秦 韻，狄 為

(江蘇科技大學 經(jīng)濟管理學院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

智能船舶研發(fā)風險分析與控制

秦 韻，狄 為

(江蘇科技大學 經(jīng)濟管理學院，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

針對智能船舶研發(fā)的風險問題，在介紹智能船舶的概念及智能船舶特點的基礎(chǔ)上，通過系統(tǒng)分析智能船舶研發(fā)的各種風險，著重從技術(shù)和財務2個方面分析風險的因素，提出風險控制的相關(guān)對策和措施，為我國企業(yè)研發(fā)智能船舶進行風險控制提供參考。

智能船舶；研究與開發(fā)；風險；控制

1 智能船舶基本概念與特點

1.1 智能船舶基本概念

通常來講，所謂智能船舶，就是利用網(wǎng)絡、傳感器、通信等技術(shù)手段，自動感知和獲取船舶自身、載荷物流、港口、海洋環(huán)境等方面的信息數(shù)據(jù)，利用計算機、自動控制、數(shù)據(jù)智能處理和分析等技術(shù)，在船舶航行、貨物運輸、管理、維護保養(yǎng)等方面實現(xiàn)智能化運行的船舶。

根據(jù)已公布的CCS智能船舶國際規(guī)范，智能船舶的概念一般包括智能航行、智能船體、智能機艙、智能能效管理、智能貨物管理和智能集成平臺等6個方面功能，記為

其中：N為智能航行；H為智能船體；M為智能機艙；E為智能能效管理；C為智能貨物管理；I為智能集成平臺；x為可選功能補充標志。當船舶具有某一項或幾項智能功能時，即可授予一項或幾項相關(guān)的智能功能標志。

1.2 智能船舶特點

智能船舶通過船舶智能化技術(shù)廣泛應用，可以優(yōu)化船舶航行，降低船舶控制和管理的難度，減少人為誤操作，提高設備及人員安全，節(jié)約燃油、人員等成本，提高船舶運營效益。相較于非智能船舶，智能船舶具有如下特點。

1）安全可靠性提高

對于船舶制造與航運來說，安全可靠自古以來是重點考慮的第一要務。分析人類航運歷史上的海難事故，多數(shù)均是由人為因素導致，譬如船員觀察瞭望不認真，或者由于經(jīng)驗、能力等原因?qū)μ鞖?、環(huán)境等判斷出現(xiàn)偏差，或遇緊急情況駕駛操作處置不當?shù)取Ｖ悄艽坝捎诓捎么罅肯冗M技術(shù)裝備代替人工，船員配置大幅減少，隨著智能技術(shù)的廣泛應用，自主導航、自主駕駛等技術(shù)逐年進步，不久將來可能實現(xiàn)船舶航行的無人駕駛，正常的航行大多由機器操作，人只起監(jiān)督輔助作用，負責在解決突發(fā)性事故時切換為人工手動模式，與傳統(tǒng)船舶相比智能船舶發(fā)生事故概率估計減少一半以上。在智能船舶發(fā)生觸礁、碰撞、海盜劫持等危險時，岸上指揮中心可以通過網(wǎng)絡遠程操控船舶，實現(xiàn)自動返回或快速救援。因為配員減少甚至或無配員，智能船舶比人工駕駛的傳統(tǒng)船舶安全可靠性更高，遇到重特大事故人員傷亡將大幅減少。

2）運營費用降低

近年來，由于海上生活單調(diào)枯燥，存在風險隱患，長期離家漂泊，船員這一曾經(jīng)令人向往的職業(yè)逐漸缺乏吸引力，不少船員選擇放棄這一職業(yè)，國際許多航運企業(yè)面臨船員招工難的困境。隨著經(jīng)濟發(fā)展和社會進步，人力資源成本逐年上升，具有高素質(zhì)船員的薪酬水平增長速度更快。統(tǒng)計分析表明，船舶遠洋航行成本近50%與人工有關(guān)。若廣泛使用智能船舶開展遠洋運營，枯燥漂泊的海上航行過程配備船員的數(shù)量大幅減少，不僅可以緩解船員招工難的困境，而且可以為企業(yè)節(jié)省船員的薪酬成本。智能技術(shù)的發(fā)展，還可以自動檢測船舶故障，促進船舶及時維修保養(yǎng)，航路規(guī)劃的優(yōu)選，也可以節(jié)約不必要的航行費用。

