李金滟，李 超，李澤宇

（中國地質(zhì)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，武漢 430074）

城市綠色創(chuàng)新效率評價及其影響因素分析

李金滟，李 超，李澤宇

（中國地質(zhì)大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，武漢 430074）

文章以湖北省12個地級市作為決策單元，構(gòu)建熵權(quán)法結(jié)合超越對數(shù)形式的隨機前沿模型，測算綠色創(chuàng)新效率并對其影響因素進行了分析。結(jié)果表明：①2007—2014年湖北省城市綠色創(chuàng)新平均效率為0.307，仍有近70%提升空間；城市間差異顯著，武漢、宜昌、襄陽優(yōu)勢明顯。②科技人員和科技支出作為創(chuàng)新資源投入對于湖北省綠色創(chuàng)新產(chǎn)出有著顯著的正向作用，科技人員具有更高的產(chǎn)出彈性；而環(huán)境污染指數(shù)對于綠色創(chuàng)新存在著明顯的抑制作用。③環(huán)境規(guī)制強度與綠色創(chuàng)新效率呈“倒U”型關(guān)系，“波特假說”中合理的環(huán)境規(guī)制的重要性也得到印證；④區(qū)域開放程度對湖北省綠色創(chuàng)新效率具有負向作用，教育水平提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級有利于湖北省綠色創(chuàng)新效率的提高。

城市；綠色創(chuàng)新效率；熵權(quán)法；超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)；隨機前沿模型

0 引言

我國“十三五”規(guī)劃首次將創(chuàng)新擺在了國家發(fā)展全局的核心位置，提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，“五位一體”的總體布局明確提出了“生態(tài)文明建設(shè)”這一重大戰(zhàn)略部署，強調(diào)了空間格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式及生活方式的綠色發(fā)展。因此，將綠色可持續(xù)發(fā)展的思想應(yīng)用于創(chuàng)新活動而產(chǎn)生的“綠色創(chuàng)新”戰(zhàn)略無疑是解決“城市病”的一劑良方，并且將成為新型城鎮(zhèn)化的應(yīng)有之義?？紤]到“城市”對于促進經(jīng)濟增長中創(chuàng)新“牽引”和實現(xiàn)綠色發(fā)展“載體”的雙重作用，本文參考現(xiàn)有的研究成果，結(jié)合可獲得的數(shù)據(jù)，以湖北省12個地級市作為決策單元，構(gòu)建熵權(quán)法結(jié)合超越對數(shù)形式的隨機前沿模型測算其綠色創(chuàng)新效率，并對其影響因素進行了分析和提出建議，本文的研究不僅對評價和提升湖北省城市綠色創(chuàng)新效率有現(xiàn)實意義，也將為中國其他城市綠色創(chuàng)新發(fā)展的研究和實踐提供可借鑒的思路。

1 研究方法

早期對于創(chuàng)新效率的研究主要使用的是非參數(shù)（DEA）方法，而非參數(shù)法無法對創(chuàng)新的影響因素作更為細致的分析，區(qū)域綠色創(chuàng)新中環(huán)境因素等的影響又無法忽視。而以隨機前沿（SFA）方法為代表的參數(shù)法恰好彌補了這種不足，它通過估計生產(chǎn)函數(shù)對生產(chǎn)過程進行描述，使技術(shù)效率估計得到控制，不僅可以測算每個個體的技術(shù)效率，而且可以定量分析各種相關(guān)因素對個體效率差異的具體影響。傅曉霞等分別運用SFA和DEA方法測算了中國各省區(qū)技術(shù)效率改進、前沿技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率變化的Malmquist指數(shù)，并發(fā)現(xiàn)相較于DEA的測算結(jié)果，多數(shù)隨機前沿分析結(jié)果比較接近,具有更好的穩(wěn)健性[1]。而SFA模型的所設(shè)定的一般形式如式（1）所示：

