蔣李++葉黎霞

當(dāng)前中國經(jīng)濟正處于新舊動能轉(zhuǎn)換、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進(jìn)的關(guān)鍵時期，推動科技成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。武漢，也處于這一進(jìn)程之中。

技術(shù)合同交易額，是體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化效果的重要數(shù)據(jù)。2016年，武漢這一數(shù)據(jù)已達(dá)566.42億元，居全國副省級城市之首。

不過，《支點》記者從武漢市科技局了解到，在漢高校院所科技成果就地轉(zhuǎn)化項目數(shù)僅占總量的40%左右，金額占比約28%。

這意味著，大量科技成果都轉(zhuǎn)化到了其他地區(qū)。針對這一現(xiàn)狀，武漢市委、市政府提出2020年在漢高校院所科技成果就地轉(zhuǎn)化占比80%的目標(biāo)。

“為實現(xiàn)這一極具挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，政府、高校、企業(yè)及各類中介機構(gòu)會大力協(xié)同創(chuàng)新，共促科技成果轉(zhuǎn)化?！蔽錆h市科技局副局長趙峰對《支點》記者說。

政策推動成果轉(zhuǎn)化

10月11日下午，《支點》記者來到漢口火車站附近的武漢科技大廈。大廈門前有3塊牌匾：武漢市科技局、武漢市知識產(chǎn)權(quán)局、武漢市科技成果轉(zhuǎn)化局。

由于科技、創(chuàng)新分不開，因此，武漢市知識產(chǎn)權(quán)局在2015年并入科技局。今年8月，武漢市最新組建的科技成果轉(zhuǎn)化局也掛靠在市科技局。

見到趙峰時，《支點》記者拋出了一個疑問：科技成果究竟如何定義？與知識產(chǎn)權(quán)有何關(guān)聯(lián)？

“相對于有認(rèn)定證書的知識產(chǎn)權(quán)，科技成果確實是個不好界定的概念?！壁w峰負(fù)責(zé)科技成果管理與轉(zhuǎn)化工作已有五六年，但這個問題還是給她帶來困擾。

參考《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科技成果指的是“通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果”。

業(yè)界希望有更明確、清晰的解釋。全國人大內(nèi)務(wù)司法委員會副主任委員何曄暉表示，也曾建議對科技成果定義作進(jìn)一步完善。

“只能說知識產(chǎn)權(quán)中的專利是科技成果主要呈現(xiàn)形式，但科技成果全面、準(zhǔn)確的定義還是需要的?！壁w峰說。

具體操作時，地方政府同樣以專利數(shù)據(jù)體現(xiàn)科技成果數(shù)據(jù)。從2012年到2016年，武漢有效發(fā)明專利量從5353件增加到24460件，成果顯著。

值得注意的是，創(chuàng)造專利主體既能是高校，也可以是企業(yè)、個人，而2016年企業(yè)有效發(fā)明專利量占比達(dá)到50%以上，比高校數(shù)量更多。

不過，專利數(shù)量并不意味著企業(yè)創(chuàng)新能力更強。因為企業(yè)往往會對一個技術(shù)做多個專利，涵蓋別人可能想出的所有類似方案，確保不會被“繞開”。但高校防抄襲意識一般沒那么強，同一單品專利數(shù)會少一些。

“而且企業(yè)開發(fā)的專利往往離商業(yè)化較近，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化難度并不大。真正難的、需要政策大力扶持的，是如何讓高校科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化?！壁w峰說。

具體而言，就是讓高校、科研院所通過許可、轉(zhuǎn)讓、折價入股形式向企業(yè)或其他組織轉(zhuǎn)移科技成果，并最終形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)。

這種轉(zhuǎn)化難在何處？職務(wù)科技成果指由單位提供技術(shù)條件、國家投入研究經(jīng)費、發(fā)明人投入創(chuàng)造性勞動產(chǎn)生的成果，是高?？萍汲晒饕獊碓?。法律規(guī)定，高?？蒲腥藛T的職務(wù)科技成果都?xì)w屬單位。如此一來，在過去實踐中，當(dāng)成果對外轉(zhuǎn)讓時，科研人員難以確定自己的收益比例。

