鄒斐漾

東莞職業(yè)技術(shù)學院科研處

高職院?？蒲许椖靠冃гu價研究

鄒斐漾

東莞職業(yè)技術(shù)學院科研處

高職院校科研項目績效評價在普通高校科研項目績效評價體系及國家科技項目績效評價的基礎(chǔ)上繼承并得到發(fā)展，因高職院校的特殊性，績效評價的指標、方法以及系統(tǒng)都具有獨特的要求?？蒲许椖靠冃гu價體系影響著高職院校政策的發(fā)展方向，因此，我們必須汲取國內(nèi)外優(yōu)秀科研項目績效評價經(jīng)驗，進行高職院?？蒲许椖靠冃гu價的探索，進而推動高職院校的可持續(xù)發(fā)展。

高職院校；科研項目；績效評價

績效是績與效組合而成，即成績與效益，績效是指組織、團隊或者個人，在一定時期內(nèi)的投入產(chǎn)出情況，主要是目標實現(xiàn)程度及效率的衡量與反饋。而績效評價是指運用一定的評價方法、量化標準，對績效目標實現(xiàn)程度的綜合性評價。由此可見，高職院?？蒲许椖靠冃гu價主要是指在高職院校項目投入產(chǎn)出過程中，根據(jù)事先制定的量化指標對項目的實施程度、預期目標、最終成果進行的綜合性評價。

一、科研項目績效評價研究綜述

從國外科研項目績效評價來看?？冃е笜嗽谖鞣揭恍﹪腋咝Ｖ械玫綇V泛運用是從1980年開始，通過對高校辦學、科研等相關(guān)條件進行量化的測評，達到對高校辦學能力、科研水平的有效評價。美國的科技評價體系較為完善，1993年，美國《政府績效與結(jié)果法案》（GPRA，以下簡稱《績效法案》）的頒布實施具有非常重要的意義，在這個法案中，明確強調(diào)了三個動機：一是提高效率；二是質(zhì)量管理；三是目標管理?！犊冃Хò浮奉C布后，迅速滲透到各個領(lǐng)域，西方各發(fā)達國家也紛紛效仿。1996年歐盟也發(fā)布了“Soundan?dEffi-cientManagement2000”方案要求開展系統(tǒng)性的績效考評，主要用于提高項目執(zhí)行獲得的成果且引導未來項目研究發(fā)展的方向。

從我國科研項目績效評價來看。我國的科研項目績效考評體系起步較晚，雖然通過近幾年的發(fā)展取得了一些成就，如2003年科技部頒布的《科學技術(shù)評價辦法》及2003年3月1日執(zhí)行的《國家科技計劃項目評估評審行為準則與督查辦法》，主要為了規(guī)范項目評估評審過程中有關(guān)單位和個人的行為，保證項目評估評審工作廉潔高效依法進行。但是由于科研績效評估涉及范圍較廣、層次較多，科研體制機制發(fā)展具有中國特色，不能照搬照抄國外科研績效評價體系等原因，當前，我們國家的科研項目績效評價還處于起步階段，需要我們更進一步的研究。

從我國職業(yè)教育發(fā)展來看。高校是開展科學研究工作的重要陣地，以人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務為三大基本功能。高職院校是高等教育的重要類型，具有高等院校和職業(yè)院校的雙重屬性，其科學研究要服從和服務于人才培養(yǎng)戰(zhàn)略，而高職院校與普通本科院校相比，辦學歷史較短，教學管理任務繁重，科研水平也相對較弱。科研項目績效評價是高職院?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾獌?nèi)容,是保證科研項目順利運行的有效措施，近幾年，隨著高職院?？蒲幸庾R和辦學能力的增強，高職院校整體科研水平有了很大提升，深圳職業(yè)技術(shù)學院等國家示范校開始逐步建立科研項目績效評價體系，這大大促進了高職院?？蒲兴降陌l(fā)展。雖然高職院校在科研項目績效評價方面的工作取得了一些成就，但從總體上看，科研項目績效評價還存在一些待解決的問題，譬如：科研項目績效目標的設定不合理，高職院校教師科研選題特色不夠鮮明，高層次的科研項目和成果相對較少，科研成果轉(zhuǎn)化率不高，科研經(jīng)費管理過于形式化，缺乏創(chuàng)新穩(wěn)定的科研團隊，項目研究與地方經(jīng)濟發(fā)展脫節(jié)等因素。

二、高職院校科研項目績效評價工作中存在的問題

目前，在我國地方政府的鼓勵下，地方本科院校在科研項目績效評價方面做出了一系列努力，例如出臺了科研項目績效評價管理辦法、條例；對科研項目經(jīng)費審計進行了固定評估；進行了科研項目績效評價體系的初步建設等等。隨著職業(yè)教育的進一步發(fā)展，高職院校在吸取地方本科院校經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，針對自身獨有的特點對科研項目績效評價工作進行了改良，但是在改良中也出現(xiàn)了一些問題。就東莞職業(yè)技術(shù)學院而言，自建院初始，東莞職業(yè)技術(shù)學院就對科研項目績效評價出臺了相關(guān)管理辦法，并在隨后幾年不斷對其進行修訂，但要想讓科研項目績效評價工作發(fā)展更成熟，我們還任重道遠。

