劉 濤，顧令爽，金英淑，霍靜娟

（1.河南理工大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究中心，河南焦作454003；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南焦作454003；3.河南理工大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，河南焦作454003）

理論研究

中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率：格局、動(dòng)因與優(yōu)化

劉 濤1,2，顧令爽1，2，金英淑1，2，霍靜娟3

（1.河南理工大學(xué) 安全與應(yīng)急管理研究中心，河南焦作454003；2.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南焦作454003；3.河南理工大學(xué) 物理與電子信息學(xué)院，河南焦作454003）

使用超效率SBM模型，測(cè)算了2013—2015年中國(guó)31個(gè)省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率變動(dòng)狀況。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上比較低，林業(yè)資源的配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)出“東部高、西部居中、中部最低”的空間格局。中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不高主要?jiǎng)右蛟谟谝?guī)模效率較低。對(duì)于高效率省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較高的主要?jiǎng)右蛟谟诩兗夹g(shù)效率較高。對(duì)于低效率省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較低的動(dòng)因分為三種。低效省份林業(yè)投入產(chǎn)出優(yōu)化模式分為六類：產(chǎn)出增加型、勞動(dòng)力縮減—產(chǎn)出增加型、土地縮減—產(chǎn)出增加型、投資縮減—產(chǎn)出增加型、勞動(dòng)力和投資雙縮減—產(chǎn)出增加型、勞動(dòng)力和土地雙縮減—產(chǎn)出增加型。

林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率；時(shí)空格局；優(yōu)化；DEA方法；超效率SBM模型

Abstract:This paper uses the super efficiencySBMmodel tocalculate the forestryeconomicefficiencyof31 provinces in China during 2013—2015.The result shows that the forestry economicefficiency in China is relatively low,and the allocation of forestry resources needs to be further optimized.The overall forestry economicefficiency in China shows the spatial pattern of"high in the East,centered in the West and lowest in the central region".The main reason for the low forestry economicefficiency in China is the low scale efficiency.For efficient provinces,the main reason for the high economicefficiency of forestry is that pure technicalefficiency ishigher.Forinefficientprovinces,therearethreereasonsforthelow economicefficiency of forestry.Input-output optimization model offorestryin inefficient provincesare divided into six categories:output-increasingtype,labor reducing-output increasingtype,land reducing-output increasingtype,investment reducing-output increasingtype,labor and investment double reducing-output increasingtype,labor and land double reducing-output increasingtype.

Key words:Forestry economicefficiency;temporal spatial pattern;optimization;DEA method;super efficiencySBMmodel

林業(yè)具有很強(qiáng)的生產(chǎn)功能，可以給人類提供重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，另一方面林業(yè)的發(fā)展又兼具重要的生態(tài)服務(wù)功能，可以調(diào)節(jié)氣候、保持水土等。據(jù)國(guó)家林業(yè)局的統(tǒng)計(jì)，2016年，全國(guó)新造林0.068億hm2，完成森林撫育0.084億hm2。此外，2016年全國(guó)林業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到6.4萬(wàn)億元，同比增長(zhǎng)7.7%。林業(yè)的跨越式發(fā)展要不斷提升林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率。

目前理論界利用不同的評(píng)價(jià)方法對(duì)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了一些研究，其中隨機(jī)前沿方法（即SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（即DEA）是兩種主要的方法。羅小鋒等（2017）利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)對(duì)2003—2014年中國(guó)各省份林業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行了測(cè)算分析[1]。隨機(jī)前沿方法需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的基本形式，而數(shù)據(jù)包絡(luò)方法則無(wú)需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的形式，屬于非參數(shù)效率評(píng)價(jià)方法，得到了較多應(yīng)用。蔡珍貴等（2015）利用BCC模型對(duì)12個(gè)林業(yè)龍頭企業(yè)林產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行對(duì)比分析[2]。鄭宇梅等（2016）基于投入導(dǎo)向的BCC模型對(duì)2004—2013年我國(guó)15個(gè)省份林產(chǎn)工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究[3]。黃韶海等（2016）使用投入導(dǎo)向型CCR模型對(duì)中國(guó)31個(gè)省林業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行了分析[4]。陳珂等（2016）利用經(jīng)典DEA模型和Malmquist指數(shù)法對(duì)全國(guó)30個(gè)省市的林業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)度[5]。林超等（2016）運(yùn)用BCC-DEA模型對(duì)2004—2013年間福建省林業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了測(cè)算分析[6]。張穎等（2016）利用規(guī)模收益的BCC-DEA模型對(duì)1993—2013年北京林業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了測(cè)算分析[7]。李京軒等（2017）運(yùn)用經(jīng)典DEA評(píng)價(jià)模型對(duì)1998—2014年甘肅省林業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)算和分析[8]。

