郝群歡

聯(lián)合國(guó)對(duì)朝制裁的效果及其制約因素*

郝群歡

朝鮮不顧國(guó)際社會(huì)的反對(duì)從2006年到2016年先后進(jìn)行了五次核試驗(yàn)。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)為阻止朝鮮核開(kāi)發(fā)多次出臺(tái)對(duì)朝制裁決議。各國(guó)對(duì)制裁決議的執(zhí)行使朝鮮的政府財(cái)政、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、貿(mào)易與投資等都大幅縮減，但并未因此改變朝鮮的擁核決心與核、導(dǎo)發(fā)展計(jì)劃。聯(lián)合國(guó)對(duì)朝制裁遠(yuǎn)未達(dá)到迫使朝鮮棄核的目的，制裁效果受制于下列諸多因素，如朝鮮經(jīng)濟(jì)具有抗打擊與修復(fù)能力，政府善于利用制裁加強(qiáng)內(nèi)部團(tuán)結(jié)，地下經(jīng)濟(jì)活躍，繞開(kāi)制裁的能力不斷加強(qiáng)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)萎縮，制裁方企業(yè)因?yàn)橹鹄隆白月扇笔А保饕嚓P(guān)方對(duì)朝核問(wèn)題及其解決方案的認(rèn)識(shí)分歧等。國(guó)際社會(huì)相關(guān)各方應(yīng)認(rèn)清制裁的效力與前景，將制裁、威懾與“伸手外交”結(jié)合起來(lái)，才有可能打破朝鮮核導(dǎo)試驗(yàn)導(dǎo)致聯(lián)合國(guó)對(duì)其制裁、制裁又使其變本加厲地推進(jìn)核導(dǎo)試驗(yàn)的螺旋式惡性循環(huán)。

朝核問(wèn)題 聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議 對(duì)朝制裁 制裁效果 伸手外交

[作者介紹] 郝群歡，上海社會(huì)科學(xué)院國(guó)際關(guān)系研究所助理研究員、博士，主要研究朝鮮半島問(wèn)題與東北亞國(guó)際關(guān)系。

朝鮮從2006年第一次核試驗(yàn)開(kāi)始到目前為止已經(jīng)進(jìn)行了五次核試驗(yàn)，每次核試驗(yàn)后聯(lián)合國(guó)安理會(huì)都會(huì)出臺(tái)相關(guān)制裁決議，對(duì)朝制裁力度不斷升級(jí)，但迄今并未達(dá)到使朝鮮放棄或者至少減慢核武開(kāi)發(fā)步伐的目的。相反，繼2016年1月和9月兩次核試驗(yàn)并于年內(nèi)發(fā)射多枚可用于核武器運(yùn)載工具的導(dǎo)彈后，朝鮮于2017年又多次發(fā)射“北極星2號(hào)”中程彈道導(dǎo)彈以及其他導(dǎo)彈，第六次核試驗(yàn)的跡象也有顯露。*38 North,“Groundhog Day: Activity Continues at North Korea’s Puggye-ri Nuclear Test Site”, http://38north.org/2017/04/punggye040617/. (上網(wǎng)時(shí)間：2017年4月6日)僅從核導(dǎo)試驗(yàn)的頻率看，朝鮮核導(dǎo)開(kāi)發(fā)的步伐明顯加快。目前為止，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)對(duì)朝制裁委員會(huì)專家組每年都會(huì)出具制裁決議執(zhí)行情況報(bào)告，著力于監(jiān)測(cè)與評(píng)估各國(guó)對(duì)制裁的執(zhí)行情況，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)制裁不力的監(jiān)管漏洞以及朝鮮繞道制裁的手段，然后提出建議。但遺憾的是，這些報(bào)告并沒(méi)有涉及制裁對(duì)朝鮮實(shí)際影響的評(píng)估。本文結(jié)合近期朝鮮政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展情況，評(píng)估制裁對(duì)朝鮮造成的各方面影響，并分析制裁效果的制約因素，進(jìn)而就如何發(fā)揮制裁效力提出一些看法。

一、聯(lián)合國(guó)對(duì)朝制裁效果

朝鮮于2006年10月、2009年5月、2013年2月、2016年1月和2016年9月先后進(jìn)行了五次核試驗(yàn)。其中三次核試驗(yàn)是金正恩上臺(tái)以來(lái)短短五年內(nèi)進(jìn)行的；2016年更縮短核試驗(yàn)周期，由原來(lái)的2～3年一次變?yōu)?年兩次，朝鮮加快核、導(dǎo)技術(shù)開(kāi)發(fā)的決心由此顯露無(wú)疑。聯(lián)合國(guó)安理會(huì)為了限制朝鮮核和彈道導(dǎo)彈發(fā)射技術(shù)的開(kāi)發(fā)，針對(duì)每次核試驗(yàn)以及一次彈道導(dǎo)彈試驗(yàn)先后通過(guò)了1718號(hào)(2006)、1874號(hào)(2009)、2087號(hào)(2013)、2094號(hào)(2013)、2270號(hào)(2016)以及2321號(hào)(2016)等六項(xiàng)制裁決議。*Security Council Report, “Report of the Security Council Committee Established Pursuant to Resolution 1718 (2006) ”,UN.Doc.:S/2016/1094, Dec 30,2016.根據(jù)這些制裁決議，聯(lián)合國(guó)及其成員國(guó)制裁朝鮮的力度不斷加大，制裁措施更加嚴(yán)密，“聰明制裁”或“針對(duì)性制裁”的意味越來(lái)越濃，旨在掐斷朝鮮可用于核、導(dǎo)開(kāi)發(fā)的外匯來(lái)源以期促使朝鮮走上棄核談判之路。尤其是2016年針對(duì)朝第四次核試驗(yàn)的2270號(hào)決議通過(guò)后，各方的執(zhí)行意愿空前強(qiáng)烈，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)對(duì)朝制裁委員會(huì)專家組2017年提交的報(bào)告顯示，該決議通過(guò)后的報(bào)告期內(nèi)，提交本國(guó)執(zhí)行制裁情況報(bào)告的會(huì)員國(guó)家達(dá)到76 個(gè)，遠(yuǎn)多于2094(2013)號(hào)決議11個(gè)月執(zhí)行期中的31個(gè)報(bào)告會(huì)員國(guó)。此次提交報(bào)告的會(huì)員國(guó)中首次包括了安全理事會(huì)所有理事國(guó)；有10個(gè)國(guó)家是2006年實(shí)行制裁以來(lái)第一次提交報(bào)告。*Security Council , “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UN.Doc.:S/2017/150, February 27,2017.毋庸置疑的是，2270號(hào)決議本身制裁強(qiáng)度超前，而且是原有制裁決議的升級(jí)版，雖然仍無(wú)法料定會(huì)否因此迫使朝鮮放棄核、導(dǎo)開(kāi)發(fā)，但在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面對(duì)朝鮮造成的沖擊是切切實(shí)實(shí)的。

