孫文遠+楊琴

內(nèi)容提要：在包含國有企業(yè)和民營企業(yè)的混合寡占市場下，分析政府通過環(huán)境稅進行環(huán)境規(guī)制時，國有企業(yè)和民營企業(yè)所采取的產(chǎn)品生產(chǎn)策略和污染治理R&D投資策略的最優(yōu)選擇。研究結(jié)果表明：當(dāng)企業(yè)只進行生產(chǎn)決策、不進行污染治理R&D投資決策時，國有企業(yè)與民營企業(yè)在面臨環(huán)境稅政策時降低產(chǎn)品生產(chǎn)總量，致使民營企業(yè)在市場上處于劣勢，但環(huán)境規(guī)制的加強會削弱國有企業(yè)在市場上的生產(chǎn)優(yōu)勢；當(dāng)企業(yè)同時進行生產(chǎn)決策和污染治理R&D投資決策時，政府的環(huán)境規(guī)制政策會抑制民營企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)，污染治理R&D投資呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢，而國有企業(yè)不僅會增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，還會加強污染治理R&D投資，環(huán)境規(guī)制更有利于國有企業(yè)生產(chǎn)，并增加國有企業(yè)污染治理的R&D投資；國有企業(yè)和民營企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時是否進行污染治理投資，不僅受環(huán)境規(guī)制強度的影響，還受到市場自由度的影響。政府應(yīng)根據(jù)各行業(yè)企業(yè)的異質(zhì)性把握好環(huán)境規(guī)制強度，施行配套政策，促使企業(yè)兼顧污染治理投資決策。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；混合寡占；污染治理R&D；異質(zhì)性企業(yè)

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1001-148X（2017）10-0145-08

20世紀90年代以來，政府采用各種環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)生了一定的影響，企業(yè)除了在生產(chǎn)方面要調(diào)整產(chǎn)品策略，還要引進減排技術(shù)，在污染治理R&D方面增加投資，減少對環(huán)境的損害。環(huán)境政策工具通常包括稅收、排污標準，污染排放配額限制等，本文把污染治理R&D投資變量引入企業(yè)的污染排放函數(shù)之中，分析在混合寡占競爭市場上異質(zhì)性企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時的最優(yōu)生產(chǎn)和污染治理R&D投資決策。

一、基本研究模型

隨著環(huán)境稅的增加，國有企業(yè)的目標函數(shù)關(guān)于t呈現(xiàn)出倒“U”型。一般而言，環(huán)境稅水平的提升對經(jīng)濟福利有兩個相互對立的影響。一方面，政府加強環(huán)境規(guī)制會使民營企業(yè)減少自身的產(chǎn)量，市場總產(chǎn)量降低，消費者剩余減少，這是消極影響；另一方面，環(huán)境規(guī)制增強，企業(yè)污染排放減少，環(huán)境損害降低，這是積極影響。隨著環(huán)境規(guī)制逐漸增強，社會福利先遞增后遞減，意味著環(huán)境規(guī)制對于國有企業(yè)而言并不是越強越好，而是存在一個最優(yōu)水平。

（三）國有企業(yè)與民營企業(yè)比較分析

在混合寡占市場上，政府為控制企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放而制定環(huán)境稅政策時，為實現(xiàn)各自的目標函數(shù)最大化，企業(yè)在不考慮污染減排R&D投資的基礎(chǔ)上只在產(chǎn)品生產(chǎn)做出最優(yōu)反應(yīng)。

命題3 ：在混合寡占市場上，從產(chǎn)品生產(chǎn)角度來說，政府的環(huán)境規(guī)制政策抑制了民營企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，民營企業(yè)的污染治理投資總量呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢。

這說明在環(huán)境規(guī)制較弱時企業(yè)會加強在污染治理方面的研發(fā)投入，而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度突破一個臨界點時，企業(yè)將通過減少生產(chǎn)數(shù)量降低企業(yè)的污染排放，并減少污染治理R&D方面的投資成本，以維持企業(yè)的生產(chǎn)利潤。

在混合寡占市場上，當(dāng)民營企業(yè)選擇按其決定的最優(yōu)產(chǎn)量以及污染治理R&D投資量進行生產(chǎn)時，其利潤達到最大，表達式如下：

在產(chǎn)品生產(chǎn)方面，與民營企業(yè)的反應(yīng)相反，當(dāng)政府加強環(huán)境規(guī)制、提高環(huán)境稅時，一方面國有企業(yè)會在民營企業(yè)減少自身產(chǎn)量的同時增加產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而擠占產(chǎn)品的市場份額；另一方面，國有企業(yè)會加強企業(yè)污染治理方面的投資，污染治理投資總量的增加有效降低了國有企業(yè)的污染物排放，從環(huán)境損害角度來講，有利于降低污染物帶來的環(huán)境負效應(yīng)，這也符合國有企業(yè)的目標函數(shù)。

（三）國有企業(yè)與民營企業(yè)比較分析

在混合寡占市場上，政府為控制企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放而制定環(huán)境稅政策時，企業(yè)為實現(xiàn)各自的目標函數(shù)最大化而在產(chǎn)品生產(chǎn)和污染治理R&D投資方面做出最優(yōu)反應(yīng)。為了可以更直觀地看出異質(zhì)性企業(yè)面對環(huán)境政策時最優(yōu)反應(yīng)的不同，下面將對國有企業(yè)和民營企業(yè)進行對比分析。

