郭軍杰

【摘要】隨著公民環(huán)保意識的增強(qiáng)，近些年我國鄰避運(yùn)動(dòng)大規(guī)模爆發(fā)，成為城市化進(jìn)程中的重要難題。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析鄰避效應(yīng)，提出鄰避設(shè)施的負(fù)外部性，收益一成本分配不均衡和設(shè)施負(fù)效應(yīng)隨距離變化三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征，并從三個(gè)角度詮釋了鄰避效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，同時(shí)針對鄰避設(shè)施設(shè)計(jì)和選址階段，建造階段，運(yùn)行和維護(hù)三個(gè)階段分別提出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)措施，以期規(guī)避鄰避效應(yīng)。 【關(guān)鍵詞】NIMBY 負(fù)外部性 市場拍賣 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償

一、鄰避效應(yīng)的概念

NIMBY，即鄰避效應(yīng)（或鄰避現(xiàn)象，鄰避行為），NOT-IN-MYBACK YARD（不要在我家后院）的英文縮寫，最早由美國學(xué)者Hare于20世紀(jì)70年代提出，定義“鄰避是某些設(shè)施能夠?yàn)閺V大居民帶來利益，

卻由設(shè)施附近居民承受污染，導(dǎo)致不斷抗?fàn)幍默F(xiàn)象”。臺灣學(xué)者李永展認(rèn)為“鄰避設(shè)施是會產(chǎn)生負(fù)的外部效果導(dǎo)致令人感到厭惡后果的設(shè)施，簡言之，即為當(dāng)?shù)鼐用癫恢С值脑O(shè)施或設(shè)置”。無論在發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，隨著城市化進(jìn)程的不斷加快，鄰避現(xiàn)象出現(xiàn)越發(fā)頻繁。

二、鄰避效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)特征

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，鄰避效應(yīng)主要有三個(gè)特征：鄰避設(shè)施的負(fù)外部性，收益成本分配不均衡和設(shè)施負(fù)效應(yīng)隨距離變化。這三個(gè)特征也是鄰避效應(yīng)產(chǎn)生的重要原因。

（一）鄰避效應(yīng)的負(fù)外部性

一般來說，多數(shù)公共設(shè)施都會存在一定的負(fù)外部性，只不過鄰避設(shè)施的負(fù)外部性更為明顯而激起當(dāng)?shù)鼐用竦南訍汉头磳?。鄰避設(shè)施建造和運(yùn)行中產(chǎn)生的空氣污染、水污染和噪聲污染等是環(huán)境因素的負(fù)效應(yīng)，直接損害當(dāng)?shù)孛癖娚眢w健康；同時(shí)，鄰避設(shè)施的興建帶動(dòng)當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)等價(jià)值的直接貶值，阻礙商業(yè)發(fā)展等不利影響直接帶來當(dāng)?shù)鼐用竦慕?jīng)濟(jì)損失，此外，一些監(jiān)獄、精神病院、公墓等鄰避設(shè)施給居民帶來心理上的不適，也會產(chǎn)生負(fù)外部性。

（二）成本收益分配不均衡

鄰避設(shè)施一般為整個(gè)社會發(fā)展所必需，能提供公益性服務(wù)，其收益由整個(gè)社會所共享，但設(shè)施所產(chǎn)生的負(fù)外部性卻由于空間的限制，由當(dāng)?shù)鼐用癯袚?dān)其成本，距離越遠(yuǎn)，鄰避設(shè)施的負(fù)外部性成本影響越小。距離鄰避設(shè)施越近，怎當(dāng)?shù)鼐用竦钠谕杀驹礁撸杀敬笥谑找?，居民因此?qiáng)烈反對鄰避設(shè)施的興建，而距離鄰避設(shè)施越遠(yuǎn)，民眾承擔(dān)的成本越小，而享受收益，因此形成了全社會的總收益和局部居民的成本之間的矛盾。

（三）鄰避設(shè)施負(fù)效應(yīng)隨距離變化

距離鄰避設(shè)施越遠(yuǎn)，民眾的期望成本越低。顯然，隨著距離的增加，鄰避設(shè)施帶來的諸如污染，資產(chǎn)貶值，心理不適等負(fù)面影響越來越小，當(dāng)?shù)竭_(dá)一定距離這種影響微乎其微，是不會引起民眾的鄰避行動(dòng)的。而處于鄰避設(shè)施中心的居民，其所受影響最大，排斥心理最為強(qiáng)烈。

