彭軍，喬慧，鄭風(fēng)田

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羊群行為視角下農(nóng)戶生產(chǎn)的“一家兩制”分析——基于山東784份農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)

彭軍1,2，喬慧2，鄭風(fēng)田2

(1.中國郵政儲(chǔ)蓄銀行博士后科研工作站，北京 100808；2.中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京100872)

基于農(nóng)戶在“一家兩制”現(xiàn)象擴(kuò)散過程中的領(lǐng)頭羊和追隨者兩種角色，結(jié)合貝葉斯學(xué)習(xí)理論和信息瀑布理論分別給出其決策模型，并借助模型刻畫了追隨者如何受到領(lǐng)頭羊行為的影響而采納“一家兩制”生產(chǎn)行為?；谏綎|省784份農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，從領(lǐng)頭羊行為和家庭特征、市場因素、生產(chǎn)規(guī)范、認(rèn)知方面選取15個(gè)變量，運(yùn)用Logit模型、Probit模型、Cloglog模型、工具變量法對(duì)農(nóng)戶采納“一家兩制”的影響因素進(jìn)行分析。結(jié)果表明：周圍領(lǐng)頭羊的行為對(duì)農(nóng)戶采用“一家兩制”生產(chǎn)行為具有顯著的正向影響，且這一結(jié)果很穩(wěn)健。這說明正確榜樣的缺失導(dǎo)致了農(nóng)戶對(duì)農(nóng)藥化肥等化學(xué)投入品使用“一家兩制”現(xiàn)象的擴(kuò)散。

一家兩制；領(lǐng)頭羊；追隨者；擴(kuò)散

一、問題的提出

中國大多數(shù)農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在市場經(jīng)濟(jì)的大背景下依然存在自然經(jīng)濟(jì)的成分，即農(nóng)產(chǎn)品以市場交換為主，同時(shí)伴有自給自足。這使得農(nóng)戶既具有生產(chǎn)者特點(diǎn)又具有消費(fèi)者特點(diǎn)。作為生產(chǎn)者，農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的目的是為了追求收益最大化；作為消費(fèi)者，農(nóng)戶有著保障自身食品安全的內(nèi)在動(dòng)力。這就使得農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為發(fā)生“為賺錢而生產(chǎn)”和“為自用而生產(chǎn)”的分化[1]。農(nóng)戶為了保證農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量而過量施用農(nóng)藥、化肥，甚至施用禁用農(nóng)藥、抗生素等，導(dǎo)致農(nóng)戶自己不敢食用待出售的農(nóng)產(chǎn)品，只得“另起爐灶”用傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式來生產(chǎn)自己食用的農(nóng)產(chǎn)品。周立等將該現(xiàn)象定義為“一家兩制”——農(nóng)戶同時(shí)存在著使用化學(xué)投入品(A模式)和不使用化學(xué)投入品(B模式)兩種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式[2]。

農(nóng)戶“一家兩制”現(xiàn)象興起后，在生產(chǎn)者內(nèi)部迅速擴(kuò)散，逐漸演變?yōu)閷?duì)中國食物供應(yīng)系統(tǒng)造成巨大威脅的生產(chǎn)行為模式，不斷有媒體曝出農(nóng)民把留給自己吃的和用來賣的農(nóng)產(chǎn)品分開種植的行為，將不施用農(nóng)藥化肥的農(nóng)產(chǎn)品自留或者贈(zèng)送親友?，F(xiàn)有研究主要對(duì)“一家兩制”產(chǎn)生的根源及演變進(jìn)行了分析。周立等認(rèn)為，“一家兩制”是農(nóng)戶差別化的食品生產(chǎn)、消費(fèi)行為和城市消費(fèi)者差別化的食品消費(fèi)行為的綜合[3]。潘素梅和周立通過構(gòu)建情感-義務(wù)矩陣發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶對(duì)自家人和外人的差序責(zé)任意識(shí)是“一家兩制”產(chǎn)生的根源[4]。彭軍等將勞動(dòng)和健康概念作為一個(gè)整體內(nèi)化于經(jīng)典的農(nóng)戶模型后剖析“一家兩制”現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)，處于低收入水平的農(nóng)戶為了節(jié)約投資會(huì)擴(kuò)大可持續(xù)性的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，并且在不利于自身健康的情況下消費(fèi)不可持續(xù)的農(nóng)產(chǎn)品，表現(xiàn)出反向“一家兩制”行為；當(dāng)收入增加到一定程度后，農(nóng)戶用不可持續(xù)農(nóng)產(chǎn)品換取收入，用可持續(xù)農(nóng)產(chǎn)品獲取健康，表現(xiàn)出正向“一家兩制”行為[1]。

