美國(guó)大學(xué)治理對(duì)我國(guó)高?！叭バ姓钡膯⑹?/h1>
2017-10-12 06:40:37馬骦
河北民族師范學(xué)院學(xué)報(bào) 2017年3期
馬 骦
(河北民族師范學(xué)院 歷史文化與旅游學(xué)院，河北 承德 067000）
【教育教學(xué)研究】
美國(guó)大學(xué)治理對(duì)我國(guó)高?！叭バ姓钡膯⑹?/p>
馬 骦
(河北民族師范學(xué)院 歷史文化與旅游學(xué)院，河北 承德 067000）
當(dāng)今大學(xué)治理的模式主要有以歐洲大陸為代表的國(guó)家主導(dǎo)型、英國(guó)大學(xué)的專業(yè)中介型以及美國(guó)大學(xué)的社會(huì)參與型三種，二戰(zhàn)后，美國(guó)大學(xué)逐步引領(lǐng)了世界高等教育改革的潮流，其大學(xué)治理模式也開始被他國(guó)效仿。當(dāng)前，我國(guó)高等教育領(lǐng)域正在全面推進(jìn)大學(xué)治理體系建設(shè)，高校“去行政化”勢(shì)在必行，為此，必須要解決大學(xué)中行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系問(wèn)題，美國(guó)大學(xué)多方參與的共同治理模式可以為我們提供許多有益經(jīng)驗(yàn)。
大學(xué)治理；美國(guó)大學(xué)；高等教育；去行政化
黨的十八屆三中全會(huì)提出將“完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為我國(guó)全面深化改革的總目標(biāo)，特別凸顯了“治理”的重要性。這種從傳統(tǒng)意義上的“管理”到現(xiàn)代理念上“治理”的轉(zhuǎn)變，雖只有一字之差，卻代表著一種全新的治國(guó)理政思維。這一轉(zhuǎn)變既體現(xiàn)了黨和政府全面深化改革的決心，同時(shí)又為學(xué)界提出了一個(gè)重大議題。與之相應(yīng)的，2010年國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，其中也提出要“完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)”。可見，在我國(guó)學(xué)術(shù)權(quán)力弱化、行政權(quán)力泛化的背景下，推進(jìn)大學(xué)治理已然勢(shì)在必行。
大學(xué)向來(lái)負(fù)有培養(yǎng)人才、傳播知識(shí)、科學(xué)研究等多項(xiàng)職能，又以引領(lǐng)文化、服務(wù)社會(huì)為使命，屬于國(guó)家治理體系的重要組成部分。尤其是自2010年以來(lái)，創(chuàng)設(shè)現(xiàn)代大學(xué)治理機(jī)制已然成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者的共識(shí)，因此，完善大學(xué)治理體系既是國(guó)家層面推進(jìn)治理體系現(xiàn)代化的根本要求，也是高等教育自身改革進(jìn)步的迫切需要。
一、何為“大學(xué)治理”？“大學(xué)治理”為何
何為“大學(xué)治理”？這應(yīng)是大學(xué)治理相關(guān)研究的起點(diǎn)和最基本問(wèn)題。治理（governance）是一個(gè)政治學(xué)范疇的術(shù)語(yǔ)，主要指政治管理的過(guò)程，具體包括政治權(quán)威的規(guī)范基礎(chǔ)、處理政治事務(wù)的方式以及對(duì)公共資源的管理。[1]20世紀(jì)90年代以來(lái)，治理理論開始在西方學(xué)界備受推崇，然而學(xué)者們至今仍對(duì)“治理”“大學(xué)治理”的概念界定莫衷一是。雖然存在爭(zhēng)議，但是理論上對(duì)大學(xué)治理的一個(gè)基本認(rèn)識(shí)是“大學(xué)治理是各利益相關(guān)者參與大學(xué)重大事務(wù)的決策機(jī)制和過(guò)程”[2]，遵循治理理論的邏輯，這樣的治理有四個(gè)特征：治理既不是規(guī)則也不是活動(dòng)，而是一個(gè)過(guò)程；治理過(guò)程的基礎(chǔ)是協(xié)調(diào)；治理既包括公共部門，也涉及私人部門；治理不是一種正式制度，而是持續(xù)的互動(dòng)。[3]同時(shí)，大學(xué)治理也需要解決誰(shuí)來(lái)治理、怎樣治理、治理的怎么樣等問(wèn)題——誰(shuí)來(lái)參與大學(xué)治理？這是大學(xué)治理主體的問(wèn)題，教師、學(xué)生、行政人員與校外人士均囊括其中；怎樣治理可以說(shuō)是大學(xué)治理制度的基石、是區(qū)分各國(guó)大學(xué)治理模式異同的關(guān)鍵；而治理的怎么樣則是各方最為關(guān)注的問(wèn)題，也是印證治理模式是否合理的關(guān)鍵。
在我國(guó)為何“大學(xué)治理”能夠獲得國(guó)家的大力推動(dòng)，無(wú)疑是為了突破我國(guó)大學(xué)發(fā)展中的瓶頸，然而，這種改革卻并非“中國(guó)特色”。自上世紀(jì)以來(lái)，在教育國(guó)際化、人才需求多樣化、大學(xué)財(cái)政困境等因素的驅(qū)動(dòng)下，耶魯大學(xué)、牛津大學(xué)、東京大學(xué)等國(guó)外名校就紛紛開展了以“創(chuàng)設(shè)有利于大學(xué)發(fā)展的治理機(jī)制，建立現(xiàn)代大學(xué)治理制度”為目標(biāo)的治理改革。
在我國(guó)改革開放以來(lái)，高等教育可謂經(jīng)歷了跨越式的發(fā)展，大學(xué)無(wú)論在資產(chǎn)和人員規(guī)模還是學(xué)科建設(shè)水平上都有了大幅提升。然而，大學(xué)的組織性質(zhì)并非單一的公或私，而是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，這樣的性質(zhì)決定了現(xiàn)代大學(xué)必然是一個(gè)包含眾多利益相關(guān)者的利益共生體，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相伴相生。加之我國(guó)公立高校的事業(yè)單位性質(zhì)，導(dǎo)致我國(guó)大學(xué)在發(fā)展過(guò)程中，因行政權(quán)力膨脹而產(chǎn)生的失范行為屢屢發(fā)生。工具理性下的大學(xué)時(shí)常偏離教育，大學(xué)“學(xué)術(shù)團(tuán)體行政化”“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的非學(xué)術(shù)化”為人所詬病，蔡元培先生所倡導(dǎo)的“思想自由，兼容并包”的大學(xué)精神也愈發(fā)黯淡無(wú)光。種種現(xiàn)象儼然已經(jīng)成為我國(guó)高校綜合改革、建設(shè)世界一流大學(xué)的羈絆，這不禁又讓我們想起了錢學(xué)森之問(wèn)“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”
為了跳出這個(gè)怪圈，許多高校已經(jīng)做出了有益的嘗試，諸如“復(fù)旦章程”、山東大學(xué)校長(zhǎng)退出學(xué)術(shù)委員會(huì)、南方科技大學(xué)的“去行政化改革”等，然而，我們卻不得不承認(rèn)，我國(guó)大學(xué)距離真正意義上的“大學(xué)自治”仍然相去甚遠(yuǎn)。大學(xué)作為一個(gè)學(xué)術(shù)組織，既需要有規(guī)范的內(nèi)部行政系統(tǒng)來(lái)保障各項(xiàng)事務(wù)的有序開展，又需要有健全完善的教授治學(xué)制度，這樣方能彰顯大學(xué)的學(xué)術(shù)特性。在大學(xué)建設(shè)的初期，權(quán)威和外在目標(biāo)的指引作用是非常關(guān)鍵的，而在我國(guó)大學(xué)已然發(fā)展到了一定程度的當(dāng)下，若要穩(wěn)步前進(jìn)并保有自身特色，就必須要依靠大學(xué)內(nèi)部的自主精神和自我約束。[4]25這樣看來(lái)，與以往的管理相比，大學(xué)治理的確甚合時(shí)宜。
