高 飛

(浙江樹人大學(xué) 中國民辦高等教育研究院，浙江 杭州 310015)

美國私立大學(xué)董事會中委員會的作用：發(fā)展現(xiàn)狀與變革趨勢

高 飛

(浙江樹人大學(xué) 中國民辦高等教育研究院，浙江 杭州 310015)

董事會是美國私立大學(xué)的最高決策機構(gòu)，其運作有賴于各類委員會的分工與合作。當(dāng)前，委員會已經(jīng)在人員構(gòu)成、組織結(jié)構(gòu)以及運行方式等方面形成較健全的管理制度和行為規(guī)范，但在專業(yè)性、靈活性和成效性方面仍有改進空間。近年來，美國私立大學(xué)董事會中的委員會也通過保持適度規(guī)模、改善組織結(jié)構(gòu)以及優(yōu)化工作流程等舉措，不斷改革創(chuàng)新。

民辦高等教育；私立高等教育；私立大學(xué)；董事會；委員會；美國

美國擁有當(dāng)今世界最為發(fā)達(dá)的私立高等教育，健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是其長盛不衰的主要原因之一。董事會是美國大學(xué)內(nèi)部治理體系的基礎(chǔ)，設(shè)有主席、副主席、秘書以及財務(wù)主管等職位，而董事會的具體運作又以內(nèi)部委員會為基礎(chǔ)。美國私立大學(xué)董事會人數(shù)從5人到81人不等，平均29人，遠(yuǎn)大于公立大學(xué)董事會12人的平均規(guī)模；私立大學(xué)董事會平均有8個常設(shè)委員會，公立大學(xué)則是5個①Association of Governing Boards of Universities and Colleges，The 2011 AGB Survey of Higher Education Governance，Association of Governing Boards of Universities and Colleges, 2011，pp.25-26.。可見，美國私立大學(xué)董事會更依賴于委員會的分工與合作。

一、委員會的人員構(gòu)成

委員會設(shè)有主席1人或聯(lián)合主席多人，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)委員會事務(wù)。各類委員會規(guī)模不等，部分較為重要或事務(wù)龐雜的委員會(如財務(wù)委員會、教育政策委員會)往往規(guī)模較大，有的多達(dá)10余人；部分只針對特定事項的委員會(如榮譽學(xué)位或

薪酬委員會)則寥寥數(shù)人。委員會主要由三類人員構(gòu)成，即董事、專職人員和專業(yè)人士，前兩類是主體，后一類通常由在某一領(lǐng)域具有專長的人士擔(dān)任，審計或建設(shè)等專業(yè)性較強的委員會尤其需要借助專業(yè)人士的力量。

委員會的正常運作不能僅僅依靠校外董事，還必須借助于專業(yè)化的行政隊伍。根據(jù)其規(guī)模大小，美國私立大學(xué)往往會安排一到多名人員為董事會提供支持、規(guī)劃和協(xié)調(diào)等服務(wù)，一方面統(tǒng)籌董事會和委員會的具體工作，另一方面作為溝通董事會和大學(xué)的橋梁，負(fù)責(zé)會議安排、資料整理以及協(xié)調(diào)董事會人員更替等工作。與董事成員定期更換相比，董事會中的專業(yè)行政人員隊伍則相對穩(wěn)定。美國大學(xué)董事會協(xié)會專門針對該類群體的調(diào)查顯示，工作年限在3年及以下的占28.5%，4至9年的占33%，10至15年的占18.5%，15年以上的占近20%*Association of Governing Boards of Universities and Colleges，2015 Survey of Board Professionals，Association of Governing Boards of Universities and Colleges, 2015，p.6.。專門負(fù)責(zé)委員會日常事務(wù)的人員包括四類：一是董事會秘書，負(fù)責(zé)董事會的日常事務(wù)和委員會的各項工作，通常只對董事會負(fù)責(zé)，有的還須向校長為代表的行政團隊匯報工作；二是董事會助理，輔助董事會秘書處的工作，承擔(dān)與董事會的聯(lián)絡(luò)事宜；三是兼任董事會秘書和校長助理，既要負(fù)責(zé)董事會秘書處的工作，又要在校長辦公室中擔(dān)任特別助理或行政助理一職；四是兼任董事會秘書和高層管理者，比如在大學(xué)中擔(dān)任辦公室主任、部門主管以及法律顧問等職，甚至是負(fù)責(zé)某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域的副校長。該類人員的比重近年來有上升趨勢，已從1991年的13%提高到2015年的28%*Shaw A，Who Are Board Professionals，2017-04-20，https://www.agb.org/blog/2015/12/17/ who-are-board-professionals？field_topics_target_id_4=173.，反映出大學(xué)對董事會委員會工作的日趨重視。

