韋自明

華東師范大學(xué)歷史系的陳波博士撰寫(xiě)的《冷戰(zhàn)同盟及其困境—李承晚時(shí)期美韓同盟關(guān)系研究》一書(shū)，于2008年8月正式由上海人民出版社出版發(fā)行。該書(shū)引用了大量的原始檔案文獻(xiàn)，在研究視角和理論方法方面都有一定的創(chuàng)新突破，是研究李承晚時(shí)期美韓同盟關(guān)系的一部具有創(chuàng)新性的專(zhuān)著。

該書(shū)共有9章，以李承晚時(shí)期的美韓關(guān)系為主軸，做了全新視角的剖析。

新研究資料的發(fā)掘和新視角、新研究方法的導(dǎo)入必然帶來(lái)學(xué)術(shù)研究上的新突破?？v觀該書(shū)，有以下幾個(gè)方面的突破和創(chuàng)新。

一、原始檔案文獻(xiàn)的使用和創(chuàng)新

首先，該書(shū)在研究資料方面，引用了大量的一手原始檔案文獻(xiàn)，最為重要的當(dāng)屬《美國(guó)外交關(guān)系文件集》，該檔案集提供了最基本的資料基礎(chǔ)。此外，《美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)系列文件》基本涵蓋了冷戰(zhàn)期間美國(guó)對(duì)外政策綱領(lǐng)，其中有關(guān)遠(yuǎn)東和韓國(guó)的文件是進(jìn)行美韓關(guān)系研究不可缺少的依據(jù)。但是，作為一種決策結(jié)果，這套文件并不能反映美國(guó)政府對(duì)某一具體問(wèn)題的整個(gè)決策過(guò)程。作為補(bǔ)充，對(duì)《中央情報(bào)局研究報(bào)告》和《國(guó)家安全委員會(huì)會(huì)議備忘錄》進(jìn)行分析和利用就顯得尤為必要了。這兩套檔案中有很多談話和會(huì)議記錄，能夠從中解讀美國(guó)國(guó)務(wù)院官員就某一問(wèn)題的不同看法、探討直到最終決策。第三類(lèi)檔案是當(dāng)事人的文件、談話備忘錄及口述史。這一時(shí)期美國(guó)外交政策帶有很強(qiáng)的個(gè)人色彩，艾森豪威爾和杜勒斯（對(duì)二者的研究已經(jīng)形成了不同流派）作為最重要的兩個(gè)決策核心，其思想和觀點(diǎn)必然對(duì)美國(guó)的外交政策產(chǎn)生重要的影響。第四類(lèi)關(guān)系到美國(guó)外交決策機(jī)制的另外一個(gè)側(cè)面-府會(huì)關(guān)系。最后一類(lèi)是美國(guó)國(guó)務(wù)院對(duì)韓國(guó)內(nèi)部事務(wù)的報(bào)告與分析[1]。

筆者發(fā)現(xiàn)，陳波博士在謀篇布局方面原始文獻(xiàn)對(duì)其著作結(jié)構(gòu)形成了深遠(yuǎn)影響。正因?yàn)橛忻绹?guó)不同職能部門(mén)的檔案文獻(xiàn)做參考，所以陳波博士在著書(shū)的過(guò)程中論述美韓關(guān)系時(shí)，美國(guó)視角方面的寫(xiě)作顯得特別的豐滿(mǎn)，既有國(guó)務(wù)院方面的政策態(tài)度，又有軍方的態(tài)度，還有白宮方面的決策態(tài)度以及駐韓使館方面的態(tài)度?？傊?，在美韓兩國(guó)對(duì)某一事件的解決和某一協(xié)議的達(dá)成過(guò)程中，我們總能在該書(shū)中找到美國(guó)一方不同職能部門(mén)的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，以及各部門(mén)爭(zhēng)執(zhí)妥協(xié)后對(duì)決策的影響，從而更好地研讀該事件。如果沒(méi)有這些美國(guó)不同職能部門(mén)的原始檔案文獻(xiàn)做參考，該書(shū)論述美韓關(guān)系時(shí)的篇章構(gòu)成和內(nèi)容的寫(xiě)作是不可想象的，換句話說(shuō)，正是因?yàn)橛辛诉@些美國(guó)不同職能部門(mén)的原始檔案文獻(xiàn)，該書(shū)的內(nèi)容觀點(diǎn)和學(xué)術(shù)價(jià)值才凸顯出來(lái)。由此可見(jiàn)，陳波博士對(duì)原始檔案文獻(xiàn)倚重程度是非常之高的，不是簡(jiǎn)單的引用，而是按照不同職能部門(mén)的文獻(xiàn)劃分融入書(shū)中作為美韓關(guān)系美國(guó)一方的不同活角色進(jìn)行使用。

