摘 要 法律人也許會(huì)有此共識(shí)，建設(shè)工程施工合同糾紛案件的代理或?qū)徟校y度很大，審判周期長(zhǎng)。主要原因在于該類案件事實(shí)復(fù)雜，案件涉及面廣泛，專業(yè)性、技術(shù)性很強(qiáng)，合同效力和主體難以認(rèn)定，建設(shè)工程質(zhì)量和工程價(jià)款在多數(shù)情況下需委托專業(yè)部門進(jìn)行技術(shù)鑒定。在法律適用方面，施工合同糾紛往往涉及較多法律法規(guī)，非常復(fù)雜，最常見(jiàn)的就是《合同法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《土地管理法》等有關(guān)法律以及行政法規(guī)和行政規(guī)章，還有最高人民法院的司法解釋等等。本文旨在分析探討建設(shè)工程施工合同的效力問(wèn)題。

關(guān)鍵詞 建筑工程 施工合同 效力

作者簡(jiǎn)介：劉超，象牙堂（北京）管理咨詢有限公司。

中圖分類號(hào)：D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.362

一、建設(shè)工程施工合同的法律概念和主要特征

建設(shè)工程施工合同從本質(zhì)上說(shuō)，屬于建設(shè)工程合同的一種類型。建設(shè)工程合同是由工程勘察、工程設(shè)計(jì)和施工合同組成的。本文著重探討和研究分析建設(shè)工程施工合同。建設(shè)工程施工合同的法律概念，是指發(fā)包人將項(xiàng)目工程交給符合條件的承包人施工，發(fā)包人支付工程價(jià)款的書(shū)面協(xié)議。我們從《中華人民共和國(guó)合同法》第275條的內(nèi)容，可以推出施工合同的大致內(nèi)容，包括：工程項(xiàng)目概況、工程期限、工程總價(jià)款、工程質(zhì)量條款、檢查驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更、設(shè)備及材料供應(yīng)、工程價(jià)款支付和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)保期限、質(zhì)保范圍、協(xié)作義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容。從本質(zhì)上說(shuō)，建設(shè)工程施工合同屬于承攬合同。毋庸置疑，建設(shè)工程質(zhì)量關(guān)系到人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，即建設(shè)工程具有高度危險(xiǎn)性的特征。基于此節(jié)，我國(guó)《合同法》將建設(shè)工程合同作為一個(gè)獨(dú)立的合同章節(jié)，我們應(yīng)著重關(guān)注該章節(jié)中的強(qiáng)制性和禁止性條款。法律工作者在從事司法審判時(shí)，如能正確理解和把握強(qiáng)制性禁止性條款，尤為重要，有助于正確審理建設(shè)工程施工合同糾紛。

筆者認(rèn)為，建設(shè)工程施工合同具有以下三個(gè)特征：

（一）承包人必須具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，而發(fā)包人無(wú)資質(zhì)等級(jí)要求

由于建設(shè)工程周期長(zhǎng)、投資大、質(zhì)量要求非常嚴(yán)格，我國(guó)法律要求承包人必須具備相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。根據(jù)《建筑法》第12條規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的承包人應(yīng)具有法人資格；承包人的注冊(cè)資本必須符合法律規(guī)定；承包人所擁有的技術(shù)人員必須專業(yè)，必須具有建筑業(yè)資格；承包人所擁有的設(shè)備設(shè)施能夠滿足建筑施工的要求；另外還要滿足法律和行政法規(guī)規(guī)定的其它條件。如果施工企業(yè)系工程總承包人，則有特別的資質(zhì)要求，根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第9條，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有一級(jí)或二級(jí)建筑工程資質(zhì)。如不具備上述資質(zhì)條件，將會(huì)導(dǎo)致案涉施工合同無(wú)效。相關(guān)法律依據(jù)是如下司法解釋：

最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程施工合同案件適用法律的解釋第1條：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：（一）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；（二）沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；（三）建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的?！?/p>