二、委員會的組織結(jié)構(gòu)

委員會的規(guī)模類型和組織架構(gòu)依賴于董事會的工作范圍及成員數(shù)量。由于大學(xué)中一些既定工作的存在，比如教育、預(yù)算、審計以及籌款等，因而董事會也會建立一定數(shù)量的常設(shè)委員會，其中以下五種類型較具代表性。

(一)執(zhí)行委員會

執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)落實董事會的方案決議，處理董事會休會期間的常務(wù)事項，捍衛(wèi)大學(xué)的利益，維護對外的聯(lián)系溝通。除選舉董事、遴選或罷免校長以及修訂章程、規(guī)范、條款等重大事務(wù)外，執(zhí)行委員會可以全權(quán)代表董事會行使職權(quán)，會同校長制定大學(xué)的短期和長期愿景目標(biāo)，監(jiān)督大學(xué)的各類活動、確定校長薪酬、設(shè)置長期或臨時委員會、收集來自董事會中其他委員會以及大學(xué)各行政部門的報告，獲取關(guān)于大學(xué)事務(wù)和財務(wù)狀況的信息。以波士頓大學(xué)為例，其執(zhí)行委員會的固定成員包括校長、董事會主席和副主席以及各董事會常務(wù)委員會的主席。當(dāng)財務(wù)主管和董事會秘書也是董事時，必須加入該委員會。每年選出的參加該委員會的董事人數(shù)最多不超過3人。董事會的主席和秘書分別擔(dān)任執(zhí)行委員會的主席、秘書*Boston University Trustees，Trustees Charter, Statutes & By-Laws，2017-04-26，http://www.bu.edu/trustees/boardoftru-stees/charter/.。

(二)審計委員會

審計委員會的職責(zé)主要涉及以下方面。一是內(nèi)部控制，至少每年一次會同行政部門、內(nèi)部審計人員以及外部審計師進行全校性檢查。委員會負(fù)責(zé)核查內(nèi)部審計規(guī)劃、人員資質(zhì)、總體預(yù)算以及組織架構(gòu)等基本情況。二是風(fēng)險管理，檢查大學(xué)在辨認(rèn)、監(jiān)督、評估、降低以及報告重大風(fēng)險方面的表現(xiàn)和能力。面對這些可能損害大學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)和核心利益的風(fēng)險，委員會負(fù)責(zé)督促行政管理層進行有效的風(fēng)險識別、確認(rèn)評價風(fēng)險的優(yōu)先次序并制定相關(guān)的監(jiān)控和干預(yù)行動計劃。三是財務(wù)報告。自2008年起，美國國稅局重新設(shè)計了990號報表(主要面向非營利性組織和部分公立大學(xué)的免稅申請表)，要求公開以下信息：組織的負(fù)責(zé)人、董事或受托人的姓名、組織地址；每年酬金超過5萬美元的5名員工的姓名及薪酬；會費、支出和負(fù)債表，包括贈與、補貼和政府合同等在內(nèi)的所有捐贈等。新報表強化了董事會治理的作用，要求董事會在遞交國稅局之前必須接收并檢查表格復(fù)本，因此，越來越多的非營利性私立大學(xué)更加重視審計工作并設(shè)置了專門機構(gòu)。