那么“一家兩制”現(xiàn)象如何從零散的個(gè)別行為擴(kuò)散為群體行為呢？現(xiàn)有的研究還未曾涉及。對(duì)這一問題的回答首先需要認(rèn)識(shí)到，農(nóng)戶實(shí)踐“一家兩制”的過程實(shí)際上是對(duì)化學(xué)投入品使用的學(xué)習(xí)過程。這樣的學(xué)習(xí)并不是由單一家庭而是由全體農(nóng)民以群體的形式來完成的，由此形成社會(huì)性學(xué)習(xí)。

對(duì)于農(nóng)戶的行為尤其是化學(xué)投入品的使用行為，相當(dāng)多的研究集中在基于計(jì)劃行為理論和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避理論的實(shí)證探討。周潔紅、陳雨生、劉芳、李世杰等基于計(jì)劃行為理論(Theory of Planned Behavior)的行為能力、行為認(rèn)知和行為規(guī)范三個(gè)方面就農(nóng)民的具體行為進(jìn)行了探索[5-8]。米建偉、Liu和Tanaka等以期望效用理論和前景理論為依據(jù)，通過測(cè)試農(nóng)民的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避(Risk Aversion)程度研究了農(nóng)民化學(xué)投入品的使用[9-11]?？傮w上來看，大部分研究忽略了農(nóng)民的社會(huì)屬性，將農(nóng)民從所屬群體剝離出來進(jìn)行單獨(dú)分析。部分研究從社會(huì)性學(xué)習(xí)角度對(duì)農(nóng)民的農(nóng)業(yè)技術(shù)采納進(jìn)行了探討。Foster和Rosenzweig對(duì)印度高產(chǎn)品種作物的種植研究發(fā)現(xiàn)，鄰居經(jīng)驗(yàn)對(duì)農(nóng)民的采納行為有正向的影響[12]。Bandiera和Rasul研究發(fā)現(xiàn)，擁有采納新技術(shù)的親朋數(shù)量對(duì)農(nóng)民的向日葵種植有正向的影響[13]。Conley 和Udry在加納的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民會(huì)和有成效的鄰居交換信息并且模仿他們的決策[14]。從社會(huì)屬性來探討個(gè)體選擇機(jī)制的代表理論為羊群行為(Herd Behavior)[15]，其理論基礎(chǔ)為Banerjee和Bikhchandani等提出的信息瀑布(Information Cascades)理論[16-17]。如果決策是由“采納”與“不采納”構(gòu)成的二元選擇，那么在某個(gè)次序點(diǎn)上就有可能發(fā)生采納的前向瀑布和不采納的后向瀑布。當(dāng)群體內(nèi)部主要依靠口頭的方式進(jìn)行信息交流時(shí)，Banerjee 和Fudenberg給出了信息瀑布出現(xiàn)的充分條件[18]。崔巍從風(fēng)險(xiǎn)偏好和支付成本的角度[19-20]，Smith 和Sorensen從選擇順序的角度，分別研究了信息瀑布的影響因素[21]。

以上研究尤其以信息瀑布理論為基礎(chǔ)的羊群行為研究為探討農(nóng)戶生產(chǎn)化學(xué)品投入“一家兩制”現(xiàn)象的擴(kuò)散提供了較好的基礎(chǔ)，但是不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的研究主要基于二元選擇這種概率決策(Probability Decision)的極端情況展開，很容易遺漏掉處于中間地帶的個(gè)體。因此，筆者擬借鑒已有文獻(xiàn)[22-23]將農(nóng)民對(duì)新、舊信息的重視程度進(jìn)行細(xì)化，具體化為概率值再現(xiàn)農(nóng)民自己的過去經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)在經(jīng)驗(yàn)、能人經(jīng)驗(yàn)和可信程度對(duì)農(nóng)戶“一家兩制”生產(chǎn)行為的影響，并基于山東省果蔬生產(chǎn)縣農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)對(duì)理論分析進(jìn)行驗(yàn)證。

二、農(nóng)戶生產(chǎn)“一家兩制”現(xiàn)象擴(kuò)散的理論分析

如果以村作為農(nóng)民從事群體實(shí)踐的學(xué)習(xí)單元，那么村子里每個(gè)農(nóng)民都會(huì)觀察到其他農(nóng)民是如何從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)的。在羊群行為視角下，本研究將創(chuàng)新者(Innovators)稱為領(lǐng)頭羊(Bellwether，以下簡稱BW農(nóng)戶)，并將潛在采納者統(tǒng)稱為追隨者(Epigone)。領(lǐng)頭羊往往成為新現(xiàn)象的引入者和先行者，在農(nóng)村通常被稱為“能人”；而追隨者出于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的心理習(xí)慣于搭乘領(lǐng)頭羊的便車，在農(nóng)村通常表現(xiàn)為跟風(fēng)現(xiàn)象。筆者的模型分析起始于領(lǐng)頭羊的自我實(shí)踐行為，擴(kuò)展為追隨者的信息選擇行為，從而分析“一家兩制”現(xiàn)象的擴(kuò)散原因。