對(duì)于農(nóng)村居民住宅的施工合同，如系低層，筆者認(rèn)為，不屬于建設(shè)工程施工合同，應(yīng)視為承攬合同，凡是具備村鎮(zhèn)建筑工匠資格的人，均可承攬?jiān)擃惡贤?。依?jù)《村鎮(zhèn)建筑工匠從業(yè)資格管理辦法》第五條之規(guī)定，未取得《村鎮(zhèn)建筑工匠資格證書(shū)》，不得承攬村鎮(zhèn)低層建筑工程。

另一層面，法律是否要求建設(shè)單位或發(fā)包人具備法人資格？應(yīng)當(dāng)說(shuō)法律并無(wú)明確規(guī)定。此前，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《建筑安裝工程承包合同條例》要求建設(shè)單位或發(fā)包人具備法人資格。但該條例現(xiàn)已廢止，不再適用。實(shí)務(wù)中，不具備法人資格的社會(huì)組織發(fā)包工程，如果這些組織具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，依據(jù)《民事訴訟法》之有關(guān)規(guī)定，這些組織能夠?qū)ν獬袚?dān)民事責(zé)任。由于《合同法》、《建筑法》均未限制發(fā)包人的主體資格，所以，這些組織作為建設(shè)單位（發(fā)包人）簽訂的施工合同，如不存在《合同法》第52條規(guī)定的無(wú)效之因素，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。

（二）我國(guó)對(duì)建設(shè)工程施工合同進(jìn)行計(jì)劃控制和管理

眾所周知，建設(shè)工程對(duì)國(guó)家和社會(huì)生活影響較大，事關(guān)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。如果對(duì)建設(shè)工程全部放開(kāi)，不進(jìn)行計(jì)劃調(diào)控，將導(dǎo)致固定資產(chǎn)投資盲目擴(kuò)大，極易引起經(jīng)濟(jì)泡沫，不利于長(zhǎng)期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展。有鑒于此，我國(guó)對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行計(jì)劃控制和有效管理?；窘ㄔO(shè)是衡量國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的重要指標(biāo)，也是國(guó)家進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的主要形式。

（三）簽署建設(shè)工程施工合同必須遵循法定程序

我們所說(shuō)的法定程序，是指必須嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的審批權(quán)限和程序確定建設(shè)工程項(xiàng)目，工程施工需要開(kāi)工報(bào)告，如屬重大建設(shè)項(xiàng)目，依法必須招標(biāo)投標(biāo)，只有在投標(biāo)人中標(biāo)后，方能簽訂合同。變更設(shè)計(jì)和工程造價(jià)應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)。另外，國(guó)家宏觀政策對(duì)建設(shè)工程施工合同予以調(diào)整，國(guó)家根據(jù)需要可以減少投資規(guī)模，有步驟地調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，甚至可以緩?fù)Ｓ嘘P(guān)項(xiàng)目。建設(shè)工程的計(jì)劃性和程序性，要求房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)研，分析是否可行，以確保順利完成行政規(guī)劃審批等建設(shè)手續(xù)。

（四）建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式

《合同法》第270條對(duì)簽訂建設(shè)工程合同的形式作出了法律規(guī)定，要求采用書(shū)面形式。建設(shè)工程合同的復(fù)雜性決定了訂立合同應(yīng)采用書(shū)面形式。施工合同內(nèi)容復(fù)雜交錯(cuò)、施工周期相對(duì)較長(zhǎng)，無(wú)法在短期內(nèi)清結(jié)工程款。關(guān)于合同雙方的權(quán)利義務(wù)，如果不加以明確約定，則難以鎖定合同內(nèi)容，合同難以順利執(zhí)行，難以保證建設(shè)工程質(zhì)量。所以說(shuō)，建設(shè)工程施工合同成立的形式要件即是書(shū)面形式。我們認(rèn)為，凡是可以有形地表現(xiàn)合同內(nèi)容的形式，均為書(shū)面形式。日常生活中，最基本最常見(jiàn)的是合同書(shū)，另外，信件和數(shù)據(jù)電文（包括傳真、電報(bào)、電子郵件和電子數(shù)據(jù)交換）也是我們經(jīng)常采用的形式。以上述形式訂立建設(shè)工程施工合同，是合同有效成立的前提。endprint

