余東華 水 冰

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

財(cái)貿(mào)研究2017.8

信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的價(jià)值鏈嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

余東華 水 冰

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100)

通過(guò)理論分析新一代信息技術(shù)與價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制，并實(shí)證檢驗(yàn)新一代信息技術(shù)與價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。得出以下主要結(jié)論：在新一代信息技術(shù)的推動(dòng)下，全球價(jià)值鏈正在發(fā)生解構(gòu)和重構(gòu)，從而為中國(guó)制造業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)提供了戰(zhàn)略機(jī)遇；歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家“再工業(yè)化戰(zhàn)略”短期內(nèi)可能對(duì)中國(guó)制造業(yè)形成價(jià)值鏈低端鎖定，但在中長(zhǎng)期內(nèi)則能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值鏈高端嵌入打破低端鎖定，并實(shí)現(xiàn)在價(jià)值鏈上躍遷；中國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入程度與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系，并且通過(guò)動(dòng)態(tài)嵌入方式推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

新一代信息技術(shù)；制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；價(jià)值鏈嵌入；全球價(jià)值鏈

一、問(wèn)題提出

新工業(yè)革命的興起、信息技術(shù)的快速發(fā)展和泛互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的到來(lái)，共同推動(dòng)了全球價(jià)值鏈新一輪的解構(gòu)和重構(gòu)，也加快了全球制造業(yè)格局調(diào)整步伐。為了應(yīng)對(duì)新工業(yè)革命的挑戰(zhàn)和全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，歐美國(guó)家紛紛實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，積極參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)，以便占據(jù)制造業(yè)價(jià)值鏈的制高點(diǎn)。2009 年美國(guó)公布《美國(guó)制造業(yè)振興框架》，宣布實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，所謂的“再工業(yè)化”就是以新一代信息技術(shù)為依托，重點(diǎn)發(fā)展高端制造業(yè)，積極推動(dòng)新一代高速寬帶、第四代移動(dòng)數(shù)據(jù)網(wǎng)技術(shù)和智能制造技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，以此鎖定全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，推動(dòng)美國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升美國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固美國(guó)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)地位。與此同時(shí)，歐洲國(guó)家也紛紛出臺(tái)制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)制造業(yè)回流。如英國(guó)政府于2009年制定了“制造業(yè)新戰(zhàn)略”，加快制造業(yè)智能化進(jìn)程；法國(guó)于2013年開(kāi)始實(shí)施《新工業(yè)法國(guó)》戰(zhàn)略，將工業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展核心，以便牢牢把握新一代信息技術(shù)帶來(lái)的機(jī)遇，以重塑工業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力；德國(guó)出臺(tái)了“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，加快新一代信息技術(shù)的應(yīng)用與普及步伐，并基于“信息物理系統(tǒng)”實(shí)現(xiàn)“智能制造”。亞洲國(guó)家也不甘落后，日本發(fā)布了《制造業(yè)基礎(chǔ)白皮書》，進(jìn)一步明確制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策中的核心地位，并通過(guò)實(shí)施“未來(lái)開(kāi)拓戰(zhàn)略”促進(jìn)制造業(yè)尖端技術(shù)研發(fā)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。印度、越南、泰國(guó)、印尼等國(guó)家也憑借廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，進(jìn)軍制造業(yè)中低端環(huán)節(jié)，從而對(duì)“中國(guó)制造”造成沖擊。

制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，而信息技術(shù)是促進(jìn)傳統(tǒng)制造業(yè)改造升級(jí)、提升制造業(yè)生產(chǎn)率、推進(jìn)制造業(yè)現(xiàn)代化的重要?jiǎng)恿?。“中?guó)制造 2025”提出，以新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的深度融合為主線，把推進(jìn)新一代信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為重要內(nèi)容，加強(qiáng)傳感器網(wǎng)絡(luò)、射頻識(shí)別、云計(jì)算、新型顯示等10大自主技術(shù)的重要標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，大力推動(dòng)新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、生物醫(yī)藥等10大重點(diǎn)領(lǐng)域突破發(fā)展。隨著云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、3D打印等新一代信息技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，社會(huì)步入了信息驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代，制造業(yè)的技術(shù)更新速度、創(chuàng)新能力、附加值水平及競(jìng)爭(zhēng)激烈程度都達(dá)到了前所未有的程度。如何抓住新一代信息技術(shù)快速發(fā)展所帶來(lái)的戰(zhàn)略機(jī)遇，推動(dòng)制造業(yè)與新一代信息技術(shù)融合發(fā)展，從容應(yīng)對(duì)制造業(yè)發(fā)展面臨的困境，提升“中國(guó)制造”在全球價(jià)值鏈中的地位，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，這些都成為現(xiàn)階段中國(guó)實(shí)施“制造強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的關(guān)鍵點(diǎn)。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有研究?jī)r(jià)值鏈的文獻(xiàn)主要集中在價(jià)值鏈定義與價(jià)值鏈理論演進(jìn)、價(jià)值鏈嵌入、價(jià)值鏈解構(gòu)與重構(gòu)等幾個(gè)方面。