1．“一家兩制”生產(chǎn)的領(lǐng)頭羊行為

領(lǐng)頭羊?qū)嶋H上是個(gè)事后稱呼，被追隨者選中并且予以模仿的先行者，主要依靠自己的反復(fù)實(shí)踐來掌握新事物。因此，這里用簡化后的Stoneman企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散模型來分析BW農(nóng)戶通過自我實(shí)踐掌握A模式的過程[24]。相較于經(jīng)典的Mansfield學(xué)習(xí)理論[25]，該模型的優(yōu)點(diǎn)在于滿足理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)。

設(shè)A模式種養(yǎng)方式的實(shí)際使用水平服從正態(tài)分布A～，且已知參數(shù)、未知參數(shù)。是BW農(nóng)戶在時(shí)關(guān)于A模式的具體使用水平。BW農(nóng)戶先驗(yàn)性地掌握了A模式在期時(shí)的平均使用率～。故由貝葉斯定理可以得到相應(yīng)的后驗(yàn)值[26]：

(2)

(5)

A,n～；B～(7)

這意味著，BW農(nóng)戶通過不斷的實(shí)踐愈發(fā)了解A模式，對(duì)類似于傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的B模式是完全了解的。

(9)

對(duì)A模式的了解過程在一定程度上是一個(gè)探索未知事物的過程，期間充滿了風(fēng)險(xiǎn)。如果設(shè)BW農(nóng)戶為風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶，那么參照Chipman[28]的方法將Dillon 和Scandizzo[29]所構(gòu)造的效用函數(shù)簡化為：

為了論述簡單起見，假設(shè)產(chǎn)出等于投入，并且用2表示BW農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。與Stoneman構(gòu)造的效用函數(shù)相比，這里省略了技術(shù)轉(zhuǎn)換成本。求解效用最大化時(shí)A模式的使用比例可得：

(11)

A模式生產(chǎn)相對(duì)于B模式的最大優(yōu)點(diǎn)就是減小農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的不確定性，即，由此得出，進(jìn)而當(dāng)時(shí)，bell,t相對(duì)L處于單調(diào)遞增。另外，利用0≤bell,t≤1的性質(zhì)可以得到，當(dāng)時(shí)，bell,t相對(duì)L同樣單調(diào)遞增。結(jié)合以上兩個(gè)局部分析，如果，則bell,t相對(duì)L在整個(gè)定義域內(nèi)單調(diào)遞增，其實(shí)質(zhì)是當(dāng)B模式相對(duì)于A模式的不確定性大于BW農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度時(shí)，對(duì)A模式了解的加深將有力地促進(jìn)BW農(nóng)戶提高其使用比例。

將bell,t對(duì)L向下和向上求極限，就可以得到采納A模式比例的變化范圍：

(12)

同樣利用0≤bell,t≤1的性質(zhì)，由bell,t向下極限值可以得出≥，即在使用A模式的初期可能存在化學(xué)投入品的過量使用。隨著實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的增多，A模式的化學(xué)投入品使用比率必將趨于穩(wěn)定，具體的穩(wěn)定比例由A模式和B模式的技術(shù)特點(diǎn)決定。由此不難發(fā)現(xiàn)，盡管A模式相對(duì)于B模式有著不確定性低的優(yōu)點(diǎn)，但是B模式不會(huì)就此退出BW農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這也是存在“一家兩制”現(xiàn)象的原因之一。結(jié)合實(shí)際來看，B模式近似于農(nóng)戶的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，容易得到農(nóng)戶的認(rèn)可。雖然A模式所表現(xiàn)出高產(chǎn)高效的特點(diǎn)迫使農(nóng)戶接受了該模式，但是農(nóng)戶自身無法調(diào)和該模式和傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)的不一致，導(dǎo)致所表現(xiàn)出的接受只能是不完全的接受。因此，農(nóng)戶用最簡單的方式——“一家兩制”(自食的農(nóng)產(chǎn)品采用B模式生產(chǎn)，出售的農(nóng)產(chǎn)品采用A模式生產(chǎn))，對(duì)整個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行了再創(chuàng)造。