（一）科研項目績效定性指標和定量指標未得到結(jié)合。定性指標是指不能直接由統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，而是需要對評價對象進行具體客觀的刻畫和剖析來體現(xiàn)評價結(jié)果的指標。定量指標是指可以進行詳細的數(shù)量定義，通過精確測量是否能達到績效目標的考核指標。目前，我國高職院校在進行科研項目績效評價考核時，重點往往在于評價的程序及結(jié)果，將程序與結(jié)果能否滿足績效評價和考核的要求作為重中之重，而忽視了指標體系的合理性?？蒲许椖糠N類主要有基礎(chǔ)性研究項目、應用型研究項目和發(fā)展性研究項目三大類，這三類都具有明顯的差異?；A(chǔ)性研究項目，主要是為了得到相關(guān)現(xiàn)象與事實的基本原理而進行的理論性工作，研究的結(jié)果都具有一定的準確性，成果形式一般是論文、學術(shù)報告等。應用型研究項目主要是創(chuàng)造型的研究，它有一定的目標，針對固定的問題、領(lǐng)域，將理論研究化為實際，成果表現(xiàn)形式主要是論文、發(fā)明專利、模型等。發(fā)展性研究則是利用現(xiàn)有的知識技術(shù)，創(chuàng)造創(chuàng)新技術(shù)方法，獲得一種全新的產(chǎn)品或者技術(shù)的研究活動，是對基礎(chǔ)性研究和應用型研究的結(jié)合。以上三類項目都有其差異性，不能用一個固定的標準來衡量，但即使是同一類別的項目，因其研究領(lǐng)域的不同，也難以用同一標準進行考核，我國高職院校在科研項目績效評價指標體系方面目前較多使用的是定量指標，這使得高職院校教師在進行項目研究時，為了達到要求，往往根據(jù)容易實現(xiàn)的科研結(jié)果來作為當前項目的績效目標，而不是根據(jù)科研項目的實際發(fā)展情況，在當前高職院校的科研項目績效評價體系中，定性指標和定量指標的結(jié)合也是難點之一。

（二）科研項目績效評價體系的應用性考核不夠充分?？蒲许椖康难芯窟^程是一個創(chuàng)新、創(chuàng)造的過程，通過研究可以看到項目的部分成果會在論文、專利、產(chǎn)品、學術(shù)報告等成果中體現(xiàn)，但是這些成果的應用在短時間內(nèi)我們看不到，有些項目的成果要等到其產(chǎn)生了經(jīng)濟效益或者實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化才能真正得到體現(xiàn)。目前我國高職院校的績效評價結(jié)果考核還停留在反映情況這方面，對項目結(jié)果的分析、反饋、后續(xù)跟蹤沒有得到實現(xiàn)，有些高職院校采取了將績效評價結(jié)果作為學校以后立項、經(jīng)費預算的依據(jù)，但是總的來說，還缺乏一個科研項目績效評價結(jié)果應用的長效機制。我國目前的科技成果轉(zhuǎn)化率遠遠低于發(fā)達國家的，很大一部分原因是因為我們國家的科研項目評價體系主要以成果評價為主，而不是成果所帶來的經(jīng)濟效益，這使得我們的科研活動與實際聯(lián)系不大。高職院校是我國科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的重要力量，高職院?？蒲许椖靠冃гu價作為一個全面的綜合性評價，必須將直接成果與間接成果結(jié)合，將經(jīng)濟效益與產(chǎn)業(yè)化融入，將科研項目績效評價體系中的應用型考核作為重點，進而鼓勵相關(guān)科研人員關(guān)注市場需求，更加注重科研成果的實用性。

（三）科研項目績效評價的管理機制不夠健全。我國高職院?？蒲许椖靠冃гu價起步不久，很多管理機制還不夠健全，在進行科研項目績效評價管理工作時，績效評價的統(tǒng)籌不夠完善，整個統(tǒng)籌缺乏一個長期有效的規(guī)劃，高職院校部門與部門之間的協(xié)調(diào)配合程度達不到要求。現(xiàn)階段，高職院校的績效評價、經(jīng)費預算、項目管理機制不夠，績效評價管理還沒有深入到日常的管理中。高職院校的相關(guān)管理人員缺乏對科研項目績效評價機制的全面了解，在實際工作中，對科研項目績效評價的管理不夠到位，對科研項目績效評價的知識層次不夠豐富。相關(guān)部門及相關(guān)管理人員對經(jīng)費預算的執(zhí)行過程監(jiān)管不夠，經(jīng)費管理模式過于形式化，且更多是注重項目的立項與結(jié)項。高職院?？蒲许椖靠冃Э己嗽u價缺乏一個有效的激勵機制，導致高職院校教師對科研項目的研究不夠投入，高素質(zhì)高層次的科研團隊難以建立，這也使得高層次的科研項目與成果缺乏，對高職院校自身的可持續(xù)發(fā)展極為不利。