首先，制裁使朝鮮政府財(cái)政與金正恩管理資金大幅收縮。此前聯(lián)合國(guó)安理會(huì)對(duì)朝制裁雖然也針對(duì)朝鮮核、導(dǎo)開(kāi)發(fā)，但朝鮮外匯來(lái)源并沒(méi)有受到太大約束，因此“定向制裁”的效果不佳，朝鮮的核、導(dǎo)開(kāi)發(fā)一直在推進(jìn)。朝鮮第四次核試驗(yàn)后，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)2270號(hào)決議對(duì)朝鮮可能流向核、導(dǎo)開(kāi)發(fā)資金的外匯來(lái)源渠道有了更明確的收縮指向，并在力度上有所加大。此后，朝鮮政府財(cái)政、軍隊(duì)貿(mào)易、金正恩管理資金以及奢侈品經(jīng)濟(jì)等都受到很大影響。*Mikael Weissmann and Linus Hagstr?m, Sanctions Reconsidered: the Path Forward with North Korea, The Washington Quarterly, Fall, 2016, p.71.據(jù)韓媒報(bào)道，朝鮮官方推動(dòng)的大規(guī)模建設(shè)與投資活動(dòng)出現(xiàn)了被迫中斷或延期現(xiàn)象，*[韓] 林崗澤：“國(guó)際社會(huì)對(duì)朝制裁對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號(hào)，第75頁(yè)。最主要的鋼鐵廠——咸鏡北道金策制鐵廠因設(shè)備陳舊、原料與電力供應(yīng)不足而一度停工，進(jìn)而造成鋼材供應(yīng)不足，致使咸鏡北道國(guó)家主導(dǎo)的建設(shè)工程項(xiàng)目遇阻。*[韓]“自由亞洲廣播：‘朝金策制鐵所因原料與電力難而停工’”，《統(tǒng)一新聞》，2016年4月1日。同時(shí)， 隸屬于朝鮮掌管金正恩管理資金“勞動(dòng)黨39號(hào)室”的貿(mào)易公司出現(xiàn)外匯短缺，可能因無(wú)法按時(shí)支付貨款而信用受損。*[韓]“北勞動(dòng)黨39號(hào)室，因?qū)Τ撇谩鈪R難’問(wèn)題深化”，《首爾新聞》，2016年6月15日。此外，韓國(guó)通過(guò)對(duì)2016年集體出逃韓國(guó)的朝鮮服務(wù)員、朝鮮駐英國(guó)公使太永浩一家以及朝鮮駐華使館干部一家叛逃*[韓]“朝鮮‘金氏王朝長(zhǎng)壽研究所’出身人員歸順韓國(guó)”，《朝鮮日?qǐng)?bào)》2016年10月6日。的調(diào)查表明，朝鮮在2017年受到更嚴(yán)厲的制裁后要求駐外人員及海外勞動(dòng)者提高“上繳金”。*[韓]“朝鮮對(duì)南工作偵察總局大校亡命韓國(guó)” 《文化日?qǐng)?bào)》，2016年4月11日。有報(bào)道稱，對(duì)朝制裁堵住了朝賺錢(qián)之路，于是金正恩政權(quán)提高“上繳金”和抓住“錢(qián)主”——作為巨額現(xiàn)金資產(chǎn)擁有者的干部把柄沒(méi)收其財(cái)產(chǎn)的動(dòng)作越來(lái)越多。*[韓]“操縱朝鮮經(jīng)濟(jì)的‘錢(qián)主’與金正恩的不合”，《朝鮮周刊》，2016年第2414號(hào)，2016年7月4日。這些從側(cè)面說(shuō)明了朝鮮因制裁而財(cái)政吃緊。

其次，制裁使朝鮮國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)總量及其增長(zhǎng)率明顯下降。有研究表明， 1976～2012年間聯(lián)合國(guó)(UN)對(duì)68個(gè)國(guó)家實(shí)施了制裁，使這些國(guó)家的GDP平均減少了2.3%～3.5%，且這種狀況持續(xù)了10年。*[韓] 林崗澤：“國(guó)際社會(huì)對(duì)朝制裁對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號(hào)，第76頁(yè)。這顯示了經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)一國(guó)GDP增長(zhǎng)的負(fù)面影響。2270號(hào)決議實(shí)施后，朝鮮外匯賺取渠道大幅收緊，*[韓]“俄羅斯中央銀行：金融部門(mén)實(shí)施聯(lián)合國(guó)對(duì)朝制裁”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號(hào)，第38頁(yè)。只是由于制裁具有一定的滯后性，其負(fù)面影響才逐步顯現(xiàn)。據(jù)韓國(guó)政府推算，在國(guó)際制裁下，朝鮮相繼面臨開(kāi)城工業(yè)園區(qū)關(guān)閉、對(duì)華出口萎縮、武器銷(xiāo)售與海外勞動(dòng)者派出受阻等問(wèn)題，2016年3～11月外匯收入至少減少2億美元。*[韓]“政府：‘朝9個(gè)月間外匯損失達(dá)2億美金’”，《中央日?qǐng)?bào)》，2016年12月2日。單是開(kāi)城工業(yè)園區(qū)關(guān)閉而造成的損失人均150美元，受損朝鮮員工多達(dá)54700多人，工資收入損失總額一年就達(dá)約1億美元。韓國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究院的專家表示，一般出口產(chǎn)品中人員工資會(huì)占到出口額的19%～20%，通過(guò)開(kāi)城工業(yè)園員工工資每年流向朝鮮的1億美元相當(dāng)于6億美元的出口業(yè)績(jī)所創(chuàng)造的價(jià)值。這相當(dāng)于朝鮮2014年出口額的20%。*[韓] 張永勛：“開(kāi)城工業(yè)園關(guān)閉使朝鮮每年損失1億美金”，《邁達(dá)斯》，2016年3月號(hào)，第24～25頁(yè)。以朝鮮2015年GDP總量308049億韓元(約合268億美元)為基數(shù)推算，*Kim Hwa Yong, “GDP of North Korea in 2015”, Press Release of the Bank of Korea, July 22, 2016, p.6.僅這一項(xiàng)收入的減少將造成朝鮮GDP減少2.2%。同時(shí)，有韓國(guó)學(xué)者估算，國(guó)際社會(huì)對(duì)朝鮮金融制裁使海外勞動(dòng)者向朝鮮匯回美元受阻，按歷年平均3億～5億的規(guī)模計(jì)算，該外匯渠道被封會(huì)使朝鮮GDP減少1.5%～2.5%。*[韓] 申永道：“聯(lián)合國(guó)安理會(huì)2270號(hào)對(duì)朝制裁決議對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響分析”，《韓國(guó)恐怖主義學(xué)會(huì)報(bào)》，2016年第9卷第1號(hào)，第8頁(yè)。該文在測(cè)算時(shí)使用2014年朝鮮GDP作為基數(shù)。此外，2016年，根據(jù)各國(guó)國(guó)民收入所得與外債等客觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而分?jǐn)偟穆?lián)合國(guó)會(huì)費(fèi)中，朝鮮會(huì)費(fèi)占比由2015年0.006%降至0.005%，僅為其1994年會(huì)費(fèi)比例0.05%的1/10，*[韓]“朝鮮聯(lián)合國(guó)會(huì)費(fèi)為20年前1/10：全世界排名第130位”，《美國(guó)之音(韓國(guó))》，2017年1月11日。這從側(cè)面印證了2016年朝鮮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不景氣。