2．“一家兩制”生產(chǎn)的追隨者行為

信息瀑布理論在一定程度上可以用來解釋農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在的跟風(fēng)現(xiàn)象。這里主要參考Easley 和Kleinberg對(duì)信息瀑布研究的梳理[30]，以此來分析追隨者采納BW農(nóng)戶的A模式進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的決策。

先假設(shè)所有追隨者對(duì)BW農(nóng)戶的A模式行為呈現(xiàn)兩種態(tài)度：一是感興趣(Interested，簡稱Int)，二是不感興趣(Uninterested，簡稱Uin)。追隨者在考慮過前人已表明的興趣態(tài)度之后給出自己的態(tài)度，而這個(gè)表明態(tài)度的次序按照以BW農(nóng)戶為中心的差序格局展開[31]。經(jīng)典信息瀑布理論假設(shè)后來者只能通過觀察結(jié)果來推斷別人的信號(hào)，鑒于中國農(nóng)村從傳統(tǒng)上就是一個(gè)熟人社會(huì)并且消息有逐漸擴(kuò)散的過程，假設(shè)村民按照既定順序知道他人對(duì)A模式的興趣。

再假設(shè)追隨者在期采納BW農(nóng)戶有關(guān)A模式經(jīng)驗(yàn)的先驗(yàn)概率為，那么采納自己經(jīng)驗(yàn)的先驗(yàn)概率為。如果追隨者認(rèn)為BW農(nóng)戶使用A模式的策略確實(shí)是個(gè)好主意，那么感興趣的追隨者應(yīng)該多于不感興趣的追隨者，即，而。反之，，。具體到第個(gè)追隨者，他在表明興趣態(tài)度之前擁有個(gè)信號(hào)S，其中有個(gè)感興趣的信號(hào)和個(gè)不感興趣的信號(hào)，則采納BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)和自己經(jīng)驗(yàn)的概率分別為：

(13)

分析信號(hào)對(duì)該追隨者決策的影響發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)，該追隨者采納BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的可能性將不會(huì)改變；當(dāng)時(shí)將，該追隨者采納BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的可能性將提高；當(dāng)時(shí)，該追隨者采納BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的可能性將降低。簡而言之，追隨者將偏向于跟從大多數(shù)人的選擇，近似于“隨大流”。另外，追隨者在獲取BW農(nóng)戶使用A模式狀況的過程中，可能對(duì)其使用水平和不確定性的了解存在失真。這種信息傳遞過程中發(fā)生的信息偏離可假定為服從正太分布的噪音，Noise～。

結(jié)合以上分析，第個(gè)追隨者依據(jù)各種信息的可信度對(duì)A模式在期的先驗(yàn)觀念進(jìn)行相應(yīng)更新：

(15)

不難發(fā)現(xiàn)，追隨者學(xué)習(xí)A模式的信息來源由三部分組成：自己對(duì)過去經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、獲取的BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)和上一次具體的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。上一次的實(shí)踐是對(duì)以前認(rèn)識(shí)的檢驗(yàn)并且是衡量過去經(jīng)驗(yàn)和BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的標(biāo)桿，因此這部分信息得以完全保留。而對(duì)自己經(jīng)驗(yàn)和BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的選擇，主要取決于追隨者對(duì)兩者的信任程度。該學(xué)習(xí)模式既體現(xiàn)了Coleman等總結(jié)出的規(guī)律[32]——個(gè)體周圍信任BW農(nóng)戶的伙伴越多就越可能采納BW農(nóng)戶的經(jīng)驗(yàn)，又優(yōu)于Conley和Udry所提出的學(xué)習(xí)模式——個(gè)體同等程度地看待所獲得的各種信息[33]。這顯然具有更好的靈活性和適應(yīng)性，具體體現(xiàn)在可以涵蓋兩種極端情況：一種是，個(gè)體只信任自己的經(jīng)驗(yàn)而無視他人的經(jīng)驗(yàn)，公式退化為BW農(nóng)戶的形式；另一種是，人群就BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)所形成的一致態(tài)度會(huì)把個(gè)體吸引進(jìn)這股潮流，從而形成羊群行為。

三、農(nóng)戶生產(chǎn)“一家兩制”現(xiàn)象擴(kuò)散的實(shí)證分析

1．模型構(gòu)建與變量選取

由于農(nóng)戶是否跟隨領(lǐng)頭羊而采取“一家兩制”生產(chǎn)行為屬于二元離散選擇變量，筆者運(yùn)用Logit模型、Probit模型進(jìn)行初步估計(jì)。Logit估計(jì)模型設(shè)定如下：

