張永安+周怡園

摘要 現(xiàn)階段中國(guó)大力開(kāi)展新能源汽車(chē)示范推廣工作，中央及各地方政府已相繼出臺(tái)一系列補(bǔ)貼政策。在嚴(yán)厲打擊新能源汽車(chē)“騙補(bǔ)”及補(bǔ)貼政策重新調(diào)整等背景下，分析梳理現(xiàn)有政策從而對(duì)其進(jìn)行整體把握與正確判斷顯得尤為重要，從而為政策改進(jìn)與優(yōu)化做準(zhǔn)備。本文選取了截至2016年底國(guó)家和北京市頒布的涉及新能源汽車(chē)補(bǔ)貼的相關(guān)政策。首先，從采用文本挖掘的方法整理出的政策文本的高頻有效關(guān)鍵詞從中提煉出的政策工具，可分為供給型、需求型、環(huán)境型三類(lèi)，分別從技術(shù)推動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)和環(huán)境支撐三個(gè)方面促進(jìn)和規(guī)范新能源汽車(chē)市場(chǎng)。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有政策工具仍存在一些問(wèn)題，如缺乏支持新能源汽車(chē)技術(shù)提升和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的供給型政策工具；環(huán)境型政策工具的作用重點(diǎn)欠科學(xué)，對(duì)充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重視程度不夠；補(bǔ)貼過(guò)于聚焦新能源汽車(chē)購(gòu)買(mǎi)環(huán)節(jié)等。其次，結(jié)合政策特點(diǎn)運(yùn)用PMC指數(shù)模型構(gòu)建了新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策的量化評(píng)價(jià)框架，通過(guò)變量分類(lèi)、參數(shù)識(shí)別建立了多投入產(chǎn)出表，并通過(guò)PMC指數(shù)的測(cè)量、PMC曲面的生成綜合反映政策各維度的情況。再次，采用實(shí)證分析的方法，選取3項(xiàng)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策（P1、P2、P3）為研究對(duì)象，對(duì)政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。結(jié)果得出3項(xiàng)政策的PMC指數(shù)分別為7.52、6.95、6.21，均在良好的等級(jí)之內(nèi)，P1政策的量化結(jié)果為優(yōu)秀，P2、P3政策結(jié)果為良好，且具有較大的提升空間，可考慮在激勵(lì)措施等方面予以加強(qiáng)。最后，根據(jù)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策無(wú)法取得預(yù)期效果的原因，提出三點(diǎn)政策優(yōu)化意見(jiàn)：①重視供給型政策工具的使用，加大新能源汽車(chē)科研資金投入；②環(huán)境型政策工具的作用重點(diǎn)應(yīng)放在充電等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上；③需求型可考慮采取以公共交通帶動(dòng)私人交通的策略。

關(guān)鍵詞 新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策；文本挖掘；政策量化評(píng)價(jià)；PMC指數(shù)模型

中圖分類(lèi)號(hào) F019.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）10-0188-10DOI：10.12062/cpre.20170514

經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展人民物質(zhì)水平不斷提升，帶動(dòng)了汽車(chē)需求量的日漸增加，在能源匱乏與生態(tài)環(huán)境惡化的雙重壓力下，發(fā)展新能源汽車(chē)已經(jīng)成為中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)前進(jìn)的新方向[1]。作為扶持新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的重要助力，補(bǔ)貼政策引領(lǐng)并推動(dòng)著新能源汽車(chē)市場(chǎng)的發(fā)展[2]。2009年以來(lái)，中國(guó)逐步開(kāi)展節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣工作，國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、科技部、工信部、發(fā)改委、各地方財(cái)政局等相繼出臺(tái)與之對(duì)應(yīng)的財(cái)稅補(bǔ)貼政策，大力發(fā)展節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣試點(diǎn)、私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼試點(diǎn)、新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用示范等工作的實(shí)施[3]。消費(fèi)者購(gòu)置補(bǔ)貼、稅收減免、鼓勵(lì)充電設(shè)施建設(shè)等一系列新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策相繼出臺(tái)。中國(guó)政府對(duì)于新能源汽車(chē)的扶持補(bǔ)貼力度較大，但實(shí)際成果與預(yù)期激勵(lì)效果仍有較大差距，新能源汽車(chē)“久推不廣”的難題依然十分嚴(yán)峻[4]。2016年是“十三五規(guī)劃”的開(kāi)局之年，在嚴(yán)厲核查并打擊新能源汽車(chē)“騙補(bǔ)”及補(bǔ)貼政策重新調(diào)整等背景下，除了需要優(yōu)化監(jiān)管程序和打擊違法行為外，還需要對(duì)現(xiàn)有新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策進(jìn)行較為科學(xué)的分析和評(píng)價(jià)，以政策文本角度建立起對(duì)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策的整體把握與正確判斷，從而為下一步的政策優(yōu)化做準(zhǔn)備。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 政策工具挖掘