2013年底，湖北出臺相關(guān)政策，規(guī)定“高校、院所研發(fā)團隊在鄂實施科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓的收益，其所得不得低于70%，最高可達(dá)99%”。

次年初，武漢也推出類似政策，表示“轉(zhuǎn)化所得凈收益，最少70%、最多100%歸參與研發(fā)的科技人員及團隊所有?！?/p>

趙峰表示，武漢市的政策不僅涉及市屬高校，也涉及在漢的省部屬高校，“如華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢工程大學(xué)等”。

去年10月，《湖北省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》施行，鼓勵創(chuàng)造人員以專利權(quán)入股。

一系列政策，直接惠及了武漢工程大學(xué)副教授季家友所在的科研團隊。

今年初，季家友所在團隊開發(fā)的8項專利作價2128萬元入股企業(yè)。學(xué)校依照相關(guān)規(guī)定，將90%收益以股份形式分配給了研發(fā)團隊。

“大家都覺得勞有所獲。”季家友向《支點》記者表示，“以前大家主要圍繞職稱晉升做事，現(xiàn)在通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，價值是立竿見影的。”

首創(chuàng)“科技成果轉(zhuǎn)化局”

政策助力之下，武漢技術(shù)合同登記額迅速增長。2012年，武漢這一數(shù)字僅為169.69億元，2016年已達(dá)566.42億元，居全國副省級城市之首。

該成績也極具比較優(yōu)勢——武漢、成都去年GDP相差無幾，但成都2017年技術(shù)交易額預(yù)定目標(biāo)為480億元，比武漢去年額度還要低。

不過，武漢的短板也十分明顯。比如，大量科技成果都流向其他地區(qū)。

8月14日，武漢市在全國率先組建科技成果轉(zhuǎn)化局。

武漢現(xiàn)有89所高校，其中“985”高校2所、“211”高校7所，還有科研院所95家，科研實力和科技成果居全國前列。成立科技成果轉(zhuǎn)化局，旨在探索科技成果就地轉(zhuǎn)化的新體制、新機制。

該機構(gòu)實行“虛擬機構(gòu)、實體運作”，不新增人員編制，武漢市委常委李有祥兼任局長，市科技局局長兼任常務(wù)副局長，副局長由市委組織部、發(fā)改委、經(jīng)信委、財政局、招商局、金融工作局等單位分管副職兼任。

“服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化是個長期過程。成立初期，我們希望先通過主辦線下活動，探索相對成熟的模式，然后予以推廣和復(fù)制?！壁w峰說。

按這一思路，在武漢市科技局組織協(xié)調(diào)下，來自武漢大學(xué)等4所大學(xué)的4個項目在成立大會現(xiàn)場與相關(guān)企業(yè)簽約。

9月22日，武漢市“第二批科技成果轉(zhuǎn)化簽約大會·武漢大學(xué)專場活動”一共簽約26個項目，總金額14.29億元，涵蓋信息、材料、生物技術(shù)等領(lǐng)域。

僅一周后，“第三批科技成果轉(zhuǎn)化簽約大會·華中科技大學(xué)專場”舉行，62個項目現(xiàn)場簽約，總金額達(dá)66.62億元。

華中科技大學(xué)校長丁烈云在活動現(xiàn)場表示，將加快推進(jìn)質(zhì)子刀、光聯(lián)網(wǎng)、能源互聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)學(xué)影像裝備等重大科研成果在漢轉(zhuǎn)化。endprint

第8次武漢市拼搏趕超經(jīng)驗交流會上，武漢市表示，要堅持每月舉辦高校院所科技成果轉(zhuǎn)化對接專場，并策劃中國（武漢）科技成果轉(zhuǎn)化交易會。

這也代表這些活動不是“一陣風(fēng)”運動，還將長期、定期持續(xù)下去。

那么，這些工作的效果究竟如何？

一位知情人士向《支點》記者透露，簽約大會已在高校中營造出一種趕超氛圍，“不少高校都鉚足干勁，希望創(chuàng)造比其他高校更漂亮的簽約成績”。

趙峰表示，下一步將培養(yǎng)一批具備對接高?？萍汲晒?、企業(yè)需求的中介服務(wù)機構(gòu)，未來以政府購買服務(wù)方式，讓這些機構(gòu)組織對接會等各類活動。