(1)圍繞價(jià)值鏈定義與價(jià)值鏈理論演進(jìn)研究，研究者先后提出了“片段化價(jià)值鏈”、“多階段生產(chǎn)”、“垂直專門化”、“垂直專業(yè)化分工”、外包、“產(chǎn)品內(nèi)分工”、“要素分工”、“工序分工”等概念和理論，并將價(jià)值鏈理論的演進(jìn)過(guò)程劃分為價(jià)值鏈理論、企業(yè)價(jià)值鏈理論、“片段化”價(jià)值鏈理論、全球商品鏈理論、全球價(jià)值鏈理論等五個(gè)階段。

(2)在價(jià)值鏈嵌入方面的研究中，Krugman et al.(1995)探討了企業(yè)各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在地理空間的配置能力，并據(jù)此建立了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；劉志彪等(2007)認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家嵌入在GVC的低端容易被發(fā)達(dá)國(guó)家所“俘獲”，進(jìn)而很難向價(jià)值鏈高端升級(jí)；劉維林(2012)基于產(chǎn)品分工和功能分工的雙重視角對(duì) GVC 的價(jià)值模塊進(jìn)行解析，認(rèn)為在價(jià)值模塊的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程中，產(chǎn)品架構(gòu)對(duì)于本土企業(yè)的GVC升級(jí)意義重大；宋玉華等(2014)通過(guò)解構(gòu)亞太地區(qū)價(jià)值鏈發(fā)現(xiàn)，中國(guó)是亞太地區(qū)價(jià)值鏈中最大的中間品出口國(guó)，在這一階段中國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的增加值創(chuàng)造能力明顯強(qiáng)于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。在價(jià)值鏈嵌入的實(shí)證研究方面，孫學(xué)敏等(2016)通過(guò)計(jì)算GVC的嵌入程度來(lái)研究?jī)r(jià)值鏈的作用機(jī)制；張少軍等(2013)通過(guò)在微觀層面測(cè)算企業(yè)嵌入GVC的程度，證明了全球價(jià)值鏈嵌入的生產(chǎn)率效應(yīng)是顯著存在的，而企業(yè)所有制、資本密集度、貿(mào)易方式都會(huì)對(duì)GVC嵌入程度產(chǎn)生影響；王玉燕等(2014,2015)通過(guò)構(gòu)建中國(guó)嵌入GVC的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的分析框架，發(fā)現(xiàn)高新技術(shù)工業(yè)嵌入GVC程度遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)行業(yè)，GVC嵌入與技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)“倒U型關(guān)系”。

(3)全球價(jià)值鏈解構(gòu)、重構(gòu)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)研究主要是以具體產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象的。Graves(1994)和Dicken(1998)通過(guò)研究汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)和市場(chǎng)的雙重驅(qū)動(dòng)下，汽車產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈由生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)，20世紀(jì)末期全球汽車價(jià)值鏈基本完成了根本性重構(gòu)。田洪川(2013)研究發(fā)現(xiàn)，伴隨著中國(guó)逐漸成為“世界工廠”，全球價(jià)值鏈的格局再度發(fā)生變化，亞洲地區(qū)的制造業(yè)重心也由日本、韓國(guó)轉(zhuǎn)向中國(guó)。Gereffi et al.(2005)通過(guò)研究自行車產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)和電子產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈治理模式，揭示了跨國(guó)公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的變化趨勢(shì)。朱瑞博(2004)、羅珉(2005)、余東華等(2005)利用模塊化理論研究了價(jià)值鏈的解構(gòu)、整合和重建過(guò)程，提出了模塊化企業(yè)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)理論。Baldwin et al.(2010)、Milberg et al.(2010)和Baldwin(2011)分別從外包與集聚、貿(mào)易崩潰與復(fù)蘇現(xiàn)象以及網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的使用等角度研究了價(jià)值鏈的解構(gòu)與重構(gòu)。田文等(2015)認(rèn)為，GVC重構(gòu)是指原先形成GVC的比較優(yōu)勢(shì)因素已發(fā)生了變化，從而導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段出現(xiàn)收縮與異地遷移。唐海燕等(2009)、陽(yáng)立高等(2014)、金碚(2011)研究?jī)r(jià)值鏈分工與制造業(yè)的關(guān)系后認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家在追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)程中傾向于利用空間集聚來(lái)追求群體優(yōu)勢(shì)，從而使發(fā)展中國(guó)家在制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得以擴(kuò)大，產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工的深化能夠顯著推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家價(jià)值鏈的提升。

