余東華 水 冰

(山東大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 濟南 250100)

財貿(mào)研究2017.8

信息技術(shù)驅(qū)動下的價值鏈嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究

余東華 水 冰

(山東大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，山東 濟南 250100)

通過理論分析新一代信息技術(shù)與價值鏈嵌入程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機制，并實證檢驗新一代信息技術(shù)與價值鏈嵌入程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。得出以下主要結(jié)論：在新一代信息技術(shù)的推動下，全球價值鏈正在發(fā)生解構(gòu)和重構(gòu)，從而為中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈高端環(huán)節(jié)提供了戰(zhàn)略機遇；歐美等發(fā)達國家“再工業(yè)化戰(zhàn)略”短期內(nèi)可能對中國制造業(yè)形成價值鏈低端鎖定，但在中長期內(nèi)則能夠通過技術(shù)創(chuàng)新和價值鏈高端嵌入打破低端鎖定，并實現(xiàn)在價值鏈上躍遷；中國制造業(yè)的全球價值鏈嵌入程度與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系，并且通過動態(tài)嵌入方式推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

新一代信息技術(shù)；制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；價值鏈嵌入；全球價值鏈

一、問題提出

新工業(yè)革命的興起、信息技術(shù)的快速發(fā)展和泛互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，共同推動了全球價值鏈新一輪的解構(gòu)和重構(gòu)，也加快了全球制造業(yè)格局調(diào)整步伐。為了應(yīng)對新工業(yè)革命的挑戰(zhàn)和全球經(jīng)濟危機的影響，歐美國家紛紛實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，積極參與全球價值鏈重構(gòu)，以便占據(jù)制造業(yè)價值鏈的制高點。2009 年美國公布《美國制造業(yè)振興框架》，宣布實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，所謂的“再工業(yè)化”就是以新一代信息技術(shù)為依托，重點發(fā)展高端制造業(yè)，積極推動新一代高速寬帶、第四代移動數(shù)據(jù)網(wǎng)技術(shù)和智能制造技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，以此鎖定全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)，推動美國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升美國制造業(yè)國際競爭力，鞏固美國制造業(yè)強國地位。與此同時，歐洲國家也紛紛出臺制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)制造業(yè)回流。如英國政府于2009年制定了“制造業(yè)新戰(zhàn)略”，加快制造業(yè)智能化進程；法國于2013年開始實施《新工業(yè)法國》戰(zhàn)略，將工業(yè)作為國家經(jīng)濟發(fā)展核心，以便牢牢把握新一代信息技術(shù)帶來的機遇，以重塑工業(yè)經(jīng)濟實力；德國出臺了“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，加快新一代信息技術(shù)的應(yīng)用與普及步伐，并基于“信息物理系統(tǒng)”實現(xiàn)“智能制造”。亞洲國家也不甘落后，日本發(fā)布了《制造業(yè)基礎(chǔ)白皮書》，進一步明確制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策中的核心地位，并通過實施“未來開拓戰(zhàn)略”促進制造業(yè)尖端技術(shù)研發(fā)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。印度、越南、泰國、印尼等國家也憑借廉價勞動力優(yōu)勢，進軍制造業(yè)中低端環(huán)節(jié)，從而對“中國制造”造成沖擊。

制造業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，而信息技術(shù)是促進傳統(tǒng)制造業(yè)改造升級、提升制造業(yè)生產(chǎn)率、推進制造業(yè)現(xiàn)代化的重要動力?！爸袊圃?2025”提出，以新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的深度融合為主線，把推進新一代信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為重要內(nèi)容，加強傳感器網(wǎng)絡(luò)、射頻識別、云計算、新型顯示等10大自主技術(shù)的重要標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，大力推動新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、生物醫(yī)藥等10大重點領(lǐng)域突破發(fā)展。隨著云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)、3D打印等新一代信息技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，社會步入了信息驅(qū)動發(fā)展的時代，制造業(yè)的技術(shù)更新速度、創(chuàng)新能力、附加值水平及競爭激烈程度都達到了前所未有的程度。如何抓住新一代信息技術(shù)快速發(fā)展所帶來的戰(zhàn)略機遇，推動制造業(yè)與新一代信息技術(shù)融合發(fā)展，從容應(yīng)對制造業(yè)發(fā)展面臨的困境，提升“中國制造”在全球價值鏈中的地位，實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，這些都成為現(xiàn)階段中國實施“制造強國”戰(zhàn)略的關(guān)鍵點。

二、文獻綜述

現(xiàn)有研究價值鏈的文獻主要集中在價值鏈定義與價值鏈理論演進、價值鏈嵌入、價值鏈解構(gòu)與重構(gòu)等幾個方面。

(1)圍繞價值鏈定義與價值鏈理論演進研究，研究者先后提出了“片段化價值鏈”、“多階段生產(chǎn)”、“垂直專門化”、“垂直專業(yè)化分工”、外包、“產(chǎn)品內(nèi)分工”、“要素分工”、“工序分工”等概念和理論，并將價值鏈理論的演進過程劃分為價值鏈理論、企業(yè)價值鏈理論、“片段化”價值鏈理論、全球商品鏈理論、全球價值鏈理論等五個階段。