其中yit表示各決策單元i在t時期的產(chǎn)出，f(xit,t)表示位于生產(chǎn)可能性邊界上的前沿產(chǎn)出，x代表各個投入向量，t代表時間，Vit-uit表示誤差項，其中Vit和uit相互獨立，Vit為服從vit～N(0,σ2V)分布的獨立同分布隨機變量。uit為服從uit～N(mit,σ2u)正半部截斷分布的非負隨機變量，它反映了技術(shù)無效率，即第i個決策單元在第t年的技術(shù)效率損失。為了進一步考慮各個決策單元的效率差異，在隨機前沿生產(chǎn)模型基礎(chǔ)上引進技術(shù)非效率函數(shù)來進一步分析各因素對決策單元效率的影響，其具體公式如式（2）所示：

其中，zit為影響效率的各個因素，δ0為常數(shù)項，δ代表各個影響因素對效率的影響程度的待估參數(shù)，當(dāng)δ＜0時，表明影響因素對效率具有正向作用；反之，表示影響因素對效率具有負向作用，wit為隨機誤差項。在生產(chǎn)函數(shù)的選擇上，主要有柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)兩種形式。而超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式更為靈活，且假設(shè)更為廣泛，能夠較好地規(guī)避因函數(shù)形式誤設(shè)而產(chǎn)生的估計偏差。同時考慮到本文研究的是面板數(shù)據(jù)，事先無法判斷技術(shù)中性和產(chǎn)出彈性固定的問題，因此本文選取超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的SFA模型，參考曹霞和于娟[2]的研究,本文設(shè)定的超越對數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)的具體形式如下：

其中，β為待估計變量的系數(shù)，j和k代表第j個和k個投入變量，其余變量和誤差項與前文保持一致。由于隨機前沿分析法無法處理多產(chǎn)出的效率，針對這個問題本文對隨機前沿法做出改進，考慮城市綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，不僅要包括專利、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等一般創(chuàng)新產(chǎn)出，還涉及環(huán)境污染和能源消耗等指標(biāo)。本文對SFA模型進行了改進，參考蔣天穎等[3]對于區(qū)域差異的評價研究，應(yīng)用熵權(quán)法將環(huán)境、經(jīng)濟等多個變量綜合為一個可以表征綠色創(chuàng)新的綜合產(chǎn)出，克服了傳統(tǒng)SFA方法無法測度單產(chǎn)出創(chuàng)新效率的問題。

2 變量與數(shù)據(jù)

2．1 投入變量

大多數(shù)研究采用研究與試驗（R&D）發(fā)展人員和研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出來表示用于表征創(chuàng)新投入的變量。由于湖北省各地級市的R&D人員和R&D經(jīng)費支出并未公布，因此選取《湖北統(tǒng)計年鑒》中有的且與其相近的從事科技活動人員數(shù)和地方財政用于科技的支出代替。從事科技活動人員數(shù)表示從事科技活動的時間(不包括加班時間)占全年工作時間10%及以上的人員,包括參與科技活動的管理人員、研發(fā)人員及其他人員，可以作為衡量創(chuàng)新投入的變量。科技支出作為一項政府財政投入，可以在一定程度上降低企業(yè)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險,刺激了企業(yè)的進行創(chuàng)新，同時吸引創(chuàng)新人才和資本入駐，從而間接地促進區(qū)域創(chuàng)新。

2．2 產(chǎn)出變量

與一般的創(chuàng)新活動相比，綠色創(chuàng)新不僅僅要含有一般創(chuàng)新活動的產(chǎn)出，還要涉及能源、資源、環(huán)境等諸多綠色環(huán)保因素。現(xiàn)有的研究中，專利可以較為全面地反映區(qū)域的創(chuàng)新成果，在創(chuàng)新活動的研究中仍然被普遍應(yīng)用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識密集、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，能夠合理地反映技術(shù)突破和產(chǎn)品創(chuàng)新成果。萬元GDP能耗說明了經(jīng)濟活動中對能源的利用程度，可以間接反映本年度各項節(jié)能政策措施的效果,對其取倒數(shù)為能源生產(chǎn)率或能源宏觀效率，表示每消耗一噸標(biāo)準(zhǔn)煤的經(jīng)濟產(chǎn)值，作為一項表征單位能源消耗的經(jīng)濟指標(biāo)。鑒于上述產(chǎn)出變量并不能完全的反映環(huán)境污染狀況，本文在這此基礎(chǔ)上增加了環(huán)境污染指數(shù)用于表征環(huán)境污染狀況。參考楊萬平等[4]對于環(huán)境污染指數(shù)的計算，本文選取工業(yè)廢水排放量、工業(yè)煙（粉）塵、工業(yè)二氧化硫排放量，利用熵權(quán)法綜合測算出一個環(huán)境污染指數(shù)。這里環(huán)境污染指數(shù)作為一個負向的產(chǎn)出變量，越少越好，故將其作為投入變量處理。