其中，為農(nóng)戶周圍是否有“一家兩制”現(xiàn)象，2，…，X為控制變量，為Logit模型中解釋變量對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

Probit估計(jì)模型設(shè)定如下：

其中為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)累積分布函數(shù)，為Probit模型中解釋變量對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，其他變量的解釋與(16)式相同。

考慮到總體中出現(xiàn)“一家兩制”的樣本較少，筆者同時(shí)采用處理稀有事件的Cloglog模型進(jìn)行估計(jì)，以確保估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。此外，考慮到調(diào)查中農(nóng)戶有可能不能如實(shí)地反映自己的“一家兩制”生產(chǎn)行為，沒有也不可能詳細(xì)探究被訪者在社會(huì)性學(xué)習(xí)中所扮演的角色，由此產(chǎn)生的內(nèi)生性問題將導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生較為嚴(yán)重的偏差。為此，筆者將村級(jí)人口作為工具變量來分析該現(xiàn)象的擴(kuò)散。顯然宏觀層面的村級(jí)人口對(duì)于農(nóng)戶個(gè)體層面是否采用“一家兩制”行為不會(huì)有影響，而根據(jù)經(jīng)典的羊群行為理論——群體成員的增大將增大發(fā)生信息瀑布的可能性[30]，因此，村級(jí)人口數(shù)對(duì)農(nóng)戶是否容易了解到周圍領(lǐng)頭羊的行為有較強(qiáng)的相關(guān)性。

由理論分析得出，盡管農(nóng)戶對(duì)A模式的采用隨著實(shí)踐的增加而增多，但是B模式作為值得信賴的生產(chǎn)方式始終存在于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中。如果直接詢問農(nóng)戶“是否同時(shí)種植施用化肥農(nóng)藥的果蔬和不施用化肥農(nóng)藥的果蔬”，農(nóng)戶可能會(huì)因擔(dān)心被曝光而虛假作答。本研究設(shè)立問題：“您家是否將自己吃的果蔬和出售的果蔬分開種植？”根據(jù)回答來衡量農(nóng)戶是否采取了“一家兩制”的生產(chǎn)行為。為調(diào)查農(nóng)戶受周圍領(lǐng)頭羊“一家兩制”行為的影響，對(duì)應(yīng)的問題為：“您周圍有沒有這種現(xiàn)象：對(duì)自己吃的農(nóng)產(chǎn)品施藥較少，出售的農(nóng)產(chǎn)品施藥較多？”

參照已有文獻(xiàn)，筆者加入家庭特征、市場因素、生產(chǎn)規(guī)范、認(rèn)知四個(gè)方面的控制變量。

家庭特征包括家庭人口、撫養(yǎng)比、總體健康情況、土地面積、耕種方式、家庭收入、農(nóng)業(yè)收入占比?！耙患覂芍啤笔菫榱擞没瘜W(xué)投入品節(jié)省人工勞動(dòng)的同時(shí)保障健康安全，可能與家庭人口、撫養(yǎng)比有相關(guān)性。撫養(yǎng)比是指家庭非勞動(dòng)力人口與勞動(dòng)力人口的比例。往往農(nóng)戶家庭撫養(yǎng)比越低，越有可能采用“一家兩制”。也就是說農(nóng)戶的家庭負(fù)擔(dān)越小，越是有充足的勞動(dòng)力來實(shí)施“一家兩制”。總體健康情況的衡量是采用李克特量表將健康狀況劃分為“很不健康、不健康、一般、較健康、很健康”五項(xiàng)，健康分?jǐn)?shù)越高，家庭內(nèi)部越有可能為改善健康狀況較差的家庭成員的營養(yǎng)水平而采用“一家兩制”的生產(chǎn)方式。土地面積既包括自有土地也包括轉(zhuǎn)入的土地。耕種方式指農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中是否采用機(jī)械作業(yè)。機(jī)械可替代勞動(dòng)力，而化學(xué)投入品的使用也是為了節(jié)省人力，因而使用機(jī)械可能對(duì)農(nóng)戶“一家兩制”行為有負(fù)向影響。收入指農(nóng)戶上一個(gè)年度不扣除支出的總收入。

市場因素包括果蔬價(jià)格、售賣高毒農(nóng)藥的店鋪數(shù)量、是否存在抽檢。這里的果蔬價(jià)格指主要用于銷售的水果或蔬菜的價(jià)格。預(yù)期的果蔬價(jià)格低將促使農(nóng)民增加諸如化肥農(nóng)藥的投入來增加產(chǎn)出，同時(shí)，為了保障自身的健康而采用“一家兩制”的生產(chǎn)方式。附近售賣高毒農(nóng)藥的店家多，會(huì)為農(nóng)戶采用“一家兩制”的生產(chǎn)方式提供便利。抽檢可能會(huì)遏制農(nóng)民濫用農(nóng)藥，從而抑制農(nóng)戶“一家兩制”生產(chǎn)行為。