(2)在價值鏈嵌入方面的研究中，Krugman et al.(1995)探討了企業(yè)各個價值環(huán)節(jié)在地理空間的配置能力，并據(jù)此建立了新經(jīng)濟地理學(xué)；劉志彪等(2007)認(rèn)為，發(fā)展中國家嵌入在GVC的低端容易被發(fā)達國家所“俘獲”，進而很難向價值鏈高端升級；劉維林(2012)基于產(chǎn)品分工和功能分工的雙重視角對 GVC 的價值模塊進行解析，認(rèn)為在價值模塊的動態(tài)調(diào)整過程中，產(chǎn)品架構(gòu)對于本土企業(yè)的GVC升級意義重大；宋玉華等(2014)通過解構(gòu)亞太地區(qū)價值鏈發(fā)現(xiàn)，中國是亞太地區(qū)價值鏈中最大的中間品出口國，在這一階段中國第二產(chǎn)業(yè)的增加值創(chuàng)造能力明顯強于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。在價值鏈嵌入的實證研究方面，孫學(xué)敏等(2016)通過計算GVC的嵌入程度來研究價值鏈的作用機制；張少軍等(2013)通過在微觀層面測算企業(yè)嵌入GVC的程度，證明了全球價值鏈嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)是顯著存在的，而企業(yè)所有制、資本密集度、貿(mào)易方式都會對GVC嵌入程度產(chǎn)生影響；王玉燕等(2014,2015)通過構(gòu)建中國嵌入GVC的技術(shù)進步效應(yīng)的分析框架，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)工業(yè)嵌入GVC程度遠高于傳統(tǒng)行業(yè)，GVC嵌入與技術(shù)進步呈現(xiàn)“倒U型關(guān)系”。

(3)全球價值鏈解構(gòu)、重構(gòu)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)研究主要是以具體產(chǎn)業(yè)為研究對象的。Graves(1994)和Dicken(1998)通過研究汽車產(chǎn)業(yè)價值鏈發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)和市場的雙重驅(qū)動下，汽車產(chǎn)業(yè)價值鏈由生產(chǎn)者驅(qū)動轉(zhuǎn)向購買者驅(qū)動，20世紀(jì)末期全球汽車價值鏈基本完成了根本性重構(gòu)。田洪川(2013)研究發(fā)現(xiàn)，伴隨著中國逐漸成為“世界工廠”，全球價值鏈的格局再度發(fā)生變化，亞洲地區(qū)的制造業(yè)重心也由日本、韓國轉(zhuǎn)向中國。Gereffi et al.(2005)通過研究自行車產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)和電子產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈治理模式，揭示了跨國公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的變化趨勢。朱瑞博(2004)、羅珉(2005)、余東華等(2005)利用模塊化理論研究了價值鏈的解構(gòu)、整合和重建過程，提出了模塊化企業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)理論。Baldwin et al.(2010)、Milberg et al.(2010)和Baldwin(2011)分別從外包與集聚、貿(mào)易崩潰與復(fù)蘇現(xiàn)象以及網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的使用等角度研究了價值鏈的解構(gòu)與重構(gòu)。田文等(2015)認(rèn)為，GVC重構(gòu)是指原先形成GVC的比較優(yōu)勢因素已發(fā)生了變化，從而導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段出現(xiàn)收縮與異地遷移。唐海燕等(2009)、陽立高等(2014)、金碚(2011)研究價值鏈分工與制造業(yè)的關(guān)系后認(rèn)為，發(fā)展中國家在追趕發(fā)達國家的過程中傾向于利用空間集聚來追求群體優(yōu)勢，從而使發(fā)展中國家在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的競爭優(yōu)勢得以擴大，產(chǎn)品內(nèi)國際分工的深化能夠顯著推動發(fā)展中國家價值鏈的提升。