政策工具是政策動(dòng)態(tài)分析在工具科學(xué)層面的細(xì)化與深化，隨著政策科學(xué)的興起和發(fā)展，已成為政策研究領(lǐng)域的重要分支。作為政策科學(xué)的結(jié)構(gòu)性理論，政策工具的研究方法論認(rèn)為政策工具代表著政府的政策價(jià)值及政治理念，在一系列基本政策工具設(shè)計(jì)、搭配、整合、作用下便形成了政策[5]。

最為經(jīng)典的分類(lèi)方法是Rothwell和Zegveld[6]將政策工具劃分為供給型、需求型和環(huán)境型三大類(lèi)。Woolthuis[7]研究了政府對(duì)資源的應(yīng)用將政策工具分為信息型、組織型及財(cái)政型。Hoppmann[8]將政策工具分為戰(zhàn)略層、綜合層及基本層。Huang等[9]提出，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策工具通過(guò)作用于供給端的研發(fā)活動(dòng)和需求端的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。這些政策工具主要有研發(fā)投入、財(cái)政政策、稅收政策、公共服務(wù)、法律法規(guī)、政府采購(gòu)、國(guó)際代理等。魏淑艷等[10]認(rèn)為在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策工具研究中，存在管制工具過(guò)多和內(nèi)部政策工具不足的問(wèn)題。完善政策工具選擇應(yīng)選擇市場(chǎng)化和社會(huì)化政策工具。葛建平[11]運(yùn)用Howlett和Ramesh研究政策工具的框架，分析了新能源汽車(chē)充電基礎(chǔ)設(shè)施供給的政策工具運(yùn)用情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有政策工具有利于充電設(shè)施建設(shè)與供給，但對(duì)解決一些問(wèn)題仍存在缺陷。謝青等[12]對(duì)中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的37項(xiàng)中央政策文本進(jìn)行了內(nèi)容分析，結(jié)果表明：三類(lèi)政策工具中，環(huán)境面政策工具的使用最為頻繁，并呈現(xiàn)出從供給面到環(huán)境面再到需求面的不斷完善。郭隨磊[13]在對(duì)6個(gè)典型的政策進(jìn)行文本分析時(shí)發(fā)現(xiàn)中國(guó)政府在新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策工具使用中，目標(biāo)選擇及工具屬性具有合理性，但在政策工具執(zhí)行中存在政府職能定位不合理及知識(shí)傳播機(jī)制不通暢等問(wèn)題。

綜上所述，關(guān)于政策工具的研究較多但并不完善，針對(duì)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策工具的研究仍不成熟。因此，本文運(yùn)用文本挖掘及內(nèi)容分析法探究新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策工具特點(diǎn)，闡述各類(lèi)型政策工具與新能源汽車(chē)需求市場(chǎng)之間的作用關(guān)系。對(duì)比國(guó)外與新能源汽車(chē)相關(guān)的補(bǔ)貼政策結(jié)合中國(guó)實(shí)際發(fā)現(xiàn)政策存在的不足之處。

1.2 政策評(píng)價(jià)

政策評(píng)價(jià)是通過(guò)選擇科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)政策系統(tǒng)及過(guò)程實(shí)行綜合考察，判斷并衡量政策方案的復(fù)雜系統(tǒng)工程[14]?？茖W(xué)的政策評(píng)價(jià)結(jié)果能夠調(diào)整、優(yōu)化政策措施，提高政策執(zhí)行質(zhì)量，為預(yù)測(cè)政策走勢(shì)等提供依據(jù)。