二、世界主要大學(xué)治理模式的比較分析
古埃及、印度、中國(guó)等都是高等教育的發(fā)源地，古希臘、古羅馬等國(guó)家都曾建立過(guò)較為完善和發(fā)達(dá)的高等教育體制，我國(guó)的教育機(jī)構(gòu)最早可追溯到夏朝的“癢”，雖然一些學(xué)者也將這些高等學(xué)府稱作“大學(xué)”，但真正意義上的大學(xué)在12世紀(jì)末的西歐才嶄露頭角。
12世紀(jì)末13世紀(jì)初的歐洲中世紀(jì)大學(xué)形成了自己獨(dú)有的特征，如組成了系和學(xué)院、開設(shè)了必修課，頒發(fā)畢業(yè)文憑等，這種機(jī)構(gòu)是現(xiàn)代大學(xué)的起源。在歐洲，啟蒙運(yùn)動(dòng)開始后，宗教勢(shì)力對(duì)大學(xué)的控制力逐漸減弱，民族國(guó)家政權(quán)成為了大學(xué)發(fā)展的主導(dǎo)力量。大學(xué)治理模式也由此出現(xiàn)了分化，出現(xiàn)了以法德為首的國(guó)家主導(dǎo)型模式和以英國(guó)為代表的專業(yè)中介型模式及以美國(guó)為代表的以市場(chǎng)為導(dǎo)向的社會(huì)參與型模式。[4]26
表1 世界主要大學(xué)治理模式
歐洲作為現(xiàn)代大學(xué)的發(fā)源地，直到二戰(zhàn)前，都一直居于世界高等教育和科技發(fā)明的中心地位，而隨著第三次科技革命的不斷深入，美國(guó)在教育、科技領(lǐng)域迅速崛起。上海交通大學(xué)2003年發(fā)布的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”（ARWU）讓歐洲教育界倍受刺激，其中，世界排名前20的大學(xué)名單中美國(guó)有15所榜上有名，占3/4的比例，而歐洲只有劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、倫敦帝國(guó)學(xué)院和倫敦大學(xué)學(xué)院4所大學(xué)，而且全部出自英國(guó)，歐洲大陸的高等學(xué)府無(wú)一入選；世界排名前50名的大學(xué)榜單中，美國(guó)有35所，歐洲大學(xué)只有10所。[5]這樣的結(jié)果遠(yuǎn)低于歐洲人自己的預(yù)期，他們不禁開始反思：美國(guó)大學(xué)無(wú)論是本科生教育還是研究生教育都曾向歐洲取經(jīng)，但為什么歐洲的高等教育現(xiàn)在竟會(huì)如此落后于美國(guó)呢？2008年，位于比利時(shí)布魯塞爾的全球知名智庫(kù)Bruegel，曾邀請(qǐng)五位經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了一項(xiàng)關(guān)于歐洲大學(xué)的研究。在研究報(bào)告中，他們認(rèn)為除了歐洲大學(xué)相較于美國(guó)而言，大學(xué)經(jīng)費(fèi)投入不足這一重要原因之外，歐洲大學(xué)治理結(jié)構(gòu)（特別是大學(xué)自主權(quán)）以及大學(xué)教師聘用、待遇機(jī)制中凸顯的問(wèn)題、大學(xué)招生缺乏競(jìng)爭(zhēng)性等因素都制約著歐洲高等教育的發(fā)展。[6]
首先，在大學(xué)自主權(quán)方面。在美國(guó)，無(wú)論是公立還是私立大學(xué)，校董會(huì)都是其法人機(jī)構(gòu)，并且保持法律上和實(shí)際運(yùn)行中的獨(dú)立[7]，正是這種獨(dú)立性使得大學(xué)事務(wù)不必受到政府影響，保證了大學(xué)的自主權(quán)和學(xué)術(shù)自由；而在歐洲，大學(xué)以公立大學(xué)為主，公立大學(xué)通常都由中央或地方政府出資并進(jìn)行不同程度地管理，大學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、教師聘用、招生、薪酬管理等方面的自主權(quán)同美國(guó)相比極其有限。
其次，在教師的聘用與待遇方面。美國(guó)大學(xué)挑選教師的范圍大多是全球性的，尤其是一流大學(xué)更是力求在全世界可流動(dòng)的學(xué)者中，挑選出某個(gè)研究領(lǐng)域最好的學(xué)者之一，并實(shí)行“長(zhǎng)聘制度”。教師得到的薪酬也是完全由大學(xué)進(jìn)行自主決定，不必受到政府的管制；而歐洲大學(xué)教師中獲得所任教學(xué)校博士學(xué)位的比例很大，西班牙達(dá)到了69%之多，“近親繁殖”現(xiàn)象較為嚴(yán)重。大學(xué)教師被納入了公務(wù)員的管理范疇，聘任制度幾乎等同于終身制，缺乏優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，同時(shí)，教師薪酬還需要比照公務(wù)員標(biāo)準(zhǔn)，受到政府管制，對(duì)教師的激勵(lì)作用有限。
最后，在學(xué)生的挑選與流動(dòng)方面。在美國(guó)，除社區(qū)學(xué)院外，研究性大學(xué)會(huì)根據(jù)學(xué)生資格進(jìn)行“盲錄”，以保證錄取到最優(yōu)秀的學(xué)生。雖然錄取的本科生仍以本州學(xué)生居多，但近年來(lái)美國(guó)大學(xué)已經(jīng)愈發(fā)放寬了招收他洲和外國(guó)學(xué)生的比例限制。而對(duì)研究生而言，則沒有設(shè)置招收本州學(xué)生的最低比例，皆是在全國(guó)、全世界范圍內(nèi)進(jìn)行招生。無(wú)論是大學(xué)挑選優(yōu)秀學(xué)生，還是學(xué)生進(jìn)入理想大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)性都十分強(qiáng)烈；對(duì)于歐洲人而言，讀大學(xué)（本科層次）如同我國(guó)的九年義務(wù)教育一樣，屬于每個(gè)人的權(quán)利，在很多歐洲國(guó)家，主要的公立大學(xué)甚至不能自主挑選學(xué)生，必須全部錄取，學(xué)生入校幾乎不存在競(jìng)爭(zhēng)。
歐洲大學(xué)在不斷自省的同時(shí)，也開始逐步吸收、借鑒美國(guó)模式的精髓來(lái)彌補(bǔ)自身不足。美國(guó)大學(xué)治理模式中共同治理、權(quán)責(zé)分層、彼此競(jìng)爭(zhēng)等特征共同鑄就了美國(guó)獨(dú)具特色的社會(huì)參與型治理模式，在世界范圍內(nèi)保持著極大的競(jìng)爭(zhēng)力和活力，成為了各國(guó)學(xué)習(xí)和效仿的榜樣，對(duì)我國(guó)當(dāng)下的大學(xué)改革同樣啟示良多。
三、我國(guó)大學(xué)治理的困境與美國(guó)的啟示
（一）我國(guó)大學(xué)治理的困境