3）更加節(jié)能環(huán)保

近年來，國際環(huán)保組織對海洋環(huán)境保護的力度逐年加大。隨著海上交通運輸?shù)脑黾?，海洋環(huán)境遭到的污染破壞也在增加，這些污染破壞大多是船舶上的人或設備造成的。智能船舶由于配員減少甚至無配員，可以大幅降低人員或船舶設備的污染。隨著船員減少，智能船舶人員生活區(qū)變小，相關(guān)配套設施減少，船舶本身重量減輕，可以降低船舶能耗。另外，智能船舶實現(xiàn)航路優(yōu)化、漏油自動檢測等功能，也可降低船舶航行的能耗。統(tǒng)計分析表明，與傳統(tǒng)人工船舶相比，遠洋航行貨輪的運營效率將最多提高20%，同時碳排放量也減少20%。

2 智能船舶研發(fā)風險因素分析

由上述智能船舶的概念和功能特點來看，智能船舶研發(fā)是一項難度大、可靠性要求高的復雜系統(tǒng)工程。如圖1所示，當前的智能船舶研發(fā)一般以云計算平臺為基礎(chǔ)，不僅涉及船舶智能設計，對船舶智能制造、智能操作、智能運營、智能服務等也要綜合考慮[4]。

圖1 智能船舶系統(tǒng)研發(fā)體系結(jié)構(gòu)Fig.1 System structure of intelligent ship system R&D

由此可見在智能船舶研發(fā)過程中，不確定因素非常多，牽涉到技術(shù)、資金、管理和市場等諸多方面，如突然出現(xiàn)的技術(shù)門檻、融資渠道中斷等，都可能使得研發(fā)受阻、研制進度滯后。對于“風險”一詞，一種常見的說法來源于沿海居民打魚。沿海居民在每次出海之前都要祈禱，祈禱的主要內(nèi)容是希望神靈保佑他們在出海捕魚時能夠風平浪靜、滿載而歸，因為在長期的實踐中，漁民體會到風會形成很大的不確定性，產(chǎn)生不可預測的危險，也就是說，出海打魚，有“風”就意味著有“險”，從而形成了“風險”一詞的由來。美國學者海恩斯（Haynes）于1895年對“風險”概念作出了權(quán)威性的解釋，他認為風險是“損害或損失發(fā)生的可能性”。1921年，美國著名專家弗蘭克-奈特進一步給出了風險的定義，他認為風險指“一種可測定的不確定性”。企業(yè)等經(jīng)濟主體通常不能擁有事物發(fā)生的充分信息，因而難以對將來發(fā)生的所有可能事件給出一個確切的概率值；相對于風險這一概念，奈特認為不確定性（Uncertainty）是“不可測定的不確定性”。

在本文中，將“風險”定義為：在規(guī)定的費用、進度和技術(shù)約束下不能實現(xiàn)整個項目目標的可能性及產(chǎn)生的后果的一種度量。用公式可表示為

式中：RF為風險評價函數(shù)；P為不利事件發(fā)生的概率；C為不利事件發(fā)生的后果嚴重性。

可見，風險包含2個因素：一是它具有不確定性，即它的發(fā)生有一定的概率；二是風險會帶來不希望有的后果或損失，譬如研發(fā)項目關(guān)鍵技術(shù)不能取得突破、費用的超支以及項目周期的推延等。對于智能船舶來說，研發(fā)風險RF分解組成如圖2所示。

圖2 智能船舶研發(fā)風險結(jié)構(gòu)組成Fig.2 Structure composition of intelligent ship R&D risk

其中，智能船舶研發(fā)風險因素（P）主要有環(huán)境風險、管理風險、技術(shù)風險、進度風險、財務風險和市場風險等六大方面；智能船舶研發(fā)風險后果（C）主要包括技術(shù)后果、費用后果和進度后果。

可見，智能船舶研發(fā)風險具有多層次性、高技術(shù)性和整體性。由于技術(shù)風險和財務風險在智能船舶研制風險中占較多比例，后果也較為嚴重，因此本文從技術(shù)和財務2個方面進一步對智能船舶研發(fā)風險進行分析[5]。

2.1 技術(shù)風險

所謂技術(shù)風險是指開發(fā)、研制智能船舶系統(tǒng)全壽命周期所涉及到的各種技術(shù)風險因素。智能船舶研發(fā)需要運用大量高新技術(shù)，不確定因素多、探索性強、技術(shù)復雜度高，導致風險因素和風險發(fā)生的可能性大大增加，比如由于技術(shù)開發(fā)失敗的可能性、生產(chǎn)工藝開發(fā)失敗的可能性以及技術(shù)效果的不確定性而帶來的風險，涉及到使船舶安全性、環(huán)保性、經(jīng)濟性和可靠性達到和滿足設計的要求，具體體現(xiàn)在5個方面。

