□李維明

先秦時(shí)期“中國”“國家”探源

□李維明

中國[1]是世界文明古國之一。同“文明”一樣，國家是人類社會發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一定社會階段的重要標(biāo)志。“中國”與“國家”，在不同歷史時(shí)期，含義有所變化和發(fā)展。近代以來，指擁有遼闊的疆域（960萬平方公里）、多民族（56個(gè)民族）共存的國家實(shí)體。

“中國”“國家”始源（或稱起源、形成）于先秦時(shí)期，因涉及中國歷史上文明與國家的起源與形成，而具有重要的學(xué)術(shù)意義，長期以來，一直為學(xué)界（涉及考古學(xué)、歷史學(xué)、人類學(xué)、民族學(xué)等不同的學(xué)科）所關(guān)注。筆者學(xué)習(xí)有關(guān)研究成果，觀察相關(guān)現(xiàn)象，略陳淺見，期望專家指教。

一、“中國”“國家”在先秦文獻(xiàn)中出現(xiàn)的時(shí)間

先秦文獻(xiàn)記有“中國”“國家”，由中、國、家三個(gè)字分別組合構(gòu)成。

圖一 青銅器“何尊”及“中國”銘文

“中國”，《詩經(jīng)·大雅·勞民》中載“惠及中國，以綏四方”，將“中國”與四方相對，當(dāng)指地域居中之國?！对娊?jīng)·小雅·六月》中載“四夷交侵。中國微矣”，將“中國”與四夷相對。《禮記·王制》中載“中國戎夷。五方之民”，將“中國”與戎夷相對，意指位于五方之中方地域的周、晉、蔡、齊、宋、衛(wèi)、曹、杞等國家。

殷周時(shí)期甲金文中無 “中國”，有 “中或”。西周 （約公元前11世紀(jì)—公元前771年）早期青銅器“何尊”的銘文載“……余其宅茲中或……”，“”字形像用戈保衛(wèi)一方地域?；蚣从?，中或，意指居中地域。

有學(xué)者認(rèn)為，“何尊”所現(xiàn)“中或”是周人站在“西土”看中原[2]。以此判斷，西周初年所謂“中或”指夏商都邑所在的鄭洛—安陽地域。周人在“中或”營建成周以后，以具有獨(dú)尊意義的都邑，青銅器、金文、等級制，封邦建衛(wèi)、宗法制度等內(nèi)涵作為周王朝社會文化的特點(diǎn)，持續(xù)向周圍各地輻射、影響。

商代（約公元前16世紀(jì)—公元前11世紀(jì)）甲骨文中有“中”和與“或”相類似的文字“”，未見相連成詞。卜辭有“四土”“中土”“中商”等辭例。其中相對于“四土”而言的“中土”具有“中或”的意義。有學(xué)者認(rèn)為“中商”含義與西周時(shí)代“中國”相當(dāng)[3]。

商代甲骨卜辭見 “中人”“在中”“中田”等辭例，青銅器（鐃、甗、觚、爵）銘文顯示商時(shí)期存在一個(gè)“中”（國、族、地），可判定出土地點(diǎn)的器物有鐃、觚，見于安陽殷墟西區(qū)。

據(jù)此判斷，商代“中土”“中商”或指商都（亳邑、殷都）所在鄭洛—安陽地域。以該地域商文化為代表，其中具有獨(dú)尊意義的都邑、青銅器，甲骨文、等級制等內(nèi)涵作為商王朝社會文化的特點(diǎn)，持續(xù)向周圍各地輻射、影響。

東周文獻(xiàn)記，傳說中的黃帝、堯、舜、禹時(shí)期，已經(jīng)有了號令天下的天子，存在許多分封的諸侯國，如：

《莊子·在宵》曰：“黃帝立為天子十九年令行天下?！?/p>

《墨子·非攻》載：“古者天子封諸侯萬有余?！?/p>

《尚書·堯典》曰：“百姓昭明協(xié)和萬邦?！?/p>

《呂氏春秋·離俗覽》亦云：“當(dāng)禹之時(shí)天下萬國?！?/p>

“家”，東周文獻(xiàn)記“國之本在家”（《孟子》），知當(dāng)時(shí)家為國之基本單位?！抖Y記·禮運(yùn)》曰：“天下為家，各親其親，各子其子，貨力為己，大人世及以為禮。城郭溝池以為固?！惫串嬃藮|周時(shí)期人們對家天下社會態(tài)勢的認(rèn)識。

“國家”，見于東周時(shí)期文獻(xiàn)（如《尚書》《韓非子》《左傳》《詩經(jīng)》《孟子》《禮記》 等），記載禮、兵、祀、政等是影響國家理治、貧富、強(qiáng)弱、興衰、敗亡的主要因素。

二、學(xué)者對先秦時(shí)期“中國”“國家”的探討

盡管“中國”“國家”在先秦文獻(xiàn)中出現(xiàn)時(shí)間為東周時(shí)期，金文、甲骨文記載“中或（土）”可早到商代。但相關(guān)學(xué)術(shù)成果顯示，學(xué)者并不滿足于此，繼續(xù)探討更早的 “中國”“國家”，以圖厘清其起源與形成的過程[4]。

1.探尋商以前的中國。目前尚未見（或未辨識出）文獻(xiàn)記載中的夏代（約公元前21世紀(jì)—公元前16世紀(jì)）有“中”“或”文字。就考古現(xiàn)象觀察，作為探尋夏文化主要線索的二里頭文化，具有代表性的二里頭遺址、擁有獨(dú)尊的都邑、陶刻符有“”（象城郭形，或釋“鄘”）。有學(xué)者稱二里頭時(shí)代出現(xiàn)了“最早的中國”“青銅中國”（許宏）。