那么，是不是口頭建設(shè)工程施工合同一律無(wú)效？答案顯然是否定的。其效力究竟如何認(rèn)定？我們應(yīng)參照《合同法》第36條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。”因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)根據(jù)該法條確定口頭施工合同是否成立。除以上情形外，如果不采用書(shū)面形式，一般應(yīng)認(rèn)定合同不成立。書(shū)面合同的內(nèi)容是什么？工商總局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合制定的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，可以作為參考依據(jù)，發(fā)包人和承包人應(yīng)當(dāng)對(duì)此示范文本了解和掌握。

二、建設(shè)工程施工合同的效力審查與認(rèn)定

關(guān)于建設(shè)工程施工合同的效力，我們能否依據(jù)一般民事合同的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定？答案顯然是否定的。建設(shè)工程施工合同具有一定的特殊性，比如合同主體是否具有相應(yīng)的資質(zhì)條件；是否存在借用資質(zhì)的情形；是否履行了招投標(biāo)程序等。確認(rèn)建設(shè)工程施工合同的效力，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法確認(rèn)。筆者認(rèn)為，對(duì)于建設(shè)工程施工合同的效力審查與認(rèn)定，應(yīng)充分做到如下幾點(diǎn)要求：

（一）首先應(yīng)對(duì)發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人有沒(méi)有建設(shè)和施工資質(zhì)進(jìn)行審查

對(duì)發(fā)包人的資格審查要點(diǎn)，我們應(yīng)注意，開(kāi)發(fā)重大工程項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)批準(zhǔn)；應(yīng)審查發(fā)包人是否已取得計(jì)劃任務(wù)書(shū)；是否已完成項(xiàng)目、土地、規(guī)劃審批；建設(shè)工程項(xiàng)目屬于必須進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的，要求發(fā)包人是招標(biāo)人。

關(guān)于承包人的資格審查，首先，應(yīng)審查其有無(wú)資質(zhì)證書(shū)，案涉工程要求的資質(zhì)等級(jí)與承包人的資質(zhì)是否相符；其次，應(yīng)審查承包人是否持有施工許可證，即是否按《建筑法》規(guī)定完成施工許可手續(xù)。再次，對(duì)于應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的工程項(xiàng)目，應(yīng)審查是否已履行完畢《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的招投標(biāo)程序，而且承包人必須是中標(biāo)人。最后，應(yīng)審查其是否具備法人資格，是否具有履行合同的能力。

經(jīng)審查，如果發(fā)包人、承包人未能上述條件要求，則極易導(dǎo)致施工合同無(wú)效。

（二）應(yīng)審查施工合同的內(nèi)容是否符合相關(guān)法律規(guī)定

第一，案涉工程項(xiàng)目有沒(méi)有相關(guān)部門的計(jì)劃任務(wù)書(shū)，是否持有相關(guān)部門的批文。未經(jīng)有關(guān)部門審批的工程項(xiàng)目，原則上不允許發(fā)包和施工，雙方所簽訂的施工合同因此無(wú)效。第二，建筑面積、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、施工圖、合同總造價(jià)是否與投資計(jì)劃和批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件相符。第三，案涉工程是否是我國(guó)緩建和停建項(xiàng)目，與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策是否一致。第四，我國(guó)明令禁止違章建筑，施工方不得從事違章建筑，不得規(guī)避法律。

（三）探究發(fā)包人、承包人的意思表示是否真實(shí)

意思表示，是指表意人表示于外部的意思是否與其內(nèi)心真實(shí)意思一致。意思表示真實(shí)是民事行為的有效要件。

（四）核實(shí)是否經(jīng)過(guò)了必要的法律程序簽訂合同

例如，工程項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)，應(yīng)核實(shí)招投標(biāo)法律手續(xù)是否履行完畢。

三、建設(shè)工程施工合同的無(wú)效情形

經(jīng)過(guò)以上認(rèn)真細(xì)致的審查，如果施工合同存在以下任一無(wú)效情形，則會(huì)導(dǎo)致施工合同因此無(wú)效：

（一）承包人超越資質(zhì)條件或不具有資質(zhì)條件施工

《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第五條明確規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)共分為三個(gè)序列：施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、施工勞務(wù)資質(zhì)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于建設(shè)工程施工合同案件適用法律的解釋》規(guī)定施工方超越資質(zhì)等級(jí)或不具有建筑施工的資質(zhì)等級(jí)，施工合同無(wú)效。