生產(chǎn)規(guī)范通過農(nóng)戶在使用農(nóng)藥前是否閱讀標(biāo)簽來衡量。農(nóng)戶在使用農(nóng)藥之前越是有閱讀標(biāo)簽的可能，就越有可能認(rèn)識(shí)到該農(nóng)藥的危害性，進(jìn)而可能促使其采取一定的自保措施，實(shí)施“一家兩制”。

認(rèn)知包括農(nóng)戶是否放心當(dāng)?shù)氐墓?，是否認(rèn)為良好的農(nóng)產(chǎn)品有益于健康，是否認(rèn)為農(nóng)藥殘留會(huì)危害人體，是否認(rèn)為農(nóng)藥化肥危害環(huán)境。如果農(nóng)戶不放心當(dāng)?shù)亓餍械纳a(chǎn)方式，并認(rèn)識(shí)到良好的農(nóng)產(chǎn)品有益于健康，認(rèn)識(shí)到農(nóng)藥殘留會(huì)危害人體，則農(nóng)戶傾向于采用“一家兩制”生產(chǎn)行為。如果農(nóng)戶認(rèn)識(shí)到農(nóng)藥化肥會(huì)危害環(huán)境，則可能會(huì)減少化學(xué)投入品，采用“一家兩制”的可能性會(huì)降低。

2．?dāng)?shù)據(jù)來源及描述性分析

本研究的數(shù)據(jù)來自于課題組2015年組織的大學(xué)生寒假返鄉(xiāng)調(diào)研數(shù)據(jù)。調(diào)研地點(diǎn)為山東省列入全國蔬菜重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展規(guī)劃(2009—2015年)的黃淮海與環(huán)渤海設(shè)施蔬菜重點(diǎn)區(qū)域基地的56個(gè)縣(市、區(qū))。調(diào)查共計(jì)收回有效農(nóng)戶問卷784份，問卷內(nèi)容包括了農(nóng)戶基本信息、家庭收支、種植情況、生產(chǎn)行為和組織形式等方面的信息。從樣本的分布來看，山東省的蔬菜和水果分別以13.5%和10.0%的產(chǎn)量占比位居全國第一①，而所調(diào)查56個(gè)縣占山東省總面積的57.8%②，用此樣本來驗(yàn)證本研究的觀點(diǎn)具有一定的說服力。此外，因?yàn)檠芯康霓r(nóng)戶“一家兩制”生產(chǎn)行為，話題較為敏感，由大學(xué)生返鄉(xiāng)調(diào)研，可避免由陌生人進(jìn)行調(diào)研導(dǎo)致的農(nóng)戶拒絕回答或不依據(jù)實(shí)際情況回答的情況，減少調(diào)查誤差。

樣本中，男性受訪者的占比為77.59%，平均年齡為49.6歲，戶平均種植面積為0.79公頃。菜農(nóng)采用“一家兩制”生產(chǎn)行為的比例是5.69%，果農(nóng)中的比例是9.54%。從收入來看，農(nóng)戶的平均農(nóng)業(yè)收入為45 740元/年，占總收入的62.6%，高于全國平均水平(20 036元/年)③，表明種植蔬菜水果帶來的高收入直接導(dǎo)致了山東農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的依賴。從種植品種及方式來分析。問卷詢問了受訪者種植的三種主要蔬菜和水果。結(jié)果顯示，農(nóng)戶主要種植需求量大、銷售速度快的常見果蔬，同時(shí)會(huì)進(jìn)行多樣化種植以降低農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并且保障收入的持續(xù)穩(wěn)定。有30%的農(nóng)戶進(jìn)行機(jī)械化種植，絕大多數(shù)農(nóng)戶還是在有限的土地上進(jìn)行高強(qiáng)度的人工勞作。2014年每戶水果蔬菜的化肥投入平均值分別為2.39萬元/公頃、2.31萬元/公頃，顯著高于2013年的全國平均值分別為0.67萬元/公頃、0.52萬元/公頃④；農(nóng)藥投入的平均值0.76萬元/公頃、0.71萬元/公頃，也顯著高于全國平均值0.43萬元/公頃、0.21萬元/公頃。這說明該區(qū)域農(nóng)戶普遍存在著過量施用化肥和農(nóng)藥的行為。變量描述如表1所示。

表1 變量設(shè)定及描述性統(tǒng)計(jì)