我國(guó)現(xiàn)代高等教育深受歐洲和美國(guó)影響，當(dāng)前大學(xué)治理的現(xiàn)狀與二者各有異同。與歐洲相似之處在于政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)都十分明顯，只是我國(guó)大學(xué)除此之外還要受到黨委領(lǐng)導(dǎo)；與美國(guó)相似的是，在挑選學(xué)生和聘用教師方面，存在著較大的競(jìng)爭(zhēng)性。近年來(lái)，我國(guó)大學(xué)的發(fā)展速度很快，尤其是自1998年5月江澤民主席在北京大學(xué)百年校慶的講話中提出建設(shè)若干所“世界一流大學(xué)”的目標(biāo)以來(lái)，大學(xué)辦學(xué)資金有了更充沛的財(cái)政資金保障，人才培養(yǎng)方式也在逐步改變。然而，我國(guó)大學(xué)卻呈現(xiàn)出了一種在有目標(biāo)、有資金的情境下，大學(xué)治理改革依舊舉步維艱的局面。這種困境的產(chǎn)生想必離不開我國(guó)大學(xué)的傳統(tǒng)治理模式——科層制，即用行政化的邏輯取代大學(xué)自治的邏輯。[8]在這種情境下，大學(xué)自治便無(wú)從談起，政府對(duì)大學(xué)的管制太多、干預(yù)太多，嚴(yán)重削弱了大學(xué)的創(chuàng)新能力，[9]這也是引發(fā)“錢學(xué)森之問(wèn)”的根源之一。
因此，無(wú)論我國(guó)選擇何種模式來(lái)推行大學(xué)治理，“去行政化”已經(jīng)是一個(gè)不可回避的著力點(diǎn)，各界人士對(duì)于“去行政化”的疾呼實(shí)則反映了我國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)存在的兩大突出問(wèn)題：一是結(jié)構(gòu)失衡，這主要體現(xiàn)在大學(xué)外部治理上政府獨(dú)大，在內(nèi)部治理上行政機(jī)構(gòu)臃腫，學(xué)術(shù)治理機(jī)構(gòu)弱??；二是權(quán)力集中，這是治理結(jié)構(gòu)失衡帶來(lái)的必然結(jié)果，只怕我國(guó)高校的學(xué)術(shù)權(quán)力還未到達(dá)討論強(qiáng)弱問(wèn)題的層面，而是有無(wú)的問(wèn)題。[10]反觀美國(guó)的大學(xué)治理，則是一種分權(quán)、相互制衡的共同治理型結(jié)構(gòu)，這種模式也正引領(lǐng)著當(dāng)今世界大學(xué)治理改革的趨勢(shì)。簡(jiǎn)而言之，我國(guó)大學(xué)既要在外部擺脫政府的束縛，努力構(gòu)造多中心治理的格局，又要在內(nèi)部平衡學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力，兼顧社會(huì)效益與學(xué)術(shù)自由。為此，可多多借鑒美國(guó)大學(xué)治理模式的優(yōu)越之處。
（二）美國(guó)大學(xué)治理體系對(duì)我國(guó)高?！叭バ姓钡膯⑹?/h3>
多方參與的共同治理是美國(guó)大學(xué)治理模式的核心，以此確保了大學(xué)的學(xué)術(shù)自由與有效治理。
從外部治理來(lái)看，參與美國(guó)大學(xué)治理的主要有政府和專業(yè)中介機(jī)構(gòu)。美國(guó)的高等教育體制與政治體制一樣，也體現(xiàn)了典型的地方分權(quán)特征。大學(xué)的直接經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是州政府的撥款、學(xué)生學(xué)費(fèi)以及私人捐贈(zèng)。在美國(guó)，高校與政府在法律上是平等的“伙伴”關(guān)系，政府是不能直接插手大學(xué)具體事務(wù)的，即便是公立大學(xué)，政府也只能通過(guò)財(cái)政、規(guī)劃、評(píng)估等手段來(lái)施加影響。這種法律上的伙伴關(guān)系保證了大學(xué)在對(duì)教學(xué)等事務(wù)進(jìn)行決策時(shí)只需要遵照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而不需被外在的行政壓力左右，也就從根本上維護(hù)了大學(xué)的學(xué)術(shù)自由。[11]
與此同時(shí)，還存在著一些對(duì)大學(xué)的質(zhì)量和信譽(yù)進(jìn)行認(rèn)證、評(píng)價(jià)的第三方中介機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)兼具專業(yè)性和中立性，并保證其評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)、客觀、可信。它們既代表著社會(huì)力量參與大學(xué)治理，表達(dá)公眾訴求，引導(dǎo)大學(xué)在保持學(xué)術(shù)自由的同時(shí)，兼顧政府和公眾利益；又能夠建立起政府與大學(xué)之間的有效連接，進(jìn)而幫助政府在不直接干預(yù)大學(xué)事務(wù)的前提下，適時(shí)調(diào)整對(duì)大學(xué)的政策和資源配置。
反觀我國(guó)的高等教育，在經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的封建社會(huì)、半殖民地半封建社會(huì)的羈絆后，近現(xiàn)代大學(xué)在內(nèi)憂外患的清代末年誕生，自誕生之日起，大學(xué)就作為政府的附屬機(jī)構(gòu)而運(yùn)行。無(wú)論是曇花一現(xiàn)的民國(guó)初期大學(xué)改革，還是改革開放、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立以來(lái)的今天，我國(guó)政府對(duì)大學(xué)高度集權(quán)式管理的反省與轉(zhuǎn)變，都未能使我國(guó)大學(xué)擺脫濃厚的政治色彩，也沒有從根本上改變大學(xué)對(duì)政府的依附關(guān)系。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的是，政治功能是大學(xué)的重要功能之一，“去行政化”也并不是要否定政府對(duì)大學(xué)的宏觀調(diào)控和合理、適度管理，而是要理清政府的權(quán)力邊界、責(zé)任邊界。我國(guó)政府在大學(xué)治理中，同樣需要切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，從全能政府向有限政府、服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，逐漸淡出大學(xué)事務(wù)直接管理者的舞臺(tái)，轉(zhuǎn)而通過(guò)統(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督指導(dǎo)、財(cái)政撥款等手段對(duì)大學(xué)進(jìn)行間接管理、柔性管理。
此外，我國(guó)大學(xué)長(zhǎng)時(shí)間作為國(guó)家事業(yè)單位存在，是政府的附屬機(jī)構(gòu)，這種關(guān)系使得在大學(xué)與政府之間設(shè)立第三方中介機(jī)構(gòu)的模式難以生根發(fā)芽。然而，從各國(guó)大學(xué)治理的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，董事會(huì)等外部管理機(jī)構(gòu)的確能夠很好地發(fā)揮大學(xué)溝通政府、社會(huì)的橋梁作用，可以在我國(guó)進(jìn)行一些有益嘗試。實(shí)際上，20世紀(jì)90年代以來(lái)，已經(jīng)有越來(lái)越多的專家學(xué)者從中介組織在歐美大學(xué)治理實(shí)踐中的成功應(yīng)用得到了啟發(fā)，開始思考將中介組織納入到我國(guó)高等教育管理體制改革之中。為了能讓中介組織真正推動(dòng)我國(guó)大學(xué)治理的發(fā)展，不僅要確保引入高質(zhì)量、有經(jīng)驗(yàn)、客觀中立的外部機(jī)構(gòu)，還要建立健全相關(guān)法律法規(guī)，保障中介組織的長(zhǎng)期健康發(fā)展。