2008年奧運會之際，峨眉武術(shù)被國務(wù)院列為第二批國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。成為中央電視臺《華夏之魂——中國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)大觀》專題片重要選題之一。習(xí)近平總書記在相關(guān)報告中也強調(diào)：道路自信心，理論上的自信心和制度上的自信心，最根本的是文化自信，文化自信，是一種更基本、更廣、更深的自信。

賓夕法尼亞大學(xué)的審計和合規(guī)委員會每學(xué)年召開5次會議，由10名有選舉權(quán)的成員和2名固定成員(董事會主席、預(yù)算與財政委員會主席)組成。大學(xué)行政部門向委員會提交的報告必須包含環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息交流以及監(jiān)督情況等內(nèi)容。比如，該校每年都會開展風(fēng)險評估調(diào)查，并將結(jié)果上報給委員會*University of Pennsylvania Report on Governance and Administrative Structure，University of Pennsylvania, 2013，p.6.。委員會與校外的審計公司合作，通過詢問大學(xué)管理層、分析審計流程以及研讀各類報告等方式，確保大學(xué)的財務(wù)管理符合規(guī)范。

(三)學(xué)術(shù)委員會

學(xué)術(shù)委員會負(fù)責(zé)審查大學(xué)關(guān)于學(xué)術(shù)項目計劃的建議以及學(xué)術(shù)人員的安置任免問題。有的大學(xué)還下設(shè)子委員會，如波士頓大學(xué)的學(xué)術(shù)委員會又包括數(shù)字化學(xué)習(xí)分支委員會，以評估大學(xué)數(shù)字化議程的進展，涉及面向?qū)W生的數(shù)字化產(chǎn)品管理、數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)力以及風(fēng)險管理等方面的內(nèi)容，致力于解決可能影響到大學(xué)學(xué)術(shù)、財務(wù)管理以及人員調(diào)度方面的教育技術(shù)問題*Boston University，Digital Learning Initiative，2017-04-22，http://www.bu.edu/dli/.。

學(xué)術(shù)委員會關(guān)注學(xué)術(shù)事務(wù)，涵蓋本科教育和研究生教育，涉及教師任命、晉升和保留的程序與政策，負(fù)責(zé)監(jiān)督與評議大學(xué)教學(xué)科研相關(guān)的活動，同時監(jiān)督包括大學(xué)招生、計算機與信息服務(wù)以及大學(xué)圖書館等在內(nèi)的各種學(xué)術(shù)支持服務(wù)。委員會每年都要對大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)表現(xiàn)進行專門評估；定期檢查教師薪酬的比較數(shù)據(jù)并提出財政預(yù)算報告；收集由教學(xué)主管部門提供的包括具體評估信息的學(xué)術(shù)質(zhì)量報告以及來自各院系、中心和項目的報告，以此作為檢查和建議的基礎(chǔ)。

(四)建筑和場地委員會

建筑和場地委員會負(fù)責(zé)處理與物質(zhì)資源、校園規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備以及大學(xué)環(huán)境美化相關(guān)的各項事務(wù)，發(fā)揮檢查、審核與建議的作用。委員會將審查和建議與大學(xué)的校園建設(shè)相關(guān)的計劃與議程，涉及建筑物、景觀開發(fā)以及新建改建擴建等多項內(nèi)容。委員會既要檢查包括設(shè)施規(guī)劃、建筑設(shè)計以及現(xiàn)有建筑重大修繕等項目在內(nèi)的從觀念設(shè)計到成本估算的各項內(nèi)容，又要監(jiān)督大學(xué)行政部門關(guān)于建筑師、承包商以及施工方選擇的過程和進展，還要關(guān)注合同中審批資金的重大改動、合同變化帶來的額外開支、資金來源、資本預(yù)算以及不動產(chǎn)的投資收購等。比如，布朗大學(xué)建筑委員會下轄產(chǎn)業(yè)開發(fā)、校園設(shè)施規(guī)劃以及設(shè)計審批等多個分委員會，主要工作內(nèi)容有：向董事會匯報建筑選址和現(xiàn)有建筑拆除事宜，提供有關(guān)房地產(chǎn)收購處置的建議；監(jiān)管校園的實物資產(chǎn)、空間利用及基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備更新；定期檢查大學(xué)建筑管理程序、交通和停車的綜合性規(guī)劃及碳減排與節(jié)能情況*Brown University，Committee on Facilities and Campus Planning，2017-04-22，https://www.brown.edu/about/administration/corporation/corporation-committees/committee-facilities-design.。