政策評(píng)價(jià)始于第一次世界大戰(zhàn)前的教育和公共衛(wèi)生計(jì)劃[15]。20世紀(jì)70年代初的政策評(píng)價(jià)以社會(huì)計(jì)劃為研究對(duì)象，已經(jīng)發(fā)展成為社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)中一個(gè)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域。Oville F. Poland建立了“三E”評(píng)估分類(lèi)架構(gòu)，Edward A. Suchman建立了五類(lèi)評(píng)估。Wollmann通過(guò)揭示因果關(guān)系來(lái)分析政策的作用成果以及政策對(duì)社會(huì)的影響，提出了經(jīng)典的政策評(píng)價(jià)方法[16]。Carreira[17]根據(jù)各項(xiàng)政策目標(biāo)的不同，將公共政策評(píng)價(jià)從四個(gè)方面進(jìn)行解析，分別是：法律監(jiān)管、決議和刺激性方案、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和信息量。Nag[18]從政策目標(biāo)和政策特征的角度研究，將政策分為急迫性政策（應(yīng)急性）、強(qiáng)制性政策、一般性政策三類(lèi)并作出了相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。目前國(guó)外的政策量化評(píng)價(jià)大多實(shí)行分值方法，其他量化評(píng)價(jià)方法尚不成熟。陳衍泰等[19]以新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)需求方和供給方基本政策工具兩個(gè)維度為框架，構(gòu)建了新興產(chǎn)業(yè)政策分析模型，并對(duì)中國(guó)中央、地方政府出臺(tái)的新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行計(jì)量分析和評(píng)價(jià)。劉蘭劍等[20]運(yùn)用柳卸林的創(chuàng)新政策供給端、需求端、環(huán)境端分析評(píng)價(jià)中國(guó)新能源汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新政策，對(duì)比國(guó)內(nèi)外相關(guān)政策，發(fā)現(xiàn)了新能源汽車(chē)創(chuàng)新政策的三同三不同，提出了中國(guó)的新能源汽車(chē)技術(shù)創(chuàng)新政策戰(zhàn)略性調(diào)整思路。

綜上所述，現(xiàn)有研究多是對(duì)政策制定及實(shí)施的全過(guò)程進(jìn)行跟蹤，從而對(duì)政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，這種評(píng)價(jià)方式科學(xué)合理但仍存在不足之處。首先，需要對(duì)政策作用下的政策作用效果進(jìn)行量化分析，耗費(fèi)成本較高；其次，雖已設(shè)想出政策評(píng)價(jià)的基本研究框架，但對(duì)研究問(wèn)題的聚焦程度不夠，缺乏立足于政策本身的研究，僅適用于事后評(píng)價(jià)；最后，現(xiàn)有研究成果中政策評(píng)價(jià)方法較為單一，不能進(jìn)行復(fù)雜的相關(guān)結(jié)構(gòu)分析，需要進(jìn)一步歸納和擴(kuò)充。本研究則以新的視角主張針對(duì)政策本身的合理性及可行性進(jìn)行分析，對(duì)政策方案文本進(jìn)行梳理，目的是指導(dǎo)政策制定者對(duì)政策作出分析調(diào)整或?yàn)樾抡叩陌l(fā)布提供借鑒。本文選用PMC指數(shù)模型對(duì)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策本身的科學(xué)性及合理性進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，從而為后續(xù)可能存在的政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)做鋪墊。

2 新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策工具分析

文本挖掘（Text Mining， TM），或稱(chēng)文本數(shù)據(jù)挖掘（Text Data Mining， TDM）是為了發(fā)掘和分析信息，從大規(guī)模文本庫(kù)中提取隱藏的、未知的、潛在的有價(jià)值信息的方法[21]。文本挖掘是數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)中日益流行的重要研究工具[22]，是基于知識(shí)發(fā)現(xiàn)，找出大量文本數(shù)據(jù)中隱藏的模式[23]。政策文本儲(chǔ)存著大量信息，其質(zhì)量關(guān)系著政策的作用效果。相較于人工閱讀整理總結(jié)的方法文本挖掘能夠克服政策文本字?jǐn)?shù)繁多、主觀性較強(qiáng)等問(wèn)題，在分析政策特征時(shí)文本挖掘法比任何數(shù)據(jù)挖掘方法都更有優(yōu)勢(shì)。本研究以政策工具為切入點(diǎn)，采用文本挖掘的方法對(duì)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策進(jìn)行分析，建立政策語(yǔ)義文本挖掘模型。首先，把新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策文本導(dǎo)入ROSTCM6軟件的數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)政策文本集進(jìn)行分詞及特征詞提取預(yù)處理。其次，統(tǒng)計(jì)特征詞詞頻，剔除干擾詞頻得到有效詞頻。最后，采用Rothwell和Zegveld有關(guān)政策工具研究的方法，挖掘出各類(lèi)主要政策工具及其作用方式。