2．3 影響因素

理論上講，任何與創(chuàng)新活動相關(guān)的因素都可能對創(chuàng)新效率造成影響。以Porter為代表的學(xué)者提出的“波特假說”認(rèn)為在面對合理的外部環(huán)境規(guī)制時，通過綠色創(chuàng)新可以實現(xiàn)區(qū)域環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的雙贏，這有助于增強區(qū)域的競爭力[5]。本文參考陸旸[6]的研究，將人均可支配收入作為代理變量用于衡量區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強度。區(qū)域?qū)ν饨涣饔兄谖赓Y，同時產(chǎn)生技術(shù)擴散效應(yīng)，本文使用當(dāng)年實際使用的外資金額占地區(qū)年生產(chǎn)總值的比值來表征區(qū)域開放程度。教育為創(chuàng)新提供所需的人力資本，成為國家技術(shù)創(chuàng)新體系中與區(qū)域創(chuàng)新競爭力有關(guān)的重要因素。由于高校畢業(yè)生素質(zhì)較高，是就業(yè)創(chuàng)業(yè)的主要組成部分，同時可以體現(xiàn)出地方教育水平，本文參考趙連閣[7]的研究，采用萬人在校大學(xué)生人數(shù)表征地區(qū)教育水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級有助于勞動生產(chǎn)率的提高，促進產(chǎn)業(yè)向高新技術(shù)、高附加值狀態(tài)的發(fā)展，對于區(qū)域綠色創(chuàng)新績效具有重要的推動作用。本文參考李習(xí)保等[8]的研究，使用工業(yè)總產(chǎn)值中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占的比重來反映一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特性。

2．4 數(shù)據(jù)來源和預(yù)處理

數(shù)據(jù)主要來源于《湖北統(tǒng)計年鑒》和《中國城市統(tǒng)計年鑒》。最新數(shù)據(jù)可以查找到2014年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，但是作為衡量綠色創(chuàng)新的重要投入的科技人員數(shù)只能追溯到2007年，同時湖北省潛江、仙桃、天門三個直管市和恩施自治州、神龍架林區(qū)的大部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，因此本文以湖北省2007—2014年的12個地級市（除去潛江、仙桃、天門、恩施自治州和神龍架林區(qū)）為樣本，測度湖北省各地級城市綠色創(chuàng)新效率，同時對各類影響因素的作用進行分析?？萍贾С觥⒏咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加值等經(jīng)濟指標(biāo)以2005年為基期，依據(jù)地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)做平減依次計算出2007—2014年各項指標(biāo)的實際值。當(dāng)年實際使用的外資金額參考《中國統(tǒng)計年鑒》中歷年人民幣對美元的平均匯率，將其轉(zhuǎn)換為按照當(dāng)年價格的人民幣單位，所有指標(biāo)中個別缺少的數(shù)據(jù)用簡單線性插值法計算得出。為了消除原始數(shù)據(jù)的量綱差異和由此產(chǎn)生的對分析結(jié)果影響,進行效率分析之前，從2007年開始對于每一年的數(shù)據(jù)依次采用直線型無量綱方法進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。熵權(quán)法作為一種多指標(biāo)綜合評價重要方法，它可以根據(jù)原始信息，進行指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)度分析，并客觀地為各指標(biāo)賦權(quán)，從而避免由主觀因素導(dǎo)致的偏差。因此本文采用熵權(quán)法計算出各地級市環(huán)境污染綜合指數(shù)和綠色創(chuàng)新綜合產(chǎn)出。

綜上所述，結(jié)合本文所選取的綠色創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)，最終建立如下超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機前沿模型：