(五)投資委員會

投資委員會對捐贈、收入、年金及其他屬于或由大學(xué)負(fù)責(zé)的資金投資擔(dān)負(fù)責(zé)任，有權(quán)出售、購買或交換股票、債券、其他證券及任何不動產(chǎn)，負(fù)責(zé)確立大學(xué)的投資政策、目標(biāo)及綱領(lǐng)，在不同資產(chǎn)間進行分配，以改變大學(xué)的投資方式，并監(jiān)督大學(xué)的投資管理。有的大學(xué)如雪城大學(xué)也會將投資和捐贈委員會合二為一，統(tǒng)一處理資金來源問題，其職責(zé)中又增加了設(shè)定最低捐贈金額和標(biāo)準(zhǔn)、定期檢查捐贈政策和流程、確立籌款的預(yù)算及重點等。

三、委員會的運作方式

(一)形成較為完善的規(guī)章

董事會的規(guī)范治理和科學(xué)運作必然建立在比較系統(tǒng)的制度之上。私立大學(xué)的章程往往對董事會的人員來源、組織架構(gòu)、決策方式以及職責(zé)權(quán)限等作出明確的規(guī)定。耶魯大學(xué)在憲章中就規(guī)定校長和董事會成員是法定領(lǐng)導(dǎo)團體，全面負(fù)責(zé)學(xué)校的管理和領(lǐng)導(dǎo)、處理校內(nèi)各項事務(wù)，同時有權(quán)制定有利于指導(dǎo)教育學(xué)生和有序規(guī)范管理的規(guī)章條例，并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r候進行修改與廢除*Yale University，The Yale Corporation Charter and Legislation，Yale University,1976，p.8.。委員會作為董事會的重要組成部分，各校也會在董事會的規(guī)章制度、管理細(xì)則或補充規(guī)定中對委員會的目標(biāo)、成員、結(jié)構(gòu)及作用加以說明，以更好地規(guī)范委員會的行為和實現(xiàn)董事會內(nèi)部的分工與合作。比如，布朗大學(xué)董事會章程就對委員會進行了詳細(xì)規(guī)定，包括會員條件、服務(wù)期限、主席任命、委員會報告以及人員安排等內(nèi)容。章程規(guī)定：只有現(xiàn)任董事才有資格服務(wù)于常務(wù)委員會，但設(shè)施和校園規(guī)劃委員會、醫(yī)學(xué)委員會及投資委員會可以例外，允許非董事成員進入；委員會成員由治理和提名委員會負(fù)責(zé)推薦，并由董事會確定人選，1名董事最多可同時加入3個委員會；在任職期限上，三年為一個周期，可連任兩屆，兩屆之后必須間隔一年才有機會再次進入委員會；在主席任命上，各委員會的主席和副主席可以每年由董事會指定，或者由治理和提名委員會建議*Brown University, Corporation Statutes，2017-04-22，https://www.brown.edu/ about/administration/corporation/corporation-statutes.。

(二)建立委員會報告機制

每個委員會都要定期向董事會提交3—5頁的報告，分發(fā)給全體董事并作為董事會的永久記錄，還須在董事會業(yè)務(wù)會議上作口頭報告。報告主要包括以下內(nèi)容：一是委員會過去一年的工作總結(jié)，包含著力落實解決的重大問題，為應(yīng)對新挑戰(zhàn)作出的職責(zé)調(diào)整和提供的行動建議，與大學(xué)高層管理者、學(xué)生、教師、職員以及校內(nèi)外顧問的互動情況；二是評估大學(xué)在委員會所負(fù)責(zé)領(lǐng)域的表現(xiàn)，包括現(xiàn)有的優(yōu)勢、需改進的不足、面臨的機會以及未來的挑戰(zhàn)等，須包含定量和比較數(shù)據(jù)；三是評價委員會自身的表現(xiàn)，檢查委員會既定年度目標(biāo)的達(dá)成情況以及有待改進之處；四是與董事會主席、校長共同協(xié)商委員會下一年的工作目標(biāo)和主要任務(wù)。