在新一代信息技術(shù)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的聯(lián)系方面。汪淼軍等(2007)研究發(fā)現(xiàn)，信息化會通過降低企業(yè)通訊成本和協(xié)調(diào)成本的方式提高制造企業(yè)生產(chǎn)績效。侯漢坡等(2010)研究發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)有助于改變生產(chǎn)組織方式和減弱信息不對稱，從而對包括制造業(yè)發(fā)展在內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生深遠影響。李海艦等(2014)認(rèn)為，“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”就是以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的滲透融合過程，這一過程將引發(fā)制造業(yè)組織形態(tài)、生產(chǎn)方式以及制造模式的變革；制造業(yè)通過“互聯(lián)網(wǎng)+”朝著中國智造方向前進，從而實現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。童有好(2015)認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)逐步涉及制造業(yè)的各個環(huán)節(jié)和產(chǎn)品全生命周期，因而亟須借助“互聯(lián)網(wǎng)+”實現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化的融合發(fā)展。姜奇平(2015)研究了新一代信息技術(shù)與現(xiàn)代制造業(yè)的融合方式和結(jié)合途徑，提出制造業(yè)服務(wù)化是“互聯(lián)網(wǎng)+制造”的重要方向。杜傳忠等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)改變了制造業(yè)傳統(tǒng)商業(yè)模式，使得制造業(yè)企業(yè)原材料采購能夠借助互聯(lián)網(wǎng)建立信用平臺，便于交易信息的流動和傳播，而企業(yè)的銷售實現(xiàn)了線上線下的營銷新模式。新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，改變了傳統(tǒng)制造業(yè)的商業(yè)模式，進而加速制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。綜上所述，已有文獻對全球價值鏈、全球價值鏈解構(gòu)與重構(gòu)、新一代信息技術(shù)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面進行了較為充分的研究，但對新一代信息技術(shù)推動全球價值鏈解構(gòu)和重構(gòu)的內(nèi)在機制研究相對不足，同時對制造業(yè)借助價值鏈嵌入實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的研究仍需深化。

本文試圖探討新一代信息技術(shù)推動制造業(yè)全球價值鏈的解構(gòu)和重構(gòu)，揭示通過價值鏈高端嵌入推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機制，理清中國制造業(yè)需要應(yīng)對新工業(yè)革命現(xiàn)實挑戰(zhàn)以及發(fā)掘?qū)崿F(xiàn)新一代信息技術(shù)驅(qū)動轉(zhuǎn)型升級的路徑。同時，在構(gòu)建價值鏈模型的基礎(chǔ)上，實證分析價值鏈嵌入程度、研發(fā)創(chuàng)新等對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的量化影響，并據(jù)此提出推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的政策建議。

三、新一代信息技術(shù)、價值鏈重構(gòu)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機制分析

隨著新一代信息技術(shù)在全球范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用，信息產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)蓬勃的發(fā)展，世界制造業(yè)格局也在發(fā)生著變化。新一代信息技術(shù)涵蓋了下一代互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等相關(guān)技術(shù)，具有全面量化、高速傳輸、智慧處理等特點。近年來，中國物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)的快速發(fā)展，并與傳統(tǒng)制造業(yè)加速融合，這也將是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的一個新思路。由于新一代信息技術(shù)具有高滲透性、高增加值、創(chuàng)新性強、高帶動性等特點，在其影響下制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級將迎來新契機。20世紀(jì)80年代以來，為了降低成本，歐美國家曾將制造業(yè)轉(zhuǎn)移到海外，從而推動全球價值鏈重構(gòu)，這次全球價值鏈重構(gòu)形成了制造業(yè)的“中心-外圍式”分工體系，即歐美等發(fā)達國家只保留了研發(fā)設(shè)計、高附加值零部件生產(chǎn)和銷售服務(wù)等環(huán)節(jié)，而一般性的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)則轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家。但是隨著時間的推移，制造業(yè)海外化造成了發(fā)達國家本土產(chǎn)業(yè)“空心化”、失業(yè)加劇等一系列問題。為了解決這些問題，發(fā)達國家又開始推動制造業(yè)回流，從而造成新一輪全球價值鏈的解體和重構(gòu)。

(一)新一代信息技術(shù)驅(qū)動價值鏈重構(gòu)的機制分析

新一代信息技術(shù)與產(chǎn)品設(shè)計、營銷環(huán)節(jié)的深度融合，促進了企業(yè)增加創(chuàng)新投入，也有助于推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(杜傳忠 等，2016)。新一代信息技術(shù)通過影響“微笑曲線”中的高附加值部分，即產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新和營銷環(huán)節(jié)，從而改變了制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計的方式和效率，驅(qū)動了全球范圍內(nèi)價值鏈重構(gòu)，進而促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。具體主要表現(xiàn)在以下幾個方面，第一，信息技術(shù)促進了制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工和模塊化技術(shù)快速發(fā)展。新產(chǎn)品在研發(fā)過程中所進行的設(shè)計和測試工作都被歸劃為同一模塊，對現(xiàn)有模塊進行重新組合就可以有效降低研發(fā)成本；此外，模塊化技術(shù)允許并行設(shè)計，這將有效縮短新產(chǎn)品的研發(fā)周期。第二，發(fā)揮信息技術(shù)的支撐作用是制造業(yè)進行產(chǎn)品創(chuàng)新的重要保障，通過將信息技術(shù)融入產(chǎn)品設(shè)計之中，可以有效提高產(chǎn)品的信息收集能力和變現(xiàn)能力，進而提升制造業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計中的資源整合能力。第三，信息技術(shù)中諸如計算機輔助設(shè)計(CAD)、計算機輔助工程分析(CEA)及產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理(PDM)等數(shù)字化工具的使用，可以更加便捷地實現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)的快速仿真、性能測試及有效管理控制，從而顛覆制造業(yè)產(chǎn)品設(shè)計的方式(張龍鵬 等， 2016)。第四，借助信息技術(shù)中“互聯(lián)網(wǎng)+”的虛擬市場效應(yīng)和數(shù)據(jù)化技術(shù)效應(yīng)，企業(yè)可以實現(xiàn)個性化定制和大規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)之間的無縫銜接。