式（4）中，yit表示第i個地區(qū)第t年運用熵值法計算出來的綠色創(chuàng)新綜合產(chǎn)出值；pit表示科技人員數(shù)量，cit表示科技支出，hit表示綜合污染指數(shù)；β表示待估參數(shù)。式（5）中，mit表示綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的無效率向分布函數(shù)的均值；EN、OPEN、EDU、INDUST分別為影響創(chuàng)新效率的四個因素，分別表征環(huán)境規(guī)制強度、區(qū)域開放程度、教育水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3 結(jié)果分析

3．1 創(chuàng)新效率測度結(jié)果

本文將各項投入指標(biāo)和熵權(quán)法計算出來的綜合創(chuàng)新產(chǎn)出，導(dǎo)入隨機前沿模型中計算，應(yīng)用frontier4.1軟件測度湖北省12個地級市2007—2014年綠色創(chuàng)新效率，并分析環(huán)境規(guī)制、對外開放程度、教育水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個影響因素對綠色創(chuàng)新效率的影響情況，如表1所示。

表1 生產(chǎn)函數(shù)估計結(jié)果

由表1生產(chǎn)函數(shù)估計結(jié)果來看，γ=0.999，十分接近1，表明SFA中99.9%的誤差主要是由于技術(shù)非效率引起的。如果忽略技術(shù)效率的影響，將不能準(zhǔn)確地反映各地區(qū)的綠色創(chuàng)新效率，證明了利用SFA方法進行估計是必要的且適合的。對數(shù)似然函數(shù)值為-64.609，說明了極大似然估計的效果更好；單邊LR檢驗值為85.215＞23.551，服從混合卡方分布，表明整體估計有效。在生產(chǎn)函數(shù)部分，可以發(fā)現(xiàn)從事科技活動人員對于綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的彈性系數(shù)為0.186，檢驗結(jié)果在1%的水平上統(tǒng)計顯著；政府支出中用于科技支出對于綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的彈性系數(shù)為0.181，檢驗結(jié)果在10%的水平上統(tǒng)計顯著。檢驗結(jié)果表明，科技支出作為一項政府公共財政支出，有效地降低企業(yè)的研發(fā)成本和風(fēng)險，對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生積極的影響。相對于科技支出，科技人員對于綠色創(chuàng)新的產(chǎn)出推動作用更大，這個結(jié)果也在一定程度上證明人才作為綠色創(chuàng)新活動的基石，對于綠色創(chuàng)新起著重要的促進作用。而環(huán)境污染指數(shù)對于綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的彈性系數(shù)為-1.363，檢驗結(jié)果在20%的水平上統(tǒng)計顯著，驗證了資源環(huán)境的破壞對于區(qū)域綠色創(chuàng)新產(chǎn)出具有負向的作用。

從下頁表2的效率函數(shù)估計結(jié)果來看，可以充分地拒絕環(huán)境規(guī)制、對外開放程度、教育水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個影響因素對于湖北省整體綠色創(chuàng)新效率無關(guān)的假設(shè)。

環(huán)境規(guī)制強度的回歸系數(shù)δ1=-1.667＜0，而其平方的回歸系數(shù)δ2=1.698＞0，表明環(huán)境規(guī)制強度與湖北省綠色創(chuàng)新效率之間呈的倒“U”型相關(guān)關(guān)系。表明在合理的環(huán)境規(guī)制強度下，企業(yè)有足夠的動力進行技術(shù)創(chuàng)新以應(yīng)對隨之增加的環(huán)境成本，同時污染排放減少，企業(yè)收益提高，實現(xiàn)“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，此時環(huán)境規(guī)制對于綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向作用。隨著環(huán)境規(guī)制趨緊，企業(yè)不得不投入大量的資金用于技術(shù)改造，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強度超過了所能承受的范圍，就會擠出了原本用于正常生產(chǎn)的投入，會對整體經(jīng)濟發(fā)展造成“創(chuàng)新抵消效應(yīng)”，從而對綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用。而檢驗結(jié)果也表明湖北省現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制強度是合理的，對于全省的綠色創(chuàng)新起著促進作用。