四、企業(yè)是否進行污染治理投資情況下的對比分析

在混合寡占市場上，對于異質(zhì)性企業(yè)而言，是否有必要進行污染治理投資是每個企業(yè)生產(chǎn)過程中需要考慮的問題。下面對不同企業(yè)在是否進行污染治理R&D的兩種情況下能夠?qū)崿F(xiàn)的最大目標函數(shù)進行對比，分析企業(yè)是否有動力進行污染治理R&D投資。

（一）民營企業(yè)對比分析

無論國有企業(yè)是否進行污染治理投資，國有企業(yè)生產(chǎn)不僅需要考慮環(huán)境規(guī)制水平，還需要考慮市場自由度對生產(chǎn)決策的影響。如表2所示，對W**-W*進行數(shù)值模擬，由此可更加直觀地看到隨著t變化，在不同情況下國有企業(yè)目標函數(shù)的變化趨勢：與民營企業(yè)一樣，當(dāng)國有企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時是否必須進行污染治理投資，答案并不是肯定的，但是其變化趨勢卻和民營企業(yè)相反。當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時，國有企業(yè)通常會偏向于增加產(chǎn)量，但是放棄進行污染治理R&D投資，因為民營企業(yè)在較低規(guī)制水平時會進行污染治理R&D投資，社會污染排放量也會有顯著降低，此時為了彌補民營企業(yè)減產(chǎn)帶來的消費者剩余減少，國有企業(yè)會增加自己的產(chǎn)量水平。相反，當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較高時，民營企業(yè)將采取消極措施來應(yīng)對政府的環(huán)境政策，此時國有企業(yè)為了降低污染排放而不會一味增加生產(chǎn)總量，而是更多地關(guān)注污染治理R&D投資，減少污染排放。

命題6：在混合寡占市場上，當(dāng)國有企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時是否必須進行污染治理投資，不僅受環(huán)境規(guī)制強度的影響，還受到市場自由度的影響。

在較低的環(huán)境規(guī)制強度范圍內(nèi)，國有企業(yè)會放棄進行污染治理投資，且隨著市場自由度的擴大會加強環(huán)境規(guī)制對國有企業(yè)污染治理R&D投資的抑制效用。如圖5所示，當(dāng)民營企業(yè)數(shù)量增加時，在環(huán)境稅一定的情況下，W**-W*逐漸減少。

五、結(jié)論

本文分析了一個兩階段博弈過程：在第一階段，政府實行環(huán)境規(guī)制，制定環(huán)境稅政策；在第二階段，根據(jù)政府的環(huán)境稅政策，不同企業(yè)同時確定自己的產(chǎn)量和污染治理R&D投入（如果企業(yè)考慮進行污染治理R&D投資），以實現(xiàn)目標函數(shù)最大化。首先，在博弈的第二階段，研究結(jié)果表明：（1）當(dāng)企業(yè)只進行生產(chǎn)決策、不進行污染治理R&D投資決策時，國有企業(yè)與民營企業(yè)在面臨環(huán)境稅政策時均降低產(chǎn)品生產(chǎn)總量，致使民營企業(yè)在市場上處于劣勢，但環(huán)境規(guī)制的加強會削弱國有企業(yè)在市場上的生產(chǎn)優(yōu)勢；（2）當(dāng)企業(yè)同時進行生產(chǎn)以及污染治理R&D投資決策時，政府的環(huán)境規(guī)制政策會抑制民營企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，污染治理R&D投資呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢；而國有企業(yè)不僅增加產(chǎn)品產(chǎn)量，還會加強污染治理R&D投資，環(huán)境規(guī)制更有利于國有企業(yè)生產(chǎn)，還會增加國有企業(yè)污染治理的R&D投資；（3）國有企業(yè)和民營企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時是否必須進行污染治理投資，不僅受環(huán)境規(guī)制強度的影響，還受到市場自由度的影響。endprint

對于政府而言，為了實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，實施環(huán)境規(guī)制政策是一個非常重要的途徑，這樣做不僅能在一定程度上抑制社會污染排放量的增加，還能激勵企業(yè)在污染治理研發(fā)方面加大投入，減少在環(huán)境污染稅征收方面的成本，促進企業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。因此，根據(jù)各行業(yè)異質(zhì)性企業(yè)的實際情況，政府需要把握好環(huán)境規(guī)制強度，實行配套政策，促使企業(yè)考慮生產(chǎn)決策的同時考慮污染治理的R&D投資。

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Abstract：In the mixed oligopoly market including state-owned enterprises and private enterprises，the optimal production and pollution control R&D investment decisions made by state-owned enterprises and private enterprises are analyzed when facing the environmental regulation in the form of environmental tax policy. The results show that when enterprises only focus on production decision-making， with no pollution control R&D investment decisions， both state-owned enterprises and private enterprises are to reduce the total production in the face of environmental tax policy， leading to private enterprises are at a disadvantage in the market， but the strengthening of environmental regulation will cut the production advantage of state-owned enterprises in the market； when enterprises make production decision as well as pollution control R&D investment decision， the environmental regulation policy of the government will suppress private enterprises′ production， while pollution control R&D investment increases firstly and then decreases， showing the inverted “U”-shaped trend， but the state-owned enterprises not only increase the output of products， but also strengthen pollution control R&D investment， showing environmental regulation is more conducive to the production of state-owned enterprises， and increasing its investment in pollution control R&D； when state-owned and private enterprises are facing environmental regulation， whether to carry out pollution control R&D investment or not is affected not only by the strength of environmental regulation， but also by the degree of market freedom. Government should grasp the intensity of environmental regulation according to the heterogeneity of enterprises in different industries， and implement the supporting policies to promote enterprises to make investment decisions of taking pollution control into consideration.

Key words：environmental regulation； mixed oligopoly； pollution control R&D； heterogeneous enterprise

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）endprint