（二）實(shí)際施工人缺乏資質(zhì)，掛靠或借用有資質(zhì)的施工企業(yè)名義的

“實(shí)際施工人”，是指無(wú)效建設(shè)工程施工合同的承包人，換言之，工程分包和勞務(wù)分包合同如果無(wú)效，其承包人、轉(zhuǎn)承包人、借用資質(zhì)的施工人（掛靠施工人）為實(shí)際施工人；如果建設(shè)工程經(jīng)過(guò)數(shù)次轉(zhuǎn)包，最終實(shí)際投入資金、材料和勞力進(jìn)行工程施工的，為實(shí)際施工人，包括包工頭、個(gè)人合伙、非法人企業(yè)、法人。在此需注意，《合同法》所謂的“施工人”是指有效建設(shè)工程施工合同主體，而不是轉(zhuǎn)包、違法分包的承包人。

“實(shí)際施工人”既可能是個(gè)人，也可能是單位。由于不具備相應(yīng)資質(zhì)條件，“實(shí)際施工人”則會(huì)借用資質(zhì)，掛靠其他建筑企業(yè)的名義施工。在建筑領(lǐng)域中，因不具有資質(zhì)，施工企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)也往往借用該施工企業(yè)的名義簽訂合同。

（三）中標(biāo)無(wú)效，或者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)

對(duì)于重大建設(shè)工程項(xiàng)目，法律規(guī)定必須進(jìn)行招投標(biāo)，如果沒(méi)有招標(biāo)或中標(biāo)無(wú)效，違反了法律規(guī)定的強(qiáng)制性條款，所簽訂的施工合同應(yīng)屬無(wú)效?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》對(duì)建筑工程招標(biāo)投標(biāo)的方式和程序作了具體規(guī)定。

（四）發(fā)包人未辦理建設(shè)用地審批手續(xù)或者建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)

發(fā)包人發(fā)包工程必須具備以下三證：《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》、《土地使用權(quán)證》和《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》。換言之，發(fā)包人應(yīng)依照《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》取得《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》，然后按照《土地管理法》之規(guī)定辦理出讓手續(xù)，取得國(guó)有土地使用權(quán)證，最后，再依照《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》取得《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，才可進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)。但審判實(shí)務(wù)中的例外情形是，在簽訂合同時(shí)，雖沒(méi)有辦理建設(shè)用地審批手續(xù)，但產(chǎn)生糾紛后，一審法庭辯論終結(jié)前發(fā)包人取得相應(yīng)審批手續(xù)的，或者經(jīng)過(guò)有關(guān)部門批準(zhǔn)建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。

提請(qǐng)注意，對(duì)于企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)或者項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人承包施工，合同效力如何認(rèn)定？由于目前尚無(wú)具體法律規(guī)定，所以，該類合同的效力莫衷一是。北京市高級(jí)人民法院為此制定了審理施工合同案件疑難解答，指出盡管承包人將部分或全部工程交給其分支機(jī)構(gòu)或其企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理等人員施工，如果承包人對(duì)施工過(guò)程及工程質(zhì)量進(jìn)行了嚴(yán)格管理，并對(duì)外承擔(dān)案涉施工合同的權(quán)利義務(wù)，則應(yīng)視為企業(yè)的內(nèi)部承包。發(fā)包人以內(nèi)部承包人缺乏資質(zhì)為由主張合同無(wú)效的，不予支持。

綜上所述，建設(shè)工程施工合同的效力認(rèn)定較為復(fù)雜，正確認(rèn)定合同的效力有助于公平合理的解決糾紛，維護(hù)各方當(dāng)事人的利益。同時(shí)，對(duì)于法律未做規(guī)定的模糊地帶，比如分支機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目經(jīng)理施工的問(wèn)題，期望有關(guān)部門盡快出臺(tái)司法解釋，以減少同案不同判、法律適用不統(tǒng)一的亂象。由于筆者水平和經(jīng)驗(yàn)所限，難免出現(xiàn)表達(dá)不準(zhǔn)確或認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，敬請(qǐng)讀者批評(píng)指正。endprint