從內(nèi)部治理來(lái)看，共同治理結(jié)構(gòu)的一大優(yōu)勢(shì)和特色是給予了教師團(tuán)體在學(xué)術(shù)事務(wù)決策方面超越董事會(huì)和校長(zhǎng)的首要權(quán)力，即“大學(xué)自治”，這是美國(guó)大學(xué)保障學(xué)術(shù)自由的制度基礎(chǔ)，有效避免了董事會(huì)和行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的干預(yù)。這樣，以校外人士為主導(dǎo)、代表社會(huì)公共利益的董事會(huì)，以校長(zhǎng)為代表的行政系統(tǒng)和以教師為主體的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，形成了既各司其職又相互依存的“三權(quán)分立制衡”的共同治理架構(gòu)，從而保證了大學(xué)決策的科學(xué)性和執(zhí)行的高效率。[12]
學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治、教師終身聘任制是美國(guó)大學(xué)治理的重要傳統(tǒng)和有力保障[14]，而在我國(guó)，由于大學(xué)長(zhǎng)期作為政府的附屬機(jī)構(gòu)而存在，大學(xué)自治舉步維艱，學(xué)術(shù)自由、終生教職也往往止步于形式。我國(guó)大學(xué)的教職工團(tuán)體不僅在課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容等學(xué)術(shù)事務(wù)中的決策權(quán)極其有限，還常常要受到來(lái)自于大學(xué)乃至政府層次的一些硬性規(guī)定和要求，義務(wù)常常多于權(quán)利而存在。
事實(shí)上，保障大學(xué)依法、自主和獨(dú)立辦學(xué)的地位，應(yīng)是建立健全我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)治理體系的前提。因此，為合理構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理體系、平衡行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力，我國(guó)可以嘗試推廣“大學(xué)有限自治”，逐步實(shí)現(xiàn)“政校分開”。在內(nèi)部治理層次，一方面，在我國(guó)政府積極轉(zhuǎn)變職能，打造有限政府的情勢(shì)下，大學(xué)應(yīng)主動(dòng)向政府爭(zhēng)取獨(dú)立辦學(xué)地位和學(xué)術(shù)自主權(quán)，并進(jìn)行有效自律，避免所得權(quán)力的濫用；另一方面，政府和高校也要切實(shí)賦予教師團(tuán)體在大學(xué)治理過(guò)程中的實(shí)質(zhì)性權(quán)力，正如美國(guó)著名教育學(xué)家約翰·布魯貝爾所言，教師應(yīng)當(dāng)廣泛控制學(xué)術(shù)活動(dòng)，因?yàn)樗麄冏钋宄呱顚W(xué)問(wèn)的內(nèi)容，因此，他們是最有資格決定應(yīng)該開設(shè)哪些科目以及應(yīng)該如何講授的。此外，教師還應(yīng)該決定招生、考試以及畢業(yè)要求等學(xué)術(shù)事務(wù)，更顯而易見的是，教師比其他人更清楚誰(shuí)有資格成為教授。[15]當(dāng)然，我國(guó)國(guó)情和大學(xué)治理的現(xiàn)狀與美國(guó)有很大不同，教師參與大學(xué)治理的程度和內(nèi)容不能照搬照套美國(guó)模式。但是，毋庸置疑的是，大學(xué)應(yīng)當(dāng)營(yíng)造學(xué)術(shù)自由的氛圍，鼓勵(lì)教職人員積極參與到大學(xué)的治理和評(píng)價(jià)過(guò)程中來(lái)，充分發(fā)揮教師團(tuán)體的能動(dòng)性和積極性，進(jìn)而提高教學(xué)質(zhì)量、辦學(xué)水平和大學(xué)治理的質(zhì)量。
四、結(jié)語(yǔ)
大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的綜合體，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)大學(xué)有效治理、高?！叭バ姓北仨氁獦淞⒁环N學(xué)術(shù)權(quán)力本位的觀念，鼓勵(lì)大學(xué)辦學(xué)自主、政校分開，進(jìn)一步完善以“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”為核心的中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度。同時(shí)，必須明確的是，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理體系是一個(gè)歷史的過(guò)程，不能一蹴而就，而是應(yīng)與我國(guó)高等教育的發(fā)展水平、基本政治制度、社會(huì)制度相適應(yīng)。
在完善大學(xué)治理體系的過(guò)程中，切忌盲目照搬、簡(jiǎn)單復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)治理的模式，應(yīng)當(dāng)合理借鑒歐洲、美國(guó)等世界一流大學(xué)的治理經(jīng)驗(yàn)，尤其是美國(guó)大學(xué)多方參與、共同治理的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國(guó)高校打破封閉的科層制結(jié)構(gòu)、平衡行政與學(xué)術(shù)權(quán)力十分有幫助。
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Abstract:There are three kinds of modes about the contemporary university governance. They are the “country leading” mode which is represented by European continental universities, the “professional agents” mode represented by British universities, and the “society participating” mode represented by American universities. After the Second World War, the American universities gradually lead the world’s trend of the higher education reform. And since then, the mode of American university governance began to be studied by other countries. Field at present, our country’s higher education is putting forward the all-round construction of the university governance system. The deadministration in our universities is imperative. Therefore, we must coordinate the relationship between the administrative power and the academic power. The common governance mode of American universities could provide us with a lot of useful experience.