此外，根據(jù)理論分析可知，追隨者進(jìn)行學(xué)習(xí)的信息來源包括過去的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、領(lǐng)頭羊農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)、對(duì)領(lǐng)頭羊行為進(jìn)行實(shí)踐獲得的經(jīng)驗(yàn)。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)是追隨者衡量過去經(jīng)驗(yàn)和BW農(nóng)戶經(jīng)驗(yàn)的標(biāo)桿。以農(nóng)藥使用決策為例，調(diào)查顯示94%的農(nóng)戶有閱讀使用說明的習(xí)慣，但是在實(shí)際選擇品牌和施用量的過程中更多地依賴其它途徑獲得的信息。關(guān)于農(nóng)藥品牌的選擇，農(nóng)戶主要基于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行選擇，其次是聽從銷售人員的建議(此時(shí)銷售人員充當(dāng)領(lǐng)頭羊角色)，第三是根據(jù)別人的決策進(jìn)行選擇，與理論分析相吻合。最后是參考廣告推薦進(jìn)行選擇。農(nóng)民對(duì)于“廣告”的態(tài)度說明，農(nóng)村人際渠道內(nèi)傳播的信息更能引起潛在使用者的注意。關(guān)于農(nóng)藥使用量的決策，參考依據(jù)的來源依次為“農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員”、“銷售人員”、“親朋好友”、“鄰居”、“其它”⑤。可見農(nóng)戶更信賴專業(yè)人士——農(nóng)業(yè)推廣技術(shù)員和銷售人員的建議，農(nóng)戶在施用量上的行為恰當(dāng)與否主要取決于這兩個(gè)群體的個(gè)人素質(zhì)。農(nóng)戶的農(nóng)藥使用決策從側(cè)面反映出農(nóng)戶在不斷增加對(duì)A模式的認(rèn)識(shí)過程中可能會(huì)受到周圍領(lǐng)頭羊示范效應(yīng)的影響而盲從超過自身認(rèn)知水平的行為——主要采用A模式生產(chǎn)。

3．模型估計(jì)結(jié)果

基礎(chǔ)回歸的估計(jì)結(jié)果表明，周圍領(lǐng)頭羊行為對(duì)農(nóng)戶是否采用“一家兩制”具有正向影響，且在1%的水平上顯著，說明農(nóng)戶有盲目跟風(fēng)別人的“一家兩制”行為?？刂谱兞恐屑彝ト丝跀?shù)對(duì)農(nóng)戶“一家兩制”的行為也具有顯著的正向作用，說明農(nóng)戶家庭人口越多，越有可能采用“一家兩制”。可能的解釋是，家庭人口越多對(duì)于種植果蔬獲得收入的依賴越大，越有可能采用“一家兩制”，即有助于實(shí)現(xiàn)增加收入和保障健康安全的雙重目標(biāo)。收入對(duì)于“一家兩制”行為具有顯著的抑制作用，說明越是低收入的農(nóng)戶，越是依賴像果蔬種植這樣的農(nóng)業(yè)收入，為了增加收入會(huì)不惜采用危害較大的生產(chǎn)方式，同時(shí)為了自我保護(hù)越有動(dòng)機(jī)采用“一家兩制”。Cloglog模型的估計(jì)結(jié)果與基礎(chǔ)回歸的結(jié)果基本一致，周圍領(lǐng)頭羊行為的估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正。使用工具變量法，剔除可能存在的內(nèi)生性問題后，周圍領(lǐng)頭羊行為對(duì)于農(nóng)戶采用“一家兩制”仍然在1%的水平上有顯著正向影響，說明估計(jì)結(jié)果具有良好的穩(wěn)健性。具體估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 “一家兩制”的影響因素分析

表2 (續(xù))

注: *＜0.1，**＜0.05，***＜0.01

四、結(jié)論與啟示

上述研究根據(jù)農(nóng)戶在“一家兩制”生產(chǎn)現(xiàn)象擴(kuò)散中所起作用將其劃分為領(lǐng)頭羊和追隨者，借用Stoneman的企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散模型刻畫了領(lǐng)頭羊?qū)τ贏模式和B模式農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的決策。與此同時(shí)，通過借鑒并改進(jìn)信息瀑布理論，更加準(zhǔn)確地再現(xiàn)了追隨者在缺乏完全信息的情況下對(duì)“一家兩制”生產(chǎn)行為的現(xiàn)有信息的理性取舍。通過對(duì)比領(lǐng)頭羊模型和追隨者模型不難發(fā)現(xiàn)，刻畫追隨者行為的模型是對(duì)領(lǐng)頭羊模型的深化，兩者都繼承了貝葉斯學(xué)習(xí)理論不斷“實(shí)踐—更新—實(shí)踐……”這樣一個(gè)逐步趨向穩(wěn)定的認(rèn)識(shí)過程。按照貝葉斯學(xué)習(xí)理論，要想讓農(nóng)民改變這種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)必將是一個(gè)長期的過程，這也就是說農(nóng)戶過量使用化學(xué)投入品的行為短期內(nèi)不會(huì)消失。同時(shí)，基于山東省56個(gè)果蔬縣784份農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，周圍領(lǐng)頭羊行為確實(shí)對(duì)農(nóng)戶采納“一家兩制”生產(chǎn)行為有顯著正向影響，促成了該行為在農(nóng)民群體內(nèi)部的擴(kuò)散。