已有研究對(duì)我國(guó)及區(qū)域的林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了一些探索，但是所使用的DEA模型基本都是經(jīng)典的DEA模型，這些模型無(wú)法計(jì)算投入產(chǎn)出松弛狀況，也無(wú)法對(duì)有效決策單元進(jìn)行完全的排序，基于此，本文利用超效率SBM模型，對(duì)2013—2015年中國(guó)省際林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行測(cè)算分析，有效解決了已有研究的不足，所得結(jié)論更加符合實(shí)際，為林業(yè)資源決策優(yōu)化提供指導(dǎo)。

1 模型與方法

1.1 超效率SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是一種基于同等程度上被評(píng)價(jià)單元（即DMU）相對(duì)效率比較的非參數(shù)效率分析方法。DEA方法不需要事先對(duì)被評(píng)價(jià)單元的生產(chǎn)函數(shù)形式進(jìn)行明確界定，避免了參數(shù)的主觀賦值，同時(shí)它對(duì)可比較的被評(píng)價(jià)單元進(jìn)行相對(duì)效率的排序，使得評(píng)估具有客觀性。DEA模型目前已經(jīng)發(fā)展了近160種模型，傳統(tǒng)的CCR或BCC模型在評(píng)估過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)多個(gè)有效單元，這對(duì)于效率評(píng)估和對(duì)比有一定局限性。超效率SBM模型[9]不僅解決了多個(gè)有效單元的排序問題，同時(shí)考慮松弛變量，對(duì)于進(jìn)一步分析投入產(chǎn)出要素有更好的參考價(jià)值。因此，本文選取超效率SBM模型進(jìn)行評(píng)估。超效率SBM模型是2002年Kaoru Tone在基于投入松弛測(cè)度的SBM模型[10]基礎(chǔ)之上提出的。

假設(shè)有m種投入要素，s種產(chǎn)出要素，建立一個(gè)線性規(guī)劃方程:

其中，ρ為效率值；λ為包絡(luò)乘數(shù)；xk和yk分別是DMUk的投入向量和產(chǎn)出向量，xi和yr分別是第i種投入要素和第k種產(chǎn)出要素，為松弛投入，為松弛產(chǎn)出。對(duì)于待評(píng)價(jià)單元DMUk，ρ為超效率值，可大于1。

1.2 評(píng)估指標(biāo)與數(shù)據(jù)來(lái)源

在比較分析目前理論界所使用的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，本文建立了林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，投入指標(biāo)包括林業(yè)用地面積、林業(yè)系統(tǒng)單位年末人數(shù)和林業(yè)投資完成額，分別代表了林業(yè)的土地投入、勞動(dòng)力投入和資本投入。產(chǎn)出指標(biāo)包括林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)總值和當(dāng)年造林面積，分別代表了林業(yè)的價(jià)值產(chǎn)出和生態(tài)產(chǎn)出。評(píng)估的決策單元包括2013—2015年中國(guó)31個(gè)省份，數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2 中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率及其分解的實(shí)證分析

運(yùn)用Maxdea6.18專業(yè)版軟件，從產(chǎn)出導(dǎo)向（調(diào)整）角度出發(fā)，使用超效率SBM模型，測(cè)算了2013—2015年中國(guó)31個(gè)省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的變動(dòng)狀況，如表1所示。

2.1 中國(guó)林業(yè)技術(shù)效率的基本格局

中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上比較低，但是呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。2013年中國(guó)林業(yè)綜合技術(shù)效率為0.668，2014 年上升為 0.711，2015 年增加到 0.731，連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)較大增長(zhǎng)，表明中國(guó)林業(yè)資源的利用水平不斷提升。但是總體上未達(dá)到有效前沿面，林業(yè)資源的配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。從達(dá)到有效前沿面的數(shù)量來(lái)看，2013年效率值大于等于1的省份有8個(gè)，2014年增加為9個(gè)，2015年恢復(fù)為8個(gè)，大約占所有省份的26%。這些省份主要包括河北、浙江、山東、海南、重慶、貴州、云南、寧夏、河南、遼寧、云南、西藏等。