Key words:university governance; American university; higher education; de-administration
The Enlightenments of American University Governance to Chinese University’s De-administration
MA Shuang
(History, Culture and Tourism College, Hebei Normal University for Nationalities，Chengde067000，China)
G647
A
2095-3763(2017)-0101-06
10.16729/j.cnki.jhnun.2017.03.015
2017-05-18
馬骦（1990- ），女，河北承德人，河北民族師范學(xué)院教師，碩士，研究方向?yàn)樾姓芾怼?/p>
2015年度河北民族師范學(xué)院校級(jí)課題“承德建設(shè)國(guó)際旅游城市進(jìn)程中的政府角色”（PT201514）
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馬 骦
(河北民族師范學(xué)院 歷史文化與旅游學(xué)院，河北 承德 067000）
【教育教學(xué)研究】
美國(guó)大學(xué)治理對(duì)我國(guó)高?！叭バ姓钡膯⑹?/p>
馬 骦
(河北民族師范學(xué)院 歷史文化與旅游學(xué)院，河北 承德 067000）
當(dāng)今大學(xué)治理的模式主要有以歐洲大陸為代表的國(guó)家主導(dǎo)型、英國(guó)大學(xué)的專業(yè)中介型以及美國(guó)大學(xué)的社會(huì)參與型三種，二戰(zhàn)后，美國(guó)大學(xué)逐步引領(lǐng)了世界高等教育改革的潮流，其大學(xué)治理模式也開始被他國(guó)效仿。當(dāng)前，我國(guó)高等教育領(lǐng)域正在全面推進(jìn)大學(xué)治理體系建設(shè)，高校“去行政化”勢(shì)在必行，為此，必須要解決大學(xué)中行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的關(guān)系問(wèn)題，美國(guó)大學(xué)多方參與的共同治理模式可以為我們提供許多有益經(jīng)驗(yàn)。
大學(xué)治理；美國(guó)大學(xué)；高等教育；去行政化
黨的十八屆三中全會(huì)提出將“完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為我國(guó)全面深化改革的總目標(biāo)，特別凸顯了“治理”的重要性。這種從傳統(tǒng)意義上的“管理”到現(xiàn)代理念上“治理”的轉(zhuǎn)變，雖只有一字之差，卻代表著一種全新的治國(guó)理政思維。這一轉(zhuǎn)變既體現(xiàn)了黨和政府全面深化改革的決心，同時(shí)又為學(xué)界提出了一個(gè)重大議題。與之相應(yīng)的，2010年國(guó)務(wù)院頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，其中也提出要“完善大學(xué)治理結(jié)構(gòu)”。可見，在我國(guó)學(xué)術(shù)權(quán)力弱化、行政權(quán)力泛化的背景下，推進(jìn)大學(xué)治理已然勢(shì)在必行。
大學(xué)向來(lái)負(fù)有培養(yǎng)人才、傳播知識(shí)、科學(xué)研究等多項(xiàng)職能，又以引領(lǐng)文化、服務(wù)社會(huì)為使命，屬于國(guó)家治理體系的重要組成部分。尤其是自2010年以來(lái)，創(chuàng)設(shè)現(xiàn)代大學(xué)治理機(jī)制已然成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者的共識(shí)，因此，完善大學(xué)治理體系既是國(guó)家層面推進(jìn)治理體系現(xiàn)代化的根本要求，也是高等教育自身改革進(jìn)步的迫切需要。
一、何為“大學(xué)治理”？“大學(xué)治理”為何
何為“大學(xué)治理”？這應(yīng)是大學(xué)治理相關(guān)研究的起點(diǎn)和最基本問(wèn)題。治理（governance）是一個(gè)政治學(xué)范疇的術(shù)語(yǔ)，主要指政治管理的過(guò)程，具體包括政治權(quán)威的規(guī)范基礎(chǔ)、處理政治事務(wù)的方式以及對(duì)公共資源的管理。[1]20世紀(jì)90年代以來(lái)，治理理論開始在西方學(xué)界備受推崇，然而學(xué)者們至今仍對(duì)“治理”“大學(xué)治理”的概念界定莫衷一是。雖然存在爭(zhēng)議，但是理論上對(duì)大學(xué)治理的一個(gè)基本認(rèn)識(shí)是“大學(xué)治理是各利益相關(guān)者參與大學(xué)重大事務(wù)的決策機(jī)制和過(guò)程”[2]，遵循治理理論的邏輯，這樣的治理有四個(gè)特征：治理既不是規(guī)則也不是活動(dòng)，而是一個(gè)過(guò)程；治理過(guò)程的基礎(chǔ)是協(xié)調(diào)；治理既包括公共部門，也涉及私人部門；治理不是一種正式制度，而是持續(xù)的互動(dòng)。[3]同時(shí)，大學(xué)治理也需要解決誰(shuí)來(lái)治理、怎樣治理、治理的怎么樣等問(wèn)題——誰(shuí)來(lái)參與大學(xué)治理？這是大學(xué)治理主體的問(wèn)題，教師、學(xué)生、行政人員與校外人士均囊括其中；怎樣治理可以說(shuō)是大學(xué)治理制度的基石、是區(qū)分各國(guó)大學(xué)治理模式異同的關(guān)鍵；而治理的怎么樣則是各方最為關(guān)注的問(wèn)題，也是印證治理模式是否合理的關(guān)鍵。
在我國(guó)為何“大學(xué)治理”能夠獲得國(guó)家的大力推動(dòng)，無(wú)疑是為了突破我國(guó)大學(xué)發(fā)展中的瓶頸，然而，這種改革卻并非“中國(guó)特色”。自上世紀(jì)以來(lái)，在教育國(guó)際化、人才需求多樣化、大學(xué)財(cái)政困境等因素的驅(qū)動(dòng)下，耶魯大學(xué)、牛津大學(xué)、東京大學(xué)等國(guó)外名校就紛紛開展了以“創(chuàng)設(shè)有利于大學(xué)發(fā)展的治理機(jī)制，建立現(xiàn)代大學(xué)治理制度”為目標(biāo)的治理改革。
在我國(guó)改革開放以來(lái)，高等教育可謂經(jīng)歷了跨越式的發(fā)展，大學(xué)無(wú)論在資產(chǎn)和人員規(guī)模還是學(xué)科建設(shè)水平上都有了大幅提升。然而，大學(xué)的組織性質(zhì)并非單一的公或私，而是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，這樣的性質(zhì)決定了現(xiàn)代大學(xué)必然是一個(gè)包含眾多利益相關(guān)者的利益共生體，行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相伴相生。加之我國(guó)公立高校的事業(yè)單位性質(zhì)，導(dǎo)致我國(guó)大學(xué)在發(fā)展過(guò)程中，因行政權(quán)力膨脹而產(chǎn)生的失范行為屢屢發(fā)生。工具理性下的大學(xué)時(shí)常偏離教育，大學(xué)“學(xué)術(shù)團(tuán)體行政化”“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的非學(xué)術(shù)化”為人所詬病，蔡元培先生所倡導(dǎo)的“思想自由，兼容并包”的大學(xué)精神也愈發(fā)黯淡無(wú)光。種種現(xiàn)象儼然已經(jīng)成為我國(guó)高校綜合改革、建設(shè)世界一流大學(xué)的羈絆，這不禁又讓我們想起了錢學(xué)森之問(wèn)“為什么我們的學(xué)?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才？”