再次，制裁限制了朝鮮具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使其貿(mào)易萎縮、招商引資停滯。2270號(hào)制裁決議通過(guò)后，由于制裁縮減了朝鮮外匯收入的來(lái)源，朝鮮經(jīng)濟(jì)流動(dòng)性減弱，造成生產(chǎn)活動(dòng)和交易萎縮，使財(cái)政收入減少而陷入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)低迷的惡性循環(huán)。*[韓] 林崗澤：“國(guó)際社會(huì)對(duì)朝制裁對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號(hào)，第75頁(yè)。因此，制裁對(duì)朝鮮貿(mào)易與投資活動(dòng)的負(fù)面影響非常明顯。一方面，朝鮮貿(mào)易活動(dòng)受到很大限制。煤炭和鐵礦石是朝鮮對(duì)外出口的主要產(chǎn)品，約占總出口量的一半，而2270號(hào)決議則恰恰禁止了朝鮮民生之外的煤炭、鐵礦石出口，2231號(hào)制裁決議更進(jìn)一步規(guī)定了朝鮮全年出口煤炭的限額，如果沒(méi)有其他替代品出口的大幅增加，朝鮮出口總額必定大幅減少。這兩項(xiàng)出口貿(mào)易是朝鮮外匯的主要來(lái)源，一旦萎縮必將打擊朝經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。此外，因涉嫌協(xié)助朝鮮發(fā)展核項(xiàng)目的遼寧鴻翔實(shí)業(yè)被查后，以其過(guò)去5年對(duì)朝貿(mào)易額達(dá)5億美元、平均每年1億美元的貿(mào)易規(guī)模算，中朝貿(mào)易所受沖擊不可低估。受該事件的影響，其他中朝邊境貿(mào)易公司在對(duì)朝貿(mào)易中無(wú)疑會(huì)更加謹(jǐn)慎，從而使朝鮮對(duì)華貿(mào)易必然出現(xiàn)一定程度的萎縮。*[韓] 申永道：“聯(lián)合國(guó)安理會(huì)2270號(hào)對(duì)朝制裁決議對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響分析”，《韓國(guó)恐怖主義學(xué)會(huì)報(bào)》,2016年第9卷，第1號(hào)。有學(xué)者估測(cè)，2016年，朝鮮對(duì)外貿(mào)易很可能倒退到金正恩執(zhí)政之前的水平。*林今淑、金美花：“評(píng)估安理會(huì)制裁對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》，2016年第5期，第19頁(yè)。2017年，朝鮮的對(duì)外貿(mào)易更不容樂(lè)觀。2321號(hào)決議規(guī)定，朝鮮出口煤炭總量每年不超過(guò)750萬(wàn)噸或者4億美元的上限，二者無(wú)論哪個(gè)條件先滿足，便不可繼續(xù)出口。*UN Security Council, “Non-proliferation/Democratic People’s Republic of Korea”, UN Doc.:S/RES/2321(2016), November 2016.2月18日，在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示本年度進(jìn)口朝鮮原產(chǎn)煤炭達(dá)到制裁決議規(guī)定的額度后，中國(guó)商務(wù)部宣布本年度暫停進(jìn)口朝鮮原產(chǎn)煤炭。僅此一項(xiàng)舉措就將使朝鮮煤炭出口量比2015年減少62%，從而將使其外匯收入再減7億美元。*“朝鮮煤年出口上限：750萬(wàn)公噸、4億美元”，http://www.sxcoal.com/news/4549772/info.(上網(wǎng)時(shí)間：2017年1月5日)對(duì)朝鮮銅、鎳、銀、鋅等的追加制裁則將使朝鮮再損失1億美元。*Scott A. Snyder, “‘Toughest Sanctions Ever’: UN Security Council Resolution 2321”, Council on Foreign Relations, December 2, 2016.另一方面，制裁使朝鮮招商引資活動(dòng)基本停滯。金正恩上臺(tái)后，朝鮮先后設(shè)立了21個(gè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)，試圖以此招商引資而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但收效甚微。尤其開(kāi)城工業(yè)園區(qū)的關(guān)閉令其他有意入朝投資的企業(yè)有了忌憚、退縮之心。而金融制裁中關(guān)于金融機(jī)構(gòu)在朝鮮開(kāi)設(shè)代表處、附屬機(jī)構(gòu)或銀行賬戶等禁令，更使有意赴朝投資的外商無(wú)法進(jìn)行大規(guī)模投資。

然而，必須承認(rèn)，國(guó)際制裁短期內(nèi)無(wú)法促使朝鮮改變甚或放棄核、導(dǎo)開(kāi)發(fā)的計(jì)劃。盡管根據(jù)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議，國(guó)際社會(huì)對(duì)朝制裁更加嚴(yán)厲、細(xì)化，尤其是2270號(hào)決議的執(zhí)行使朝鮮外匯收入大幅減少，使朝可以調(diào)配的核、導(dǎo)發(fā)展計(jì)劃所需資金減少，但由于朝鮮體制特點(diǎn)以及制裁效果的滯后性，制裁的預(yù)期效果不盡如人意?，F(xiàn)實(shí)是，朝鮮已經(jīng)加快繼續(xù)發(fā)展核與導(dǎo)彈技術(shù)的步伐。如果在制裁尚不能對(duì)朝鮮施加其無(wú)法承受的壓力而棄核之前朝鮮首先完善了其核與導(dǎo)彈技術(shù)，甚至達(dá)到金正恩2017年初聲稱的“洲際彈道導(dǎo)彈發(fā)射準(zhǔn)備工作進(jìn)入最終階段”，*[朝]“朝鮮最高領(lǐng)導(dǎo)人金正恩發(fā)表二〇一七年新年賀詞”，朝鮮中央通訊社，2017年1月1日。則通過(guò)制裁迫使其棄核的前景更加渺茫。朝鮮一旦擁核，還可能引發(fā)美韓對(duì)其軍事打擊從而使朝鮮半島“生戰(zhàn)、生亂”。連聯(lián)合國(guó)安理會(huì)對(duì)朝制裁委員會(huì)專家組的最新報(bào)告都表示：“各項(xiàng)決議所追求的實(shí)現(xiàn)無(wú)核化并以和平手段解決該問(wèn)題的目標(biāo)似乎越來(lái)越無(wú)望實(shí)現(xiàn)?！?Security Council, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UNDoc.:S/2017/150, February 27,2017.

二、對(duì)朝制裁效果的制約因素

國(guó)際社會(huì)根據(jù)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議對(duì)朝鮮實(shí)施的嚴(yán)厲制裁正在逐步顯露出效果，但遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到可以促使朝鮮放棄或至少凍結(jié)核、導(dǎo)發(fā)展計(jì)劃的目標(biāo)。這是因?yàn)閷?duì)朝制裁效果受到制約，主要制約因素有以下幾個(gè)方面。

第一，朝鮮經(jīng)濟(jì)自身具有抗打擊能力與修復(fù)能力。有研究表明，金正恩上臺(tái)后實(shí)施了一系列經(jīng)濟(jì)改善措施，包括把經(jīng)濟(jì)指揮權(quán)重新集中于內(nèi)閣，制定和完善《朝鮮式經(jīng)濟(jì)管理方法》，下放經(jīng)濟(jì)權(quán)力，農(nóng)村試行縮小“分組”到家庭規(guī)模的“圃田擔(dān)當(dāng)制”，工廠實(shí)行強(qiáng)化企業(yè)自主權(quán)的“廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”等，使此前被壓抑的經(jīng)濟(jì)潛能得到釋放，從而促成了經(jīng)濟(jì)好轉(zhuǎn)。*鳴鶴：“如何看待朝鮮近期的經(jīng)濟(jì)改善”，《世界知識(shí)》，2015年第3期，第26頁(yè)。韓國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究院2014年甚至撰寫(xiě)報(bào)告預(yù)測(cè)朝鮮的農(nóng)業(yè)改革如能成功，則可以取得GDP年增長(zhǎng)率7%、改革第九年后GDP比現(xiàn)在的30億翻番到60億規(guī)模的成果。*[韓] 李富亨等，“朝鮮農(nóng)業(yè)改革對(duì)其GDP的影響”，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究院懸案與課題》，2014年14～36號(hào)，第4頁(yè)。該研究院的另一篇報(bào)告則表明，朝鮮2015年的人均名義GDP達(dá)到1013美元，比2014年的930美元增加了近9個(gè)百分點(diǎn)，并且多年來(lái)維持上升趨勢(shì)。*[韓] 金仟玖,“2015年朝鮮人均名義GDP推算”，《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究院懸案與課題》，2016年第16～40號(hào)，第i頁(yè)。盡管韓國(guó)統(tǒng)一部認(rèn)為朝鮮的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)問(wèn)題很大，很難說(shuō)明朝鮮真實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但從韓國(guó)銀行和聯(lián)合國(guó)的年度數(shù)據(jù)看，朝鮮年度人均名義GDP多年來(lái)基本呈上升趨勢(shì)卻是不爭(zhēng)事實(shí)。*同上，第9頁(yè)。朝鮮經(jīng)濟(jì)的封閉性使其經(jīng)受住了不斷加碼的制裁。2270號(hào)制裁決議執(zhí)行一段時(shí)間后，反映朝鮮市場(chǎng)穩(wěn)定性的物價(jià)包括油價(jià)、糧價(jià)等以及匯率均未出現(xiàn)大幅波動(dòng)，可見(jiàn)其總體經(jīng)濟(jì)情況基本穩(wěn)定。