同時，新一代信息技術(shù)也改變了制造業(yè)的銷售渠道和銷售策略，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，通過將制造業(yè)銷售渠道建立在網(wǎng)絡(luò)——實體物理融合系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，有效提升了制造業(yè)企業(yè)市場反應(yīng)速度，方便了制造業(yè)企業(yè)與客戶的互動，從根本上實現(xiàn)了以產(chǎn)品為中心到以顧客為中心的轉(zhuǎn)變。制造業(yè)可以借助信息技術(shù)對消費者的偏好和銷售數(shù)據(jù)進行精確預(yù)測，并實時將數(shù)據(jù)反饋給工廠，采用這種柔性化的銷售方式制造業(yè)企業(yè)可以獲得高于競爭對手的利潤。第二，信息技術(shù)的普及和應(yīng)用，擴展了制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品的市場范圍，使得產(chǎn)品可以在短時間內(nèi)進入更大的市場，從而有效提升了制造業(yè)企業(yè)銷售業(yè)績(Jamali, 2013)。第三，信息技術(shù)所特有的屬性可以有效削弱產(chǎn)品銷售過程中的中間商作用，有利于建立企業(yè)與客戶之間的直接聯(lián)系，進而可以增強企業(yè)與客戶之間的聯(lián)系紐帶(Marinc，2013)。在這種直接營銷過程中，企業(yè)與客戶之間可以出現(xiàn)多次互動，企業(yè)也會主動讓客戶積極的去體驗產(chǎn)品，從而不斷改善產(chǎn)品的用戶體驗，增強產(chǎn)品的客戶認(rèn)可度。

(二)價值鏈嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機制分析

(1)GVC低端鎖定。新一代信息技術(shù)引起了制造業(yè)在世界范圍內(nèi)重新布局，造成全球價值鏈的解構(gòu)和重構(gòu)，因而中國制造業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級的契機。但是，中國制造業(yè)在轉(zhuǎn)型升級過程中面臨發(fā)達國家及新興經(jīng)濟體的雙重擠壓、低成本優(yōu)勢逐漸喪失和新競爭優(yōu)勢尚未形成的兩難境地。尤其是全球金融危機后，以美國為首的發(fā)達國家再度重視制造業(yè)，美國前總統(tǒng)奧巴馬就曾強調(diào)“美國要想贏得未來，就必須打造出強勁而增長的制造業(yè)部門*http://news.xinhuanet.com/fortune/2011-06/29/c_121598245.htm?fin.”，進而強力推動制造業(yè)本土化。由于制造業(yè)高端環(huán)節(jié)逐步向發(fā)達國家“回流”，可能會出現(xiàn)中國制造業(yè)被固化在產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈低端的現(xiàn)象，進而出現(xiàn)價值鏈低端鎖定的問題。中國制造業(yè)是以低端產(chǎn)業(yè)與來料加工為基礎(chǔ)發(fā)展起來的，在創(chuàng)新能力和品牌塑造方面存在“短板”。在世界品牌實驗室評定的2014年世界品牌500強中，中國僅有29個，而美國卻擁有232個。同時，中國制造的產(chǎn)品普遍也存在重“硬”輕“軟”、少創(chuàng)新輕設(shè)計等問題。在新一代信息技術(shù)沖擊下，如果中國制造業(yè)不能有效改善用戶體驗度、提升供給質(zhì)量，可能會出現(xiàn)國內(nèi)部分消費品群體性外購的現(xiàn)象。從以上分析可知，受到新一代信息技術(shù)的影響，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的GVC正在發(fā)生解構(gòu)和重構(gòu)，在短期內(nèi)GVC會出現(xiàn)對傳統(tǒng)制造業(yè)的低端鎖定。