“我們按照國家標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)認(rèn)定了49家國家省市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，未來將進(jìn)一步對這些群體進(jìn)行培育和扶持?！壁w峰說。

不過，科技成果轉(zhuǎn)化局需要完成的工作不止于此，還包括搭建科技轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，促進(jìn)科技與資本、與企業(yè)精準(zhǔn)對接，著力解決科技成果轉(zhuǎn)化中的瓶頸制約和突出問題，形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同互動機制，等等。未來，這些工作都會繼續(xù)推進(jìn)。

體制機制有待突破

若想在科技成果轉(zhuǎn)化方面再進(jìn)一步，體制機制問題還有不少突破空間。

“轉(zhuǎn)化難的核心問題，是職務(wù)科技成果的國有資產(chǎn)化。”武漢大學(xué)產(chǎn)學(xué)研研究處副處長趙龍飛對《支點》記者說。

今年7月，武漢市出臺了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的意見》，鼓勵和支持高等院校、科研院所開展職務(wù)科技成果混合所有制改革，支持高等院校、科研院所與職務(wù)發(fā)明人按照不低于3∶7的比例共享知識產(chǎn)權(quán)。

然而，根據(jù)《中華人民共和國專利法》第六條，“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造所申請的權(quán)利屬于單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。”

雖然地方政府鼓勵研究開發(fā)人員與單位共享所有權(quán)，但這與相關(guān)法律卻存在沖突。這讓趙飛龍很為難，也無法協(xié)調(diào)一些具體問題。

這一點無法突破，意味著科研成果一旦轉(zhuǎn)化不當(dāng)，就可能被視為“國有資產(chǎn)流失”。這種情況下，高校和科研機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓依舊保持著高度謹(jǐn)慎。

《支點》記者接觸過一個武漢創(chuàng)業(yè)團隊，其早期成果歸高校所有，但創(chuàng)業(yè)時又申請了另一個所有權(quán)完全歸屬自己團隊的專利，并主要基于后者進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)。

原因在于，用高?？蒲谐晒M(jìn)行創(chuàng)業(yè)會經(jīng)過漫長審批，最終股權(quán)分配也會制約后續(xù)融資幅度。這于技術(shù)創(chuàng)業(yè)者來說，成本太高了。

不過，此舉有“打擦邊球”之嫌。

“目前是地方有政策，但高校在執(zhí)行落地上有所顧慮。下一步，希望武漢市能協(xié)調(diào)在漢高校真正推進(jìn)這類改革?！痹搫?chuàng)業(yè)團隊負(fù)責(zé)人對《支點》記者說。

在就地轉(zhuǎn)化方面，武漢亦有制度上的突破口。

一方面，高?？萍汲晒绻c當(dāng)?shù)仄髽I(yè)需求不夠緊密，就很難找到合作方；另一方面，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)如缺乏消化技術(shù)的能力，也很難與高校展開有效對接。

有個典型案例：武漢紡織大學(xué)開發(fā)的一項紡紗技術(shù)曾獲得國家科技進(jìn)步一等獎，卻得不到武漢本地企業(yè)承接，結(jié)果在山東得到轉(zhuǎn)化，創(chuàng)下了上億元產(chǎn)值。

“如何破題？除了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)勤練‘內(nèi)功、加大科技投入外，高校與區(qū)域也得形成‘利益共同體?！蔽錆h工程大學(xué)法商學(xué)院副教授劉麗芳對《支點》記者說。

美國大學(xué)服務(wù)地方經(jīng)濟的意識非常強，會更傾向于研發(fā)符合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)需求的技術(shù)。一個重要原因就是地方財政在辦校資金中占據(jù)很大比例。

劉麗芳曾做過一個課題研究，當(dāng)2008年美國金融危機時，加利福尼亞州一些州立大學(xué)的老師工資有明顯下降，原因是“加州經(jīng)濟還不夠振興”。

這種機制，讓地方經(jīng)濟和高校形成了共生共榮的關(guān)系，高?？蒲腥藛T自然會傾向于研發(fā)能帶動當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的技術(shù)。