表1 美國大學(xué)委員會匯報工作方式的比較*Association of Governing Boards of Universities and Colleges，The 2011 AGB Survey of Higher Education Governance，Association of Governing Boards of Universities and Colleges, 2011，p. 21./%

由表1可知，私立大學(xué)更重視委員會報告制度，因此委員會提交關(guān)于全部工作內(nèi)容的書面報告以及委員會主席在董事會會議上公開報告的比重均遠(yuǎn)高于公立大學(xué)。公立大學(xué)委員會一般通過主席口頭報告形式傳遞信息，而私立大學(xué)委員會更多采取書面報告的方式，形成了較健全的委員會報告機制。

(三)重視各類會議的召開

委員會各項工作的開展還有賴于各類會議的召開。常見的委員會會議包括以下幾類：一是定期會議即例會，每年在既定時間召開若干次；二是年度會議，往往在財政年結(jié)束時舉行；三是專門會議，多為臨時召開，常由委員會主席或法定人數(shù)以上的委員會成員召集而成，主要針對特殊問題的解決。凱斯西儲大學(xué)董事會的執(zhí)行委員會每年至少單獨召開3次會議，并且當(dāng)董事會主席或3名委員會成員認(rèn)為必要時，也可以召開臨時會議。當(dāng)出席會議的董事人數(shù)為偶數(shù)時，一半人數(shù)就構(gòu)成了法定人數(shù)；如果是奇數(shù)，多數(shù)人就構(gòu)成法定人數(shù)*Case Western Reserve University，Case Western Reserve University Regulations，Case Western Reserve University,2015，p.3.。賓夕法尼亞大學(xué)的審計和合規(guī)委員會每學(xué)年召開5次會議，3次與董事會會議時間一致，2次為非周期會議*University of Pennsylvania, Report on Governance and Administrative Structure，University of Pennsylvania, 2013，p.6.。

董事要盡可能抽出時間參加委員會會議，任期內(nèi)至少參加一半會議，如果不能達(dá)到出席的最低標(biāo)準(zhǔn)且缺乏充足的理由，可能會被解聘。如果董事確定某段時期無法出席會議，可向董事會秘書處請假?，F(xiàn)任董事可以作為無投票權(quán)的特邀嘉賓旁聽任何委員會會議，但部分重要的審議會議和行政會議則只限于有選舉權(quán)的董事。大學(xué)董事會及其委員會要及時公布會議通知，除部分情況外，會議內(nèi)容必須對公眾公開。會議材料包括背景數(shù)據(jù)、有待討論的問題以及建議的備選方案等，均須在會前通告給與會人員。如芝加哥大學(xué)規(guī)定：董事會和委員會的各類會議通知在例會前至少5天、特別會議前至少2天發(fā)出*University of Chicago,Restated Articles of Incorporation of the University Chicago,University of Chicago,2010,p.5.。會議的主要記錄、基本內(nèi)容和討論結(jié)果也要在會后進行備案，并呈交給董事會主席和校長。

四、委員會的變革

美國大學(xué)董事會協(xié)會的調(diào)查顯示，56.6%的私立大學(xué)和51.4%的公立大學(xué)在過去5年中改組了他們的委員會*Association of Governing Boards of Universities and Colleges, Restructuring Board Committees: How to Effectively Create Change, Association of Governing Boards of Universities and Colleges,2015,p.2.。這種變革既涉及委員會數(shù)量上的削減、合并和新增，又涉及組織結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，還涉及程序的優(yōu)化，引發(fā)了董事會規(guī)模、架構(gòu)和運行方面的革新。