(2)GVC動態(tài)嵌入的推動作用。要打破GVC低端鎖定對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響，則需要充分利用新一代信息技術(shù)推動GVC解構(gòu)和重構(gòu)的機遇，以主動價值模塊形式嵌入GVC，通過動態(tài)嵌入方式實現(xiàn)價值鏈躍升。中國具有世界上最完整的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，許多產(chǎn)品的技術(shù)在全球處在領(lǐng)先地位，同時許多企業(yè)也正在逐步成長為全球范圍內(nèi)具有競爭優(yōu)勢的跨國公司，因而有條件通過產(chǎn)業(yè)升級的方式逐步提升在全球產(chǎn)業(yè)分工中的地位。伴隨著新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的相互滲透與互相融合，企業(yè)在組織行為層面上存在向更高端價值鏈移動的動機和機遇，企業(yè)的公司結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生變化，原先GVC的比較優(yōu)勢因素也發(fā)生了相應(yīng)變化，中國企業(yè)更應(yīng)在全球價值鏈重構(gòu)中有所作為。新一代信息技術(shù)的迅速發(fā)展和全球價值鏈重構(gòu)為中國制造業(yè)打破原有國際分工格局、突破GVC低端鎖定提供了動力和機遇，而中國制造業(yè)可以通過價值鏈動態(tài)嵌入實現(xiàn)“逆襲”。由此可見，在新一代信息技術(shù)的驅(qū)動下，GVC動態(tài)嵌入能夠推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(3)GVC與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的U型假說。近些年，中國制造業(yè)的嵌入程度出現(xiàn)先升后降的趨勢，這正是全球價值鏈解構(gòu)與重構(gòu)的信號。在制造業(yè)發(fā)展的全球化進程中，發(fā)達國家一度將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)外包，自身專注于產(chǎn)品研發(fā)和品牌營銷等高附加值價值鏈環(huán)節(jié)。但是大量外包會造成制造業(yè)外流，導(dǎo)致發(fā)達國家出現(xiàn)明顯的“去工業(yè)化”趨勢。發(fā)達國家現(xiàn)在已經(jīng)重新意識到制造業(yè)的重要性，進而實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，促進制造業(yè)回流，推動全球價值鏈出現(xiàn)新一輪重構(gòu)。在價值鏈重構(gòu)初期，中國制造業(yè)面臨低端鎖定的危險，在短期內(nèi)可能出現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級停滯的問題。然而，隨著新一代信息技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展，移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等將與制造業(yè)加快融合，材料、設(shè)備、產(chǎn)品和用戶之間可以實現(xiàn)在線連接和實時交互，制造業(yè)將實現(xiàn)智能化發(fā)展，此時研發(fā)設(shè)計、網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造、定制化服務(wù)、電子商務(wù)、在線支持等價值鏈環(huán)節(jié)均將得到提升和發(fā)展，制造業(yè)整體價值創(chuàng)造能力也將借助網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)的力量得到全面提升，全球價值鏈將在科技浪潮的推動下實現(xiàn)再度重構(gòu)。因此，中國制造業(yè)應(yīng)抓住新一代信息技術(shù)帶來的機遇，加快價值鏈的動態(tài)嵌入，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提質(zhì)增效。

因而可以得到以下基本結(jié)論：伴隨著新一代信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，中國制造業(yè)的低端鎖定效應(yīng)將不斷遞減，將會出現(xiàn)價值鏈高端嵌入，從而加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐，因此GVC嵌入程度與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系。

四、實證研究和結(jié)果分析

(一)數(shù)據(jù)來源和變量界定

借鑒學(xué)術(shù)界的常用方法，本文選取制造業(yè)增加值來衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。這是因為：一方面，制造業(yè)增加值能夠衡量制造業(yè)的規(guī)模和整體實力；另一方面，制造業(yè)增加值也能夠反映出制造業(yè)附加值的動態(tài)提升情況。伴隨著新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的融合，制造業(yè)會呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)型升級的趨勢，制造業(yè)通過新發(fā)明積累轉(zhuǎn)型升級的動力，從而實現(xiàn)技術(shù)進步與組織進步，故而本文采用信息技術(shù)領(lǐng)域的專利申請數(shù)來衡量新一代信息技術(shù)。參考王玉燕(2015)計算的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級指數(shù)行業(yè)均值排名，從中選取排名前三的行業(yè)進行研究，而這些行業(yè)均屬于高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)。本文選取制造業(yè)行業(yè)1999—2015年的面板數(shù)據(jù)為樣本，然后測度出制造業(yè)轉(zhuǎn)型的動態(tài)情況，并將其與價值鏈嵌入聯(lián)系在一起。本文所選取的變量包括：制造業(yè)增加值、R&D內(nèi)部經(jīng)費支出、R&D人員投入、價值鏈嵌入情況、專利申請數(shù)。本文的數(shù)據(jù)來源于2000—2016年《中國統(tǒng)計年鑒》、投入產(chǎn)出表及wind數(shù)據(jù)庫。其中，制造業(yè)增加值、R&D內(nèi)部經(jīng)費支出、R&D人員投入、專利申請數(shù)等利用2000—2016年《中國統(tǒng)計年鑒》和wind數(shù)據(jù)庫整理而得，價值鏈嵌入情況(VSS)通過投入產(chǎn)出表及《中國統(tǒng)計年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)測算得到。