在新一代信息技術(shù)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的聯(lián)系方面。汪淼軍等(2007)研究發(fā)現(xiàn)，信息化會(huì)通過(guò)降低企業(yè)通訊成本和協(xié)調(diào)成本的方式提高制造企業(yè)生產(chǎn)績(jī)效。侯漢坡等(2010)研究發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)有助于改變生產(chǎn)組織方式和減弱信息不對(duì)稱，從而對(duì)包括制造業(yè)發(fā)展在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。李海艦等(2014)認(rèn)為，“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”就是以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的滲透融合過(guò)程，這一過(guò)程將引發(fā)制造業(yè)組織形態(tài)、生產(chǎn)方式以及制造模式的變革；制造業(yè)通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+”朝著中國(guó)智造方向前進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。童有好(2015)認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)逐步涉及制造業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)和產(chǎn)品全生命周期，因而亟須借助“互聯(lián)網(wǎng)+”實(shí)現(xiàn)制造業(yè)服務(wù)化的融合發(fā)展。姜奇平(2015)研究了新一代信息技術(shù)與現(xiàn)代制造業(yè)的融合方式和結(jié)合途徑，提出制造業(yè)服務(wù)化是“互聯(lián)網(wǎng)+制造”的重要方向。杜傳忠等(2016)研究發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)改變了制造業(yè)傳統(tǒng)商業(yè)模式，使得制造業(yè)企業(yè)原材料采購(gòu)能夠借助互聯(lián)網(wǎng)建立信用平臺(tái)，便于交易信息的流動(dòng)和傳播，而企業(yè)的銷售實(shí)現(xiàn)了線上線下的營(yíng)銷新模式。新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，改變了傳統(tǒng)制造業(yè)的商業(yè)模式，進(jìn)而加速制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。綜上所述，已有文獻(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈、全球價(jià)值鏈解構(gòu)與重構(gòu)、新一代信息技術(shù)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面進(jìn)行了較為充分的研究，但對(duì)新一代信息技術(shù)推動(dòng)全球價(jià)值鏈解構(gòu)和重構(gòu)的內(nèi)在機(jī)制研究相對(duì)不足，同時(shí)對(duì)制造業(yè)借助價(jià)值鏈嵌入實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究仍需深化。

本文試圖探討新一代信息技術(shù)推動(dòng)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的解構(gòu)和重構(gòu)，揭示通過(guò)價(jià)值鏈高端嵌入推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制，理清中國(guó)制造業(yè)需要應(yīng)對(duì)新工業(yè)革命現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)以及發(fā)掘?qū)崿F(xiàn)新一代信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑。同時(shí)，在構(gòu)建價(jià)值鏈模型的基礎(chǔ)上，實(shí)證分析價(jià)值鏈嵌入程度、研發(fā)創(chuàng)新等對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的量化影響，并據(jù)此提出推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議。

三、新一代信息技術(shù)、價(jià)值鏈重構(gòu)與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)制分析

隨著新一代信息技術(shù)在全球范圍內(nèi)的廣泛應(yīng)用，信息產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)蓬勃的發(fā)展，世界制造業(yè)格局也在發(fā)生著變化。新一代信息技術(shù)涵蓋了下一代互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等相關(guān)技術(shù)，具有全面量化、高速傳輸、智慧處理等特點(diǎn)。近年來(lái)，中國(guó)物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)的快速發(fā)展，并與傳統(tǒng)制造業(yè)加速融合，這也將是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)新思路。由于新一代信息技術(shù)具有高滲透性、高增加值、創(chuàng)新性強(qiáng)、高帶動(dòng)性等特點(diǎn)，在其影響下制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)將迎來(lái)新契機(jī)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，為了降低成本，歐美國(guó)家曾將制造業(yè)轉(zhuǎn)移到海外，從而推動(dòng)全球價(jià)值鏈重構(gòu)，這次全球價(jià)值鏈重構(gòu)形成了制造業(yè)的“中心-外圍式”分工體系，即歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家只保留了研發(fā)設(shè)計(jì)、高附加值零部件生產(chǎn)和銷售服務(wù)等環(huán)節(jié)，而一般性的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)則轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家。但是隨著時(shí)間的推移，制造業(yè)海外化造成了發(fā)達(dá)國(guó)家本土產(chǎn)業(yè)“空心化”、失業(yè)加劇等一系列問(wèn)題。為了解決這些問(wèn)題，發(fā)達(dá)國(guó)家又開(kāi)始推動(dòng)制造業(yè)回流，從而造成新一輪全球價(jià)值鏈的解體和重構(gòu)。

(一)新一代信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈重構(gòu)的機(jī)制分析

新一代信息技術(shù)與產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營(yíng)銷環(huán)節(jié)的深度融合，促進(jìn)了企業(yè)增加創(chuàng)新投入，也有助于推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)(杜傳忠 等，2016)。新一代信息技術(shù)通過(guò)影響“微笑曲線”中的高附加值部分，即產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新和營(yíng)銷環(huán)節(jié)，從而改變了制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)的方式和效率，驅(qū)動(dòng)了全球范圍內(nèi)價(jià)值鏈重構(gòu)，進(jìn)而促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，第一，信息技術(shù)促進(jìn)了制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工和模塊化技術(shù)快速發(fā)展。新產(chǎn)品在研發(fā)過(guò)程中所進(jìn)行的設(shè)計(jì)和測(cè)試工作都被歸劃為同一模塊，對(duì)現(xiàn)有模塊進(jìn)行重新組合就可以有效降低研發(fā)成本；此外，模塊化技術(shù)允許并行設(shè)計(jì)，這將有效縮短新產(chǎn)品的研發(fā)周期。第二，發(fā)揮信息技術(shù)的支撐作用是制造業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的重要保障，通過(guò)將信息技術(shù)融入產(chǎn)品設(shè)計(jì)之中，可以有效提高產(chǎn)品的信息收集能力和變現(xiàn)能力，進(jìn)而提升制造業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)中的資源整合能力。第三，信息技術(shù)中諸如計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)(CAD)、計(jì)算機(jī)輔助工程分析(CEA)及產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理(PDM)等數(shù)字化工具的使用，可以更加便捷地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品研發(fā)的快速仿真、性能測(cè)試及有效管理控制，從而顛覆制造業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的方式(張龍鵬 等， 2016)。第四，借助信息技術(shù)中“互聯(lián)網(wǎng)+”的虛擬市場(chǎng)效應(yīng)和數(shù)據(jù)化技術(shù)效應(yīng)，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)個(gè)性化定制和大規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)之間的無(wú)縫銜接。