(一)保持委員會的適度規(guī)模

委員會的規(guī)模是否合適，直接關(guān)系到董事會能否真正發(fā)揮作用、切實履行職責(zé)。過多的委員會將導(dǎo)致重復(fù)和低效，甚至超出應(yīng)有的職權(quán)范圍；過少的委員會則易造成董事會無法獲取充足的信息、安排適當(dāng)?shù)娜藛T來處理相應(yīng)問題，導(dǎo)致部分職能的萎縮甚至喪失。美國大學(xué)董事會協(xié)會的調(diào)查表明：近三年，74%的公立大學(xué)和69%的私立大學(xué)董事會設(shè)立了新的委員會，其中審計、托管、教育、戰(zhàn)略規(guī)劃以及建筑和場地委員會屬于新增較多的類型。以審計委員會為例，7年中私立大學(xué)增設(shè)審計委員會的比重從38.6%上升至64.7%，而且公、私立大學(xué)差異明顯：在年度預(yù)算超過5 100萬美元的大學(xué)中，分別有85.3%的私立大學(xué)和48.6%的公立大學(xué)獨立設(shè)置了審計委員會；而在預(yù)算不足5 100萬美元的大學(xué)中，僅49.2%的私立大學(xué)和35.1%的公立大學(xué)設(shè)置了該機構(gòu)，其余大學(xué)則多將審計職責(zé)納入現(xiàn)有委員會(如財務(wù)委員會)中*Association of Governing Boards of Universities and Colleges，The 2011 AGB Survey of Higher Education Governance，Association of Governing Boards of Universities and Colleges, 2011，p.21.?？梢?，預(yù)算規(guī)模較大的私立大學(xué)較重視審計委員會的建設(shè)，這在很大程度上也與國稅局要求董事會加強對報表的審計檢查工作有關(guān)。27%的公立大學(xué)和34%的私立大學(xué)董事會削減了委員會，其中以設(shè)備、發(fā)展、入學(xué)和學(xué)生事務(wù)委員會為主。這些委員會的職責(zé)被納入其他常務(wù)委員會、臨時委員會或特別工作組中*Association of Governing Boards of Universities and Colleges，The 2011 AGB Survey of Higher Education Governance，Association of Governing Boards of Universities and Colleges, 2011，pp.20-22.?？傮w來看，委員會調(diào)整方面更多是新增而不是削減，審計委員會是新增最多的委員會，設(shè)施委員會是被削減或合并最多的委員會。

(二)改善委員會的組織結(jié)構(gòu)

公、私立大學(xué)董事會在定位和職能方面存在差異，且同為私立大學(xué)也因各州的要求、文化傳統(tǒng)和大學(xué)使命的不同而在董事會治理上存在差異。董事會并不存在普適性的委員會結(jié)構(gòu)，重組委員會的方式也不盡相同。有些規(guī)模較小的董事會甚至并不設(shè)立多個委員會，而是完全由一個委員會負(fù)責(zé)。委員會組織架設(shè)的關(guān)鍵在于涵蓋董事會工作的主要領(lǐng)域和大學(xué)的發(fā)展重點，同時凸顯董事會的核心責(zé)任。董事會往往根據(jù)行政事務(wù)的分類設(shè)立相應(yīng)的委員會，從而方便董事會與大學(xué)行政層的溝通。不過，也由此帶來一系列問題，如人為設(shè)置部門壁壘，不能及時對新問題、新需求作出回應(yīng)等。因而，董事會正試圖打破委員會的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)，更多關(guān)注學(xué)生學(xué)業(yè)成就、大學(xué)聲望、財務(wù)健康以及學(xué)術(shù)成效等跨領(lǐng)域的以未來為導(dǎo)向的問題*National Commission on College and University Board Governance, Consequential Boards: Adding Value Where It Matters Most, Association of Governing Boards of Universities and Colleges,2014,p.19.。為切實提高董事會的工作成效，不少私立大學(xué)開始以委員會為切入點著手變革。