本文采用Hummels et al.(1999)的投入產(chǎn)出表法來衡量價值鏈嵌入程度。假設(shè)經(jīng)濟中有n個部門，Yi表示行業(yè)i的產(chǎn)出，Mi表示行業(yè)i進口的中間投入，Xi表示行業(yè)i的出口量。因而，行業(yè)出口的垂直專業(yè)化可以表示為：

(1)

行業(yè)出口的垂直專業(yè)化份額為：

(2)

將式(1)代入式(2)，可得：

(3)

其中：aji=Mji

Yi表示進口系數(shù)，即生產(chǎn)一單位i行業(yè)產(chǎn)品需要從j行業(yè)進口中間產(chǎn)品數(shù)量。式(3)也可變?yōu)椋?/p>

(4)

采用完全系數(shù)矩陣，式(4)可以被改寫為：

(5)

其中：Mji為i行業(yè)從其他國家j行業(yè)進口中間產(chǎn)品數(shù)量；u=(1，1，…，1)，此為1*n維向量；AM為進口系數(shù)矩陣；I為單位矩陣；AD為國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣；Xv=(X1,X2,…,Xn)T為出口向量；(I-AD)-1為里昂惕夫逆矩陣；AM+AD=A為直接消耗矩陣。

由于中國編制的《投入產(chǎn)出表》并沒有區(qū)分進口中間投入和國內(nèi)中間投入，所以需要對相關(guān)數(shù)據(jù)進行處理。假設(shè)各行業(yè)使用i行業(yè)的中間投入品中的進口中間投入比例在各個行業(yè)都是相同的；進口中間投入品與國內(nèi)生產(chǎn)的中間投入品的比例等于最終產(chǎn)品進口與國內(nèi)生產(chǎn)的比例。這樣i行業(yè)提供的中間投入品中來自進口所占的比例等于“i行業(yè)的總進口”與“總產(chǎn)值+進口-出口”之比，結(jié)合式(5)可計算出各行業(yè)的價值鏈嵌入程度VSS。因為中國只在特定的年份才會編寫投入產(chǎn)出表，故而其他缺失年份可借鑒王玉燕等(2014)的方法，即采用臨近年份的投入產(chǎn)出情況做近似替代。

(二)模型構(gòu)建

在上節(jié)的內(nèi)在機制分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合內(nèi)生增長理論，從而可以構(gòu)造出制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的驅(qū)動機制模型。設(shè)定制造業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

LN Yit=LN Ait+αLN Kit+βLN Lit

(6)

式(6)中，i表示制造業(yè)行業(yè)，t代表年份，Y代表工業(yè)增加值，K表示研發(fā)投入，L表示勞動投入，A代表技術(shù)參數(shù)，其與價值鏈嵌入情況及專利申請量有密切聯(lián)系。如上文分析，價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在兩種效應(yīng)：一方面，高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中處于“領(lǐng)頭羊”地位，占據(jù)著價值鏈的最右端；另一方面，低端價值鏈存在“低端鎖定”，即發(fā)展中國家處在價值鏈的低端位置很難被改變，這也將阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。由此看來，在兩種效應(yīng)綜合影響下，GVC對制造業(yè)轉(zhuǎn)型的作用可能是非線性的，因而本文加入GVC的平方項來考察這種非線性影響。因此，可以假定其存在線性關(guān)系，其關(guān)系可以表示為：

LN Ait=γ1+γ2VSSit+γ3LN zlit+μit

(7)

其中：VSS表示價值鏈嵌入程度；zl表示專利申請量。

將式(6)與式(7)聯(lián)立，可得式(8)：

LN Yit=αLN Kit+βLN Lit+γ1+γ2VSSit+γ3LN zlit+μit

(8)

根據(jù)上文的分析，價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在兩種效應(yīng)，因而可以將以上模型通過加入VSS的平方項進行拓展，得到式(9)：

(9)

(三)計量模型的面板單位根檢驗

為了避免偽回歸，需要對面板單位根進行平穩(wěn)性檢驗，本文綜合采用LLC檢驗和IPS檢驗，如果兩種方法的結(jié)果均拒絕單位根假設(shè)，那么該序列就是平穩(wěn)的，否則是不平穩(wěn)的。面板單位根檢驗結(jié)果見表1所示。

表1 面板單位根檢驗結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著；括號內(nèi)為變量檢驗的p值。

根據(jù)表1的結(jié)果可知，對原序列進行LLC檢驗和IPS檢驗會出現(xiàn)部分變量不平穩(wěn)的情況，但是對其進行一階差分后，兩種檢驗的所有結(jié)果均在5%范圍內(nèi)平穩(wěn)，可以拒絕單位根假設(shè)。