為了跳出這個(gè)怪圈，許多高校已經(jīng)做出了有益的嘗試，諸如“復(fù)旦章程”、山東大學(xué)校長(zhǎng)退出學(xué)術(shù)委員會(huì)、南方科技大學(xué)的“去行政化改革”等，然而，我們卻不得不承認(rèn)，我國(guó)大學(xué)距離真正意義上的“大學(xué)自治”仍然相去甚遠(yuǎn)。大學(xué)作為一個(gè)學(xué)術(shù)組織，既需要有規(guī)范的內(nèi)部行政系統(tǒng)來(lái)保障各項(xiàng)事務(wù)的有序開展，又需要有健全完善的教授治學(xué)制度，這樣方能彰顯大學(xué)的學(xué)術(shù)特性。在大學(xué)建設(shè)的初期，權(quán)威和外在目標(biāo)的指引作用是非常關(guān)鍵的，而在我國(guó)大學(xué)已然發(fā)展到了一定程度的當(dāng)下，若要穩(wěn)步前進(jìn)并保有自身特色，就必須要依靠大學(xué)內(nèi)部的自主精神和自我約束。[4]25這樣看來(lái)，與以往的管理相比，大學(xué)治理的確甚合時(shí)宜。
二、世界主要大學(xué)治理模式的比較分析
古埃及、印度、中國(guó)等都是高等教育的發(fā)源地，古希臘、古羅馬等國(guó)家都曾建立過(guò)較為完善和發(fā)達(dá)的高等教育體制，我國(guó)的教育機(jī)構(gòu)最早可追溯到夏朝的“癢”，雖然一些學(xué)者也將這些高等學(xué)府稱作“大學(xué)”，但真正意義上的大學(xué)在12世紀(jì)末的西歐才嶄露頭角。
12世紀(jì)末13世紀(jì)初的歐洲中世紀(jì)大學(xué)形成了自己獨(dú)有的特征，如組成了系和學(xué)院、開設(shè)了必修課，頒發(fā)畢業(yè)文憑等，這種機(jī)構(gòu)是現(xiàn)代大學(xué)的起源。在歐洲，啟蒙運(yùn)動(dòng)開始后，宗教勢(shì)力對(duì)大學(xué)的控制力逐漸減弱，民族國(guó)家政權(quán)成為了大學(xué)發(fā)展的主導(dǎo)力量。大學(xué)治理模式也由此出現(xiàn)了分化，出現(xiàn)了以法德為首的國(guó)家主導(dǎo)型模式和以英國(guó)為代表的專業(yè)中介型模式及以美國(guó)為代表的以市場(chǎng)為導(dǎo)向的社會(huì)參與型模式。[4]26
表1 世界主要大學(xué)治理模式
歐洲作為現(xiàn)代大學(xué)的發(fā)源地，直到二戰(zhàn)前，都一直居于世界高等教育和科技發(fā)明的中心地位，而隨著第三次科技革命的不斷深入，美國(guó)在教育、科技領(lǐng)域迅速崛起。上海交通大學(xué)2003年發(fā)布的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”（ARWU）讓歐洲教育界倍受刺激，其中，世界排名前20的大學(xué)名單中美國(guó)有15所榜上有名，占3/4的比例，而歐洲只有劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、倫敦帝國(guó)學(xué)院和倫敦大學(xué)學(xué)院4所大學(xué)，而且全部出自英國(guó)，歐洲大陸的高等學(xué)府無(wú)一入選；世界排名前50名的大學(xué)榜單中，美國(guó)有35所，歐洲大學(xué)只有10所。[5]這樣的結(jié)果遠(yuǎn)低于歐洲人自己的預(yù)期，他們不禁開始反思：美國(guó)大學(xué)無(wú)論是本科生教育還是研究生教育都曾向歐洲取經(jīng)，但為什么歐洲的高等教育現(xiàn)在竟會(huì)如此落后于美國(guó)呢？2008年，位于比利時(shí)布魯塞爾的全球知名智庫(kù)Bruegel，曾邀請(qǐng)五位經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了一項(xiàng)關(guān)于歐洲大學(xué)的研究。在研究報(bào)告中，他們認(rèn)為除了歐洲大學(xué)相較于美國(guó)而言，大學(xué)經(jīng)費(fèi)投入不足這一重要原因之外，歐洲大學(xué)治理結(jié)構(gòu)（特別是大學(xué)自主權(quán)）以及大學(xué)教師聘用、待遇機(jī)制中凸顯的問(wèn)題、大學(xué)招生缺乏競(jìng)爭(zhēng)性等因素都制約著歐洲高等教育的發(fā)展。[6]
首先，在大學(xué)自主權(quán)方面。在美國(guó)，無(wú)論是公立還是私立大學(xué)，校董會(huì)都是其法人機(jī)構(gòu)，并且保持法律上和實(shí)際運(yùn)行中的獨(dú)立[7]，正是這種獨(dú)立性使得大學(xué)事務(wù)不必受到政府影響，保證了大學(xué)的自主權(quán)和學(xué)術(shù)自由；而在歐洲，大學(xué)以公立大學(xué)為主，公立大學(xué)通常都由中央或地方政府出資并進(jìn)行不同程度地管理，大學(xué)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、教師聘用、招生、薪酬管理等方面的自主權(quán)同美國(guó)相比極其有限。
其次，在教師的聘用與待遇方面。美國(guó)大學(xué)挑選教師的范圍大多是全球性的，尤其是一流大學(xué)更是力求在全世界可流動(dòng)的學(xué)者中，挑選出某個(gè)研究領(lǐng)域最好的學(xué)者之一，并實(shí)行“長(zhǎng)聘制度”。教師得到的薪酬也是完全由大學(xué)進(jìn)行自主決定，不必受到政府的管制；而歐洲大學(xué)教師中獲得所任教學(xué)校博士學(xué)位的比例很大，西班牙達(dá)到了69%之多，“近親繁殖”現(xiàn)象較為嚴(yán)重。大學(xué)教師被納入了公務(wù)員的管理范疇，聘任制度幾乎等同于終身制，缺乏優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，同時(shí)，教師薪酬還需要比照公務(wù)員標(biāo)準(zhǔn)，受到政府管制，對(duì)教師的激勵(lì)作用有限。
最后，在學(xué)生的挑選與流動(dòng)方面。在美國(guó)，除社區(qū)學(xué)院外，研究性大學(xué)會(huì)根據(jù)學(xué)生資格進(jìn)行“盲錄”，以保證錄取到最優(yōu)秀的學(xué)生。雖然錄取的本科生仍以本州學(xué)生居多，但近年來(lái)美國(guó)大學(xué)已經(jīng)愈發(fā)放寬了招收他洲和外國(guó)學(xué)生的比例限制。而對(duì)研究生而言，則沒有設(shè)置招收本州學(xué)生的最低比例，皆是在全國(guó)、全世界范圍內(nèi)進(jìn)行招生。無(wú)論是大學(xué)挑選優(yōu)秀學(xué)生，還是學(xué)生進(jìn)入理想大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)性都十分強(qiáng)烈；對(duì)于歐洲人而言，讀大學(xué)（本科層次）如同我國(guó)的九年義務(wù)教育一樣，屬于每個(gè)人的權(quán)利，在很多歐洲國(guó)家，主要的公立大學(xué)甚至不能自主挑選學(xué)生，必須全部錄取，學(xué)生入校幾乎不存在競(jìng)爭(zhēng)。
歐洲大學(xué)在不斷自省的同時(shí)，也開始逐步吸收、借鑒美國(guó)模式的精髓來(lái)彌補(bǔ)自身不足。美國(guó)大學(xué)治理模式中共同治理、權(quán)責(zé)分層、彼此競(jìng)爭(zhēng)等特征共同鑄就了美國(guó)獨(dú)具特色的社會(huì)參與型治理模式，在世界范圍內(nèi)保持著極大的競(jìng)爭(zhēng)力和活力，成為了各國(guó)學(xué)習(xí)和效仿的榜樣，對(duì)我國(guó)當(dāng)下的大學(xué)改革同樣啟示良多。
三、我國(guó)大學(xué)治理的困境與美國(guó)的啟示
（一）我國(guó)大學(xué)治理的困境