同時(shí)，新一代信息技術(shù)也改變了制造業(yè)的銷售渠道和銷售策略，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，通過(guò)將制造業(yè)銷售渠道建立在網(wǎng)絡(luò)——實(shí)體物理融合系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，有效提升了制造業(yè)企業(yè)市場(chǎng)反應(yīng)速度，方便了制造業(yè)企業(yè)與客戶的互動(dòng)，從根本上實(shí)現(xiàn)了以產(chǎn)品為中心到以顧客為中心的轉(zhuǎn)變。制造業(yè)可以借助信息技術(shù)對(duì)消費(fèi)者的偏好和銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行精確預(yù)測(cè)，并實(shí)時(shí)將數(shù)據(jù)反饋給工廠，采用這種柔性化的銷售方式制造業(yè)企業(yè)可以獲得高于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利潤(rùn)。第二，信息技術(shù)的普及和應(yīng)用，擴(kuò)展了制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍，使得產(chǎn)品可以在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)入更大的市場(chǎng)，從而有效提升了制造業(yè)企業(yè)銷售業(yè)績(jī)(Jamali, 2013)。第三，信息技術(shù)所特有的屬性可以有效削弱產(chǎn)品銷售過(guò)程中的中間商作用，有利于建立企業(yè)與客戶之間的直接聯(lián)系，進(jìn)而可以增強(qiáng)企業(yè)與客戶之間的聯(lián)系紐帶(Marinc，2013)。在這種直接營(yíng)銷過(guò)程中，企業(yè)與客戶之間可以出現(xiàn)多次互動(dòng)，企業(yè)也會(huì)主動(dòng)讓客戶積極的去體驗(yàn)產(chǎn)品，從而不斷改善產(chǎn)品的用戶體驗(yàn)，增強(qiáng)產(chǎn)品的客戶認(rèn)可度。

(二)價(jià)值鏈嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制分析

(1)GVC低端鎖定。新一代信息技術(shù)引起了制造業(yè)在世界范圍內(nèi)重新布局，造成全球價(jià)值鏈的解構(gòu)和重構(gòu)，因而中國(guó)制造業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的契機(jī)。但是，中國(guó)制造業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中面臨發(fā)達(dá)國(guó)家及新興經(jīng)濟(jì)體的雙重?cái)D壓、低成本優(yōu)勢(shì)逐漸喪失和新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尚未形成的兩難境地。尤其是全球金融危機(jī)后，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家再度重視制造業(yè)，美國(guó)前總統(tǒng)奧巴馬就曾強(qiáng)調(diào)“美國(guó)要想贏得未來(lái)，就必須打造出強(qiáng)勁而增長(zhǎng)的制造業(yè)部門*http://news.xinhuanet.com/fortune/2011-06/29/c_121598245.htm?fin.”，進(jìn)而強(qiáng)力推動(dòng)制造業(yè)本土化。由于制造業(yè)高端環(huán)節(jié)逐步向發(fā)達(dá)國(guó)家“回流”，可能會(huì)出現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)被固化在產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈低端的現(xiàn)象，進(jìn)而出現(xiàn)價(jià)值鏈低端鎖定的問(wèn)題。中國(guó)制造業(yè)是以低端產(chǎn)業(yè)與來(lái)料加工為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的，在創(chuàng)新能力和品牌塑造方面存在“短板”。在世界品牌實(shí)驗(yàn)室評(píng)定的2014年世界品牌500強(qiáng)中，中國(guó)僅有29個(gè)，而美國(guó)卻擁有232個(gè)。同時(shí)，中國(guó)制造的產(chǎn)品普遍也存在重“硬”輕“軟”、少創(chuàng)新輕設(shè)計(jì)等問(wèn)題。在新一代信息技術(shù)沖擊下，如果中國(guó)制造業(yè)不能有效改善用戶體驗(yàn)度、提升供給質(zhì)量，可能會(huì)出現(xiàn)國(guó)內(nèi)部分消費(fèi)品群體性外購(gòu)的現(xiàn)象。從以上分析可知，受到新一代信息技術(shù)的影響，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的GVC正在發(fā)生解構(gòu)和重構(gòu)，在短期內(nèi)GVC會(huì)出現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的低端鎖定。