2.1 樣本選取

新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策是各級(jí)政府為了發(fā)展新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)所采取的一系列激勵(lì)措施[24]。本文主要選取了截至2016年底國(guó)家、北京市頒布的新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策，通過(guò)瀏覽政策文件、查找與新能源汽車(chē)政府補(bǔ)貼相關(guān)的關(guān)鍵詞，從國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、科技部、工信部、發(fā)改委、北京市財(cái)政局、北京市科技委員會(huì)、北京市發(fā)改委等部門(mén)官方網(wǎng)站上發(fā)布的政策文件中收集整理得到新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策共計(jì)33項(xiàng)，這些政策由國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、科技部等多個(gè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立或參與頒布。

2.2 分詞提取及詞頻統(tǒng)計(jì)

將33項(xiàng)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策文本導(dǎo)入ROSTCM6軟件的文本挖掘數(shù)據(jù)庫(kù)，形成文檔集進(jìn)行文本分詞處理，并將分詞后的文檔集做詞頻統(tǒng)計(jì)，輸出的分詞結(jié)果按照詞頻頻率由高到低依次顯示。由于樣本選取為新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策，因此“新能源”、“汽車(chē)”等詞匯的出現(xiàn)頻率較高，在分析政策特性時(shí)這類(lèi)詞屬于多余詞匯對(duì)結(jié)果無(wú)明顯作用，且較常出現(xiàn)的“重大”、“特別”、“非?！钡瘸潭雀痹~及“提高”、“減少”等動(dòng)詞也無(wú)明顯作用，因此也需要剔除。將以上詞匯剔除后，整理得到本文將要著重分析的有效高頻詞匯，在表1中列出了前60個(gè)。

本文借鑒國(guó)際能源署（IEA）對(duì)政策類(lèi)別的劃分方法和Rothwell、Zegveld有關(guān)政策工具的典型分類(lèi)模式，結(jié)合補(bǔ)貼政策體系和特點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)并列出常用的新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策工具（見(jiàn)表2）。發(fā)現(xiàn)所研究的33項(xiàng)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策兼顧了三種政策工具，分別是供給型政策工具（11.28%）、需求型政策工具（27.07%）和環(huán)境型政策工具（61.65%）。其中，供給型政策工具（研發(fā)補(bǔ)貼、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、金融支持）的主要作用是鼓勵(lì)新能源汽車(chē)技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品生產(chǎn)，從而提高產(chǎn)品性能、降低生產(chǎn)成本推動(dòng)新能源汽車(chē)市場(chǎng)的發(fā)展；需求型政策工具（購(gòu)置補(bǔ)貼、電價(jià)補(bǔ)貼、政府采購(gòu)、稅收減免）作為拉動(dòng)力促進(jìn)新能源汽車(chē)市場(chǎng)的發(fā)展及新能源汽車(chē)產(chǎn)品的消費(fèi)，以對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)置補(bǔ)貼為主；環(huán)境型政策工具（充電設(shè)施建設(shè)、示范組織、制度規(guī)范、目標(biāo)規(guī)劃）采取間接的方式作用于新能源汽車(chē)消費(fèi)市場(chǎng)，通過(guò)營(yíng)造相關(guān)環(huán)境條件和充換電配套設(shè)施來(lái)支持保障新能源汽車(chē)消費(fèi)市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。這樣，三種類(lèi)型的政策工具分別從技術(shù)推動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)和環(huán)境支撐三個(gè)方面促進(jìn)和規(guī)范新能源汽車(chē)市場(chǎng)，保障新能源汽車(chē)市場(chǎng)推廣過(guò)程的實(shí)現(xiàn)，如圖1所示。

2.3 存在問(wèn)題分析

對(duì)比國(guó)外促進(jìn)新能源汽車(chē)市場(chǎng)推廣的補(bǔ)貼政策措施，發(fā)現(xiàn)中國(guó)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策工具體系存在以下問(wèn)題：

（1）缺乏支持技術(shù)提升和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的供給型政策工具。研發(fā)補(bǔ)貼政策工具的比重僅占4.51%。據(jù)資料顯示，2006—2012年間中國(guó)有關(guān)新能源汽車(chē)專(zhuān)利申請(qǐng)共計(jì)2 011件，與此同時(shí)日本9 000件、美國(guó)4 000件[25]，可見(jiàn)中國(guó)的新能源汽車(chē)科學(xué)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家之間還有較大差距?，F(xiàn)有補(bǔ)貼政策易導(dǎo)致整車(chē)企業(yè)僅通過(guò)擴(kuò)大產(chǎn)量獲得政府更多的補(bǔ)貼，甚至采取“騙補(bǔ)”等違法手段，而不去注重新能源汽車(chē)整體技術(shù)水平和產(chǎn)品性能的提升。