此外，朝鮮還通過(guò)一系列經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整來(lái)抵御制裁。一是強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，尤其軍需與民用相結(jié)合。金正恩多次強(qiáng)調(diào)要把科學(xué)技術(shù)發(fā)展放在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最優(yōu)先地位。*Moon-Soo Yang, “The 2017 New Year’s Address: The Analysis of North Korea’s Economic Sector”, IFES Issues and Analysis, No.53, January 14, 2017, p.2.同時(shí)，為使“先軍政治”下投入到軍事領(lǐng)域的大量資金實(shí)現(xiàn)效率最大化，朝鮮勞動(dòng)黨七大提出了加強(qiáng)核武能力(國(guó)防工業(yè)、國(guó)防科學(xué)技術(shù))與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相融互通的 “科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)(經(jīng)濟(jì))一體化”理念，力求在科學(xué)技術(shù)發(fā)展上把軍需和民用相結(jié)合，開(kāi)發(fā) “雙重用途技術(shù)”。其中的代表就是把用在航空火箭上的高級(jí)數(shù)控技術(shù)用于發(fā)電站及制造業(yè)等民用領(lǐng)域。*[韓] 洪珉，“金正恩政權(quán)的核武器尖端化與統(tǒng)治戰(zhàn)略”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年秋季號(hào)，第27頁(yè)。二是朝鮮調(diào)整經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)，一方面把受到限制的煤炭出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷(xiāo)，另一方面減少煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)政策中的優(yōu)先性。據(jù)日本媒體報(bào)道，朝鮮似乎早已預(yù)料到禁止煤炭出口可能成為制裁手段之一，因此2016年初《勞動(dòng)新聞》就發(fā)表社論，指出煤炭要優(yōu)先用于火力發(fā)電所。金正恩也曾經(jīng)指出：“200天戰(zhàn)斗”期間要絕對(duì)保障電力供給，而樸鳳柱也表示要保證電力供給的增加和煤炭的增產(chǎn)。在這些政策引導(dǎo)下，曾經(jīng)以電力緊缺著稱的朝鮮電力情況有了明顯改善。黨代會(huì)召開(kāi)前，平壤停電時(shí)間減到一周2～3小時(shí)，電力供給超過(guò)90%，新義州也平均每天供電20小時(shí)左右。*[日]“北朝鮮、禁輸の石炭を発電に 平壌の電力難が緩和”，《東京新聞》，2016年7月6日。從產(chǎn)業(yè)政策看，電力、煤炭、鋼鐵與鐵路運(yùn)輸一直是朝鮮經(jīng)濟(jì)優(yōu)先發(fā)展的四大產(chǎn)業(yè)，但在2017年金正恩的新年賀詞中，煤炭與鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)先配置地位被化學(xué)與機(jī)械工業(yè)產(chǎn)業(yè)所替代。*Moon-Soo Yang, “The 2017 New Year’s Address: The Analysis of North Korea’s Economic Sector”, IFES Issues and Analysis, No.53, January 14, 2017.三是朝鮮大力發(fā)展民生經(jīng)濟(jì)。2016年七大以后，金正恩的活動(dòng)多為對(duì)食品、輕工業(yè)等民生經(jīng)濟(jì)的視察。*[韓]“黨代會(huì)后金正恩的活動(dòng)‘從軍部轉(zhuǎn)向民生’”，《亞洲經(jīng)濟(jì)》，2016年6月10日。四是朝鮮不斷尋找受制裁資源的替代來(lái)源、替代品或可替代被制裁領(lǐng)域的新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。為應(yīng)對(duì)中國(guó)從第三次核試驗(yàn)后開(kāi)始的對(duì)朝石油支援減少甚至中斷，朝鮮開(kāi)始秘密地從俄羅斯進(jìn)口可以提取為航空燃油的柴油。*[韓] 趙成昊：“朝進(jìn)口俄產(chǎn)重油：可提取航空用油”，《東亞日?qǐng)?bào)》，2016年3月2日。而且，為避免對(duì)油氣資源的過(guò)度依賴，朝鮮還開(kāi)始大力發(fā)展太陽(yáng)能。同時(shí)，由于煤炭、鐵礦石等產(chǎn)品出口被禁，朝鮮以占出口額第二大份額的纖維與服裝代加工與出口來(lái)代替礦產(chǎn)品出口，去年甚至成為中國(guó)最大的服裝代加工地。*[韓]金恩知：“對(duì)朝制裁長(zhǎng)期化：朝鮮的應(yīng)對(duì)”，《美國(guó)之音(韓國(guó))》，2016年4月21日。

第二，制裁被朝鮮用以加強(qiáng)其內(nèi)部團(tuán)結(jié)。朝鮮利用制裁來(lái)加強(qiáng)內(nèi)部團(tuán)結(jié)的方式有兩種：一是利用制裁加強(qiáng)內(nèi)部動(dòng)員，做好第二次“苦難行軍”的準(zhǔn)備，力求度過(guò)難關(guān)；二是將受到制裁的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到施加制裁的國(guó)家。對(duì)于前一種方式，2270號(hào)決議通過(guò)后，朝鮮外務(wù)相李洙墉在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上明確表示：“由于美國(guó)動(dòng)員30萬(wàn)的核戰(zhàn)略資產(chǎn)在朝鮮半島上實(shí)施史上最大規(guī)模的核戰(zhàn)爭(zhēng)軍事演習(xí)，(朝鮮)為了遏制核威脅試圖進(jìn)行對(duì)話，并依國(guó)際法進(jìn)行努力，但都無(wú)功而返，所以只剩下‘以核對(duì)核’這一條路”，而且他還指出，“美國(guó)以經(jīng)濟(jì)封鎖的方式讓朝鮮屈服的陰謀終會(huì)破產(chǎn)，金正恩第一委員長(zhǎng)堅(jiān)信笑到最后的一定是朝鮮”。*[韓]“朝‘以核對(duì)核：絕不向制裁屈服’”，《世界日?qǐng)?bào)》，2016年4月22日。行動(dòng)上，朝鮮以“70天戰(zhàn)斗”和 “200天戰(zhàn)斗”來(lái)動(dòng)員舉國(guó)力量，力過(guò)制裁難關(guān)。金正恩在今年的新年賀詞中著重強(qiáng)調(diào)朝鮮經(jīng)濟(jì)要“自立自強(qiáng)”、“自力更生”與“自給自足”，并于新年伊始就到涉及民生的工廠視察。金正恩在1月8日生日時(shí)，一改之前朝鮮通常會(huì)渲染和慶祝最高領(lǐng)導(dǎo)人生日的做法，低調(diào)視察平壤金正淑繅絲廠并特別稱贊該工廠用寧邊絹織工廠自己生產(chǎn)的綢緞、絲錦等原材料制作被子一事。*[朝]“尊敬的最高領(lǐng)導(dǎo)人金正恩同志對(duì)金正淑平壤繅絲工廠新的被子生產(chǎn)工序和新建宿舍進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)”，朝鮮中央通訊社，2017年1月8日。對(duì)于后一種方式，朝鮮一方面加大宣傳“美帝陰謀論”，讓民眾認(rèn)為制裁是美國(guó)遏制朝鮮核武發(fā)展野心的結(jié)果，另一方面將矛頭指向中國(guó)，把制裁的負(fù)面影響轉(zhuǎn)嫁到中朝關(guān)系上，以期使擁核合理化。朝鮮把受到制裁歸因于美國(guó)是朝鮮一貫的宣傳方式，而遷怒于中國(guó)則主要從中國(guó)贊成通過(guò)安理會(huì)2094號(hào)決議后開(kāi)始有所表現(xiàn)。朝鮮曾不點(diǎn)名批評(píng)中國(guó)為追隨美帝的“某些大國(guó)”。并在媒體宣傳上削弱中國(guó)報(bào)道的分量，增加消極報(bào)道而減少積極報(bào)道。*Debin Zhan, “Analysis of Changes in North Korea’s Cognition of China through Its Media Coverage”, The Korean Journal of Defense Analysis, No. 2, 2016.近來(lái)，朝中社更是升級(jí)了對(duì)中國(guó)反對(duì)其核開(kāi)發(fā)的批評(píng)。*[朝]“不該再有亂砍朝中關(guān)系支柱的魯莽言行”，朝鮮中央通訊社，2017年5月3日。如此宣傳的目的是，要使更多朝鮮人認(rèn)為中國(guó)參與聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁是對(duì)中朝友誼的拋棄，也是朝鮮經(jīng)濟(jì)惡化的重要原因。*筆者在中朝邊境調(diào)研時(shí)從中朝貿(mào)易商處獲知。