(2)GVC動(dòng)態(tài)嵌入的推動(dòng)作用。要打破GVC低端鎖定對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，則需要充分利用新一代信息技術(shù)推動(dòng)GVC解構(gòu)和重構(gòu)的機(jī)遇，以主動(dòng)價(jià)值模塊形式嵌入GVC，通過(guò)動(dòng)態(tài)嵌入方式實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈躍升。中國(guó)具有世界上最完整的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，許多產(chǎn)品的技術(shù)在全球處在領(lǐng)先地位，同時(shí)許多企業(yè)也正在逐步成長(zhǎng)為全球范圍內(nèi)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)公司，因而有條件通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方式逐步提升在全球產(chǎn)業(yè)分工中的地位。伴隨著新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的相互滲透與互相融合，企業(yè)在組織行為層面上存在向更高端價(jià)值鏈移動(dòng)的動(dòng)機(jī)和機(jī)遇，企業(yè)的公司結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生變化，原先GVC的比較優(yōu)勢(shì)因素也發(fā)生了相應(yīng)變化，中國(guó)企業(yè)更應(yīng)在全球價(jià)值鏈重構(gòu)中有所作為。新一代信息技術(shù)的迅速發(fā)展和全球價(jià)值鏈重構(gòu)為中國(guó)制造業(yè)打破原有國(guó)際分工格局、突破GVC低端鎖定提供了動(dòng)力和機(jī)遇，而中國(guó)制造業(yè)可以通過(guò)價(jià)值鏈動(dòng)態(tài)嵌入實(shí)現(xiàn)“逆襲”。由此可見(jiàn)，在新一代信息技術(shù)的驅(qū)動(dòng)下，GVC動(dòng)態(tài)嵌入能夠推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(3)GVC與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的U型假說(shuō)。近些年，中國(guó)制造業(yè)的嵌入程度出現(xiàn)先升后降的趨勢(shì)，這正是全球價(jià)值鏈解構(gòu)與重構(gòu)的信號(hào)。在制造業(yè)發(fā)展的全球化進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家一度將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)外包，自身專注于產(chǎn)品研發(fā)和品牌營(yíng)銷等高附加值價(jià)值鏈環(huán)節(jié)。但是大量外包會(huì)造成制造業(yè)外流，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)明顯的“去工業(yè)化”趨勢(shì)。發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在已經(jīng)重新意識(shí)到制造業(yè)的重要性，進(jìn)而實(shí)施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，促進(jìn)制造業(yè)回流，推動(dòng)全球價(jià)值鏈出現(xiàn)新一輪重構(gòu)。在價(jià)值鏈重構(gòu)初期，中國(guó)制造業(yè)面臨低端鎖定的危險(xiǎn)，在短期內(nèi)可能出現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)停滯的問(wèn)題。然而，隨著新一代信息技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等將與制造業(yè)加快融合，材料、設(shè)備、產(chǎn)品和用戶之間可以實(shí)現(xiàn)在線連接和實(shí)時(shí)交互，制造業(yè)將實(shí)現(xiàn)智能化發(fā)展，此時(shí)研發(fā)設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造、定制化服務(wù)、電子商務(wù)、在線支持等價(jià)值鏈環(huán)節(jié)均將得到提升和發(fā)展，制造業(yè)整體價(jià)值創(chuàng)造能力也將借助網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)的力量得到全面提升，全球價(jià)值鏈將在科技浪潮的推動(dòng)下實(shí)現(xiàn)再度重構(gòu)。因此，中國(guó)制造業(yè)應(yīng)抓住新一代信息技術(shù)帶來(lái)的機(jī)遇，加快價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)嵌入，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和提質(zhì)增效。

因而可以得到以下基本結(jié)論：伴隨著新一代信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，中國(guó)制造業(yè)的低端鎖定效應(yīng)將不斷遞減，將會(huì)出現(xiàn)價(jià)值鏈高端嵌入，從而加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，因此GVC嵌入程度與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系。

四、實(shí)證研究和結(jié)果分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源和變量界定

借鑒學(xué)術(shù)界的常用方法，本文選取制造業(yè)增加值來(lái)衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這是因?yàn)椋阂环矫?，制造業(yè)增加值能夠衡量制造業(yè)的規(guī)模和整體實(shí)力；另一方面，制造業(yè)增加值也能夠反映出制造業(yè)附加值的動(dòng)態(tài)提升情況。伴隨著新一代信息技術(shù)與制造業(yè)的融合，制造業(yè)會(huì)呈現(xiàn)出轉(zhuǎn)型升級(jí)的趨勢(shì)，制造業(yè)通過(guò)新發(fā)明積累轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與組織進(jìn)步，故而本文采用信息技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量新一代信息技術(shù)。參考王玉燕(2015)計(jì)算的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)行業(yè)均值排名，從中選取排名前三的行業(yè)進(jìn)行研究，而這些行業(yè)均屬于高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)。本文選取制造業(yè)行業(yè)1999—2015年的面板數(shù)據(jù)為樣本，然后測(cè)度出制造業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)情況，并將其與價(jià)值鏈嵌入聯(lián)系在一起。本文所選取的變量包括：制造業(yè)增加值、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員投入、價(jià)值鏈嵌入情況、專利申請(qǐng)數(shù)。本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于2000—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、投入產(chǎn)出表及wind數(shù)據(jù)庫(kù)。其中，制造業(yè)增加值、R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員投入、專利申請(qǐng)數(shù)等利用2000—2016年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和wind數(shù)據(jù)庫(kù)整理而得，價(jià)值鏈嵌入情況(VSS)通過(guò)投入產(chǎn)出表及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算得到。