三、關(guān)于高職院?？蒲许椖靠冃гu價的建議

在政府、企業(yè)人力資源管理中，績效考評系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)展得較為完善，建立了相對公正公平的評估系統(tǒng)，對員工和組織的績效有了準確的衡量，對業(yè)績低下者進行鞭策，且對業(yè)績優(yōu)異者進行獎勵。我國的政府、企業(yè)績效管理評價發(fā)展較快，科研項目績效評價在此基礎(chǔ)上發(fā)展，因高職院校的特殊性，評估的指標、評估的方法以及評估系統(tǒng)都具有獨特的要求。在政府、企業(yè)、本科院?？蒲许椖考皣铱蒲许椖靠冃Ч芾碓u價理論的基礎(chǔ)上，進行高職院校科研項目績效評價的探索，十分具有現(xiàn)實意義的。

（一）設置合理的科研項目績效評價指標，將定性與定量指標有效結(jié)合?？蒲许椖靠冃гu價指標的有效性決定著高職院校政策的方向，同時也影響著高職院校的可持續(xù)發(fā)展，因此，設置合理的科研項目績效評價指標是十分必要的。高職院?，F(xiàn)有的科研項目績效評價指標主要來自國家科技項目統(tǒng)計指標，經(jīng)過近年來的不斷完善，已經(jīng)自成一體，現(xiàn)階段再去創(chuàng)建一個新的指標體系顯然是不切實際的，我們可以利用現(xiàn)有的指標體系，根據(jù)高職院校自身的特點去擴充完善。首先，撇除指標體系中的模糊點、相似點，明確績效評價指標的層次與結(jié)構(gòu)，以科研項目投入為例（見下圖），全面綜合地將定性與定量指標有機結(jié)合。其次，指標的設置要切實有效，宏觀和微觀結(jié)合，能從不同角度反映項目的各類效益。最后，指標的數(shù)量要適當，指標太多會使項目執(zhí)行繁雜，指標太少則又使得部分項目績效無法完全體現(xiàn)。

一級指標二級指標項目投入三級指標在編人員科研人員非在編人員科研經(jīng)費其他項目經(jīng)費配套經(jīng)費四級指標教授、副教授、講師、助教及其他高級職稱、中級職稱、初級職稱及其他企業(yè)人員、學生、其他R&D經(jīng)費（千元）

（二）將科研項目績效評價體系信息化，建立完善的科研項目績效評價機制和激勵措施。信息平臺建設對于完善科研項目績效評價體系十分重要，通過平臺建設，可以將科研項目信息納入其中，合理分配資源，便于部門與部門之間的協(xié)調(diào)合作，溝通交流。目前，各高職院?；窘⒘藬?shù)字化校園，部分高職院校已經(jīng)建立了科研項目相關(guān)的信息平臺，但是科研項目績效評價體系還不夠完善，科研項目立項、經(jīng)費預算分配、科研項目實施過程進度、科研結(jié)項評審、科研項目成果等等還沒有完全納入其中，還需要進一步深化。在信息平臺的基礎(chǔ)上完善科研項目績效評價機制，針對高職院校重視實踐、創(chuàng)新、校企合作等特點，制定合理的高職院?？蒲许椖靠冃гu價考核制度，同時，完善激勵政策，擇優(yōu)扶持科研項目，對優(yōu)秀科研成果適度獎勵，對優(yōu)秀科研人才予以獎賞，充分激發(fā)高職院校教職工的科研創(chuàng)新創(chuàng)造意識。

（三）重視科研項目績效評價結(jié)果的應用，對科研項目績效評價體系進行有效監(jiān)管。要想將科研項目績效評價結(jié)果得到有效應用，一方面我們要做就是建立科研項目績效評價反饋機制，將評價結(jié)果及時傳遞反饋給相關(guān)部門、相關(guān)人員，通過適度公開，制定相應整改措施。另一方面建立相應的科研項目績效評價成果應用機制，從高職院校自身來說，成果應用機制可以作為科研項目的經(jīng)驗來源，作為科研人員工作效率的依據(jù)，從社會利益來說，注重成果帶來的社會效益、經(jīng)濟效益可以有效促進校企合作建設，促進高職院?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化。要想從根源上真正解決當前科研項目績效評價中出現(xiàn)的問題，對科研項目績效評價體系進行有效監(jiān)管是必不可少的，在項目前期工作中進行嚴謹?shù)脑u審，尤其是要對立項后對項目的經(jīng)費預算進行有效監(jiān)管，進行專項檢查審計，同時對專家系統(tǒng)、專家評審程序、申訴反饋機制進行合理公開透明化，以上這些都可以通過信息平臺建設過程中達成。

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鄒斐漾（1989-），女，湖南衡陽人，初級職稱，主要研究方向：科研管理、高教研究。

本文為2016年東莞職業(yè)技術(shù)學院院級科研基金項目成果，項目編號：2016d02。