第三，朝鮮的地下經(jīng)濟(jì)是其對(duì)沖制裁的利器。朝鮮沒(méi)有稅收只有上繳金的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式使其地下經(jīng)濟(jì)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支撐，而制裁對(duì)于地下經(jīng)濟(jì)影響的有限性決定了朝鮮地下經(jīng)濟(jì)為其抵擋住不少“制裁之箭”。有報(bào)告指出，朝鮮至少?gòu)?990年開(kāi)始就維持著貿(mào)易赤字，為了抵消這些赤字，需要一些隱形的或可替代的收入，而這些可替代收入來(lái)自海外采購(gòu)與貿(mào)易網(wǎng)，并且這些網(wǎng)絡(luò)正發(fā)展得越來(lái)越大而廣，并越來(lái)越成熟。*“In China’s Shadow—Exposing North Korean Overseas Networks”, The Asan Institute for Policy Studies, June, 2016, p.8.另有研究表明，制裁致使朝鮮在外匯不足時(shí)能從市場(chǎng)上回收外匯，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)?？s小，但公開(kāi)活動(dòng)減少卻可能催生地下經(jīng)濟(jì)的增加。*[韓] 林崗澤：“國(guó)際社會(huì)對(duì)朝制裁對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號(hào)，第75頁(yè)。而朝鮮經(jīng)濟(jì)很大一部分支撐點(diǎn)正來(lái)自于這些隱形的地下經(jīng)濟(jì)。朝鮮的地下經(jīng)濟(jì)不僅包括非法的黑色經(jīng)濟(jì)，如販毒、假幣制造以及走私等，還包括普通民眾賴以生存、以小商小販形式存在的小規(guī)模市場(chǎng)交易或以官方商店為名義實(shí)為私人所有的“半官方貿(mào)易”。這些隱形的地下經(jīng)濟(jì)由于其或非法或沒(méi)有留下任何蹤跡(或涉及到民生)而無(wú)法成為制裁的對(duì)象，只是增加了朝鮮繞道制裁的成本而已。*Mikael Weissmann & Linus Hagstr?m, “ Sanctions Reconsidered: the Path Forward with North Korea”, The Washington Quarterly, Fall, 2016, pp.61-76.由于制裁，朝鮮貿(mào)易與金融成本增加，也會(huì)促使朝鮮想盡辦法繞道制裁，因此有可能通過(guò)增加傭金和降低價(jià)格的方式催生一批新的出口市場(chǎng)。那些與制裁朝鮮沒(méi)有直接利益關(guān)系的國(guó)家可能成為替代的交易伙伴。同時(shí)，非法貿(mào)易因其巨大的傭金還吸引了一大批愿意把朝鮮業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家的中介公司。由于制裁要求各國(guó)銀行不能與朝鮮進(jìn)行電子結(jié)算，朝鮮相當(dāng)一部分對(duì)外貿(mào)易通過(guò)現(xiàn)金結(jié)算完成，而各國(guó)政府卻很難追蹤這些資金流動(dòng)路徑。*Kim Jina, “UN Sanctions as an Instrument of Coercive Diplomacy against North Korea”, The Korean Journal of Defense Analysis, No. 3, 2014.此外，中朝之間未納入海關(guān)統(tǒng)計(jì)的小額邊境貿(mào)易甚至物物交易以及中小企業(yè)對(duì)朝委托加工等都是朝鮮可以繞開(kāi)制裁的渠道。*[韓] 金宥利：“中朝經(jīng)濟(jì)關(guān)系現(xiàn)狀及其對(duì)未來(lái)韓朝中合作的啟示”, 《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》,2016年秋季號(hào)，第76頁(yè)。隨著中國(guó)加大制裁力度致中國(guó)海關(guān)對(duì)陸上中朝貿(mào)易檢查的日益嚴(yán)格，朝鮮平壤、平安道、黃海道等西海岸城市與中國(guó)進(jìn)行海上交易的船只越來(lái)越多。*[韓]“中朝平安北道海域大規(guī)模走私：水產(chǎn)品、鐵礦石等直接‘船船交易’，《朝鮮日?qǐng)?bào)》，2016年10月21日。正如國(guó)際貨幣基金組織前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰遜(Simon Johnson)所說(shuō)，由于地下經(jīng)濟(jì)的存在，那些極度貧困國(guó)家的狀況并沒(méi)變得像人們預(yù)計(jì)的那么糟糕。*佩特里特·巴塔(Patrick Barta)，“地下經(jīng)濟(jì)成避險(xiǎn)港灣”，《當(dāng)代經(jīng)理人》，2009年第5期，第18～19頁(yè)。

第四，持續(xù)的制裁反倒使朝鮮提高了繞道制裁的能力。多年來(lái)，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)對(duì)朝制裁委員會(huì)專家組的年度報(bào)告持續(xù)顯示，朝鮮繞道制裁的手段很多，而且隨著制裁的不斷強(qiáng)化，其非法繞道制裁的“規(guī)模也越來(lái)越大、范圍越來(lái)越廣、手法越來(lái)越老練”。*Security Council, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UNDoc.:S/2017/150, February 27, 2017.如朝鮮曾以出口海產(chǎn)品、海鮮或一般商用機(jī)械零部件的名義非法向敘利亞、埃及等國(guó)出口飛毛腿導(dǎo)彈零部件以賺取外匯，在韓國(guó)坡州等地發(fā)現(xiàn)的朝鮮無(wú)人機(jī)零部件也來(lái)自美國(guó)、日本、瑞典、中國(guó)等多個(gè)國(guó)家，而朝鮮正是通過(guò)非正常的走私渠道獲得制裁決議禁止的這些零部件。*Security Council Report, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, ,UNDoc.:S/2016/157, February 24,2016.根據(jù)安理會(huì)對(duì)朝制裁委員會(huì)專家組的最新報(bào)告，朝鮮繞道制裁的手段包括但不限于如下多個(gè)方面。一是謊報(bào)、隱瞞、掩飾、藏匿違禁產(chǎn)品的真實(shí)類別、生產(chǎn)商及原產(chǎn)地。2016年8月埃及攔截的朝鮮虛報(bào)為“潛水泵組裝部”的物品其實(shí)是被鐵礦石掩蓋下的火箭榴彈等軍火彈藥。專家組在對(duì)2013年發(fā)現(xiàn)的朝鮮運(yùn)往埃及的飛毛腿導(dǎo)彈零部件一事的持續(xù)調(diào)查表明，朝鮮聲稱的購(gòu)貨方埃及某公司并未參與這些物品的購(gòu)買(mǎi)。同時(shí)，朝鮮被禁公司還通過(guò)偽裝或化名為其他公司，挪用民用技術(shù)到違禁的軍事領(lǐng)域。此外，朝鮮還利用多種區(qū)域或全球貨物代理和運(yùn)輸方式來(lái)掩飾貨物原產(chǎn)地。自2016年7月以來(lái)，朝鮮以更改船名、分配新的海上移動(dòng)識(shí)別碼和呼號(hào)、改換船旗等方式進(jìn)行身份造假?gòu)亩掷m(xù)進(jìn)行被禁的海運(yùn)業(yè)務(wù)。二是通過(guò)不受制裁約束的第三國(guó)、第三方中介公司或代理人來(lái)買(mǎi)賣(mài)違禁物品，或隱匿真實(shí)身份以第三方的名義倒賣(mài)。英國(guó)制造的變壓器被賣(mài)到朝鮮用于“光明星4號(hào)”一事中，其中間商就由之前被專家組查出的中國(guó)臺(tái)灣某公司(當(dāng)時(shí)用于銀河3號(hào))變?yōu)榱肆硪患冶本┕?。該公司從英?guó)公司在中國(guó)的經(jīng)銷(xiāo)商處購(gòu)入這些變壓器后又將其賣(mài)給北京某公司，但后者在接到專家組問(wèn)詢后并未提供買(mǎi)主身份，并表明這些變壓器已經(jīng)在某電子產(chǎn)品市場(chǎng)上被賣(mài)掉。前面所提的關(guān)于朝鮮以鐵礦石掩蓋軍火彈藥的案例也顯示朝鮮使用了隱匿手段，而這一事件只是此前朝鮮曾在非洲開(kāi)展軍火交易與合作中的一件，朝鮮在非洲很可能還有未被發(fā)現(xiàn)的大規(guī)模軍火貿(mào)易合作。三是以無(wú)法查出資金通道的現(xiàn)金或黃金等交易繞開(kāi)金融監(jiān)管與制裁。而其中間人或者是朝鮮駐外使館外交官，或者是經(jīng)驗(yàn)豐富且訓(xùn)練有素，能夠跨越國(guó)界調(diào)動(dòng)資金、人員和貨物、包括軍火和有關(guān)物資的代理人。他們使用非朝鮮國(guó)民作為中間人，不同程度地參與共謀，并依靠許多虛假公司，使得沒(méi)有紙質(zhì)記錄表明朝鮮與之有關(guān)聯(lián)。2015年3月孟加拉國(guó)扣留的朝鮮駐達(dá)卡大使館一等秘書(shū)手提包中價(jià)值140萬(wàn)美元的金條和珠寶，其相關(guān)發(fā)票就由阿聯(lián)酋迪拜的公司出具，而貨物則在新加坡提取。而前述朝鮮賣(mài)給埃及的飛毛腿導(dǎo)彈零部件也是通過(guò)現(xiàn)金方式交易，且沒(méi)有留下任何文件材料。四是繼續(xù)利用以往合作合約與個(gè)別國(guó)家開(kāi)展制裁決議禁止的長(zhǎng)期合作。由于2270號(hào)與2321號(hào)決議是對(duì)之前制裁內(nèi)容的升級(jí)，朝鮮此前不在違禁范圍的某些活動(dòng)此后會(huì)受到制約，因此朝鮮在之前簽訂的合同到期前很可能繼續(xù)以往合作，到期續(xù)約也不無(wú)可能。如朝鮮參與的納米比亞國(guó)防部軍事基地相關(guān)設(shè)施的建設(shè)與翻修工作直到2017年2月才到期。而一直以來(lái)承建安哥拉紀(jì)念塔和公園雕像的朝鮮萬(wàn)壽臺(tái)公司直到2016年9月還被前往調(diào)查的專家組發(fā)現(xiàn)繼續(xù)為其陵墓建筑群等提供管理和維修服務(wù)。同時(shí)，朝鮮從1990年開(kāi)始為安哥拉提供的總統(tǒng)護(hù)衛(wèi)隊(duì)培訓(xùn)也持續(xù)進(jìn)行。此外，烏干達(dá)還表示，雖然此前朝鮮與烏干達(dá)簽署的兩份警察培訓(xùn)合同于2016年6月到期后不會(huì)續(xù)簽，但2018年3月才到期的空軍培訓(xùn)卻依然在履行。這些都是違反2270號(hào)決議規(guī)定的。*Security Council, “Report of the Panel of Experts Established Pursuant to Resolution 1874 (2009)”, UNDoc.:S/2017/150, February 27,2017.