1）研究方向選擇

很多情況下，收益與風險、不確定性正相關(guān)，即收益與風險往往同方向變化，技術(shù)創(chuàng)新項目高效益回報必然伴隨著高風險。對于智能船舶等大型技術(shù)創(chuàng)新項目，通常投資額巨大，研發(fā)周期長，經(jīng)濟效益回報不容易預測。在智能船舶開發(fā)中，一旦研究方向選擇錯誤或出現(xiàn)偏差，就可能造成的難以挽回的損失。譬如在船舶自動駕駛的避碰航路規(guī)劃研究中，有專家系統(tǒng)、神經(jīng)網(wǎng)絡、模糊控制、人工勢場等理論方法，若方向選擇錯誤，可能導致研發(fā)過程受阻，研發(fā)周期延長，研發(fā)資金投入損失等諸多問題。作為一項正在發(fā)展中的創(chuàng)新性工程，智能船舶研發(fā)在多個研究方向上存在選擇何種系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)和技術(shù)路線的風險。

2）技術(shù)成熟度和難度

在智能船舶開發(fā)過程中，有些技術(shù)創(chuàng)新設想、發(fā)明思路最初似乎可行，在后續(xù)研發(fā)階段，隨著研究向深度、廣度推進，就會發(fā)現(xiàn)許多關(guān)鍵技術(shù)難題沒有突破，一些重點問題可能無法逾越，需要對最初的發(fā)明思路調(diào)整或較大改動，有的項目甚至從頭再發(fā)明再創(chuàng)造，企業(yè)缺乏這些方面的核心技術(shù)和基礎(chǔ)能力，導致一些創(chuàng)新項目延遲甚至半途終止。船舶企業(yè)領(lǐng)導追求任期考核目標，希望掌握先進技術(shù)后立刻實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)，快速取得投資回報，有時候沒有等技術(shù)完善，甚至不進行小試、中試等環(huán)節(jié)，條件不具備就籌措巨資，匆忙建立生產(chǎn)線上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)設計、邊測試試驗、邊建立生產(chǎn)線的僥幸求快心理，反而形成設計反復，導致創(chuàng)新周期比預期長，項目研制成本超預算，甚至項目最終失敗終止[6]。

3）技術(shù)發(fā)展速度快和可替代

智能船舶涉及的通信、傳感器、網(wǎng)絡等技術(shù)迅猛發(fā)展，更新?lián)Q代非?？?。在先進智能船舶研發(fā)過程中，當船舶企業(yè)采用某項技術(shù)創(chuàng)新時，該項技術(shù)當時先進，但產(chǎn)品研制周期有較長的時間，當項目結(jié)題完成，或利用該技術(shù)的新產(chǎn)品剛剛推向市場，投資成本沒有收回，可能另一項更先進的可替代出現(xiàn)，完全可以替代前一項技術(shù)，甚至功能更強成本更便宜，這樣原先的研發(fā)前功盡棄。人工智能等現(xiàn)代科技發(fā)展的速度常常難以預測，只要市場提供更好的新型可替代產(chǎn)品，就可能使企業(yè)原先的研發(fā)投入半途而廢，計算機芯片升級換代、衛(wèi)星導航的快速發(fā)展與應用等，均使得當時許多企業(yè)的產(chǎn)品才開發(fā)出來就落伍，并很快被市場淘汰。

4）人員素質(zhì)和能力

技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才，技術(shù)人員的素質(zhì)、經(jīng)驗、知識積累和能力水平是智能船舶技術(shù)開發(fā)的關(guān)鍵，關(guān)鍵人才的流失有時候會導致研發(fā)項目終止或掛起，智能船舶的開發(fā)是復雜的系統(tǒng)工程，知識淵博、富有創(chuàng)造力的領(lǐng)軍人才更是一將難求，需要長時間培養(yǎng)。