與之對比，在漢高校中，湖北省省屬高?；蚪逃恐睂俑咝５目萍汲晒芰Ω鼜姟６@批院校財政主要來于上級主管部門。

這就意味著，武漢經(jīng)濟狀況對這類高校人員收入影響甚微，而科研人員服務(wù)地方經(jīng)濟的意識也可能相對淡薄。

對此劉麗芳建議，武漢應(yīng)探索建立與省屬高校、部屬高校資源共享、利益共享的系列機制，以突破這一瓶頸。

“比如建立地方政產(chǎn)學(xué)研共同組成的協(xié)作組織，共同推動科研人才培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化?！眲Ⅺ惙颊f。

高校：完善跟蹤、統(tǒng)計機制

作為武漢主要科技成果源頭，高校還能在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面做點什么？首先要把最基礎(chǔ)的工作做好，比如將科技成果產(chǎn)出及其轉(zhuǎn)化效果摸清。

道理很簡單——科學(xué)的監(jiān)測數(shù)據(jù)，能為宏觀科技管理提供決策依據(jù)，而不科學(xué)的監(jiān)測，則可能導(dǎo)致無效決策，或是隔靴搔癢。

采訪中《支點》記者發(fā)現(xiàn)，目前高校數(shù)據(jù)很難反映真實情況。因為很多高?？蒲腥藛T出于個人利益考慮，在申報過程中會繞開學(xué)校。

“大部分高校都有這種問題。無論私自轉(zhuǎn)化職務(wù)成果，或?qū)⒙殑?wù)成果申報為私有或私企所有，都是違反法規(guī)政策的。”趙龍飛說。

而且這些被私下轉(zhuǎn)化的專利，往往數(shù)量巨大且離商業(yè)化較近。私下轉(zhuǎn)化成果“灰色利益鏈”的存在，影響了高校數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與統(tǒng)籌的科學(xué)性。

趙龍飛表示，武漢大學(xué)擬于年內(nèi)發(fā)布專項細(xì)則，要求個人書面報告或承諾，并采取查詢、查證等措施，找出解法。

此外，技術(shù)合同登記額僅能代表科技成果轉(zhuǎn)移時的價值，但這顆“種子”最終是夭折了還是誕生出了一棵大樹，無論高校還是政府層面都缺乏統(tǒng)計機制。

“國內(nèi)這類專項統(tǒng)計調(diào)查還不多見，而美國在這方面已有多年的經(jīng)驗。”劉麗芳說。

早在1991年，美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會便針對美國、加拿大大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室開展了授權(quán)活動調(diào)查。1996年以后，該項調(diào)查變成每年一次的常規(guī)化活動。

具體調(diào)查內(nèi)容包括研究支出、授權(quán)相關(guān)的研究經(jīng)費、授權(quán)收入、法律事務(wù)費用支出、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動、衍生公司及授權(quán)后活動等。endprint

趙龍飛表示，并非高校不想對轉(zhuǎn)化流向、轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、轉(zhuǎn)化周期、合作方式及效果進(jìn)行統(tǒng)計，而是投入不足、人手不足。

“武漢大學(xué)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的專職人員只有不到6人，相對于每年數(shù)以千計的技術(shù)合同確實太少了，所以很難進(jìn)行持續(xù)跟蹤?！壁w龍飛說。

政府方面也遇到了同樣問題。趙峰表示，武漢市科技局即便發(fā)動全體人員，也很難形成長期跟蹤機制，“武漢涉足科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)實在太多了。”

趙龍飛表示，此問題要破題，無論政府與高校，未來都要加大投入，并采取政府購買服務(wù)的形式進(jìn)行管理模式優(yōu)化。

而當(dāng)高校建立能體現(xiàn)科技成果數(shù)量、轉(zhuǎn)換、最終效果的數(shù)據(jù)庫后，不僅能為政策提供參考，還能完善對“市場需求、技術(shù)成果”的展示對接功能。

企業(yè)：合作中要強調(diào)“術(shù)業(yè)有專攻”

要真正提升科技成果轉(zhuǎn)化層次，關(guān)鍵還要靠企業(yè)與高校的協(xié)同合作。從富力天晟科技（武漢）有限公司總經(jīng)理宋登洲的經(jīng)歷中，可以總結(jié)出一些共性經(jīng)驗。