此外，陳波博士的書(shū)中對(duì)原始檔案文獻(xiàn)的解讀也可以進(jìn)一步印證其對(duì)檔案文獻(xiàn)的重視程度，特別是第三章朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)與美韓同盟關(guān)系的形成，筆者發(fā)現(xiàn)該章內(nèi)容幾乎是對(duì)《美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)系列文件》的羅列和解讀進(jìn)行的書(shū)寫(xiě)。

二、研究思路及方法的創(chuàng)新

陳波博士認(rèn)為，從已有的研究現(xiàn)狀來(lái)看，以往研究朝鮮半島問(wèn)題時(shí)總是站在大國(guó)博弈的視角，對(duì)于半島當(dāng)事國(guó)與大國(guó)關(guān)系的研究往往處于從屬地位，近年來(lái)隨著一批博士生研究新銳的加入，美韓關(guān)系研究狀況日漸豐富，但是對(duì)于李承晚時(shí)期美韓關(guān)系的研究比重較少。作者試圖通過(guò)對(duì)李承晚時(shí)期的美韓關(guān)系研究，采用新的視角和方法，一方面突出強(qiáng)調(diào)當(dāng)大國(guó)戰(zhàn)略布局和具體處理和小國(guó)的國(guó)家關(guān)系時(shí)產(chǎn)生矛盾給大國(guó)決策帶來(lái)的雙重作用。另一方面也強(qiáng)調(diào)小國(guó)在和大國(guó)打交道時(shí)依靠自身所具備的在大國(guó)眼中的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值，可以討價(jià)還價(jià)以更好地維護(hù)作為小國(guó)的國(guó)家利益。

陳波博士根據(jù)這兩個(gè)主軸，對(duì)該書(shū)進(jìn)行了兩大區(qū)分，實(shí)際上這兩大區(qū)分恰恰是本書(shū)研究方法的主軸。第一，區(qū)分美國(guó)對(duì)“韓國(guó)國(guó)家”的政策和對(duì)“李承晚政權(quán)”的政策。第二，區(qū)分美國(guó)對(duì)蘇、中的“遏制”和對(duì)韓國(guó)的“規(guī)制”。由此，引出了本書(shū)的兩個(gè)“結(jié)合”。筆者看來(lái)，這兩個(gè)“結(jié)合”實(shí)際上是對(duì)兩個(gè)“區(qū)分”做出的反映。第一，大國(guó)的對(duì)外戰(zhàn)略同地區(qū)政權(quán)的行為相結(jié)合。第二，決策過(guò)程考察與決策結(jié)果認(rèn)知相結(jié)合。由此，作者依據(jù)兩大關(guān)系點(diǎn)對(duì)李承晚時(shí)期的美韓關(guān)系進(jìn)行了時(shí)間切分并進(jìn)行具體論述。第一章以冷戰(zhàn)朝鮮化與朝鮮南部政治變動(dòng)為線索，討論美國(guó)最終選擇李承晚在南部建立單獨(dú)政府的過(guò)程及原因。第二章主要內(nèi)容為朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)前美國(guó)對(duì)韓政策。這一時(shí)期的重要性在于，美國(guó)的“脫離”傾向、韓國(guó)具有的“象征性”以及美國(guó)對(duì)李承晚內(nèi)外行為的規(guī)制都在此階段植下了基因。第三章詳細(xì)剖析美韓同盟的締結(jié)過(guò)程。經(jīng)過(guò)憲政危機(jī)和停戰(zhàn)談判兩起事件，李承晚政權(quán)在美國(guó)決策者眼中形成了“價(jià)值”與“負(fù)擔(dān)”的兩重特質(zhì)。第四章敘述美韓同盟的關(guān)系。美國(guó)為了維護(hù)李承晚政權(quán)反共“價(jià)值”而減弱或放棄“規(guī)制”，對(duì)其不斷姑息遷就。第五章再現(xiàn)李承晚政權(quán)的覆滅和美國(guó)在其中的作用[2]。