表2 效率函數(shù)估計結(jié)果

δ3=0.620＞0，表明以實際使用的外商投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比所表示的對外開放程度對于綠色創(chuàng)新效率的提高沒有促進作用。由于外商具有資金、技術(shù)和政府的政策優(yōu)勢，確實會對本地企業(yè)和市場造成巨大的沖擊，擠占本地企業(yè)的市場份額，造成“市場竊取”效應(yīng)。另一方面，考慮到政策以及市場因素的影響，湖北省內(nèi)的外商直接投資主要以第二產(chǎn)業(yè)為主，而作為第二產(chǎn)業(yè)中流砥柱的制造業(yè)，其核心技術(shù)仍然被外資企業(yè)掌控，技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散的步伐受限,其正向技術(shù)溢出效應(yīng)往往具有一定的滯后性，技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級并沒有在短期內(nèi)表現(xiàn)得很明顯。

δ4=-4.803＜0，表明教育水平與湖北省綠色創(chuàng)新效率呈正相關(guān)，教育水平越高，綠色創(chuàng)新效率越高。作為傳統(tǒng)的教育大省，隨著教育的投入和政策支持力度的不斷加大，湖北省的教育水平得到了明顯的提升，截止2015年底湖北省在校大學(xué)生人數(shù)已達到141萬人；以高校畢業(yè)生為代表的創(chuàng)新人才不斷進入社會，而這類創(chuàng)新人才所具有的技術(shù)知識存在著正的外部效應(yīng)，從而有利于提高區(qū)域創(chuàng)新能力。伴隨著湖北省整體教育水平的提高，勞動力素質(zhì)也會得到提升，高素質(zhì)的勞動力吸收、消化進而利用和創(chuàng)新技術(shù)的能力也越強，從而促進區(qū)域創(chuàng)新資源更加合理、高效地應(yīng)用于創(chuàng)新實踐中，進一步提高全省的整體綠色創(chuàng)新效率。

δ5=-2.607＜0，表明了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級有利于湖北省綠色創(chuàng)新效率的提高。一方面，作為研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)，截止2014年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占湖北省工業(yè)總產(chǎn)值比重由2010年的27.2%提高到37.6%，這意味著湖北省整體的創(chuàng)新資源和活動處于強勢增長期。另一方面，隨著湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色制造的深入推進，整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級明顯，輕工業(yè)增加值增長12.7%，快于重工業(yè)增速3.1個百分點，制造業(yè)精深加工比重提升，結(jié)構(gòu)改善和升級勢頭明顯。全省高耗能行業(yè)比重持續(xù)降低，六大高耗能行業(yè)增長6.4%，總體占比降至27.3%，能耗結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化升級，高耗能行業(yè)比重下降的工業(yè)發(fā)展態(tài)勢保證了綠色創(chuàng)新活動可以享受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化紅利。

3．2 創(chuàng)新效率差異及影響因素分析

根據(jù)表2，整體來看湖北省2007—2013年綠色創(chuàng)新效率的平均值為0.307。這表明了湖北省的綠色創(chuàng)新活動還存在著很大程度上的無效率現(xiàn)象，約有70%的改善空間。本文利用隨機前沿模型，對湖北省12個地級市2007—2014年綠色創(chuàng)新效率進行了實證研究，其具體結(jié)果如表3所示。