通過理論和實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，正確榜樣的缺失導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)農(nóng)藥化肥等化學(xué)投入品的使用方式進(jìn)行了再創(chuàng)造，即“一家兩制”生產(chǎn)行為。改進(jìn)的著眼點(diǎn)，不僅僅是要導(dǎo)入正確的使用信息，更是要樹立正確的使用榜樣。顯然舊有的農(nóng)技推廣體系沒有很好地適應(yīng)新的形勢(shì)，否則也不會(huì)出現(xiàn)農(nóng)藥使用決策時(shí)農(nóng)戶在“鄰居”、“親朋好友”、“銷售人員”、“農(nóng)業(yè)推廣技術(shù)員”和“其他”之間盲目選擇決策信息源。可通過諸如農(nóng)資銷售人員的注冊(cè)管理制等類似的制度創(chuàng)新，充分利用為了追逐利潤而將觸角伸向農(nóng)村各個(gè)角落的市場力量，為農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為樹立正確的榜樣。借助市場的力量，將農(nóng)戶使用化學(xué)投入品的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)置于可控的范圍之內(nèi)，無疑會(huì)降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)社會(huì)的擴(kuò)散，有助于提高整個(gè)社會(huì)的福利。

注釋：

①以2013年的《中國農(nóng)業(yè)年鑒》“各地區(qū)主要農(nóng)作物播種面積和產(chǎn)量”表和“各地區(qū)水果種植面積和產(chǎn)量”表的數(shù)據(jù)排序所得。

②根據(jù)百度百科(http://baike.baidu.com/)提供的數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

③根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)年鑒(2013)》“全國分地區(qū)農(nóng)村居民家庭基本情況”表提供的全國平均3.9人/戶的常住人口和10990.7元/人的總收入，以及《中國住戶調(diào)查年鑒(2014)》的“中國歷年農(nóng)村居民家庭經(jīng)營總收入統(tǒng)計(jì)”表提供的家庭經(jīng)營總收入中第一產(chǎn)業(yè)的部分5137.5元/人，計(jì)算得出。

④參見《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編(2014)》“2013年全國種植業(yè)產(chǎn)品費(fèi)用和用工情況”表。

⑤傳統(tǒng)觀念中“鄰居”和“親朋好友”具有不可分性，但是在城鎮(zhèn)化的沖擊下鄰居的影響在不斷下降，所以有必要對(duì)這兩個(gè)概念進(jìn)行分別考量。

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責(zé)任編輯：李東輝

Analysis on "one household, two systems" phenomenon from the perspective of herd behavior: Based on a field survey of 784 farmers in Shandong province

PENG Jun1,2, QIAO Hui2, ZHENG Fengtian2

(1. Post-Doctoral Research Center, Postal Savings Bank of China, Beijing 100808, China; 2. School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China)

First, based on role of bellwether and epigone in the diffusion of the "one household, two systems" phenomenon，and combined with Bayesian Learning theory and Information Cascade theory, this paper deduced the decision models of the two roles, and depicted how epigone was affected by the bellwether to adopt "one household, two systems" in production. Then, based on 784 survey data of farmers in Shandong province, this article chose 15 variables from 5 aspects of bellwether behavior, household characteristics, market factors, production specifications, cognitive, using Logit model, Probit model, Cloglog model, IV estimation to analyze the factors influencing farmers’ decision of "one household, two systems". The result shows that the behavior of bellwether nearby has significantly positive influence on farmers’ adoption of "one household, two systems". The result is robust, which indicates the lack of proper role models leads to the diffusion of "one household, two systems" in the use method of pesticides, fertilizers and other chemical inputs.

one household, two systems; bellwether; epigone; diffusion

10.13331/j.cnki.jhau(ss).2017.02.001

F203

A

1009-2013(2017)02-0001-09

2017－03－10

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71173225)

彭軍(1982—)，男，陜西神木人，博士，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。