本文采用Hummels et al.(1999)的投入產(chǎn)出表法來(lái)衡量?jī)r(jià)值鏈嵌入程度。假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有n個(gè)部門，Yi表示行業(yè)i的產(chǎn)出，Mi表示行業(yè)i進(jìn)口的中間投入，Xi表示行業(yè)i的出口量。因而，行業(yè)出口的垂直專業(yè)化可以表示為：

(1)

行業(yè)出口的垂直專業(yè)化份額為：

(2)

將式(1)代入式(2)，可得：

(3)

其中：aji=Mji

Yi表示進(jìn)口系數(shù)，即生產(chǎn)一單位i行業(yè)產(chǎn)品需要從j行業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品數(shù)量。式(3)也可變?yōu)椋?/p>

(4)

采用完全系數(shù)矩陣，式(4)可以被改寫為：

(5)

其中：Mji為i行業(yè)從其他國(guó)家j行業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品數(shù)量；u=(1，1，…，1)，此為1*n維向量；AM為進(jìn)口系數(shù)矩陣；I為單位矩陣；AD為國(guó)內(nèi)消耗系數(shù)矩陣；Xv=(X1,X2,…,Xn)T為出口向量；(I-AD)-1為里昂惕夫逆矩陣；AM+AD=A為直接消耗矩陣。

由于中國(guó)編制的《投入產(chǎn)出表》并沒(méi)有區(qū)分進(jìn)口中間投入和國(guó)內(nèi)中間投入，所以需要對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。假設(shè)各行業(yè)使用i行業(yè)的中間投入品中的進(jìn)口中間投入比例在各個(gè)行業(yè)都是相同的；進(jìn)口中間投入品與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的中間投入品的比例等于最終產(chǎn)品進(jìn)口與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的比例。這樣i行業(yè)提供的中間投入品中來(lái)自進(jìn)口所占的比例等于“i行業(yè)的總進(jìn)口”與“總產(chǎn)值+進(jìn)口-出口”之比，結(jié)合式(5)可計(jì)算出各行業(yè)的價(jià)值鏈嵌入程度VSS。因?yàn)橹袊?guó)只在特定的年份才會(huì)編寫投入產(chǎn)出表，故而其他缺失年份可借鑒王玉燕等(2014)的方法，即采用臨近年份的投入產(chǎn)出情況做近似替代。

(二)模型構(gòu)建

在上節(jié)的內(nèi)在機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合內(nèi)生增長(zhǎng)理論，從而可以構(gòu)造出制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的驅(qū)動(dòng)機(jī)制模型。設(shè)定制造業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為：

LN Yit=LN Ait+αLN Kit+βLN Lit

(6)

式(6)中，i表示制造業(yè)行業(yè)，t代表年份，Y代表工業(yè)增加值，K表示研發(fā)投入，L表示勞動(dòng)投入，A代表技術(shù)參數(shù)，其與價(jià)值鏈嵌入情況及專利申請(qǐng)量有密切聯(lián)系。如上文分析，價(jià)值鏈對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在兩種效應(yīng)：一方面，高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中處于“領(lǐng)頭羊”地位，占據(jù)著價(jià)值鏈的最右端；另一方面，低端價(jià)值鏈存在“低端鎖定”，即發(fā)展中國(guó)家處在價(jià)值鏈的低端位置很難被改變，這也將阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由此看來(lái)，在兩種效應(yīng)綜合影響下，GVC對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型的作用可能是非線性的，因而本文加入GVC的平方項(xiàng)來(lái)考察這種非線性影響。因此，可以假定其存在線性關(guān)系，其關(guān)系可以表示為：

LN Ait=γ1+γ2VSSit+γ3LN zlit+μit

(7)

其中：VSS表示價(jià)值鏈嵌入程度；zl表示專利申請(qǐng)量。

將式(6)與式(7)聯(lián)立，可得式(8)：

LN Yit=αLN Kit+βLN Lit+γ1+γ2VSSit+γ3LN zlit+μit

(8)

根據(jù)上文的分析，價(jià)值鏈對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在兩種效應(yīng)，因而可以將以上模型通過(guò)加入VSS的平方項(xiàng)進(jìn)行拓展，得到式(9)：

(9)

(三)計(jì)量模型的面板單位根檢驗(yàn)

為了避免偽回歸，需要對(duì)面板單位根進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，本文綜合采用LLC檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)，如果兩種方法的結(jié)果均拒絕單位根假設(shè)，那么該序列就是平穩(wěn)的，否則是不平穩(wěn)的。面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1所示。

表1 面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著；括號(hào)內(nèi)為變量檢驗(yàn)的p值。

根據(jù)表1的結(jié)果可知，對(duì)原序列進(jìn)行LLC檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)會(huì)出現(xiàn)部分變量不平穩(wěn)的情況，但是對(duì)其進(jìn)行一階差分后，兩種檢驗(yàn)的所有結(jié)果均在5%范圍內(nèi)平穩(wěn)，可以拒絕單位根假設(shè)。