一是建立綜合性委員會，增強委員會間的合作與互動。董事會力圖打破行政事務(wù)界限，圍繞大學(xué)的戰(zhàn)略重點和發(fā)展方向重新布局委員會。如沃倫威爾遜學(xué)院就將委員會分為兩組，一組是核心行政事務(wù)委員會，另一組是戰(zhàn)略方針制定委員會*Association of Governing Boards of Universities and Colleges, Restructuring Board Committees: How to Effectively Create Change, Association of Governing Boards of Universities and Colleges,2015,p. 8.。前者集中處理大學(xué)治理中常規(guī)性的檢查、審批和監(jiān)督等問題；后者則主要應(yīng)對戰(zhàn)略、資源、創(chuàng)新及風(fēng)險等重大事項，從而建立起一種更具整體性、系統(tǒng)性的組織架構(gòu)方式。湖濱學(xué)院則將具有較大關(guān)聯(lián)性的委員會相互合并，建立起財務(wù)與基礎(chǔ)設(shè)施及管理創(chuàng)新、招生與畢業(yè)、對外關(guān)系、審計、托管以及人力資源等6個跨領(lǐng)域的委員會*Association of Governing Boards of Universities and Colleges, Restructuring Board Committees: How to Effectively Create Change, Association of Governing Boards of Universities and Colleges,2015,p.9.。委員會的結(jié)構(gòu)調(diào)整往往與董事會的治理變革息息相關(guān)，如阿奎納斯學(xué)院為了更凸顯董事會的治理職能和促進成員參與，通過創(chuàng)設(shè)一個獨立的基金會將籌款等職責(zé)剝離出去，在減少董事人數(shù)的同時也將委員會壓縮為財務(wù)、戰(zhàn)略定位及董事發(fā)展等三個更加核心的類型*Association of Governing Boards of Universities and Colleges, Restructuring Board Committees：How to Effectively Create Change, Association of Governing Boards of Universities and Colleges,2015,p.11.。

二是充分發(fā)揮臨時委員會的作用。臨時委員會或?qū)ｉT工作組作為一種更加富有彈性、更為靈活的組織方式，為越來越多的董事會所采用。一方面，臨時委員會可以專門針對具有較強時效性只需要在特定時期加以解決的問題，在實現(xiàn)既定目標(biāo)后可以較為方便地裁撤或合并到其他組織之中，從而有效減少成立常務(wù)委員所帶來的人力浪費和資源空置情況，如校長招聘委員會或競選委員會都是較為常見的臨時委員會。另一方面，臨時委員會又可以作為常設(shè)委員會的過渡和鋪墊，檢驗該問題是否需要后續(xù)的長期關(guān)注。如紐約大學(xué)在線教育委員會最初只是作為輔助教師委員會的臨時性組織而存在，但鑒于在線教育在大學(xué)發(fā)展中越來越重要的作用，該委員會后來轉(zhuǎn)設(shè)為常設(shè)委員會，其地位也在董事會規(guī)章中得到認(rèn)可。

(三)優(yōu)化委員會的運作流程

私立大學(xué)委員會運作流程的優(yōu)化，既有賴于其構(gòu)成人員素質(zhì)的提升，又有賴于會議方式的轉(zhuǎn)變。

大學(xué)董事和專職人員在委員會運作中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。在大學(xué)董事方面，需要重視通過教育、培訓(xùn)與評估來提升參與性。董事應(yīng)將大學(xué)利益置于首位，致力于協(xié)調(diào)、平衡公眾信任和信托責(zé)任間的關(guān)系，一方面會同校內(nèi)外的利益相關(guān)者制定高層次現(xiàn)實性目標(biāo)，提供適當(dāng)?shù)淖稍兘ㄗh，支持重大決策的實施；另一方面避免過分干預(yù)微觀管理情況的發(fā)生，不超越自身的職責(zé)權(quán)限。關(guān)于董事的任職教育，包括董事會的角色責(zé)任、各利益相關(guān)者在大學(xué)治理中的作用、大學(xué)自治學(xué)術(shù)決策、校長選拔、教師晉升以及預(yù)算審核等內(nèi)容。推動董事會專職工作人員專業(yè)化服務(wù)水平的提升，使他們在履行傳統(tǒng)的行政和后勤職責(zé)的同時，在搜集多樣化的數(shù)據(jù)信息、加強政策制度的宣傳普及、推動董事會治理創(chuàng)新乃至提供戰(zhàn)略改革建議等方面發(fā)揮更大的作用。