中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)出“東部高、西部居中、中部最低”的空間格局。2013年林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率從高到低依次為東部（0.755）、西部（0.627）和中部（0.608）。2014年和2015年，三個(gè)地區(qū)的林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率都有了提升，但是各地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間關(guān)系比較穩(wěn)定，這種空間格局并未發(fā)生改變。由此可見，東部地區(qū)林業(yè)資源的利用水平比較高，特別是河北、浙江、山東和海南4個(gè)省份，效率值分別為1.161、1.019、1.643和1.251，成為東部地區(qū)高林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的主要推動(dòng)者。西部地區(qū)12個(gè)省份中，重慶、貴州、西藏、云南、寧夏等省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率高于1，但是由于其他省份如內(nèi)蒙古、廣西、四川、青海等省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率非常低，拉低了該地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率，但是仍高于中部地區(qū)。中部地區(qū)8個(gè)省份中只有河南和安徽曾在2014年和2015年達(dá)到有效，其他省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率都未達(dá)到有效前沿面，總體上中部地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較低迷，在三個(gè)區(qū)域中是最低的。

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林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的省際差異明顯，而且這種差異趨于擴(kuò)大。2013年林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率最高的省份為山東?。?.643），比最低的內(nèi)蒙古（0.184）高近8倍。2014年這種差距進(jìn)一步擴(kuò)大，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率最高的山東?。?.765）比最低的內(nèi)蒙古（0.161）高近10倍。2015年這種差距不斷拉大，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率最高的山東?。?.731）比最低的內(nèi)蒙古（0.137）高11倍多。由此可見，省際間林業(yè)資源的利用水平差異明顯，而且差距并未收斂。

2.2 中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的動(dòng)因

中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不高主要原因在于規(guī)模效率較低。2013—2015年間中國(guó)林業(yè)純技術(shù)效率為1.040，達(dá)到了有效前沿面，但是由于規(guī)模效率僅為0.763，使得中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上未達(dá)到有效，僅為0.703。

對(duì)于高效率省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較高的主要原因在于純技術(shù)效率較高。2013—2015年間河北、浙江、山東、海南、重慶和貴州6個(gè)省份雖然其林業(yè)規(guī)模效率并未達(dá)到1，但是由于純技術(shù)效率都明顯高于1，最終使得這些省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率大于1。

對(duì)于低效率省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較低的原因比較復(fù)雜，大致可分為三種：一是純技術(shù)效率大于1，但是規(guī)模效率比較低，主要有天津、上海、內(nèi)蒙古、云南、寧夏和西藏6個(gè)省份，約占19%。二是純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低的省份，主要包括剩余的19個(gè)省份。

2.3 中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的規(guī)模收益變動(dòng)狀況

中國(guó)林業(yè)技術(shù)效率規(guī)模收益遞增的省份總體上比較少，2013年有12個(gè)省份，2014年減少為11個(gè)，2015年增加到12個(gè)。這些省份主要有北京、天津、上海、江蘇、浙江、海南、安徽、河南、重慶、貴州、青海、寧夏和西藏。對(duì)于這些地區(qū)來(lái)說(shuō)，增加林業(yè)投入可以帶來(lái)更多的林業(yè)產(chǎn)出。其他19省份處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，需要控制投入規(guī)模。

3 中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)化模式

2015年共有23個(gè)省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率小于1，表2計(jì)算了這些地區(qū)林業(yè)投入產(chǎn)出的松弛量和松弛比例，其中松弛比例=松弛量/原始值。它顯示了這些地區(qū)要想達(dá)到有效前沿面需要縮小或增加的絕對(duì)值和比例。根據(jù)松弛比例，可以把這些省份林業(yè)投入產(chǎn)出改進(jìn)模式分為六類：

第一類，產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，不需要改變林業(yè)的投入狀況，只需要增加一定程度的造林總面積或林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值即可，主要包括河北、廣東、甘肅。

第二類，勞動(dòng)力縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于減少勞動(dòng)力投入和增加產(chǎn)出水平，主要包括江蘇、吉林、黑龍江、江西、河南、湖北、湖南、陜西、寧夏。

第三類，土地縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于減少林業(yè)用地面積和增加產(chǎn)出水平，主要包括山西、四川、云南、青海和新疆。

第四類，投資縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于減少林業(yè)投資和增加產(chǎn)出水平，主要包括福建、天津、廣西。

第五類，勞動(dòng)力和投資雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動(dòng)力和林業(yè)投資，同時(shí)增加產(chǎn)出水平，主要包括北京、上海。

第六類，勞動(dòng)力和土地雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動(dòng)力和林業(yè)用地面積，同時(shí)增加產(chǎn)出水平，主要包括內(nèi)蒙古。

4 結(jié)論與建議

本文使用超效率SBM模型，測(cè)算了2013—2015年中國(guó)31個(gè)省份林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率及其分解狀況。得出以下結(jié)論：