(四)結(jié)果分析

根據(jù)以上檢驗(yàn)分析，利用stata12.0的“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”進(jìn)行估計(jì)，可得模型估計(jì)結(jié)果(見(jiàn)表2)。

表2 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

注：i.id表示行業(yè)的虛擬變量，t表示時(shí)間趨勢(shì)變量；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著；括號(hào)內(nèi)為變量的t值。下同。

從表2中的回歸結(jié)果中可以看出，在價(jià)值鏈嵌入初期，研發(fā)人員和價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在負(fù)向影響，專利申請(qǐng)量和內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)則存在正向影響。其中，研發(fā)投入的彈性系數(shù)為0.2308，說(shuō)明R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出和R&D勞動(dòng)力每增加一個(gè)百分點(diǎn)會(huì)使得制造業(yè)增加值提升0.2308個(gè)百分點(diǎn)；同理，專利申請(qǐng)數(shù)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，都會(huì)使得制造業(yè)增加值提升0.1885百分點(diǎn)。這表明專利申請(qǐng)量對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在正向的推動(dòng)作用，而研發(fā)人員的勞動(dòng)力數(shù)量在價(jià)值鏈嵌入初期對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)則存在負(fù)向作用。這主要是因?yàn)椋涸谥圃鞓I(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)初期和價(jià)值鏈嵌入初期，研發(fā)人員數(shù)量雖然會(huì)有所增加，但其增加速度慢于總就業(yè)人員增加速度，因而制造業(yè)總就業(yè)人員比例卻是下降的，這會(huì)對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)造成不利影響，同時(shí)初期嵌入全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)也不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；研發(fā)人員和價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)升級(jí)的影響具有滯后效應(yīng)，滯后影響為正。為了研究研發(fā)人員、內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出以及價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的滯后影響，將以上三個(gè)變量的三階以內(nèi)的滯后變量加入模型進(jìn)行分析，結(jié)果除了顯著性程度有所下降以外，對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響情況也發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，出現(xiàn)了正向影響。

(1)GVC的低端鎖定檢驗(yàn)。從表2結(jié)果中可以看出，GVC的一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，并且通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，表明GVC與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間曾經(jīng)存在過(guò)負(fù)向關(guān)系。但是中國(guó)制造業(yè)在GVC中已經(jīng)擺脫“低端鎖定”，開(kāi)始朝著“高端嵌入”邁進(jìn)。這主要是因?yàn)椋褐袊?guó)制造業(yè)已經(jīng)在國(guó)際上占據(jù)“一席之地”，正在進(jìn)行新一輪全球價(jià)值鏈解構(gòu)和重構(gòu)為中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)造了機(jī)遇。

(2)GVC動(dòng)態(tài)嵌入及其雙重效應(yīng)檢驗(yàn)。通過(guò)引入衡量GVC的平方項(xiàng)到模型中，借此可以考察全球價(jià)值鏈與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的非線性關(guān)系。表2中GVC平方項(xiàng)的系數(shù)為正，并且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明GVC的嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間呈現(xiàn)拋物線的正U型關(guān)系，即伴隨著GVC嵌入程度的加深，其對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)出現(xiàn)嚴(yán)重的阻礙作用，即所謂的“低端鎖定”，而待其達(dá)到臨界值后，又將呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，即“低端鎖定”與“高端嵌入”是共同存在的。

通過(guò)構(gòu)建模型進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，排名前三的行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)整體上已經(jīng)打破了“低端鎖定”的狀態(tài)。之所以GVC嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間呈現(xiàn)正U型的非線性關(guān)系，是因?yàn)橹袊?guó)制造業(yè)發(fā)展初期受到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)限制，一旦在這一階段得到突破，中國(guó)制造業(yè)便動(dòng)態(tài)嵌入到全球價(jià)值鏈中。當(dāng)前，中國(guó)高技術(shù)含量制造業(yè)正面臨新一代信息技術(shù)帶來(lái)的機(jī)遇，因而需要加強(qiáng)原始創(chuàng)新，以便盡快嵌入全球價(jià)值鏈的高端。

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健，本文從兩個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是采用全面FGLS方法對(duì)其進(jìn)行估計(jì)，F(xiàn)GLS可以克服組間數(shù)據(jù)的異方差，進(jìn)而得到更為有效的估計(jì)；同時(shí)，采用廣義最小二乘法對(duì)“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”測(cè)度結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。兩種檢驗(yàn)均表明，各變量符號(hào)顯著性未發(fā)生較大改變。二是重新選定觀測(cè)期。本文將觀測(cè)期定為2001—2015年，進(jìn)而對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。兩種檢驗(yàn)的結(jié)果如表3所示。通過(guò)重新選定觀測(cè)期進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各變量符號(hào)顯著性均未發(fā)生較大改變，證明觀測(cè)期內(nèi)整體趨勢(shì)是穩(wěn)健的。綜上所述，穩(wěn)健性檢驗(yàn)的所有回歸系數(shù)值、符號(hào)以及顯著性均未發(fā)生較大變化，由此可知上文結(jié)論具有較強(qiáng)穩(wěn)健性和有效性。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、研究結(jié)論及政策建議