我國(guó)現(xiàn)代高等教育深受歐洲和美國(guó)影響，當(dāng)前大學(xué)治理的現(xiàn)狀與二者各有異同。與歐洲相似之處在于政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)都十分明顯，只是我國(guó)大學(xué)除此之外還要受到黨委領(lǐng)導(dǎo)；與美國(guó)相似的是，在挑選學(xué)生和聘用教師方面，存在著較大的競(jìng)爭(zhēng)性。近年來(lái)，我國(guó)大學(xué)的發(fā)展速度很快，尤其是自1998年5月江澤民主席在北京大學(xué)百年校慶的講話中提出建設(shè)若干所“世界一流大學(xué)”的目標(biāo)以來(lái)，大學(xué)辦學(xué)資金有了更充沛的財(cái)政資金保障，人才培養(yǎng)方式也在逐步改變。然而，我國(guó)大學(xué)卻呈現(xiàn)出了一種在有目標(biāo)、有資金的情境下，大學(xué)治理改革依舊舉步維艱的局面。這種困境的產(chǎn)生想必離不開我國(guó)大學(xué)的傳統(tǒng)治理模式——科層制，即用行政化的邏輯取代大學(xué)自治的邏輯。[8]在這種情境下，大學(xué)自治便無(wú)從談起，政府對(duì)大學(xué)的管制太多、干預(yù)太多，嚴(yán)重削弱了大學(xué)的創(chuàng)新能力，[9]這也是引發(fā)“錢學(xué)森之問(wèn)”的根源之一。
因此，無(wú)論我國(guó)選擇何種模式來(lái)推行大學(xué)治理，“去行政化”已經(jīng)是一個(gè)不可回避的著力點(diǎn)，各界人士對(duì)于“去行政化”的疾呼實(shí)則反映了我國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)存在的兩大突出問(wèn)題：一是結(jié)構(gòu)失衡，這主要體現(xiàn)在大學(xué)外部治理上政府獨(dú)大，在內(nèi)部治理上行政機(jī)構(gòu)臃腫，學(xué)術(shù)治理機(jī)構(gòu)弱??；二是權(quán)力集中，這是治理結(jié)構(gòu)失衡帶來(lái)的必然結(jié)果，只怕我國(guó)高校的學(xué)術(shù)權(quán)力還未到達(dá)討論強(qiáng)弱問(wèn)題的層面，而是有無(wú)的問(wèn)題。[10]反觀美國(guó)的大學(xué)治理，則是一種分權(quán)、相互制衡的共同治理型結(jié)構(gòu)，這種模式也正引領(lǐng)著當(dāng)今世界大學(xué)治理改革的趨勢(shì)。簡(jiǎn)而言之，我國(guó)大學(xué)既要在外部擺脫政府的束縛，努力構(gòu)造多中心治理的格局，又要在內(nèi)部平衡學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力，兼顧社會(huì)效益與學(xué)術(shù)自由。為此，可多多借鑒美國(guó)大學(xué)治理模式的優(yōu)越之處。
（二）美國(guó)大學(xué)治理體系對(duì)我國(guó)高?！叭バ姓钡膯⑹?/h3>
多方參與的共同治理是美國(guó)大學(xué)治理模式的核心，以此確保了大學(xué)的學(xué)術(shù)自由與有效治理。
從外部治理來(lái)看，參與美國(guó)大學(xué)治理的主要有政府和專業(yè)中介機(jī)構(gòu)。美國(guó)的高等教育體制與政治體制一樣，也體現(xiàn)了典型的地方分權(quán)特征。大學(xué)的直接經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是州政府的撥款、學(xué)生學(xué)費(fèi)以及私人捐贈(zèng)。在美國(guó)，高校與政府在法律上是平等的“伙伴”關(guān)系，政府是不能直接插手大學(xué)具體事務(wù)的，即便是公立大學(xué)，政府也只能通過(guò)財(cái)政、規(guī)劃、評(píng)估等手段來(lái)施加影響。這種法律上的伙伴關(guān)系保證了大學(xué)在對(duì)教學(xué)等事務(wù)進(jìn)行決策時(shí)只需要遵照學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而不需被外在的行政壓力左右，也就從根本上維護(hù)了大學(xué)的學(xué)術(shù)自由。[11]
與此同時(shí)，還存在著一些對(duì)大學(xué)的質(zhì)量和信譽(yù)進(jìn)行認(rèn)證、評(píng)價(jià)的第三方中介機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)兼具專業(yè)性和中立性，并保證其評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)、客觀、可信。它們既代表著社會(huì)力量參與大學(xué)治理，表達(dá)公眾訴求，引導(dǎo)大學(xué)在保持學(xué)術(shù)自由的同時(shí)，兼顧政府和公眾利益；又能夠建立起政府與大學(xué)之間的有效連接，進(jìn)而幫助政府在不直接干預(yù)大學(xué)事務(wù)的前提下，適時(shí)調(diào)整對(duì)大學(xué)的政策和資源配置。
反觀我國(guó)的高等教育，在經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的封建社會(huì)、半殖民地半封建社會(huì)的羈絆后，近現(xiàn)代大學(xué)在內(nèi)憂外患的清代末年誕生，自誕生之日起，大學(xué)就作為政府的附屬機(jī)構(gòu)而運(yùn)行。無(wú)論是曇花一現(xiàn)的民國(guó)初期大學(xué)改革，還是改革開放、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立以來(lái)的今天，我國(guó)政府對(duì)大學(xué)高度集權(quán)式管理的反省與轉(zhuǎn)變，都未能使我國(guó)大學(xué)擺脫濃厚的政治色彩，也沒有從根本上改變大學(xué)對(duì)政府的依附關(guān)系。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)的是，政治功能是大學(xué)的重要功能之一，“去行政化”也并不是要否定政府對(duì)大學(xué)的宏觀調(diào)控和合理、適度管理，而是要理清政府的權(quán)力邊界、責(zé)任邊界。我國(guó)政府在大學(xué)治理中，同樣需要切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，從全能政府向有限政府、服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，逐漸淡出大學(xué)事務(wù)直接管理者的舞臺(tái)，轉(zhuǎn)而通過(guò)統(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督指導(dǎo)、財(cái)政撥款等手段對(duì)大學(xué)進(jìn)行間接管理、柔性管理。
此外，我國(guó)大學(xué)長(zhǎng)時(shí)間作為國(guó)家事業(yè)單位存在，是政府的附屬機(jī)構(gòu)，這種關(guān)系使得在大學(xué)與政府之間設(shè)立第三方中介機(jī)構(gòu)的模式難以生根發(fā)芽。然而，從各國(guó)大學(xué)治理的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，董事會(huì)等外部管理機(jī)構(gòu)的確能夠很好地發(fā)揮大學(xué)溝通政府、社會(huì)的橋梁作用，可以在我國(guó)進(jìn)行一些有益嘗試。實(shí)際上，20世紀(jì)90年代以來(lái)，已經(jīng)有越來(lái)越多的專家學(xué)者從中介組織在歐美大學(xué)治理實(shí)踐中的成功應(yīng)用得到了啟發(fā)，開始思考將中介組織納入到我國(guó)高等教育管理體制改革之中。為了能讓中介組織真正推動(dòng)我國(guó)大學(xué)治理的發(fā)展，不僅要確保引入高質(zhì)量、有經(jīng)驗(yàn)、客觀中立的外部機(jī)構(gòu)，還要建立健全相關(guān)法律法規(guī)，保障中介組織的長(zhǎng)期健康發(fā)展。
從內(nèi)部治理來(lái)看，共同治理結(jié)構(gòu)的一大優(yōu)勢(shì)和特色是給予了教師團(tuán)體在學(xué)術(shù)事務(wù)決策方面超越董事會(huì)和校長(zhǎng)的首要權(quán)力，即“大學(xué)自治”，這是美國(guó)大學(xué)保障學(xué)術(shù)自由的制度基礎(chǔ)，有效避免了董事會(huì)和行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的干預(yù)。這樣，以校外人士為主導(dǎo)、代表社會(huì)公共利益的董事會(huì)，以校長(zhǎng)為代表的行政系統(tǒng)和以教師為主體的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，形成了既各司其職又相互依存的“三權(quán)分立制衡”的共同治理架構(gòu)，從而保證了大學(xué)決策的科學(xué)性和執(zhí)行的高效率。[12]