三、希臘列斯伏斯鄰避運(yùn)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

列斯伏斯島是希臘的第三大島嶼，地中海上第八大島，該島面臨強(qiáng)大的海風(fēng)，左岸蘊(yùn)藏著巨大的風(fēng)力發(fā)電的潛力。2015年，希臘政府有意要在此島的左岸興建150座風(fēng)力發(fā)電機(jī)（含離岸及非離岸），并且在海底興建電線，連接雅典的右岸，并傳送島上的發(fā)電以為雅典及希臘本島所用。然而，如此大量的在左岸修建風(fēng)力發(fā)電機(jī)無疑收到當(dāng)?shù)鼐用竦膹?qiáng)烈反對，該計(jì)劃一度擱淺。

（一）losif教授研究模型介紹

愛琴海大學(xué)（University of Aegean）的Iosif Notetzagias教授針對此案例背后所隱含的鄰避概念做了一系列的研究。Iosif教授將研究中的獨(dú)立變項(xiàng)（independent variables）設(shè)定為居民對于計(jì)劃的感知分成利益、成本、風(fēng)險(xiǎn)及不公正（此不公正意指程序上的不公正，例如：并沒有與居民有適當(dāng)?shù)臏贤?，或是相關(guān)資料及篩選地點(diǎn)的過程并不透明化）；依變項(xiàng)（dependent variables）則為居民擁有鄰避效應(yīng)傾向以及拒絕風(fēng)力發(fā)電廠。？之后在設(shè)計(jì)分析模型中，Iosif在模型A中先排除將居民對不公正的認(rèn)知當(dāng)成獨(dú)立變項(xiàng)，在調(diào)查過程中只放入對利益、成本及風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知；在模型B中則將所有獨(dú)立變項(xiàng)都放入，此目的是探討出究竟是哪項(xiàng)因素主要影響鄰避效應(yīng)傾向的形成。另外，在模型A及模型B中Iosif教授也測試了兩個(gè)依變項(xiàng)之間的相關(guān)系數(shù)，試圖探討居民所擁有的鄰避效益傾向與拒絕風(fēng)力發(fā)電廠之間的關(guān)系。

（二）模型結(jié)果分析

Iosif教授的研究發(fā)現(xiàn)，在模型A當(dāng)中，對于興建風(fēng)力發(fā)電廠背后成本及風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知是兩個(gè)主要形成鄰避效應(yīng)的因素，這兩者各自與居民擁有鄰避效應(yīng)傾向的相關(guān)系數(shù)達(dá)將近0.5左右，顯示此兩者獨(dú)立變相及依變項(xiàng)存在適度或良好相關(guān)。而在居民擁有鄰避效應(yīng)傾向及拒絕風(fēng)力發(fā)電廠之間的相關(guān)系數(shù)也幾近0.5左右，證明了兩者是存在適度的相關(guān)。？在模型B當(dāng)中則納入了對于不公正的認(rèn)知，統(tǒng)計(jì)結(jié)果則顯示對于不公正的認(rèn)知與居民擁有鄰避效應(yīng)傾向的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.66，而原本成本和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知與鄰避效應(yīng)傾向的相關(guān)系數(shù)各自降低到0.1及0.3，分別證明成本和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知反而變得比較不相關(guān)。