（2）環(huán)境型政策工具的作用重點(diǎn)有待科學(xué)調(diào)整。作為新能源汽車(chē)的關(guān)鍵互補(bǔ)性資產(chǎn)，充電基礎(chǔ)設(shè)施在各地區(qū)明顯供給不足且建設(shè)十分緩慢，對(duì)充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度多在建設(shè)費(fèi)用的20%以下，這也成為了新能源汽車(chē)“久推不廣”的重要原因之一。

（3）補(bǔ)貼過(guò)于聚焦新能源汽車(chē)購(gòu)買(mǎi)環(huán)節(jié)。以購(gòu)置補(bǔ)貼為主的需求型政策工具市場(chǎng)拉動(dòng)作用并不理想，盡管政策工具比重最大（占比27.07%），但并沒(méi)有觸及消費(fèi)者的真正需求，且滋生了企業(yè)采取“騙補(bǔ)”方式快速獲得收益的念頭，嚴(yán)重違背了補(bǔ)貼政策的初衷。

3 政策量化評(píng)價(jià)的PMC指數(shù)模型

PMC指數(shù)（Policy Modeling Consistency Index）模型是基于Ruiz Estrada等[26]提出的Omnia Mobilis假說(shuō)，與早期基于其他條件均相同假設(shè)（Ceteris Paribus Assumption）研究每個(gè)獨(dú)立變量對(duì)總體變化的累積效應(yīng)影響不同的是，Omnia Mobilis假設(shè) （everything is moving）旨在強(qiáng)調(diào)世間萬(wàn)物都是在不斷運(yùn)動(dòng)、發(fā)展、聯(lián)系的，因此在設(shè)立變量時(shí)應(yīng)盡可能考慮全面，不忽略任何一個(gè)有可能的相關(guān)變量。PMC指數(shù)模型能夠從各個(gè)維度分析一項(xiàng)政策的內(nèi)部一致性及優(yōu)勢(shì)不足，測(cè)量PMC指數(shù)形成PMC曲面能夠?qū)崿F(xiàn)政策效力的多維度評(píng)價(jià)及單項(xiàng)指標(biāo)的具體分析，且PMC曲面能夠通過(guò)圖像方式直觀反映政策各維度的情況，是目前國(guó)際上較為先進(jìn)的政策評(píng)價(jià)方法。本文擬通過(guò)PMC指數(shù)模型對(duì)中國(guó)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。PMC指數(shù)模型的構(gòu)建具體包含：變量分類(lèi)參數(shù)識(shí)別、構(gòu)建多投入產(chǎn)出表、測(cè)量并計(jì)算PMC指數(shù)、生成PMC曲面。

3.1 變量的分類(lèi)及參數(shù)識(shí)別

本文以新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策為研究對(duì)象，以O(shè)mnia Mobilis假說(shuō)為指導(dǎo)思想，在Ruiz Estrada[27]對(duì)政策評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，參考耿喆[28]、李晨光[29]等對(duì)變量參數(shù)的設(shè)定，結(jié)合新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策的具體特點(diǎn)，調(diào)整并確立了10個(gè)一級(jí)變量，分別是：政策類(lèi)型（X1）；政策時(shí)效（X2）；政策級(jí)別（X3）；發(fā)布機(jī)構(gòu)（X4）；政策功能（X5）；作用層面（X6）；涉及領(lǐng)域（X7）；激勵(lì)措施（X8）；政策受體（X9）；文件引用（X10）。每個(gè)一級(jí)變量下設(shè)若干二級(jí)變量，共計(jì)45個(gè)二級(jí)變量（見(jiàn)表3）。

（1）政策類(lèi)型（X1）判斷該政策對(duì)新能源汽車(chē)市場(chǎng)發(fā)展是否存在預(yù)測(cè)（X1：1）、監(jiān)督（X1：2）、建議（X1：3）、描述（X1：4）、判定（X1：5）、試驗(yàn)（X1：6）等作用。

（2）政策時(shí)效（X2）考察政策對(duì)政策受體的作用時(shí)效，分為長(zhǎng)期（X2：1）、中期（X2：2）、短期（X2：3）三種。

（3）政策級(jí)別（X3）反映政策的作用范圍大小，分為國(guó)家級(jí)（X3：1）、省市級(jí)（X3：2）、區(qū)級(jí)（X3：3）三個(gè)等級(jí)。