召開會議、組織研討是委員會最主要的工作方式，但目前委員會的大量時間都用于例行報告和常規(guī)審查方面，對于大學(xué)的戰(zhàn)略性問題重視不足，造成頂層治理的作用沒有很好地凸顯出來。部分大學(xué)已對此進行改革，如阿茲賽太平洋大學(xué)借鑒翻轉(zhuǎn)課堂的翻轉(zhuǎn)會議模式，充分利用會議時間進行討論、探索、決策和教育，而不只是檢查事先提供的信息。翻轉(zhuǎn)會議的基本原則如下：(1)設(shè)定會議目標(biāo)，明確討論方向和工作重點；(2)做好會前準(zhǔn)備，向董事提供相關(guān)材料并明確需要研討的問題；(3)提供合適的數(shù)據(jù)，如執(zhí)行摘要、項目重點以及情況概覽等；(4)設(shè)置引導(dǎo)性問題，如最值得樂觀和最令人焦慮的方面是哪些等，以推動建設(shè)性對話；(5)鼓勵董事提出質(zhì)疑，而非陳述事實或隨聲附和；(6)開展參與性對話，不從既定答案中進行選擇，而是在綜合現(xiàn)有觀點的基礎(chǔ)上形成新的認(rèn)識；(7)分開討論和決策的時間，以保障研討是充分且富有成效的，從而為決策投票奠定堅實的基礎(chǔ)；(8)分組討論重要議題，有利于個人觀點的有效表達(dá)和集體決議的科學(xué)達(dá)成；(9)重視個人的責(zé)任和教育，會議結(jié)束時請成員分享研討體會和學(xué)習(xí)心得*Flipping the Boardroom for Trustee Engagement: Why and How, 2017-05-02,http://agb.org/trusteeship/2015/marchap-ril/flipping-the-boardroom-for-trustee-engagement-why-and-how.。

在內(nèi)外力量的推動下，美國私立大學(xué)董事會近年來越來越重視委員會的改革問題。內(nèi)部原因在于為了讓大學(xué)更好地適應(yīng)戰(zhàn)略布局的規(guī)劃、推動董事會的科學(xué)決策以及增強董事成員參與的積極性，外部原因在于立法機關(guān)或州長敦促董事會進行調(diào)整，以反映新的州重點、法律政策對財務(wù)審查的加強、信息公開透明的要求、政府和公眾對大學(xué)畢業(yè)率及教育質(zhì)量的關(guān)注等。內(nèi)外部原因共同作用，迫使大學(xué)董事會開展包括委員會變革在內(nèi)的各類創(chuàng)新，以真正實現(xiàn)大學(xué)的有效治理和科學(xué)決策。

The Role of Board of Governors in U.S. Private Universities:Development Situation and Reform Trends

GAO Fei

(TheNon-governmentalHigherEducationInstituteofChina，ZhejiangShurenUniversity，Hangzhou，Zhejiang， 310015，China)

The governing boards are the top decision maker in U.S. private universities， and its operation depends on the division and cooperation of the board of governors. The boards have formed sound management systems and conduct codes in staff， organization and operation. However， it is still necessary to strengthen the specialty， flexibility and effectiveness. Accordingly， board of governors in private universities in the U.S. have been promoting reforms through maintaining moderate scale， improving organizational structure， and optimizing workflows in recent years.

non-governmental higher education; private higher education; private universities; governing board; board; the United States of America

10.3969/j.issn.1671-2714.2017.05.004

(責(zé)任編輯毛紅霞)

2017-09-11

全國教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃國家重點課題( AFA150012)

高飛，女，河北保定人，副研究員，教育學(xué)博士，研究方向為比較高等教育。