這種組織體系中,國(guó)家政策議程散落于更加貼近民眾日常的生活場(chǎng)域,并以理性對(duì)話和平等交流的方式實(shí)現(xiàn)行政力量與社會(huì)訴求的碰撞、互諒與相互實(shí)現(xiàn),從而取代過去國(guó)家與社會(huì)之間以單向控制為主要形式的串聯(lián)方式。在這種多主體間平等溝通的平臺(tái)和機(jī)制的基礎(chǔ)上,人們能夠在濃厚的民主參與體驗(yàn)中實(shí)現(xiàn)個(gè)體偏好的轉(zhuǎn)變和匯聚,進(jìn)而為自組織結(jié)構(gòu)、協(xié)同治理力量與國(guó)家治理能力的建構(gòu)與提升創(chuàng)造主體條件。
應(yīng)該看到,作為一種自下而上的行動(dòng)路徑,國(guó)家治理能力的社會(huì)建構(gòu)路徑亦存在局限性,表現(xiàn)為兩方面:一方面是其高度關(guān)注社會(huì)人權(quán)宜或確定的、偶然或例行的、脆弱或韌性的、情感或?qū)嵱玫娜粘;顒?dòng)及其內(nèi)在含義,旨在通過對(duì)生活化訴求與行為、民情風(fēng)俗與政治價(jià)值觀以及各種非正式制度的分析而自下而上的提升國(guó)家治理能力。然而,正式與非正式制度在實(shí)踐中或一致或相反、或共生或互斥、或?qū)α⒒蛉诤希尸F(xiàn)出復(fù)雜多變的匹配與互動(dòng)邏輯,建構(gòu)國(guó)家治理能力與體系不僅需要自下而上地以社會(huì)訴求為標(biāo)的的微觀調(diào)適,更需要而上而下地以頂層設(shè)計(jì)為形式的宏觀建構(gòu)。另一方面,社會(huì)建構(gòu)對(duì)于多元力量的彰顯和強(qiáng)調(diào),可能會(huì)在不同主體間引發(fā)應(yīng)以何者為導(dǎo)向、該以市場(chǎng)倒逼還是政府先導(dǎo)為路徑的爭(zhēng)議。事實(shí)上,答案就存在于問題之中:近些年在“將市場(chǎng)帶回社會(huì)”過程中所引發(fā)的種種社會(huì)不平等、社會(huì)不信任和社會(huì)不穩(wěn)定現(xiàn)象,就充分表明忽略國(guó)家作用而以市場(chǎng)機(jī)制尋求社會(huì)建構(gòu)的本質(zhì)缺陷。
因此,在尋求國(guó)家治理能力之社會(huì)建構(gòu)路徑的同時(shí),既要將國(guó)家治理能力提升與體系建構(gòu)結(jié)合起來,又要發(fā)揮國(guó)家在宏觀引導(dǎo)、頂層設(shè)計(jì)、制度供給以及政策規(guī)范等方面的必要作用。值得指出的是,在建構(gòu)國(guó)家治理體系的過程中,應(yīng)該看到國(guó)家自身在結(jié)構(gòu)上也具有很大的彈性,能夠因應(yīng)時(shí)勢(shì)的變化,調(diào)整權(quán)威中心的運(yùn)作方式以對(duì)不同的治理機(jī)制做出適應(yīng)性調(diào)整,因此應(yīng)避免將國(guó)家治理體系與傳統(tǒng)國(guó)家政制形式對(duì)立起來,甚而對(duì)國(guó)家內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的變革形成某種不利的誤導(dǎo)。進(jìn)而言之,社會(huì)主義中國(guó)“摸著石頭過河”發(fā)展至此,各類社會(huì)問題讓國(guó)家和政黨都面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。在這種情況下,國(guó)家的性質(zhì)和立場(chǎng)必須變得更清晰、更準(zhǔn)確,在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)堅(jiān)持社會(huì)主義核心價(jià)值,以此才可能維系有中國(guó)特色的社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信和文化自信。
還需指出的是,基于建構(gòu)主義視角的國(guó)家治理能力提升方案,應(yīng)充分考量人之所以不同于動(dòng)物或神明的思維復(fù)雜性:人們往往持守著穩(wěn)定、持久而潛隱的內(nèi)在價(jià)值,不因情境的暫時(shí)轉(zhuǎn)換而變動(dòng);同時(shí),又會(huì)依照強(qiáng)弱程度不同的需求而接受激勵(lì),并在這種梯狀排列的需求滿足中形成階段性的價(jià)值訴求。國(guó)家治理承載了政治在塑造和滿足人性上的科學(xué)性和藝術(shù)性,因此唯有契合政治所具有的穩(wěn)定與變動(dòng)的兩種功能屬性,才能實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效而普遍的社會(huì)深耕與建構(gòu)。換言之,國(guó)家治理一方面要立足于人性本身,立足于人的利益、能力和需要的性質(zhì),并提供一種指向、規(guī)約和懲戒的普遍原則;另一方面,又要將這種普遍原則落實(shí)在對(duì)一件件公共事務(wù)的處置上和一項(xiàng)項(xiàng)具體政策的議程中,在價(jià)值與現(xiàn)實(shí)、制度與實(shí)施的互動(dòng)關(guān)系中開辟自身的發(fā)展道路并找尋具體的實(shí)踐形式。從這個(gè)意義上來說,在尋求國(guó)家治理能力的多元化、公開性、參與性、動(dòng)態(tài)性的社會(huì)建構(gòu)過程中,雖然不可能每次溝通都能達(dá)成一致性共識(shí),也不是所有協(xié)同共治關(guān)系皆為有效的問題解決路徑,然而作為一種理想表達(dá)或未來模式,即便它為苦澀的現(xiàn)實(shí)所限定而注定只能偶爾成功或部分有效,但只要對(duì)這種治理模式的記憶還在,它就具有不斷出現(xiàn)和持續(xù)建構(gòu)的可能。
(張振波系南京審計(jì)大學(xué)國(guó)家治理與國(guó)家審計(jì)研究院研究員,金太軍系南京審計(jì)大學(xué)國(guó)家治理與國(guó)家審計(jì)研究院教授、教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授;摘自《社會(huì)科學(xué)研究》2017年第6期)