5）科研生產(chǎn)制造能力有限

在智能船舶研發(fā)上，研發(fā)、測試平臺的建設可以提高科研效率，船舶智能化技術(shù)的研發(fā)、測試需要多部門的協(xié)同，智能技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，生產(chǎn)制造規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化，需要多項技術(shù)的集成鏈接，需要工藝配套銜接，需要相關(guān)元器件零部件的供應，任何環(huán)節(jié)的缺失，均會使研發(fā)效率下降，生產(chǎn)制造能力受限，不能快速形成生產(chǎn)規(guī)模，也就不能收回研發(fā)投資效益。

綜合上面的分析，智能船舶研發(fā)技術(shù)風險指標可歸納為研究方向選擇、技術(shù)難度和成熟程度、技術(shù)的可替代性、技術(shù)人員素質(zhì)與能力、科研生產(chǎn)能力等5個因素，如圖3所示。

圖3 智能船舶研發(fā)技術(shù)風險因素Fig.3 Technology risk factors of intelligent ship R&D

2.2 財務風險

所謂財務風險是指在規(guī)定的研制進度、技術(shù)約束下，不能按照預算經(jīng)費完成言之目標的概率。在智能船舶研發(fā)全周期中，需要及時足夠的資金保障。但在智能船舶研發(fā)過程中，用于支撐各項研發(fā)投入和支出的資金來源往往由于各種原因發(fā)生問題，導致研發(fā)過程受阻，形成財務風險。費用超支和資金鏈斷裂已經(jīng)成為一個普遍現(xiàn)象。根據(jù)智能船舶研發(fā)進程資金需求和各項資金的來源渠道，智能船舶研發(fā)財務風險包括資金投資與預算、籌融資風險、成本控制和效益回收與分配等4個方面。

智能船舶研發(fā)財務風險因素如圖4所示。

圖4 智能船舶研發(fā)財務風險因素Fig.4 Financial risk factors of intelligent ship R&D

1）投資與預算

相比于一般項目的研發(fā)，智能船舶的投資和預算表現(xiàn)出更高的復雜性和不確定性。因為智能技術(shù)迅猛發(fā)展，船舶信息技術(shù)研發(fā)、試驗裝備復雜且更新?lián)Q代快，元器件零部件價格波動大，智能船舶涉及技術(shù)領(lǐng)域廣泛，面臨的不確定性因素多，對投資立項選擇開發(fā)項目風險加大。智能船舶產(chǎn)品研制周期長，研發(fā)活動涉及部門多，技術(shù)創(chuàng)新活動復雜，消耗的人、財、物額度大，難以歸集預測，市場變化快，投資回收效果、回收周期均具有較大的不確定性，因而，智能船舶研發(fā)項目的預算非常難以精準編制與控制。

2）籌融資風險

船舶技術(shù)企業(yè)同樣存在著生命周期，不同發(fā)展階段的企業(yè)選擇的籌融資方式也有所差別。對于初步創(chuàng)業(yè)階段企業(yè)，企業(yè)沒有規(guī)?；a(chǎn)能力，企業(yè)在銀行等金融機構(gòu)獲得貸款信用額度不大，也缺乏證卷市場融資，該時期的企業(yè)開展智能船舶研發(fā)主要依靠自籌資金積累和股權(quán)內(nèi)源性融資，只能選擇無人艇等小型智能船舶，或開發(fā)無人駕駛、智能導航等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進行研發(fā)。對于成長發(fā)展階段企業(yè)，具有一定規(guī)模的生產(chǎn)能力，收益現(xiàn)金流開始穩(wěn)定，產(chǎn)品單位制造成本和銷售費用降低，品牌效應逐步顯現(xiàn)，金融投資領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)關(guān)注和授信增加，該時期船舶企業(yè)開發(fā)智能船舶主要利用留存收益、銀行信貸或風險資本，也可以獲取政府基金支持，同時還可以同有實力的公司進行聯(lián)合開發(fā)，但必須讓政府部門、風險投資機構(gòu)、合作伙伴充分了解智能船舶的發(fā)展態(tài)勢。企業(yè)進入成熟期后，企業(yè)經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定，資產(chǎn)收益率高，資產(chǎn)規(guī)模大，自籌資金能力增強，獲取銀行信貸變得容易，銀行等金融機構(gòu)貸款成為主要融資渠道，但銀行等金融機構(gòu)對智能船舶不熟悉，所以要讓他們支持該領(lǐng)域的創(chuàng)新需要做更多的溝通工作。