(四)結(jié)果分析

根據(jù)以上檢驗分析，利用stata12.0的“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”進行估計，可得模型估計結(jié)果(見表2)。

表2 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注：i.id表示行業(yè)的虛擬變量，t表示時間趨勢變量；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著；括號內(nèi)為變量的t值。下同。

從表2中的回歸結(jié)果中可以看出，在價值鏈嵌入初期，研發(fā)人員和價值鏈嵌入程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在負向影響，專利申請量和內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級則存在正向影響。其中，研發(fā)投入的彈性系數(shù)為0.2308，說明R&D內(nèi)部經(jīng)費支出和R&D勞動力每增加一個百分點會使得制造業(yè)增加值提升0.2308個百分點；同理，專利申請數(shù)每增加一個百分點，都會使得制造業(yè)增加值提升0.1885百分點。這表明專利申請量對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在正向的推動作用，而研發(fā)人員的勞動力數(shù)量在價值鏈嵌入初期對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級則存在負向作用。這主要是因為：在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級初期和價值鏈嵌入初期，研發(fā)人員數(shù)量雖然會有所增加，但其增加速度慢于總就業(yè)人員增加速度，因而制造業(yè)總就業(yè)人員比例卻是下降的，這會對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級造成不利影響，同時初期嵌入全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)也不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；研發(fā)人員和價值鏈嵌入程度對制造業(yè)升級的影響具有滯后效應(yīng)，滯后影響為正。為了研究研發(fā)人員、內(nèi)部經(jīng)費支出以及價值鏈嵌入程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的滯后影響，將以上三個變量的三階以內(nèi)的滯后變量加入模型進行分析，結(jié)果除了顯著性程度有所下降以外，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響情況也發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，出現(xiàn)了正向影響。

(1)GVC的低端鎖定檢驗。從表2結(jié)果中可以看出，GVC的一次項系數(shù)為負，并且通過了5%的顯著性檢驗，表明GVC與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間曾經(jīng)存在過負向關(guān)系。但是中國制造業(yè)在GVC中已經(jīng)擺脫“低端鎖定”，開始朝著“高端嵌入”邁進。這主要是因為：中國制造業(yè)已經(jīng)在國際上占據(jù)“一席之地”，正在進行新一輪全球價值鏈解構(gòu)和重構(gòu)為中國制造業(yè)創(chuàng)造了機遇。

(2)GVC動態(tài)嵌入及其雙重效應(yīng)檢驗。通過引入衡量GVC的平方項到模型中，借此可以考察全球價值鏈與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的非線性關(guān)系。表2中GVC平方項的系數(shù)為正，并且通過1%的顯著性檢驗，說明GVC的嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間呈現(xiàn)拋物線的正U型關(guān)系，即伴隨著GVC嵌入程度的加深，其對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級出現(xiàn)嚴(yán)重的阻礙作用，即所謂的“低端鎖定”，而待其達到臨界值后，又將呈現(xiàn)上升趨勢，即“低端鎖定”與“高端嵌入”是共同存在的。

通過構(gòu)建模型進行實證研究發(fā)現(xiàn)，排名前三的行業(yè)轉(zhuǎn)型升級整體上已經(jīng)打破了“低端鎖定”的狀態(tài)。之所以GVC嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間呈現(xiàn)正U型的非線性關(guān)系，是因為中國制造業(yè)發(fā)展初期受到發(fā)達國家的技術(shù)限制，一旦在這一階段得到突破，中國制造業(yè)便動態(tài)嵌入到全球價值鏈中。當(dāng)前，中國高技術(shù)含量制造業(yè)正面臨新一代信息技術(shù)帶來的機遇，因而需要加強原始創(chuàng)新，以便盡快嵌入全球價值鏈的高端。

(五)穩(wěn)健性檢驗

為保證實證結(jié)果的穩(wěn)健，本文從兩個方面對其進行穩(wěn)健性檢驗：一是采用全面FGLS方法對其進行估計，F(xiàn)GLS可以克服組間數(shù)據(jù)的異方差，進而得到更為有效的估計；同時，采用廣義最小二乘法對“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”測度結(jié)果進行驗證。兩種檢驗均表明，各變量符號顯著性未發(fā)生較大改變。二是重新選定觀測期。本文將觀測期定為2001—2015年，進而對相關(guān)數(shù)據(jù)進行回歸。兩種檢驗的結(jié)果如表3所示。通過重新選定觀測期進行檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各變量符號顯著性均未發(fā)生較大改變，證明觀測期內(nèi)整體趨勢是穩(wěn)健的。綜上所述，穩(wěn)健性檢驗的所有回歸系數(shù)值、符號以及顯著性均未發(fā)生較大變化，由此可知上文結(jié)論具有較強穩(wěn)健性和有效性。