學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治、教師終身聘任制是美國(guó)大學(xué)治理的重要傳統(tǒng)和有力保障[14]，而在我國(guó)，由于大學(xué)長(zhǎng)期作為政府的附屬機(jī)構(gòu)而存在，大學(xué)自治舉步維艱，學(xué)術(shù)自由、終生教職也往往止步于形式。我國(guó)大學(xué)的教職工團(tuán)體不僅在課程設(shè)置、教學(xué)內(nèi)容等學(xué)術(shù)事務(wù)中的決策權(quán)極其有限，還常常要受到來(lái)自于大學(xué)乃至政府層次的一些硬性規(guī)定和要求，義務(wù)常常多于權(quán)利而存在。
事實(shí)上，保障大學(xué)依法、自主和獨(dú)立辦學(xué)的地位，應(yīng)是建立健全我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)治理體系的前提。因此，為合理構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理體系、平衡行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力，我國(guó)可以嘗試推廣“大學(xué)有限自治”，逐步實(shí)現(xiàn)“政校分開”。在內(nèi)部治理層次，一方面，在我國(guó)政府積極轉(zhuǎn)變職能，打造有限政府的情勢(shì)下，大學(xué)應(yīng)主動(dòng)向政府爭(zhēng)取獨(dú)立辦學(xué)地位和學(xué)術(shù)自主權(quán)，并進(jìn)行有效自律，避免所得權(quán)力的濫用；另一方面，政府和高校也要切實(shí)賦予教師團(tuán)體在大學(xué)治理過(guò)程中的實(shí)質(zhì)性權(quán)力，正如美國(guó)著名教育學(xué)家約翰·布魯貝爾所言，教師應(yīng)當(dāng)廣泛控制學(xué)術(shù)活動(dòng)，因?yàn)樗麄冏钋宄呱顚W(xué)問(wèn)的內(nèi)容，因此，他們是最有資格決定應(yīng)該開設(shè)哪些科目以及應(yīng)該如何講授的。此外，教師還應(yīng)該決定招生、考試以及畢業(yè)要求等學(xué)術(shù)事務(wù)，更顯而易見的是，教師比其他人更清楚誰(shuí)有資格成為教授。[15]當(dāng)然，我國(guó)國(guó)情和大學(xué)治理的現(xiàn)狀與美國(guó)有很大不同，教師參與大學(xué)治理的程度和內(nèi)容不能照搬照套美國(guó)模式。但是，毋庸置疑的是，大學(xué)應(yīng)當(dāng)營(yíng)造學(xué)術(shù)自由的氛圍，鼓勵(lì)教職人員積極參與到大學(xué)的治理和評(píng)價(jià)過(guò)程中來(lái)，充分發(fā)揮教師團(tuán)體的能動(dòng)性和積極性，進(jìn)而提高教學(xué)質(zhì)量、辦學(xué)水平和大學(xué)治理的質(zhì)量。
四、結(jié)語(yǔ)
大學(xué)是一個(gè)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的綜合體，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)大學(xué)有效治理、高?！叭バ姓北仨氁獦淞⒁环N學(xué)術(shù)權(quán)力本位的觀念，鼓勵(lì)大學(xué)辦學(xué)自主、政校分開，進(jìn)一步完善以“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”為核心的中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度。同時(shí)，必須明確的是，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)治理體系是一個(gè)歷史的過(guò)程，不能一蹴而就，而是應(yīng)與我國(guó)高等教育的發(fā)展水平、基本政治制度、社會(huì)制度相適應(yīng)。
在完善大學(xué)治理體系的過(guò)程中，切忌盲目照搬、簡(jiǎn)單復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)治理的模式，應(yīng)當(dāng)合理借鑒歐洲、美國(guó)等世界一流大學(xué)的治理經(jīng)驗(yàn)，尤其是美國(guó)大學(xué)多方參與、共同治理的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我國(guó)高校打破封閉的科層制結(jié)構(gòu)、平衡行政與學(xué)術(shù)權(quán)力十分有幫助。
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Abstract:There are three kinds of modes about the contemporary university governance. They are the “country leading” mode which is represented by European continental universities, the “professional agents” mode represented by British universities, and the “society participating” mode represented by American universities. After the Second World War, the American universities gradually lead the world’s trend of the higher education reform. And since then, the mode of American university governance began to be studied by other countries. Field at present, our country’s higher education is putting forward the all-round construction of the university governance system. The deadministration in our universities is imperative. Therefore, we must coordinate the relationship between the administrative power and the academic power. The common governance mode of American universities could provide us with a lot of useful experience.
Key words:university governance; American university; higher education; de-administration
The Enlightenments of American University Governance to Chinese University’s De-administration
MA Shuang
(History, Culture and Tourism College, Hebei Normal University for Nationalities，Chengde067000，China)
G647
A
2095-3763(2017)-0101-06
10.16729/j.cnki.jhnun.2017.03.015
2017-05-18
馬骦（1990- ），女，河北承德人，河北民族師范學(xué)院教師，碩士，研究方向?yàn)樾姓芾怼?/p>
2015年度河北民族師范學(xué)院校級(jí)課題“承德建設(shè)國(guó)際旅游城市進(jìn)程中的政府角色”（PT201514）
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