第五，朝鮮不斷萎縮的對(duì)外經(jīng)濟(jì)以及制裁方企業(yè)在逐利過(guò)程中的“自律缺失”使制裁效果大打折扣。朝鮮經(jīng)濟(jì)本來(lái)就相對(duì)封閉，其與制裁方關(guān)系的日益惡化又使相互間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)日益減小，朝對(duì)外經(jīng)濟(jì)呈萎縮之勢(shì)，從而造成制裁效力減弱。早在朝鮮進(jìn)行第二次核試驗(yàn)、安理會(huì)出臺(tái)1874號(hào)制裁決議后，日本就切斷了與朝鮮的幾乎所有貿(mào)易往來(lái)，從2010年開(kāi)始，日朝之間的貿(mào)易量一直為零。從2013年開(kāi)始，美國(guó)對(duì)朝貿(mào)易也局限于少量的對(duì)朝醫(yī)療器械及醫(yī)藥用品等人道主義層面的支援。*[韓] 金成秀：《2013年朝鮮對(duì)外貿(mào)易動(dòng)向》，韓國(guó)大韓貿(mào)易公社，2014年，第10頁(yè)。韓國(guó)在2010年“天安艦事件”后通過(guò)“5.24措施”的實(shí)施也切斷了朝韓之間的大部分貿(mào)易往來(lái)。盡管美、日、韓三國(guó)都分別宣布對(duì)朝實(shí)施除聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議以外的單獨(dú)制裁，但朝日、朝美、朝韓之間的貿(mào)易本來(lái)已經(jīng)為零或很少，2270號(hào)決議后韓國(guó)還關(guān)閉了主要甚至幾乎唯一的對(duì)朝貿(mào)易通道——開(kāi)城工業(yè)園，因此，即使此三國(guó)對(duì)朝進(jìn)行單獨(dú)制裁，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容也并不多，只是表達(dá)了各自要堅(jiān)持制裁的決心與意愿而已。*[韓] 林崗澤：“國(guó)際社會(huì)對(duì)朝制裁對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的影響”，《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》，2016年夏季號(hào)，第55頁(yè)。同樣，中朝之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系隨著制裁的深入也逐漸減弱。2013年，為履行2094號(hào)決議，中國(guó)大幅削減了對(duì)朝能源援助與經(jīng)貿(mào)關(guān)系，并從2015年開(kāi)始減少鐵礦石進(jìn)口，中國(guó)對(duì)朝投資也有好多都只是簽約而未實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，受到全球經(jīng)濟(jì)低迷和中國(guó)經(jīng)濟(jì)放緩的雙重影響，中朝貿(mào)易額連續(xù)兩年下降。*[韓] 金宥利：“中朝經(jīng)濟(jì)關(guān)系現(xiàn)狀及其對(duì)未來(lái)韓朝中合作的啟示”, 《韓國(guó)進(jìn)出口銀行朝鮮經(jīng)濟(jì)》,2016年秋季號(hào)，第65頁(yè)。中國(guó)海關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也表明，中朝貿(mào)易額于2014年到達(dá)頂峰63.9億美元以后開(kāi)始逐年遞減，2015年為55.1億美元，2016年更縮減至53.7億美元。其中作為朝鮮最主要出口創(chuàng)匯手段并受安理會(huì)制裁決議大幅限制的礦產(chǎn)品出口從2013年就大幅縮減，而朝鮮可以免受制裁的礦產(chǎn)品出口替代品——纖維與服裝代加工與出口量則大幅增加。*韓國(guó)大韓貿(mào)易投資振興公社：《2015年朝鮮對(duì)外貿(mào)易動(dòng)向》，第6頁(yè)。這說(shuō)明，制裁持續(xù)下去會(huì)對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更進(jìn)一步影響，2270號(hào)決議對(duì)朝鮮煤炭、鐵礦石等礦產(chǎn)品出口方面的限制對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響會(huì)越來(lái)越小。

同時(shí)，制裁方企業(yè)在逐利本性驅(qū)使下的“自律缺失”使其不愿承受因制裁朝鮮而造成的與朝業(yè)務(wù)萎縮從而導(dǎo)致獲利減少甚至利益大幅受損的代價(jià)，因此不愿主動(dòng)嚴(yán)格執(zhí)行制裁決議。早有研究表明，以政府為主體的制裁形式使企業(yè)并不能全部認(rèn)同政府的政策方向，以盈利為目的的企業(yè)很多時(shí)候會(huì)從自身利益出發(fā)去做判斷。盡可能地避開(kāi)對(duì)己不利的監(jiān)管而使交易獲利是他們追求的目標(biāo)。*Navin A. Bapat and Bo Ram Kwon, “When are Sanctions Effective? A Bargaining and Enforcement Framework”, International Organization，Winter, 2015.丹東鴻翔實(shí)業(yè)有限公司在對(duì)朝業(yè)務(wù)上違反聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議一事也正源于此。鴻翔作為丹東乃至遼寧省的綜合性大企業(yè)，其地理位置決定了對(duì)朝貿(mào)易的便利性，對(duì)朝貿(mào)易幾乎是其企業(yè)的命脈。因此，當(dāng)制裁指向其賴以生存的朝鮮業(yè)務(wù)時(shí)，鴻翔不會(huì)心甘情愿放棄，導(dǎo)致其違反安理會(huì)制裁決議鋌而走險(xiǎn)地繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)朝業(yè)務(wù)。事發(fā)后中國(guó)政府及時(shí)修補(bǔ)監(jiān)管漏洞，加強(qiáng)“他律約束”。但是只要安理會(huì)的制裁只考慮到其對(duì)朝鮮的政治壓力效果而不考慮制裁方企業(yè)的損失，不能在制裁方企業(yè)因制裁而蒙受巨大損失的同時(shí)通過(guò)引導(dǎo)、補(bǔ)償?shù)确绞叫纬晒糙A格局，則企業(yè)逐利本性驅(qū)使下的“自律缺失”依然會(huì)使其想盡辦法打擦邊球以保證自身利益損失最小化。因此，在聯(lián)合國(guó)對(duì)朝制裁力度加大致使中朝邊境城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展嚴(yán)重受損的情況下，特別是鴻翔事件發(fā)生后，中國(guó)政府應(yīng)該考慮像韓國(guó)政府對(duì)撤回的開(kāi)城工業(yè)園企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償那樣，對(duì)國(guó)內(nèi)受到制裁大幅影響的地區(qū)和企業(yè)給予補(bǔ)償，*在筆者的訪談中，延邊大學(xué)朝鮮半島問(wèn)題專家金強(qiáng)一教授提出這一觀點(diǎn)。從而防止企業(yè)為謀生存而不愿執(zhí)行制裁決議的現(xiàn)象發(fā)生。