表3 穩(wěn)健性檢驗

五、研究結(jié)論及政策建議

本文理論分析了新一代信息技術(shù)與價值鏈嵌入程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機制，并實證檢驗了新一代信息技術(shù)與價值鏈嵌入程度對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響程度。得出了以下主要結(jié)論：在新一代信息技術(shù)的推動下，全球價值鏈正在發(fā)生解構(gòu)和重構(gòu)，從而為中國制造業(yè)高端嵌入全球價值鏈提供了戰(zhàn)略機遇；歐美等發(fā)達國家實施的“再工業(yè)化戰(zhàn)略”，短期內(nèi)可能對中國制造業(yè)形成價值鏈低端鎖定，但中長期內(nèi)中國制造業(yè)能夠通過技術(shù)創(chuàng)新和價值鏈高端嵌入的方式打破低端鎖定，進而實現(xiàn)價值鏈躍遷；中國制造業(yè)的全球價值鏈嵌入程度與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系，并且通過動態(tài)嵌入方式推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

(1)大力發(fā)展新一代信息技術(shù)，推動新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，加快制造業(yè)智能化發(fā)展。把握新一代信息技術(shù)迅速發(fā)展所帶來的契機，通過制造業(yè)信息化和服務(wù)化方式優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。制定適合信息化和工業(yè)化融合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)建自身的技術(shù)平臺，努力順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)信息時代潮流，將物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、3D打印等新一代信息技術(shù)融入到傳統(tǒng)制造業(yè)，加快制造業(yè)智能化步伐，推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(2)加大研發(fā)投入力度，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，推動制造業(yè)向價值鏈兩端攀升和高端嵌入，盡快擺脫價值鏈低端鎖定，推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。加快制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，要由傳統(tǒng)加工制造環(huán)節(jié)向研發(fā)、設(shè)計、專利、融資、投資、品牌構(gòu)建、商業(yè)模式、物流體系等多環(huán)節(jié)延伸。加強制造業(yè)核心技術(shù)研發(fā)力度，促進制造業(yè)向價值鏈高端延伸，推動加工貿(mào)易由低附加值向高附加值發(fā)展，搶占全球價值鏈高端，通過價值鏈高端嵌入推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

(3)加大人才培養(yǎng)和引進力度，注重專利申請和保護，加快制造業(yè)智能化改造，實現(xiàn)“中國制造”向“中國智造”的轉(zhuǎn)變。人才是創(chuàng)造的源泉，創(chuàng)新型人才在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中起著決定性作用，所以應(yīng)努力加大中高端人才培養(yǎng)和引進的力度，充分挖掘人才的創(chuàng)造力。大力推進原始創(chuàng)新，提升自主研發(fā)能力，注重專利申請，擴大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新規(guī)模。要運用新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推進制造業(yè)智能化，從而實現(xiàn)中國制造轉(zhuǎn)向中國智造、中國速度轉(zhuǎn)向中國質(zhì)量、中國產(chǎn)品轉(zhuǎn)向中國品牌。

(4)創(chuàng)造出法治、誠信、公平的市場競爭環(huán)境，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，增強中國制造業(yè)高端嵌入全球價值鏈的能力。協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的關(guān)系，營造有利于發(fā)揮市場調(diào)節(jié)和激勵作用的環(huán)境。充分發(fā)揮新一代信息技術(shù)的推動作用，提高制造業(yè)國際競爭力，鼓勵制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，努力實現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型升級。

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Abstract: This paper explains effect mechanism of new generation of information technology and value chain embeddings degree on transformation and upgrading of manufacturing industry, and makes an empirical study of the effect degree. The results show that global value chain (GVC) is deconstructing and reconstructing driven by new generation of information technology, which brings the opportunities to Chinese manufacturing industry high-end embedding in GVC. The implementation of Reindustrialization Strategy by Europe and the United States and other developed countries causes low-end locking problem to Chinese manufacturing industry in the short term, but Chinese manufacturing industry can break up low-end locking to achieve high-end embedding in medium and long term. There is U-shaped relationship between the degree of GVC embedding and transformation and upgrading of Chinese manufacturing industry. GVC embedding promotes transformation and upgrading of manufacturing industry by high-end embedding.

Keywords: new generation of information technology; transformation and upgrading of manufacturing industry; value chain embeddings; GVC

(責(zé)任編輯 張 坤)

GVCEmbeddingandManufacturingIndustryTransformationandUpgradingDrivenbyInformationTechnology

YU DongHua SHUI Bing

(Economics School, Shandong University, Jinan 250100)

F690

A

1001-6260(2017)08-0053-10

10.19337/j.cnki.34-1093/f.2017.08.006

2017-03-03

余東華(1971--)，男，安徽安慶人，博士，山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。 水 冰(1992--)，男，河南商丘人，山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院碩士生。

國家社會科學(xué)基金一般項目“要素價格上漲與環(huán)境規(guī)制趨緊下的中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑研究”(14BJY081)。