3）成本控制風險

智能船舶產(chǎn)品技術(shù)復雜，技術(shù)難度大，要求高，研發(fā)周期長，科研成本控制難度增加。譬如，船岸無線通信網(wǎng)絡，因為要克服海上或內(nèi)河復雜的氣象環(huán)境影響，在可靠性、安全性、維修性等方面也比普通產(chǎn)品要求高，有時候，技術(shù)人員為了少犯錯，過度的質(zhì)量、容錯措施，也會進一步增加船舶科研的開發(fā)成本。研發(fā)人員長期的成本意識薄弱，往往為了趕進度而犧牲原材料、元器件的采購成本控制。有的怕進口原材料、元器件停產(chǎn)或國外限制出口，有時候會一下子積壓許多原材料、元器件庫存。

4）效益回收與分配風險

低迷的航運市場導致船舶企業(yè)資金回收困難，智能船舶與市場上的普通船舶產(chǎn)品有很大區(qū)別，它的購買成本會增加，但營運成本、人員費用、安全性等會大幅增加，這種優(yōu)越性如果能夠得到市場認可，則會促進智能船舶的推廣，使智能船舶開發(fā)企業(yè)順利實現(xiàn)投入資本回收和逐步盈利，但如果不被廣泛接受，將會引發(fā)一系列的資金回收問題，產(chǎn)品滯銷將直接導致企業(yè)現(xiàn)金流回收困難，繼而引發(fā)虧損甚至更嚴重的財務危機。智能船舶等科技創(chuàng)新的成果一旦形成，并產(chǎn)生良好的收益，企業(yè)應該根據(jù)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的效益，對創(chuàng)新有功人員實行一次性激勵或股權(quán)長期激勵，穩(wěn)定和吸引人才隊伍，但技術(shù)創(chuàng)新的貢獻難以準確量化考核，股權(quán)激勵又受國家政策、企業(yè)戰(zhàn)略等限制難以快速體現(xiàn)效果，分配不公會導致企業(yè)技術(shù)人員心理失衡，不好的激勵反而使人才流失。

3 智能船舶研發(fā)風險控制對策與建議

根據(jù)上述對各種風險，特別是對技術(shù)風險、財務風險的分析，可見在整個研發(fā)智能船舶系統(tǒng)的同時，隱藏著諸多風險。這些風險需要我們事先進行風險分析和控制，以求順利實現(xiàn)對智能船舶系統(tǒng)的研發(fā)，取得最大效益[7]。

所謂風險控制就是應對可能風險的具體措施和做法。智能船舶研發(fā)風險控制就是通過對智能船舶研發(fā)過程中可能的各種風險進行辨識、評估、分析，在此基礎(chǔ)上采取有效對策，用最小的成本規(guī)避風險，控制風險，以便減少或消除因風險造成損失的過程[5 – 6]。相應的風險控制方法和措施包括風險回避、損失控制、風險分離、風險分散、風險轉(zhuǎn)移和風險自留等幾個方面。

風險防控與智能船舶的等級相關(guān)。根據(jù)英國勞氏船級社（Lloyd's Register of Shipping，LR）對船舶智能等級的界定，智能船舶可分為以下0～6級：

0級，手動干預操作，無輔助性決策功能；

1級，在船舶上擁有輔助決策功能，能給予人員操作建議；

2級，在船舶上或者岸上有輔助決策功能；

3級，主動輔助自動化，實現(xiàn)輔助決策自動化功能，同時人員在需要的情況下作必要的干預；

4級，監(jiān)控輔助自動化，在主動輔助自動化的基礎(chǔ)上再進一步，人員大多數(shù)情況下處于監(jiān)管的狀態(tài)；

5級，準自主化，人員只在很少的情況下對系統(tǒng)監(jiān)管；

6級，完全自主化，人員不做認可監(jiān)管，完全依賴船的自主操作。

智能船舶智能等級越高，研發(fā)風險越大。

根據(jù)上述對智能船舶研發(fā)風險，特別是技術(shù)風險指標和財務風險因素的分析，對于不同智能等級船舶研發(fā)風險必須采取相應控制對策與措施。

3.1 智能船舶研發(fā)技術(shù)風險控制對策與措施

1）正確選擇技術(shù)方向。項目立項論證時，預先對智能船舶發(fā)展態(tài)勢科學分析，對智能船舶涉及的各關(guān)鍵技術(shù)進行全面深入的調(diào)研和論證，嚴謹編制項目可行性研究報告，制定先進可行又與企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模相適應的船舶智能化項目。適當、合理選擇和確定研制船舶的智能等級，不追求過高的智能級別。企業(yè)內(nèi)部成立技術(shù)委員會，組織對項目可行性進行評審，必要時邀請國內(nèi)同行甚至國際同行專家進行技術(shù)咨詢、評審，確保技術(shù)方向選擇的正確性。