（4）發(fā)布機(jī)構(gòu)（X4）包含國(guó)務(wù)院（X4：1）、國(guó)家部委（X4：2）、省市地委（X4：3）、省市廳局（X4：4）、區(qū)管委會(huì)（X4：5）。

（5）政策功能（X5）涉及6個(gè)方面，分別是節(jié)能減排（X5：1）、產(chǎn)品推廣（X5：2）、技術(shù)創(chuàng)新（X5：3）、規(guī)范引導(dǎo)（X5：4）、政府采購(gòu)（X5：5）、制度約束（X5：6）。

（6）作用層面（X6）考察政策的重點(diǎn)作用內(nèi)容。主要有國(guó)家（X6：1）、區(qū)域（X6：2）、產(chǎn)業(yè)（X6：3）、企業(yè)（X6：4）、新技術(shù)（產(chǎn)品）（X6：5）。

（7）涉及領(lǐng)域（X7）體現(xiàn)政策內(nèi)容所涉及到的領(lǐng)域，如經(jīng)濟(jì)（X7：1）、社會(huì)（X7：2）、技術(shù)（X7：3）、政治（X7：4）、環(huán)境（X7：5）、多學(xué)科（X7：6）。

（8）激勵(lì)措施（X8）考察政策對(duì)新能源汽車(chē)市場(chǎng)推廣的激勵(lì)手段，包括購(gòu)置補(bǔ)貼（X8：1）、研發(fā)補(bǔ)貼（X8：2）、運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼（X8：3）、電價(jià)補(bǔ)貼（X8：4）、稅收減免（X8：5）、金融支持（X8：6）、充電設(shè)施建設(shè)（X8：7）等。

（9）政策受體（X9）主要考察受到政策影響，并需采取相應(yīng)措施的政策作用對(duì)象。下設(shè)汽車(chē)企業(yè)（X9：1）、地方政府（X9：2）、消費(fèi)者（X9：3）、公共交通（X9：4）4個(gè)二級(jí)變量。

（10）文件引用（X10），即政策文本中是否存在文件引用情況，無(wú)二級(jí)變量。

在完成變量選擇后，需要對(duì)PMC指數(shù)模型進(jìn)行參數(shù)設(shè)定。本文假定每一個(gè)二級(jí)變量的重要程度相同，且在多投入產(chǎn)出表中所占權(quán)重相同，將所有參數(shù)值設(shè)定為二進(jìn)制0和1，當(dāng)政策符合相應(yīng)二級(jí)變量時(shí)，該二級(jí)變量的值為1；若不符合，則值為0（即如果政策文本中出現(xiàn)相應(yīng)含義的關(guān)鍵詞則二級(jí)變量設(shè)置為1，否則為0）。

3.2 建立多投入產(chǎn)出表

多投入產(chǎn)出表是一種從多維度量化單個(gè)變量的數(shù)據(jù)分析框架。在多投入產(chǎn)出表中對(duì)10個(gè)一級(jí)變量下的45個(gè)二級(jí)變量進(jìn)行賦值，且各變量所占權(quán)重相同。本文結(jié)合新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策各變量的具體情況，建立多投入產(chǎn)出表（見(jiàn)表4）。

3.3 PMC指數(shù)的測(cè)量

PMC指數(shù)的測(cè)量需要四個(gè)步驟。首先，將各一級(jí)變量及二級(jí)變量放入多投入產(chǎn)出表中；然后，根據(jù)公式（1）（2）對(duì)投入產(chǎn)出表中的二級(jí)變量進(jìn)行賦值；其次，采用公式（3）對(duì)各一級(jí)變量值進(jìn)行計(jì)算；最后，由計(jì)算出的一級(jí)變量值用公式（4）計(jì)算得出PMC指數(shù)。

將待評(píng)價(jià)政策的PMC指數(shù)計(jì)算出來(lái)后，根據(jù)得分對(duì)政策進(jìn)行等級(jí)劃分，標(biāo)準(zhǔn)如下：10—9（完美）；8.99—7（優(yōu)秀）；6.99—5（良好）；4.99—0（可接受）。