此結(jié)果告訴我們其實(shí)鄰避效應(yīng)傾向的產(chǎn)生不完全來自于居民認(rèn)為風(fēng)力發(fā)電廠興建后所要負(fù)擔(dān)的成本及風(fēng)險(xiǎn)太大，而很大一部分也是來自于整個(gè)案子可能在篩選地點(diǎn)或走合法程序上的不透明公開及缺乏與居民適當(dāng)?shù)臏贤?，這些皆讓居民覺得不公正，進(jìn)而產(chǎn)生不信任感。另外在模型A和B當(dāng)中，對于興建風(fēng)力發(fā)電廠利益的認(rèn)知，相對于對成本及風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，則與拒絕風(fēng)力發(fā)電廠擁有直接較高的相關(guān)系數(shù)，此或多或少說明在利益、成本及風(fēng)險(xiǎn)之間，居民考量此案子是否能為當(dāng)?shù)貛順O大的利益還來得多，意味著如果今天風(fēng)力發(fā)電廠能夠?yàn)楫?dāng)?shù)貛斫?jīng)濟(jì)繁榮，也許居民會愿意承受其他的風(fēng)險(xiǎn)或成本。然而，在研究當(dāng)中，居民并不認(rèn)為此案子能帶來利益，進(jìn)而形成反對風(fēng)力發(fā)電廠興建的因素。在模型B中，對于利益的認(rèn)知與拒絕風(fēng)力發(fā)電廠的相關(guān)系數(shù)甚至還比鄰避效應(yīng)傾向與拒絕風(fēng)力發(fā)電廠之間的系數(shù)還大，這表示居民之所以會拒絕風(fēng)力發(fā)電廠絕對不是只出自于鄰避效應(yīng)。endprint

四、規(guī)避鄰避效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)手段探究

根據(jù)希臘列斯伏斯案例的結(jié)果分析，筆者從經(jīng)濟(jì)手段方面考慮，提出了一些規(guī)避鄰避運(yùn)動(dòng)的政策建議。首先，按照時(shí)間的維度，筆者這里將鄰避設(shè)施的建立分為三個(gè)階段：設(shè)計(jì)和選址階段、建造階段以及運(yùn)行維護(hù)階段。從政府角度出發(fā)，如果利用經(jīng)濟(jì)手段規(guī)避鄰避效應(yīng)，提出如下政策建議。

（一）設(shè)計(jì)和選址階段

一般而言，在設(shè)施的設(shè)計(jì)和選址階段，主導(dǎo)方是政府，而由于信息傳導(dǎo)的問題，民眾是完全不知情的。政府在設(shè)計(jì)和選址階段考慮周全，就解決了鄰避運(yùn)動(dòng)的根源，一方面要信息盡量公開，讓民眾更多參與進(jìn)去，另一方面，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，利用市場手段解決選址問題也為我們提供了新思路。

如果按照市場力量來決定鄰避設(shè)施的選址，那么少數(shù)民族或者偏遠(yuǎn)山區(qū)的弱勢群體由于受教育水平低、環(huán)保意識差、期望的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?、談判能力弱等原因而大大降低鄰避設(shè)施的交易成本和協(xié)商成本，從而更容易接納鄰避設(shè)施，這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所謂的“最小抵抗路徑原則”。但也正因?yàn)槿绱?，又因?yàn)椴还浆F(xiàn)象而產(chǎn)生了“環(huán)境正義”問題在此并不贅述。從政府角度出發(fā)，如果從經(jīng)濟(jì)手段考慮，那么收入低的偏遠(yuǎn)地區(qū)往往可以成為鄰避設(shè)施選址的首選目標(biāo)區(qū)域，事實(shí)上，多數(shù)政府也的確是這樣做的。

在日本，還有一種應(yīng)用非常普遍的選址方式，即市場談判方式。即政府主要但當(dāng)調(diào)解人和裁判員角色，由興建鄰避設(shè)施的企業(yè)去和社區(qū)談判，如此可大大減少政府和民眾的對立，同時(shí)又使得居民有更充分的知情權(quán)和選擇權(quán)。

（二）建造階段

結(jié)合中國實(shí)際國情，鄰避運(yùn)動(dòng)往往發(fā)生在建造階段。一般政府在設(shè)計(jì)和選址階段是信息不公開的，而到鄰避設(shè)施動(dòng)工之時(shí)，才被民眾發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)弥约洪T口要突然修建鄰避設(shè)施時(shí)，民眾往往將之前的不知情轉(zhuǎn)換為憤怒而采取各種抵制行為。此后雙方進(jìn)入談判階段，鄰避運(yùn)動(dòng)走向高潮，而在談判中，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償因素被認(rèn)為是最核心的因素。

經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償方式，可分為現(xiàn)金補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償?，F(xiàn)金補(bǔ)償是直接給予社區(qū)民眾一定額度的現(xiàn)金，這是最常見的補(bǔ)償方式，也是分歧和爭端最大的方式，因?yàn)樯鐓^(qū)民眾的健康損失，心理損失往往是主觀性的，很能準(zhǔn)確衡量，民眾期望索賠額必然越多越好，而獅子大開口超過企業(yè)和政府的承受最高限額當(dāng)然會引起政府的反對。也正因?yàn)槊癖姄p失的不可量化性，筆者建議更多的采取實(shí)物補(bǔ)償。