①中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上比較低，林業(yè)資源的配置有待進(jìn)一步優(yōu)化。但是呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，表明中國(guó)林業(yè)資源的利用水平不斷提升。從達(dá)到有效前沿面的數(shù)量來(lái)看，2013年效率值大于等于1的省份有8個(gè)，2014年增加為9個(gè)，2015年恢復(fù)為8個(gè)，大約占所有省份的26%。中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率總體上呈現(xiàn)出“東部高、西部居中、中部最低”的空間格局。2013—2015年林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率從高到低依次為東部、西部和中部，3年間各地區(qū)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的空間關(guān)系比較穩(wěn)定。林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的省際差異明顯，而且這種差異趨于擴(kuò)大，并未收斂。

②中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不高主要原因在于規(guī)模效率較低。對(duì)于河北、浙江、山東、海南、重慶和貴州6個(gè)高效率省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率比較高的主要原因在于純技術(shù)效率較高。對(duì)于低效率省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率較低的原因比較復(fù)雜，大致可分為三種：一是純技術(shù)效率大于1，但是規(guī)模效率比較低，主要有天津、上海、內(nèi)蒙古、云南、寧夏和西藏6個(gè)省份，約占19%。二是純技術(shù)效率和規(guī)模效率都較低的省份，主要包括剩余的19個(gè)省份。

③中國(guó)林業(yè)經(jīng)濟(jì)效率規(guī)模收益遞增的省份總體上比較少，2013年有12個(gè)省份，2014年減少為11個(gè)，2015年增加到12個(gè)。這些省份主要有北京、天津、上海、江蘇、浙江、海南、安徽、河南、重慶、貴州、青海、寧夏和西藏。對(duì)于這些地區(qū)來(lái)說(shuō)，增加林業(yè)投入可以帶來(lái)更多的林業(yè)產(chǎn)出。其他19省份處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，需要控制投入規(guī)模。

④根據(jù)松弛比例，可以把這些省份林業(yè)投入產(chǎn)出優(yōu)化模式分為六類：第一類，產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，不需要改變林業(yè)的投入狀況，只需要增加一定程度的造林總面積或林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值即可，主要包括河北、廣東、甘肅。第二類，勞動(dòng)力縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于減少勞動(dòng)力投入和增加產(chǎn)出水平，主要包括江蘇、吉林、黑龍江、江西、河南、湖北、湖南、陜西、寧夏。第三類，土地縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于減少林業(yè)用地面積和增加產(chǎn)出水平，主要包括山西、四川、云南、青海和新疆。第四類，投資縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，重點(diǎn)在于減少林業(yè)投資和增加產(chǎn)出水平，主要包括福建、天津、廣西。第五類，勞動(dòng)力和投資雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動(dòng)力和林業(yè)投資，同時(shí)增加產(chǎn)出水平，主要包括北京、上海。第六類，勞動(dòng)力和土地雙縮減—產(chǎn)出增加型模式。對(duì)于這些省份來(lái)說(shuō)，林業(yè)改革重點(diǎn)一方面要減少林業(yè)勞動(dòng)力和林業(yè)用地面積，同時(shí)增加產(chǎn)出水平，主要包括內(nèi)蒙古。

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[7]張穎,楊桂紅,李卓蔚.基于DEA模型的北京林業(yè)投入產(chǎn)出效率分析[J].北京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2016（2）:105-112.

[8]李京軒,陳秉譜,楊璐嘉.基于DEA模型的甘肅省林業(yè)投入產(chǎn)出效率研究[J].西北林學(xué)院學(xué)報(bào),2017（2）:315-320.

[9]TONE K.A Slacks–Based Measure of Super-efficiency in Data Envelopment Analysis[J].European Journal of Operational Research，2002(143):32-41.

[10]TONE K.A Slacks-Based Measure of Efficiency in Data Envelopment Analysis [j].European Journal of Operational Research，2001(130):498-509.

［責(zé)任編輯：付 佳］

Forestry EconomicEfficiency in China:pattern,motivation and optimization

LIUTao1，2，GULingshuang1,2，JINYingshu1,2，HUOJingjuan3
(1.Research Center of Safety and Emergency Management，Henan Polytechnic University,Jiaozuo Henan 454003，China；2.EmergencyManagement School ofHenan Polytechnic University,JiaozuoHenan 454003，China；3.School of Physics and Electronic Information Engineering of Henan Polytechnic University,Jiaozuo Henan 454003，China)

F326.24

A

1673-5919（2017）04-0001-05

10.13691/j.cnki.cn23-1539/f.2017.04.001

2017-05-10

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目（16YJA790026）；河南省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目（2017-ZZJH-190）;河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（13A630343）;河南省高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（SKJYB2017-16）;河南理工大學(xué)青年骨干教師資助項(xiàng)目（2016XQG-27）;河南理工大學(xué)博士基金項(xiàng)目(B2012-037)

劉濤（1983-），男，山東沂水人，副教授，博士。研究方向：產(chǎn)業(yè)效率評(píng)價(jià)。