筆者認(rèn)為，該書(shū)在研究方法上的一大著重點(diǎn)就是利用了其他學(xué)者已經(jīng)引入的概念，比如王傳劍的國(guó)際關(guān)系學(xué)科的論著《雙重規(guī)制—冷戰(zhàn)后美國(guó)的朝鮮半島政策》，這一章使用了“規(guī)制”這個(gè)概念，而陳波博士便將這個(gè)概念做了進(jìn)一步推廣，引用到自己的著作中，并和“遏制”這個(gè)概念同時(shí)使用，并將這兩個(gè)概念以“雙駕馬車(chē)”式的行文思路貫穿整本著作之中。在論著中，作者對(duì)“規(guī)制”這一概念在該著作中的使用是美國(guó)對(duì)韓國(guó)國(guó)內(nèi)制度建設(shè)的政策，它體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)韓國(guó)民主制度建設(shè)的關(guān)注，本能的反應(yīng)了美國(guó)國(guó)家價(jià)值觀里的一種道德沖動(dòng)。但現(xiàn)實(shí)的狀況卻是李承晚政權(quán)是一個(gè)威權(quán)體制的政權(quán)?！岸糁啤边@一概念便很好理解了，作者沒(méi)有在文章中賦予新的解釋?zhuān)褪俏覀兺ǔＫ斫獾膶?duì)共產(chǎn)主義擴(kuò)張的限制。而美國(guó)對(duì)韓關(guān)系方面便面臨著“規(guī)制”價(jià)值觀推廣和“遏制”戰(zhàn)略實(shí)施的雙重矛盾，對(duì)于韓國(guó)的李承晚政權(quán)而言，它既有強(qiáng)烈的“反共”特征，是遏制戰(zhàn)略的馬前卒，是“反共橋頭堡”的搖旗手。另一方面卻又是民主制度的絆腳石，其奉行的威權(quán)主義政治與美國(guó)價(jià)值觀是格格不入的。在這種情況下，美國(guó)決策層采取的往往是次要戰(zhàn)略目標(biāo)服從于主要戰(zhàn)略目標(biāo)，兩害相權(quán)取其輕，最后落實(shí)到美國(guó)國(guó)家政策層面便是美國(guó)式民主制度建設(shè)推廣服從于反共遏制戰(zhàn)略，意識(shí)形態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)先于價(jià)值觀推廣。我們不難看出，冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)容忍了包括南越的吳庭艷政權(quán)以及中國(guó)臺(tái)灣的蔣介石政權(quán)的獨(dú)裁都有這方面的特征。endprint

另一方面，作者強(qiáng)調(diào)了李承晚個(gè)人在美韓關(guān)系中的突出作用。對(duì)于在威權(quán)主義政治體制下的韓國(guó)李承晚政權(quán)而言，作者的觀點(diǎn)的確有著一定的合理性。作者對(duì)李承晚個(gè)人性格的分析細(xì)致入微。通過(guò)對(duì)李承晚個(gè)人經(jīng)歷培養(yǎng)出的性格特征對(duì)其決策的影響，也是作者分析的一大重點(diǎn)。例如，李承晚早年的經(jīng)歷造就了其民族主義者的情緒，這種情緒難免會(huì)在其掌權(quán)后的外交決策留下深刻影響。此外，李承晚總統(tǒng)的內(nèi)心活動(dòng)也是作者強(qiáng)調(diào)的一個(gè)層面，特別是對(duì)于美國(guó)對(duì)韓各種政策的反應(yīng)態(tài)度，這種反應(yīng)態(tài)度恰恰是李承晚個(gè)人政治理想上升到國(guó)家層面后對(duì)維護(hù)國(guó)家利益的一種態(tài)度。