3.4 PMC曲面的構(gòu)建

PMC曲面可以將PMC指數(shù)以圖像的方式表現(xiàn)出來(lái)，從而詳細(xì)直觀地展現(xiàn)政策量化評(píng)價(jià)的結(jié)果。計(jì)算PMC矩陣是構(gòu)建PMC曲面的基礎(chǔ)，本研究共有10個(gè)一級(jí)變量，但一級(jí)變量X10無(wú)二級(jí)變量，且各項(xiàng)政策在該指標(biāo)的評(píng)分均為1，因此考慮到矩陣的對(duì)稱(chēng)性及PMC曲面的平衡性，在PMC曲面中去掉一級(jí)變量X10，形成3階方陣。PMC曲面所對(duì)應(yīng)的PMC矩陣值可由公式（5）計(jì)算得出。

4 新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策量化評(píng)價(jià)的實(shí)證研究

基于以上量化評(píng)價(jià)框架，本文從國(guó)務(wù)院、財(cái)政部、科技部、北京市財(cái)政局等官方網(wǎng)站選取了3項(xiàng)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策，分別簡(jiǎn)記為P1、P2、P3。詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)表5。

然后，采用內(nèi)容分析和文本挖掘的方法對(duì)投入產(chǎn)出表內(nèi)的各指標(biāo)進(jìn)行賦值。結(jié)果如表6所示。

由三項(xiàng)政策的投入產(chǎn)出表分別計(jì)算各項(xiàng)政策的PMC指數(shù)值（結(jié)果四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后兩位），結(jié)果如表7，再用計(jì)算結(jié)果構(gòu)建PMC曲面（見(jiàn)表8），最后將PMC曲面結(jié)果呈現(xiàn)在圖2—4中。

根據(jù)上述過(guò)程，已分別得出3項(xiàng)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策的PMC指數(shù)及對(duì)應(yīng)的PMC曲面，并將各維度情況清晰展現(xiàn)在圖2—4中，從而得出如下結(jié)論：

三項(xiàng)政策均較為合理，PMC曲面反映了政策的各維度情況。其中P1政策的PMC指數(shù)值為7.52，等級(jí)為優(yōu)秀，說(shuō)明P1在制定時(shí)對(duì)政策各維度進(jìn)行了較為全面的考慮；P2、P3政策評(píng)價(jià)結(jié)果均為良好，其中導(dǎo)致P2政策PMC指數(shù)偏低是由于X8（激勵(lì)措施）的評(píng)價(jià)結(jié)果稍低于各指標(biāo)均值，僅涉及購(gòu)置補(bǔ)貼和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)兩項(xiàng)激勵(lì)措施，因此政策制定者可在激勵(lì)措施上加大投入，提高政策的激勵(lì)效果；P3政策的評(píng)價(jià)結(jié)果也為良好，由于該項(xiàng)政策屬于地方性政策，著眼于實(shí)現(xiàn)單個(gè)功能的具體執(zhí)行方案，因此在X5（政策功能）、X9（政策受體）得分低于平均水平，這與政策本身的性質(zhì)也有一定的關(guān)系，且僅涉及購(gòu)置補(bǔ)貼一項(xiàng)激勵(lì)措施，X8（激勵(lì)措施）得分較低，可考慮采取多種激勵(lì)措施促進(jìn)地方新能源汽車(chē)市場(chǎng)的發(fā)展。這說(shuō)明在制定補(bǔ)貼政策時(shí)，政策的激勵(lì)獎(jiǎng)罰措施仍應(yīng)是政策制定者考慮的重點(diǎn)，只有這樣才能最大限度地激發(fā)新能源汽車(chē)市場(chǎng)的發(fā)展，且為政策制定的科學(xué)性、完整性提供保障。

5 結(jié)論與建議

本文從政策工具挖掘和構(gòu)建政策量化評(píng)價(jià)體系兩個(gè)方面研究了新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策，發(fā)現(xiàn)該補(bǔ)貼政策兼顧了供給型、需求型和環(huán)境型三種政策工具，分別從技術(shù)推動(dòng)、市場(chǎng)拉動(dòng)和環(huán)境支撐三個(gè)方面保障新能源汽車(chē)市場(chǎng)推廣過(guò)程的實(shí)現(xiàn)。其中，供給型作為推動(dòng)力，促進(jìn)新能源汽車(chē)相關(guān)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)；需求型作為拉動(dòng)力，主要作用于新能源汽車(chē)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大及新能源汽車(chē)產(chǎn)品的消費(fèi)；環(huán)境型通過(guò)營(yíng)造相關(guān)環(huán)境條件和配套設(shè)施來(lái)支撐、保障新能源汽車(chē)市場(chǎng)的健康發(fā)展。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有政策工具仍存在一些問(wèn)題，如缺乏支持新能源汽車(chē)技術(shù)提升和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的供給型政策工具；環(huán)境型政策工具中對(duì)充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重視程度不夠；需求型過(guò)于聚焦在新能源汽車(chē)購(gòu)買(mǎi)環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼等。其次，建立了基于PMC指數(shù)模型的新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策量化評(píng)價(jià)體系，選取三項(xiàng)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果顯示三項(xiàng)政策均在良好范圍之內(nèi)，應(yīng)結(jié)合各項(xiàng)政策的具體情況分析各維度量化結(jié)果，思考各項(xiàng)政策改進(jìn)與提升的空間。該研究的目的是提供一種科學(xué)有效的政策量化評(píng)價(jià)方法，一方面，有利于政府更好地識(shí)別及評(píng)價(jià)目前所實(shí)施的不同類(lèi)型的政策；另一方面，為政策制定、調(diào)整、修正及延續(xù)提供決策依據(jù)。