過去，宋登洲一直經(jīng)營著一家建材公司，主要服務(wù)于地鐵建設(shè)，公司員工有40多人，每年營收達(dá)三四千萬元。

“地鐵總有建完的一天，我要為未來考慮?！?015年，宋登洲與幾位團隊成員有個樸素的想法，就是一定要涉足高新技術(shù)領(lǐng)域，“因為高新技術(shù)才最有前途”。

如何切入？他瞄準(zhǔn)了高校。

2015年，一個偶然機會，宋登洲了解到，華中科技大學(xué)國家光電實驗室的一位教授開發(fā)了一項陶瓷電路板相關(guān)的專利技術(shù)。

相對于傳統(tǒng)的樹脂電路板，陶瓷電路板有更好的耐高溫、散熱、絕緣等性能。通過調(diào)研下游企業(yè)，宋登洲發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)品具有極大的市場前景。

“調(diào)研方法就是‘掃街——直接聯(lián)系或登門拜訪可能會用到陶瓷電路板的公司，問問他們對這個產(chǎn)品的看法?！彼蔚侵迣Α吨c》記者說。

接下來5個月時間內(nèi)，宋登洲和該教授助理見面溝通40多次。2016年初，宋登洲以近200萬元轉(zhuǎn)讓費獲得了這一專利。

“誠懇一點、鍥而不舍，證明自己是能做事的人，比證明自己有資金更關(guān)鍵，因為很多教授并不缺錢。”宋登洲如此總結(jié)最終拿下這一專利的原因。

不過，當(dāng)時的宋登洲清醒地認(rèn)識到一個問題：盡管專利到手了，但他并沒有實力去進(jìn)行持續(xù)開發(fā)。

科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中，高校往往只負(fù)責(zé)第一階段的科研工作，而持續(xù)開發(fā)的難度在于既要考慮商業(yè)模式和成本，又要考慮可靠性和易用性等產(chǎn)品屬性。

“這對企業(yè)方科研實力有著較高要求。只有華為這類大企業(yè)，才會傾向于選擇購買‘專利+自行開發(fā)的模式?！彼蔚侵拚f。

中小型企業(yè)如何解決這一問題？在宋登洲看來，讓科研團隊共同創(chuàng)業(yè)，是最好的解決辦法。

有些公司會要求科研人員本人離開體制，合作組建企業(yè)。但出于個人事業(yè)考量，科研人員很難邁出離開體制那一步。

而宋登洲選擇專門注冊一家公司，給予教授團隊一半的股份，讓這位教授以在職身份一起創(chuàng)業(yè)。

“我們平時是這種合作形式：日常開發(fā)交給這位教授旗下團隊，真正遇到非他本人出面不可的情況才會打攪他?！彼蔚侵拚f。

在宋登洲看來，那位教授的優(yōu)勢在于科研，這種看起來略顯松散的合作形式可以雙方“術(shù)業(yè)有專攻”，“如果教授有了新的科研成果，不是又能有合作機會了嗎？”

不過，隨著合作的深化，產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的另一挑戰(zhàn)也浮出水面。

科研人員往往只考慮最高端技術(shù)層面，在需要實踐摸索的制作工藝上并不擅長?；艘荒甓鄷r間，成熟產(chǎn)品還是沒能開發(fā)出來。

為此，宋登洲到深圳挖掘了七八位經(jīng)驗豐富的技工，并于今年4月在荊門創(chuàng)辦了工廠。當(dāng)制作工藝結(jié)合新的技術(shù)，產(chǎn)品線馬上成熟起來。

“該項目前前后后投入近4000萬元，現(xiàn)在已經(jīng)有不少公司和高校預(yù)定了產(chǎn)品。我保守估計，3年內(nèi)可以拿回成本。”宋登洲說。

這也讓宋登洲總結(jié)出了一套模式——發(fā)掘高校科技成果并緊密合作，高校負(fù)責(zé)技術(shù)和產(chǎn)品升級，企業(yè)組建銷售團隊、管理團隊并完善制作工藝。

如今，宋登洲已將這一模式復(fù)制到其他兩個科技成果項目之中。

“當(dāng)前中國經(jīng)濟正處于新舊動能轉(zhuǎn)換、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進(jìn)的關(guān)鍵時期，推動科技成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。作為企業(yè)，我很榮幸能參與其中?！彼蔚侵拚f。（支點雜志2017年11月刊）endprint