三、研究過(guò)程中的不足之處

盡管該書(shū)有上述創(chuàng)新和開(kāi)拓性的研究并提出了一些新的觀點(diǎn)和主張，但也并非盡善盡美。

首先，該書(shū)當(dāng)中引用的一手資料原始檔案文獻(xiàn)都來(lái)自于美國(guó)國(guó)家職能部門(mén)。對(duì)于美韓雙邊關(guān)系而言，韓國(guó)作為一個(gè)國(guó)家實(shí)體，在雙邊關(guān)系中同樣占有重要地位。在該書(shū)的成書(shū)結(jié)構(gòu)之中，我們發(fā)現(xiàn)美國(guó)視角下的資料運(yùn)用十分飽滿(mǎn)，韓國(guó)的國(guó)家職能部門(mén)原始檔案資料使用卻幾乎寥寥無(wú)幾。這種資料運(yùn)用的不平衡性在論述雙邊關(guān)系過(guò)程中難免會(huì)顯得論據(jù)缺失。

其次，我們發(fā)現(xiàn)作者對(duì)美國(guó)的國(guó)家職能部門(mén)的原始檔案做了細(xì)致的解讀和分析，其中也不乏進(jìn)行了合理的推理。但是，美國(guó)的原始檔案反應(yīng)的是美國(guó)國(guó)家決策部門(mén)的態(tài)度，在美韓雙邊關(guān)系中，美國(guó)決策部門(mén)的政策實(shí)施難免會(huì)對(duì)韓國(guó)造成影響，對(duì)于韓國(guó)國(guó)家職能部門(mén)的態(tài)度，作者并非是引用韓國(guó)的原始檔案進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)，從而來(lái)還原歷史本來(lái)面目，而是通過(guò)對(duì)美國(guó)檔案的解讀和最終的眾所周知的事件結(jié)果進(jìn)行分析，由已知推未知，來(lái)推測(cè)韓國(guó)方面的態(tài)度和對(duì)應(yīng)的政策。在韓國(guó)方面原始檔案尚未公開(kāi)的情況下，這種推理確實(shí)具有一定的合理性，但是，如果在韓國(guó)檔案公布的情況下而未能得到有效解讀便從美國(guó)視角下進(jìn)行單方面推理就難免顯得有失偏頗。

最后，我們發(fā)現(xiàn)作者的立意是在美韓雙邊關(guān)系下突出強(qiáng)調(diào)李承晚個(gè)人的作用。本書(shū)全文結(jié)構(gòu)中，李承晚的個(gè)人作用確實(shí)得到了突出的體現(xiàn)，從人物內(nèi)心活動(dòng)到個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷所鍛造出來(lái)的性格特征和個(gè)人政治理想在其決策過(guò)程中的突出作用，以及這些特征對(duì)韓國(guó)外交決策產(chǎn)生的影響在書(shū)中都有所體現(xiàn)。但是，作為美韓國(guó)家層面的雙邊實(shí)體的對(duì)話，我們?cè)跁?shū)中看到的往往是美國(guó)國(guó)家各職能部門(mén)圍繞著李承晚個(gè)人及其幕僚進(jìn)行雙邊對(duì)話，這種雙邊關(guān)系對(duì)話的不對(duì)稱(chēng)性難免會(huì)影響著其對(duì)雙邊關(guān)系論證的客觀性、科學(xué)性和權(quán)威性。如果能將韓國(guó)國(guó)家職能部門(mén)的檔案材料作為對(duì)李承晚政權(quán)方面的輔助材料進(jìn)行佐證，本書(shū)中對(duì)美韓雙邊關(guān)系的論述將顯得更加客觀公正，材料運(yùn)用的對(duì)稱(chēng)平衡性也得以解決。

結(jié)語(yǔ)

雖然該書(shū)存在著上述瑕疵，我們還是應(yīng)該看到，作者對(duì)李承晚時(shí)期美韓關(guān)系研究上的努力，其對(duì)大量的美國(guó)原始檔案進(jìn)行細(xì)心解讀的精神確實(shí)讓我們十分欽佩，其在研究方法上的創(chuàng)新也很值得我們學(xué)習(xí)，總的來(lái)說(shuō)，陳波博士的這本著作給了研究李承晚時(shí)期美韓關(guān)系的青年學(xué)者們樹(shù)立了榜樣，鼓勵(lì)他們進(jìn)行更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究和更具學(xué)術(shù)價(jià)值的創(chuàng)新。

【注釋】

[1]陳波：《冷戰(zhàn)同盟及其困境：李承晚時(shí)期美韓同盟關(guān)系研究》，上海人民出版社2008年版，第21頁(yè)。

[2]同[1]，第19-20頁(yè)。endprint