本文理論分析了新一代信息技術(shù)與價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)制，并實(shí)證檢驗(yàn)了新一代信息技術(shù)與價(jià)值鏈嵌入程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度。得出了以下主要結(jié)論：在新一代信息技術(shù)的推動(dòng)下，全球價(jià)值鏈正在發(fā)生解構(gòu)和重構(gòu)，從而為中國(guó)制造業(yè)高端嵌入全球價(jià)值鏈提供了戰(zhàn)略機(jī)遇；歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施的“再工業(yè)化戰(zhàn)略”，短期內(nèi)可能對(duì)中國(guó)制造業(yè)形成價(jià)值鏈低端鎖定，但中長(zhǎng)期內(nèi)中國(guó)制造業(yè)能夠通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值鏈高端嵌入的方式打破低端鎖定，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈躍遷；中國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入程度與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系，并且通過(guò)動(dòng)態(tài)嵌入方式推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

(1)大力發(fā)展新一代信息技術(shù)，推動(dòng)新一代信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，加快制造業(yè)智能化發(fā)展。把握新一代信息技術(shù)迅速發(fā)展所帶來(lái)的契機(jī)，通過(guò)制造業(yè)信息化和服務(wù)化方式優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。制定適合信息化和工業(yè)化融合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)建自身的技術(shù)平臺(tái)，努力順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)信息時(shí)代潮流，將物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、3D打印等新一代信息技術(shù)融入到傳統(tǒng)制造業(yè)，加快制造業(yè)智能化步伐，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(2)加大研發(fā)投入力度，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)制造業(yè)向價(jià)值鏈兩端攀升和高端嵌入，盡快擺脫價(jià)值鏈低端鎖定，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。加快制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，要由傳統(tǒng)加工制造環(huán)節(jié)向研發(fā)、設(shè)計(jì)、專利、融資、投資、品牌構(gòu)建、商業(yè)模式、物流體系等多環(huán)節(jié)延伸。加強(qiáng)制造業(yè)核心技術(shù)研發(fā)力度，促進(jìn)制造業(yè)向價(jià)值鏈高端延伸，推動(dòng)加工貿(mào)易由低附加值向高附加值發(fā)展，搶占全球價(jià)值鏈高端，通過(guò)價(jià)值鏈高端嵌入推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(3)加大人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，注重專利申請(qǐng)和保護(hù)，加快制造業(yè)智能化改造，實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造”向“中國(guó)智造”的轉(zhuǎn)變。人才是創(chuàng)造的源泉，創(chuàng)新型人才在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中起著決定性作用，所以應(yīng)努力加大中高端人才培養(yǎng)和引進(jìn)的力度，充分挖掘人才的創(chuàng)造力。大力推進(jìn)原始創(chuàng)新，提升自主研發(fā)能力，注重專利申請(qǐng)，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新規(guī)模。要運(yùn)用新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)制造業(yè)智能化，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造轉(zhuǎn)向中國(guó)智造、中國(guó)速度轉(zhuǎn)向中國(guó)質(zhì)量、中國(guó)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向中國(guó)品牌。

(4)創(chuàng)造出法治、誠(chéng)信、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，增強(qiáng)中國(guó)制造業(yè)高端嵌入全球價(jià)值鏈的能力。協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系，營(yíng)造有利于發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)和激勵(lì)作用的環(huán)境。充分發(fā)揮新一代信息技術(shù)的推動(dòng)作用，提高制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，鼓勵(lì)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，努力實(shí)現(xiàn)自身轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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Abstract: This paper explains effect mechanism of new generation of information technology and value chain embeddings degree on transformation and upgrading of manufacturing industry, and makes an empirical study of the effect degree. The results show that global value chain (GVC) is deconstructing and reconstructing driven by new generation of information technology, which brings the opportunities to Chinese manufacturing industry high-end embedding in GVC. The implementation of Reindustrialization Strategy by Europe and the United States and other developed countries causes low-end locking problem to Chinese manufacturing industry in the short term, but Chinese manufacturing industry can break up low-end locking to achieve high-end embedding in medium and long term. There is U-shaped relationship between the degree of GVC embedding and transformation and upgrading of Chinese manufacturing industry. GVC embedding promotes transformation and upgrading of manufacturing industry by high-end embedding.

Keywords: new generation of information technology; transformation and upgrading of manufacturing industry; value chain embeddings; GVC

(責(zé)任編輯 張 坤)

GVCEmbeddingandManufacturingIndustryTransformationandUpgradingDrivenbyInformationTechnology

YU DongHua SHUI Bing

(Economics School, Shandong University, Jinan 250100)

F690

A

1001-6260(2017)08-0053-10

10.19337/j.cnki.34-1093/f.2017.08.006

2017-03-03

余東華(1971--)，男，安徽安慶人，博士，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。 水 冰(1992--)，男，河南商丘人，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士生。

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“要素價(jià)格上漲與環(huán)境規(guī)制趨緊下的中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑研究”(14BJY081)。