表3 湖北省12個地級市綠色創(chuàng)新效率值

結(jié)合表3，橫向上來看，湖北省各地級市之間綠色創(chuàng)新效率有較大差異。武漢、襄陽、宜昌作為經(jīng)濟較為發(fā)達，同時也是“一主兩副”三個國家級創(chuàng)新型試點城市，其創(chuàng)新效率一直維持在一個較高的水平（0.4以上）。而荊門、孝感、黃岡、咸寧經(jīng)濟實力較弱，其綠色創(chuàng)新效率基本維持在0.2以下，這也驗證了經(jīng)濟發(fā)展水平對于區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)活動具有顯著的正向影響。以武漢為例，一方面，憑借其較好的經(jīng)濟基礎(chǔ)每年吸引大量的人才和外部資源流入，充分地提高了對于先進技術(shù)的對接和吸收能力。另一方面，武漢在學(xué)術(shù)資源上具有絕對的優(yōu)勢，由于“干中學(xué)”效應(yīng)的存在，更能夠促進技術(shù)知識的傳播和溢出，形成更多的內(nèi)生性技術(shù)進步，促進創(chuàng)新資源集聚和創(chuàng)新活動的開展。綜合兩方面的因素，導(dǎo)致武漢進一步拉開了與湖北其他城市之間的差距，同時也保證了其綠色創(chuàng)新效率一直維持在高效的水平。同時武漢城市圈具有“點軸擴散”的分布特征，即武漢城市圈形成了集聚在仙桃、武漢、鄂州、黃石之間經(jīng)濟空間聯(lián)系的密集區(qū)。因此，考慮到武漢的經(jīng)濟發(fā)達程度和創(chuàng)新的空間外溢效應(yīng)，黃石和鄂州的綠色創(chuàng)新效率基本維持在0.2～0.3之間。而十堰、荊州、隨州三市，由于其環(huán)境污染指數(shù)和單位GDP能耗一直較低，表明環(huán)境保護工作落實較好，在一定程度上彌補了創(chuàng)新能力不足的劣勢，因此其綠色創(chuàng)新效率也基本維持在一個中等水平。

從時間序列上看，以2012年為分水嶺，由于“十一五”期間湖北省工業(yè)發(fā)展仍然存在著工業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，能源消耗較高，產(chǎn)業(yè)鏈不完整和專業(yè)化水平較低等深層次的問題。大部分的城市在2012年前的綠色創(chuàng)新效率都處于一種相對穩(wěn)定的波動狀態(tài)，但都低于2007—2014年的各城市的平均值。針對以上問題，“十二五”期間，湖北在打造工業(yè)強省的同時，加快了工業(yè)技術(shù)改造的速度，期間總投資超過1.8萬億元，為轉(zhuǎn)型升級提供了強大的動力。隨著綠色制造的深入推進，高能耗、重污染的生產(chǎn)線逐漸被淘汰，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加速快跑，工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力持續(xù)增強。2012年湖北省首次將“創(chuàng)新湖北”作為“五個湖北”之一，提出全面實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，同時武漢城市圈為“兩型社會”試點，宜昌、十堰市國家生態(tài)文明先行示范區(qū)等一批國家循環(huán)經(jīng)濟試點示范項目，為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級增添后勁。因此國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施和強力推進，使湖北省整體綠色創(chuàng)新效率在2012年有了大幅度的提升。但在2012年后，面對經(jīng)濟下行壓力，處于工業(yè)化中期的湖北省仍然存在著工業(yè)化水平不高，產(chǎn)業(yè)層次偏低，結(jié)構(gòu)仍然偏重等問題，這直接導(dǎo)致了“十二五”后期湖北省整體綠色創(chuàng)新增長乏力，出現(xiàn)整體綠色創(chuàng)新效率短期下滑的現(xiàn)象。

4 結(jié)論及啟示

本文以湖北省為例，結(jié)合熵權(quán)法與隨機前沿模型，測算了12個地級市2007—2014年之間的綠色創(chuàng)新效率，同時對于湖北省整體綠色創(chuàng)新效率進行評估，對于12個地級市之間綠色創(chuàng)新效率進行了差異分析，同時探討了環(huán)境規(guī)制強度、區(qū)域開放程度、教育水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個影響因素對于湖北省綠色創(chuàng)新效率的影響，得到以下結(jié)論及啟示：

從全省而言，以科技人員和科技支出為代表的創(chuàng)新資源投入對于湖北省綠色創(chuàng)新產(chǎn)出有著顯著的正向作用，而且科技人員具有更高的產(chǎn)出彈性。這意味著，地方政府不僅要保證創(chuàng)新資源的總量投入，同時要以從事科技前沿和基礎(chǔ)科學(xué)方面研究的人才為主要抓手，保障高質(zhì)量的創(chuàng)新人才輸送；同時調(diào)整政府用于創(chuàng)新的公共支出方式，建立有效的創(chuàng)新資金使用和監(jiān)督機制，不斷優(yōu)化以科技人員和科技支出為代表的創(chuàng)新資源配置，以確保創(chuàng)新活動的有效進行。