針對(duì)前文提出的新能源汽車(chē)補(bǔ)貼政策存在的問(wèn)題提出如下改進(jìn)意見(jiàn)：

（1）重視供給型政策工具的使用，加大科研資金投入。鼓勵(lì)研發(fā)人員探索并掌握高性能電池、電控等核心技術(shù)，可嘗試改變現(xiàn)有補(bǔ)貼方式以成果論獎(jiǎng)勵(lì)，制定相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，如產(chǎn)品性能優(yōu)化程度、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等。也可借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家組建新能源汽車(chē)開(kāi)發(fā)聯(lián)盟，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高校、新能源汽車(chē)生產(chǎn)廠家等聯(lián)合起來(lái)，用集體力量突破關(guān)鍵技術(shù)，并對(duì)擁有核心技術(shù)和自主創(chuàng)新能力的企業(yè)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行扶持和獎(jiǎng)勵(lì)。

（2）環(huán)境型政策工具的作用重點(diǎn)應(yīng)放在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。如今，充電難仍然是阻礙新能源汽車(chē)市場(chǎng)推廣的絆腳石。與電池技術(shù)不同，新能源汽車(chē)充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完全可以通過(guò)政策手段強(qiáng)力推廣。四部委已明確指出“對(duì)示范城市充電設(shè)施給予財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)”，但由于缺乏具體的實(shí)施辦法與獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，致使新能源汽車(chē)市場(chǎng)推廣的重要助力成了一紙空文，因此完善新能源汽車(chē)充電服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、維修維護(hù)網(wǎng)絡(luò)仍然是今后工作的重點(diǎn)。其次，應(yīng)當(dāng)努力完善和優(yōu)化新能源汽車(chē)市場(chǎng)環(huán)境，如開(kāi)展新能源汽車(chē)普及的宣傳推廣活動(dòng)，增加人們對(duì)新能源汽車(chē)的認(rèn)知，對(duì)積極進(jìn)行推廣模式創(chuàng)新和推廣成果顯著的企業(yè)和單位給予資金獎(jiǎng)勵(lì)。此外，落實(shí)新能源汽車(chē)不限行不限購(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)，降低消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)和使用新能源汽車(chē)的門(mén)檻，構(gòu)建新能源汽車(chē)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，方便消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)。最后，努力完善財(cái)政補(bǔ)貼的監(jiān)督管理機(jī)制。注重國(guó)家新能源汽車(chē)主管部門(mén)和地方政府之間的監(jiān)管協(xié)調(diào)，加大處罰力度，對(duì)騙補(bǔ)和尋租等違法行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

（3）需求型采取以公共交通帶動(dòng)私人交通的策略。地方政府應(yīng)鼓勵(lì)在公交、出租、公務(wù)、環(huán)衛(wèi)和郵政等公共服務(wù)領(lǐng)域率先推廣使用節(jié)能與新能源汽車(chē)。同時(shí)，真正識(shí)別不同城市地區(qū)市場(chǎng)的差異和消費(fèi)者需求特性，依靠市場(chǎng)細(xì)分和商業(yè)模式創(chuàng)新等刺激消費(fèi)。在購(gòu)置補(bǔ)貼方面，不應(yīng)僅根據(jù)續(xù)航里程來(lái)補(bǔ)貼，還應(yīng)增加新能源汽車(chē)的技術(shù)水平、車(chē)輛安全性、可靠性等指標(biāo)，從而杜絕那些沒(méi)有能力制造高水平產(chǎn)品而打著新能源旗號(hào)企業(yè)的騙補(bǔ)行為。

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