2）多種舉措應對技術(shù)難度和成熟度風險。制定完整的智能船舶技術(shù)發(fā)展規(guī)劃計劃，選擇合適的技術(shù)路線圖，對相關(guān)技術(shù)開展預先研究，對不熟悉技術(shù)做好培訓與學習，通過技術(shù)預熱防止后續(xù)的實施階段發(fā)生因?qū)椖筷P(guān)鍵技術(shù)掌握不充分而影響項目進度。對于不成熟的關(guān)鍵技術(shù)，要加強小試、中試等環(huán)節(jié)；對于高難度、高復雜性的關(guān)鍵技術(shù)，要組織優(yōu)秀項目團隊，進行集中技術(shù)攻關(guān)，或者引進高素質(zhì)的領(lǐng)軍人才，發(fā)動全企業(yè)研發(fā)力量協(xié)同創(chuàng)新。在國內(nèi)外選擇優(yōu)秀的合作伙伴，建立聯(lián)合創(chuàng)新，也可以與相關(guān)院校、科研機構(gòu)實行產(chǎn)學研合作，充分利用各自技術(shù)優(yōu)勢，通過外協(xié)外包將技術(shù)風險轉(zhuǎn)移，也不失為一種好的途徑。一般來說，對于相同智能等級的船舶，船舶載荷越大，船舶速度越快，智能導航駕駛的技術(shù)風險越大，可以先在較小的船艇，以較慢的速度航行，對要突破的關(guān)鍵智能技術(shù)進行開發(fā)試驗，或采用數(shù)字仿真等手段進行模擬測試，確認技術(shù)路線合理正確后，再移到更大、更快的船上試驗開發(fā)，可以避免重大的研發(fā)損失。

3）密切關(guān)注智能船舶技術(shù)發(fā)展。建立專門的技術(shù)情報隊伍，密切關(guān)注國內(nèi)外同行在智能船舶領(lǐng)域的發(fā)展趨勢和技術(shù)動向，一旦發(fā)現(xiàn)更好的可以替代現(xiàn)有方案的技術(shù)路徑，必須立即中止現(xiàn)有的開發(fā)，選擇更好的方案實現(xiàn)本企業(yè)的研發(fā)目標。

4）做好人力資源開發(fā)和管理。智能船舶開發(fā)涉及船舶、電子信息、機械設備、海洋工程等不同專業(yè)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃制定相應的人力資源開發(fā)規(guī)劃，采取得力的舉措挖獵引進高水平領(lǐng)軍人才，維持項目團隊核心骨干的穩(wěn)定，確保智能船舶項目中長期的人力資源需求，防止人才流失、人才隊伍結(jié)構(gòu)不合理、團隊協(xié)作出現(xiàn)問題帶來的項目中斷或終止風險。另一方面，根據(jù)項目涉及的不同領(lǐng)域、技術(shù)方向，分派不同特長專家負責領(lǐng)軍攻關(guān)，同時要求專家在研發(fā)過程中進行傳幫帶，將專家的隱性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識，建立年齡結(jié)構(gòu)合理的梯隊式人才隊伍。

5）改善科研生產(chǎn)條件。與智能船舶開發(fā)配套，建立合適的研發(fā)平臺和實驗室，建立與船舶智能技術(shù)必需的測試試驗條件，同時要對傳統(tǒng)船舶生產(chǎn)線進行改造調(diào)整，以滿足新的智能船舶的研發(fā)、試驗和生產(chǎn)需要，如果光建立高水平的科研條件，測試生產(chǎn)能力跟不上，勢必影響智能船舶快速設計制造和早日投向市場。

3.2 智能船舶研發(fā)財務風險控制對策與措施

智能船舶開發(fā)投資大，研制周期長，財務風險控制主要在投資決策、預算、籌融資、成本控制、效益回收與分配等環(huán)節(jié)要做好管理和資金保障，確保智能船舶研發(fā)順利推進，取得成果突破，最終保證項目成果推向市場實現(xiàn)盈利。主要風險控制措施包括：