教育水平的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級對綠色創(chuàng)新效率的提高有著顯著的促進作用。一方面，創(chuàng)新人才作為創(chuàng)新活動的基石，在繼續(xù)加大教育投入，優(yōu)化教育水平，保障創(chuàng)新才輸入的同時；深化“產(chǎn)學(xué)研”合作機制，引導(dǎo)高校、科研院所的創(chuàng)新人才向企業(yè)生產(chǎn)一線匯聚，實現(xiàn)創(chuàng)新人才、技術(shù)、生產(chǎn)之間的無縫對接，充分發(fā)揮技術(shù)知識的擴散效應(yīng)，保證區(qū)域創(chuàng)新資源更加合理、高效地應(yīng)用于創(chuàng)新實踐和成果轉(zhuǎn)化中。另一方面，湖北省仍然存在工業(yè)化水平不高，產(chǎn)業(yè)層次偏低，結(jié)構(gòu)仍然偏重等問題；必須堅持推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，以“低消耗、可循環(huán)、低排放、可持續(xù)”為原則，從根本上改變高投入、高能耗、低產(chǎn)出的發(fā)展模式。同時大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以工業(yè)轉(zhuǎn)型為契機，促進整體產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化。

過嚴(yán)的環(huán)境規(guī)制和區(qū)域開放程度對于湖北省的綠色創(chuàng)新具有負向作用。一方面，本文利用人均可支配收入作為代理變量用于衡量環(huán)境規(guī)制強度，驗證了“波特假說”的成立；考慮到環(huán)境污染對于綠色創(chuàng)新活動存在著明顯的抑制作用，只有當(dāng)面對的環(huán)境規(guī)制是合理的時候，“創(chuàng)新補償效應(yīng)”才得以實現(xiàn)。因此，地方政府在制定環(huán)保法律和政策上應(yīng)充分考慮其“規(guī)制強度”合理性，避免過于嚴(yán)苛的規(guī)制所造成的“創(chuàng)新抵消”效應(yīng)。另一方面，考慮到外商投資的資金投入結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，對于招商引資和對外開放政策，湖北省未來應(yīng)立足于自身的經(jīng)濟基礎(chǔ)和特點，鼓勵引入以服務(wù)業(yè)為代表的技術(shù)外溢更為明顯且“市場竊取”效應(yīng)更小的外資企業(yè)，保證創(chuàng)新活動可以充分享受到對外開放政策的紅利。

整體來看，近年來湖北省綠色創(chuàng)新效率仍處于較低的水平，盡管創(chuàng)新投入持續(xù)增加，但仍存在著創(chuàng)新資源不足以及分布不平衡的問題。就目前而言，武漢“一枝獨秀”，二線城市創(chuàng)新發(fā)展不夠，存在著斷層嚴(yán)重的問題。受城市經(jīng)濟發(fā)展水平差距和區(qū)域發(fā)展政策導(dǎo)向性的影響，武漢、宜昌、襄陽“一主兩副”三個國家級創(chuàng)新型試點城市的綠色創(chuàng)新效率領(lǐng)跑全省。為更好支撐新十年中部綠色崛起，湖北省應(yīng)進一步提升其綠色創(chuàng)新效率：中心城市加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新資源的合理配置，調(diào)整環(huán)境規(guī)制和引資結(jié)構(gòu)；周邊城市主動縮短與中心城市的創(chuàng)新效率，實現(xiàn)相互之間的功能互補和產(chǎn)業(yè)契合，實現(xiàn)“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的交互式疊加增長。

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F290

A

1002-6487（2017）20-0116-05

國家自然科學(xué)基金資助項目（71003088）；國家社會科學(xué)基金資助項目（14BSH028）；湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測與分析軟科學(xué)基地開放基金項目（HBQY2017z09）

李金滟（1975—），女，四川成都人，博士，副教授，研究方向：區(qū)域與城市經(jīng)濟學(xué)。

李 超（1992—），男，湖北襄陽人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域與城市經(jīng)濟學(xué)。

李澤宇（1991—），男，湖北武漢人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域與城市經(jīng)濟學(xué)。

(責(zé)任編輯/易永生)