最后，主要相關(guān)方——中國(guó)與美、韓對(duì)朝核問(wèn)題及其解決方案的認(rèn)識(shí)分歧為朝鮮留下可鉆空隙而得以不斷推進(jìn)其核導(dǎo)發(fā)展。中國(guó)與美韓的分歧主要有如下幾方面。其一，對(duì)朝核問(wèn)題根源的認(rèn)識(shí)分歧。美韓始終認(rèn)為，朝核問(wèn)題的根源在于朝鮮金家王朝要以擁核鞏固其統(tǒng)治，因此會(huì)在以制裁壓迫朝鮮棄核的同時(shí)夾雜著對(duì)朝鮮政權(quán)本身的不認(rèn)可而引發(fā)的對(duì)其人權(quán)問(wèn)題的詰難。中國(guó)則認(rèn)為朝核問(wèn)題的根源在于朝鮮與美、日、韓敵對(duì)的冷戰(zhàn)結(jié)構(gòu)，尤其是美朝矛盾，因此美國(guó)負(fù)有主要責(zé)任。其二，對(duì)制裁責(zé)任劃分的分歧。美、韓始終認(rèn)為是中國(guó)沒(méi)有真正制裁或者采取有效手段才使制裁無(wú)法取得預(yù)期效果，而且在自身與朝鮮的經(jīng)濟(jì)往來(lái)已寥寥無(wú)幾的情況下，愈加想通過(guò)施壓中國(guó)的方式使中國(guó)承擔(dān)更多的制裁責(zé)任，加大制裁力度。而中國(guó)則認(rèn)為自己已經(jīng)同意并認(rèn)真執(zhí)行了制裁決議，其效果并非靠中國(guó)制裁即可實(shí)現(xiàn)，而且單純的經(jīng)濟(jì)制裁往往很難到達(dá)政治目的，唯有展開(kāi)對(duì)話才能解決問(wèn)題。其三，對(duì)解決朝核問(wèn)題手段使用的分歧。為達(dá)到讓朝鮮棄核的目的，美、韓希望采取一切可能手段掐斷朝鮮外匯及經(jīng)濟(jì)來(lái)源，甚至不惜把朝鮮政權(quán)逼到死角從而屈服棄核，武力解決的選項(xiàng)也不排除。中國(guó)則不愿意面對(duì)因制裁而壓得朝鮮出現(xiàn)政權(quán)不穩(wěn)或民生問(wèn)題，因此一直反對(duì)對(duì)涉及朝鮮民生問(wèn)題的項(xiàng)目進(jìn)行制裁，更不會(huì)同意美國(guó)以侵犯人權(quán)為由質(zhì)疑朝鮮政權(quán)合法性甚至以武力解決朝核問(wèn)題。中國(guó)希望制裁限于遏制朝鮮的核、導(dǎo)發(fā)展，試圖通過(guò)正常的貿(mào)易與民間交往，促進(jìn)朝鮮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)、健康發(fā)展，讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)元素自下而上影響朝鮮，促其開(kāi)放，以達(dá)到其經(jīng)濟(jì)繁榮而不執(zhí)念于核、導(dǎo)發(fā)展的目的。由于中國(guó)與美韓在朝核問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)分歧，致使朝鮮得以不斷打擦邊球，加速推進(jìn)核導(dǎo)發(fā)展。正如伊核問(wèn)題之所以取得關(guān)鍵性進(jìn)展，與美、歐、俄、中甚至歐盟內(nèi)部各國(guó)逐步縮小分歧，在制裁伊朗的政策上逐漸達(dá)成了某種程度的對(duì)外政策妥協(xié)分不開(kāi)一樣，*閻梁、何勁文：“歐盟、美國(guó)對(duì)伊朗的經(jīng)濟(jì)制裁：政策分歧及其彌合”，《歐洲研究》，2012年第3期，第112頁(yè)。朝核問(wèn)題的的解決也需要主要相關(guān)國(guó)家特別是中國(guó)與美韓達(dá)成共識(shí)，并展開(kāi)合作。

三、超越制裁個(gè)案的思考

國(guó)際社會(huì)日益嚴(yán)厲的對(duì)朝制裁旨在讓朝鮮放棄核武開(kāi)發(fā)，但從目前的結(jié)果來(lái)看，朝鮮不但沒(méi)有棄核，反而加速了核導(dǎo)開(kāi)發(fā)的步伐，連聯(lián)合國(guó)安理會(huì)對(duì)朝制裁委員會(huì)的專家組報(bào)告都表示出對(duì)“不斷加重的制裁能否使朝鮮改變，或者是不是另一種不同的方法將更有效”的疑惑。*Security Council Report, “March 2017 Monthly Forecast(DPRK)”, February 28,2017.這是眾多以制裁為主要手段解決國(guó)際問(wèn)題案例的相似邏輯，顯露出其作為政治解決手段的局限性，提供了不少頗具意義的啟示。

第一，對(duì)威權(quán)國(guó)家以制裁迫其放棄核心政治利益往往效果不佳。因?yàn)?，威?quán)政府治下的國(guó)家更容易按統(tǒng)治者的意愿調(diào)配資源來(lái)抵御制裁，而且“更能忽略抵制制裁所帶來(lái)的損失”，*加利·克萊德·霍夫鮑爾等著，杜濤譯：《反思經(jīng)濟(jì)制裁》，上海人民出版社，2011年，第194頁(yè)。同時(shí)其民眾也更易受到動(dòng)員以抵抗制裁。對(duì)制裁深有研究的“和平學(xué)之父”約翰·加爾通(Johan Galtung)對(duì)20世紀(jì)六七十年代津巴布韋(當(dāng)時(shí)稱羅得西亞)受到聯(lián)合國(guó)與英國(guó)的制裁后，原本對(duì)被制裁的伊安·史密斯(Ian Smith)政權(quán)不滿的農(nóng)民們反倒變成民族主義者，更加團(tuán)結(jié)在該政權(quán)周?chē)氖吕疾炀捅砻?，制裁更有可能增加被制裁?guó)社會(huì)與政治方面的團(tuán)結(jié)而不是瓦解。*Johan Galtung, “On the Effects of International Economic Sanctions: With Examples from the Case of Rhodesia” ，World Politics, Issue 3, April,1967, p.398.另一位研究制裁的學(xué)者指出，普遍的民族主義經(jīng)常使國(guó)家和社會(huì)寧愿承受巨大懲罰也不會(huì)放棄其認(rèn)識(shí)中的國(guó)家利益，因此即使是弱國(guó)或政局不甚穩(wěn)定的國(guó)家都不愿向外國(guó)勢(shì)力低頭。*Robert A. Pape, “Why Economic Sanctions Do Not Work”, International Security, No. 2, Fall, 1997, p.93.同理，一直以來(lái)強(qiáng)調(diào)“主體思想”、警惕和反對(duì)外來(lái)干涉的朝鮮很難向制裁低頭，反而會(huì)利用制裁。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)于實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)的有效性也被多位學(xué)者證實(shí)。當(dāng)制裁的政治目標(biāo)是一些小的爭(zhēng)端而不是被制裁國(guó)領(lǐng)土、安全、財(cái)富或政權(quán)等國(guó)內(nèi)安全時(shí)才更有效，*Robert A. Pape, “Why Economic Sanctions Do Not Work”, International Security, No. 2, Fall, 1997, p.109.而當(dāng)制裁的政治目標(biāo)有損對(duì)象國(guó)核心國(guó)家利益時(shí)，往往收效甚微。*[韓] 金宥利：“中朝經(jīng)濟(jì)關(guān)系與對(duì)朝制裁”，《國(guó)家戰(zhàn)略》，2016年第22卷第3號(hào)，第84頁(yè)。美國(guó)試圖通過(guò)增加古巴經(jīng)濟(jì)困難而推翻卡斯特羅政權(quán)的對(duì)古巴長(zhǎng)期禁運(yùn)與封鎖雖然給古巴造成嚴(yán)重影響并成為古巴發(fā)展的主要障礙，但制裁最終卻并未實(shí)現(xiàn)其政治目的。*阮建平：《戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁》，武漢大學(xué)出版社，2009年，第127～151頁(yè)。與此相反，以美國(guó)為首的國(guó)際社會(huì)要求南非廢除種族隔離制度而實(shí)施的制裁之所以取得成功，則因?yàn)檫@一制裁目標(biāo)并非針對(duì)南非政權(quán)而只是改變其某種政策。這與美國(guó)對(duì)古巴、伊拉克、朝鮮等制裁效果完全不同，因?yàn)樵谶@三國(guó)看來(lái)，美國(guó)的目標(biāo)既在于改變它們的政策，更要推翻它們的政權(quán)，因此它們寧肯冒險(xiǎn)承受比南非所受更要嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)打擊，也不愿屈從美國(guó)的要求。*同上，第173頁(yè)。