1）加強投資和預算管理。選定項目要根據(jù)企業(yè)的資金實力以及資金獲取的難易程度和成本高低。資金實力強的企業(yè)或者企業(yè)可以獲得成本比較低的資金，這時可以選擇一些大項目來操作，相反則應該謹慎選擇小的項目。智能船舶的開發(fā)涉及企業(yè)許多部門，技術(shù)開發(fā)部門、生產(chǎn)測試部門以及財務管理部門等要加強協(xié)調(diào)溝通，盡量準確編制項目的各項開支預算，在實際研發(fā)過程中，若研發(fā)工作調(diào)整，也要相應及時調(diào)整預算，確保研發(fā)項目的順利開展。

2）拓寬籌融資渠道。根據(jù)智能船舶開發(fā)規(guī)劃或計劃，結(jié)合企業(yè)實際情況，做好項目資金來源分析，拓寬籌融資渠道，對于初創(chuàng)階段或效益不好的企業(yè)，以自有資金、股權(quán)內(nèi)源性融資為主，對于成長發(fā)展階段、有一定規(guī)模企業(yè)，可以綜合考慮風險投資、有資金實力的公司聯(lián)合項目開發(fā)、證卷市場、銀行貸款、企業(yè)債券等不同方式來籌融資，確保項目資金供應不發(fā)生斷裂，對于成熟階段、效益好的企業(yè)，可以主要采取品牌合作、銀行低息貸款等外源性融資，向銀行等金融機構(gòu)做好智能船舶的解釋溝通，確保智能船舶項目資金的及時供應。對于不同發(fā)展階段的企業(yè)，國家和地方政府不同部門有多種技術(shù)創(chuàng)新支持基金，企業(yè)要根據(jù)需要及時申報這些基金，單獨申報有困難，可以建立產(chǎn)學研聯(lián)合體，多個單位聯(lián)合申報智能船舶方面的項目，為企業(yè)研發(fā)智能船舶獲取更多的政府支持[8]。

3）完善成本控制。嚴格執(zhí)行項目預算，建立、完善成本預算和核算制度，根據(jù)智能船舶科研項目的特點，確定合理的成本對象，進行成本預測，編制成本預算，確立成本控制目標，以項目研發(fā)周期或年度、季度等長度為成本計算期，將智能船舶研發(fā)過程中消耗人、財、物及相關(guān)管理活動費用進行搜集整理和歸集、分配，精細區(qū)分費用發(fā)生的金額大小、期限和主體。對于管理費、人員薪酬、土地使用、固定資產(chǎn)折舊等，根據(jù)項目研發(fā)中實際情況，對不同部門進行合理分攤。財務部門定期向領(lǐng)導上報成本系列報表及分析報告，并定期向項目團隊發(fā)送項目預算執(zhí)行情況報告，對于有可能超預算項目及時提醒，實現(xiàn)成本目標預警。對于智能船舶開發(fā)來說，既要重視項目功能、性能指標的實現(xiàn)，同時要重視達到這些指標的成本投入。對于技術(shù)狀態(tài)嚴格控制，避免多次設計更改造成的人力、物力浪費。樹立質(zhì)量成本意識，不能為了質(zhì)量或者進度，就忽視成本控制。要建立責任制，誰簽訂合同誰收款，避免因為智能船舶新產(chǎn)品的市場推廣造成應收賬款的增加，要綜合分析經(jīng)營形勢，制定合適的庫存目標，壓低應收賬款和庫存存量，嚴控應收賬款和庫存增量，將“兩金”壓控與科研項目結(jié)算掛鉤，并作為企業(yè)各個部門績效考核的重要內(nèi)容。

4）做好效益回收與分配。正確分析國內(nèi)外航運市場，找準智能船舶市場切入點，多為船東作想，多向客戶宣傳智能船舶雖然購置成本高，但在人員費用、運營維護成本等方面比傳統(tǒng)船舶有優(yōu)勢，爭取智能船舶早日被市場認可，促進新技術(shù)產(chǎn)品效益回收。制定技術(shù)創(chuàng)新獎勵政策，正確評估技術(shù)人員在智能船舶開發(fā)方面的貢獻，在新產(chǎn)品銷售利潤中提取一定比例一次性激勵科研人員，或采用股權(quán)、期權(quán)等形式，對從事智能船舶開發(fā)的有功人員進行長期激勵，穩(wěn)定人才隊伍，吸引更多人才加入企業(yè)從事智能船舶產(chǎn)品研發(fā)。