實(shí)物補(bǔ)償?shù)姆绞蕉喾N多樣。針對鄰避設(shè)施帶來的環(huán)境污染，噪聲污染等情況，政府可以修建更多的具有正外部性的建筑來抵消其負(fù)外部性。如在鄰避設(shè)施附近配套建公園、綠化帶等。一般，鄰避設(shè)施的建立會使得當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的房產(chǎn)貶值，針對這種情況，政府可以為居民購買房產(chǎn)保險(xiǎn)，或者直接對居民房產(chǎn)給予補(bǔ)貼，如果鄰避運(yùn)動(dòng)的群眾處于相對貧困的農(nóng)村，那么統(tǒng)一為村民集資蓋樓令其搬遷還將滿足政府的惠民政策和新農(nóng)村建設(shè)政策。另外，在建造階段，如果鄰避設(shè)施的建造能更多的雇傭當(dāng)?shù)孛癖姡o他們創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會，那么，也將減少談判的阻力。

（三）運(yùn)行維護(hù)階段

在運(yùn)行維護(hù)階段，仍會有鄰避運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)生。如之前談判時(shí)政府和企業(yè)承諾的條件沒有做到，或者新的突發(fā)事件出現(xiàn)，仍將導(dǎo)致民眾新的不滿。例如，在興建垃圾焚燒廠時(shí)企業(yè)和政府承諾采用最先進(jìn)的技術(shù)不會產(chǎn)生異味，但一經(jīng)運(yùn)行確惡臭漫天引起民眾抵制，或者在過往垃圾車運(yùn)送垃圾的道路骯臟惡臭影響民眾生活等。

一方面，需要建立政府，企業(yè)和當(dāng)?shù)孛癖婋S時(shí)溝通的平臺，使得民眾有不滿情緒有機(jī)會反應(yīng)；另一方面，通過雇傭當(dāng)?shù)孛癖娫卩彵芷髽I(yè)就職，不僅可以減輕民眾鄰避情結(jié)，還因?yàn)猷彵茉O(shè)施的負(fù)外部性直接關(guān)乎本地職員的生活，更有助于負(fù)外部性的解決。當(dāng)然，從鄰避設(shè)施成本收益不對稱的角度上講，臨近設(shè)施的當(dāng)?shù)孛癖娭饕袚?dān)了其負(fù)外部性，而整個(gè)社會享有其正外部性，政府可以采取差別對待的態(tài)度，通過稅收，補(bǔ)貼，定價(jià)等經(jīng)濟(jì)手段彌補(bǔ)當(dāng)?shù)孛癖姷膿p失，遠(yuǎn)離鄰避設(shè)施的地方多“付費(fèi)”。

五、總結(jié)

西方發(fā)達(dá)國家較我國更早進(jìn)行城市化和工業(yè)化過程，也更早地面對鄰避效應(yīng)這一問題。具體問題具體分析，國外的解決措施搬到我國不一定完全適用，但過于鄰避效應(yīng)的三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征，即鄰避設(shè)施的負(fù)外部性，收益成本分配不均衡和設(shè)施負(fù)效應(yīng)隨距離變化，以及鄰避效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵是基本相同的。針對我國鄰避運(yùn)動(dòng)的時(shí)間維度，筆者提出了相關(guān)的經(jīng)濟(jì)手段建議，現(xiàn)作圖如下：

當(dāng)然，單一的經(jīng)濟(jì)手段仍需和其他政府公共治理手段相結(jié)合，才會更有利于鄰避效應(yīng)的解決，限于篇幅，本文只探究了經(jīng)濟(jì)手段，而且只是從政府角度出發(fā)，在我國，鄰避運(yùn)動(dòng)的主導(dǎo)方往往是政府，民眾處于相對弱勢地位，隨著政府公信力的下降，鄰避運(yùn)動(dòng)有愈演愈烈之勢，多手段結(jié)合規(guī)避鄰避效應(yīng)可以有效推進(jìn)我國城市化進(jìn)程。endprint