第二，把握制裁效果的關(guān)鍵點(diǎn)才能使制裁更有效。一方面，制裁需要一定時(shí)間才能顯現(xiàn)出對(duì)被制裁國(guó)的影響效果。因?yàn)橹撇猛槍?duì)某些特殊領(lǐng)域或?qū)ο?，這些領(lǐng)域本身受到的影響及其對(duì)其他領(lǐng)域甚至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)影響的傳導(dǎo)需要假以時(shí)日。同時(shí)，對(duì)制裁效果的評(píng)估甚至制裁政策本身有針對(duì)性的調(diào)整也需要一定時(shí)間才能進(jìn)行。另一方面，更重要的是，制裁延續(xù)的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)會(huì)使被制裁方習(xí)得抵御制裁的能力從而削弱制裁效果。有學(xué)者研究了美國(guó)對(duì)中國(guó)、伊朗、贊比亞、尼加拉瓜、南非、利比亞等國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁后指出，制裁的確會(huì)一定程度限制被制裁國(guó)的貿(mào)易和資本流入，但這種制裁僅僅在最初的1～2年發(fā)揮效用，隨著制裁持續(xù)時(shí)間的不斷延長(zhǎng)，其限制作用會(huì)逐漸消失，被制裁國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易和資本流入將出現(xiàn)重新增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。而且美國(guó)在20世紀(jì)70年代末80年代初以解決人質(zhì)危機(jī)為目標(biāo)的制裁也表明，由于美國(guó)對(duì)伊朗經(jīng)濟(jì)制裁的不斷延長(zhǎng)，伊朗抵御經(jīng)濟(jì)制裁的能力也不斷提高，并不斷找到可替代的經(jīng)濟(jì)合作伙伴以降低對(duì)美國(guó)的依賴，最終甚至使經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)伊朗經(jīng)濟(jì)的不利影響完全消失。*柳劍平、劉威：《美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁問(wèn)題研究——當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系政治化的個(gè)案分析》，人民出版社，2009年，第77頁(yè)。因此，有學(xué)者表示，當(dāng)制裁的目標(biāo)較難完成時(shí)，拖沓的或漸進(jìn)式的制裁可能只會(huì)讓被制裁方在其國(guó)內(nèi)養(yǎng)精蓄銳、壯大聲勢(shì)，此外，隨著時(shí)間推移，制裁方本國(guó)的公司或國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)者很可能會(huì)削弱這一力量，而且時(shí)間還會(huì)給被制裁方適應(yīng)的機(jī)會(huì)，使其尋找替代供給、建立新聯(lián)盟、調(diào)動(dòng)國(guó)內(nèi)輿論支持其政策等。因此，在制裁問(wèn)題上，迅速直擊優(yōu)于迂回向前。聯(lián)合國(guó)對(duì)伊拉克的迅速制裁取得成效和對(duì)印度、巴基斯坦以及后來(lái)伊朗核試驗(yàn)的謹(jǐn)慎寡斷導(dǎo)致制裁無(wú)效就是例證。*加利·克萊德·霍夫鮑爾等著、杜濤譯：《反思經(jīng)濟(jì)制裁》，上海人民出版社，2011年，第200～201頁(yè)?？梢?jiàn)對(duì)于用時(shí)較長(zhǎng)且需要不斷加大制裁力度的問(wèn)題，把握制裁的關(guān)鍵點(diǎn)很重要。在上一輪制裁開(kāi)始生效，被制裁方又沒(méi)有完全生成抵御制裁能力前加大制裁力度或進(jìn)行新一輪制裁，迫使被制裁國(guó)改變政策的勝算較大。

第三，制裁需要適當(dāng)?shù)摹拔淞ν亍迸c最終的“伸手外交”相配合。制裁介于外交言詞與軍事手段之間，兼具前者之低破壞性及后者之高威懾力，但卻頻繁運(yùn)用于國(guó)際政治中，而軍事手段的使用越來(lái)越難以得到國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可。*劉建偉：“國(guó)際制裁緣何難以奏效？”《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2011年第10期，第108頁(yè)。然而，由于制裁有一定的滯后性與局限性，一定程度的武力威懾可以起到促進(jìn)制裁生效的作用。但單純的制裁與威懾也很難奏效，甚至可能逼迫受制裁方鋌而走險(xiǎn)。因此，唯有配合上打破惡性循環(huán)的良性互動(dòng)，消解制裁方與受制裁方之間敵對(duì)情緒、解除受制裁方外部威脅的“伸手外交”和具有足夠吸引力的利益刺激或獎(jiǎng)勵(lì)方案，才有可能改變被制裁方的政策。南非成功棄核與伊朗核問(wèn)題取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展都與其外部安全環(huán)境改善有很大關(guān)系。在南非棄核案中，當(dāng)時(shí)美國(guó)里根政府的對(duì)南非核制裁與幫助南非改善周邊緊張局勢(shì)的“建設(shè)性外交”雙軌并行，是推動(dòng)南非終止核計(jì)劃并最終銷(xiāo)毀核武器的重要因素。*王延慶：“美國(guó)對(duì)南非核政策的演變”，《歷史教學(xué)》，2008年第20期，第64～65頁(yè)。伊核問(wèn)題的巨大進(jìn)展則與主要制裁方美國(guó)奧巴馬政府2009年上臺(tái)以后由單純施壓轉(zhuǎn)向愿意對(duì)話解決該問(wèn)題的立場(chǎng)變化有很大關(guān)系。*鄒志強(qiáng)：“聯(lián)合國(guó)與對(duì)伊朗的經(jīng)濟(jì)制裁”，《國(guó)際研究參考》，2016年第8期，第6頁(yè)。朝核問(wèn)題也不會(huì)例外。當(dāng)各方達(dá)成共識(shí)并向朝鮮施加最大制裁與威懾壓力，同時(shí)伸出對(duì)話之手，讓朝鮮在繼續(xù)受到嚴(yán)厲制裁甚至武力威脅而付出巨大代價(jià)與放棄或至少凍結(jié)核武器走上談判桌而得到所希望的政權(quán)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)繁榮、國(guó)際認(rèn)可與援助等巨大利益之間進(jìn)行抉擇時(shí)，朝鮮在核問(wèn)題上的立場(chǎng)松動(dòng)是可以預(yù)期的?！?/p>

(責(zé)任編輯：黃昭宇)

* 本文是本人主持的國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“構(gòu)建對(duì)韓戰(zhàn)略支點(diǎn)關(guān)系與美韓同盟制約因素分析”(15BGJ056)的階段性成果。感謝上海社會(huì)科學(xué)院國(guó)際問(wèn)題研究所劉鳴教授、北京大學(xué)金景一教授、上海社會(huì)科學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究所施楠博士在本文寫(xiě)作過(guò)程中的指導(dǎo)與建議，文中紕漏由本人負(fù)責(zé)。