4 結(jié) 語

當今，智能船舶已成為船舶設計制造領(lǐng)域重要的發(fā)展方向，智能船舶在航運市場的應用也將越來越廣泛。智能船舶的研發(fā)涉及多項關(guān)鍵技術(shù)，是一項復雜長期的系統(tǒng)工程，今天，智能船舶研發(fā)的風險控制也日益受到船東、設計單位、船廠、設備廠商的高度重視?！吨袊圃?025》行動綱領(lǐng)頒布以來，我國已有多家企業(yè)、院校、科研機構(gòu)啟動船舶智能化的頂層設計與研究工作，智能船舶已經(jīng)成為海洋工程裝備及高技術(shù)船舶領(lǐng)域重要的研究方向之一。本文針對智能船舶基本概念和關(guān)鍵技術(shù)功能特性，分析了智能船舶研發(fā)的各種風險，特別是對技術(shù)風險和財務風險進行了較為詳細的分析，在此基礎(chǔ)上，提出了控制這些風險的具體方法和措施，供設計單位、船廠、設備廠商進行智能船舶研發(fā)時參考。

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Risk analysis and control of intelligent ship research and development

QIN Yun,DI Wei
(School of Economics and Management,Jiangsu University of Science and Technology,Zhenjiang 212003,China)

Aiming at the risk problem of intelligent ship research and development,based on the introduction of the concept and characteristics of intelligent ship,through the systematic analysis of the various risks of intelligent ship research and development,this paper mainly from two aspects of technology and financial puts forward and analyzes the relevant factors and methods of risk prevention and control to provide reference for the risk prevention and control of intelligent ship research and development.

intelligent ship；research and development；risk；control

U662.2

A

1672 – 7649(2017)10 – 0007 – 07

10.3404/j.issn.1672 – 7649.2017.10.002

0 引 言

近年來，隨著人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的飛速發(fā)展，智能船舶概念開始興起，船舶智能化成為世界船舶制造行業(yè)重要發(fā)展方向之一[1]。1961年，日本最早通過機艙集中控制和駕駛室遙控主機技術(shù)建成全球第1艘自動化船舶——“金華山丸”號散貨船。20世紀80年代，日本著手研制船舶智能導航系統(tǒng)。2012 年 12 月，日本啟動 SSAP（Smart Ship Application Platform，智能船舶應用平臺）項目研制，旨在使船載、岸基信息系統(tǒng)方便地獲取船載導航、控制、機械等設備的各種數(shù)據(jù)，并最大程度處理利用這些多樣性數(shù)據(jù)，實現(xiàn)船舶安全航行、綠色環(huán)保等目標。同一時期，韓國也開始執(zhí)行“智能船（Smart Ship x.0）”規(guī)劃項目，該項目通過移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息通信技術(shù)（ICT）促進船-岸間的信息互聯(lián)與融合，目的是在提高船舶安全性、節(jié)約能源的同時提升船舶航運整體效益，催生新的市場和服務模式[2]。2011年 3 月，日本現(xiàn)代重工與韓國電子通信研究院（ETRI）共同開發(fā)推出智能型船1.0型4500標準箱集裝箱船，提出的“船舶綜合管理有線/無線網(wǎng)通訊技術(shù)”（Ship Area Network，SAN）已成為IEC批準的國際標準（IEC 61162-450）。歐洲于 2012 年 9 月啟動了“基于智能網(wǎng)絡的海上無人航行” （MUNIN）項目，通過自主航行船舶和無人船舶的開發(fā)應用，緩解海員數(shù)量短缺、人力成本上升的問題，同時可以減少人為失誤導致的海上事故發(fā)生概率。2016 年 4 月 9 日，美國國防部高級研究計劃局（DARPA）宣布，美軍將開展全球最大無人駕駛船舶“海獵人”號的研究、測試與試驗，整個項目為期2年，目前相關(guān)工作正在進行。

隨著全球智能船舶的研發(fā)在全球范圍內(nèi)的日益展開。對于智能船舶研發(fā)風險的分析和控制也逐漸受到各國的重視。本文首先介紹船舶智能的概念和特點，然后討論智能船舶研發(fā)的風險問題。在此基礎(chǔ)上，對智能船舶研發(fā)的風險進行系統(tǒng)分析；通過研發(fā)風險分析，著重從技術(shù)和財務2個方面研究如何進行風險防控。最后，對智能船舶研發(fā)風險防控進行總結(jié)，為我國研發(fā)智能船舶進行風險防控提供參考[3]。

2017 – 05 – 26

秦韻(1993 – )，女，碩士研究生，研究方向為技術(shù)經(jīng)濟、風險控制、財務管理。