同樣，迄今尚未見（或未辨識出）文獻(xiàn)記載中的夏代之前 （早于公元前21世紀(jì)）的“中”“或”文字。有學(xué)者據(jù)文獻(xiàn)記載（如《史記·五帝本紀(jì)》記“舜踐天子位之于中國”），認(rèn)為夏代之前應(yīng)當(dāng)具有“中國”的稱謂（何志虎）。甚至稱之為“中國之前的中國”（源自瑞典東方博物館曾經(jīng)推出以中國史前彩陶為中心的一個(gè)展覽名）。綜合夏代之前龍山文化、仰韶文化時(shí)期出現(xiàn)的城、環(huán)壕、集會場所、象形文字等現(xiàn)象，推斷以伊洛地區(qū)為核心地域的王灣三期文化所重新形成的早期中國文化圈是真正意義上的“早期中國”（韓建業(yè)），或認(rèn)為陶寺文化是早期中國文化（蘇秉琦、王克林），或稱為最初的中國（何駑）。廟底溝時(shí)代形成早期中國文化圈（韓建業(yè)）。

關(guān)于中國的要素，學(xué)者一般認(rèn)為地理位置處天下之中，具有以我為中心的理念，為中央之國、中土之國、地中之國。

2.探尋商以前的國家。目前尚未見（或未辨識出）夏代之前（早于公元前21世紀(jì)）的“國”“家”文字。所以學(xué)者多借助于后世文獻(xiàn)結(jié)合民族學(xué)、人類學(xué)、考古學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科知識進(jìn)行探討。

（1）國家形成。就國家形成而言，學(xué)者探討模式主要有三種，一種模式是借鑒西方人類學(xué)、民族學(xué)等學(xué)科的特點(diǎn)，從氏族發(fā)展與演變的角度提出游團(tuán)—部落—酋邦—國家（塞維斯）等不同階段的社會結(jié)構(gòu)，反映平等—階等—分層（弗里德）等不同階段的社會現(xiàn)象。 另一種模式，運(yùn)用中國古代文獻(xiàn)中有關(guān)古國的記載與相關(guān)考古學(xué)現(xiàn)象結(jié)合考察，提出古文化—古國—方國—王國（蘇秉琦），邦國—王國—帝國（王震中）等不同階段的社會現(xiàn)象。還有一種模式是從聚落形態(tài)及地位提出農(nóng)耕聚落—中心聚落—都邑國家（王震中）。

（2）國家形態(tài)。學(xué)者以時(shí)限相對早晚分為最早的國家 （最早形成的國家）、早期國家、史前國家、上古國家、古代國家、先秦國家，以衍生關(guān)系分原生性國家、續(xù)生性國家，以政治中心與經(jīng)濟(jì)形態(tài)分為鄉(xiāng)村國家、城市國家、都邑國家，以權(quán)力地位分王朝國家、貴族國家、世襲制國家、廣域王權(quán)國家，以族際分有華夏國家等。

（3）國家分域。學(xué)者以地域的不同，分為中原（早期）國家、長江流域國家、東北地區(qū)的國家、四川地區(qū)的國家等。

（4）國家的標(biāo)志。恩格斯通過對希臘雅典、羅馬、德意志氏族制度走到盡頭，國家產(chǎn)生的歷史進(jìn)程分析，概括國家的兩個(gè)特征：按地區(qū)來劃分它的國民和公共權(quán)力的設(shè)立。前一特征涉及因商業(yè)貿(mào)易而出現(xiàn)的人口流動，后一特征涉及警察、監(jiān)獄、軍隊(duì)、官吏、捐稅等。以解決被保護(hù)民與公民之間、奴隸與自由民之間的對立。因此，國家的本質(zhì)特征，是和人民大眾分離的公共權(quán)力。國家是文明社會的概括[5]。

中國學(xué)者參照國外學(xué)者有關(guān)國家的理論，結(jié)合中國歷史現(xiàn)象，對不同時(shí)段、不同地域的國家形式提出一些階段性物化標(biāo)志。

古國，聚落群、原始城市，階級、等級、高度集權(quán)、官制、神權(quán)，專業(yè)分工，文字，農(nóng)業(yè)、水利、醫(yī)藥、土地丈量。

方國，聚落層次性，城堡，等級、軍權(quán)、神權(quán)，巫師階層、玉琮、鉞。

早期國家，城垣、宮殿基址、王都、都邑、王權(quán)、王天下、大都邑、城市化、邑群、聚落等級，銅、玉禮兵器，專門化手工業(yè)，公共權(quán)力（祭祀、戰(zhàn)爭）、族權(quán)、神權(quán)（占卜祭祀）、祖先崇拜、群落、百姓（社會基礎(chǔ)）、等級、禪讓制、大一統(tǒng)、分封制、政教合一。

中原國家，古城、城墻、宮室建筑、墓葬禮器，青銅、文字、水井、農(nóng)業(yè)、藝術(shù)品、紡織業(yè)、家畜飼養(yǎng)、墓葬葬制。

國家，早期城市、宗教中心城市化、城墻，人口急速聚集、社會復(fù)雜化、等級、沖突，文字產(chǎn)生，祖先崇拜、宗教、巫師集團(tuán)，世俗化、王權(quán)、專業(yè)手工業(yè)生產(chǎn)。

（5）國家形成的動因。有自然災(zāi)禍（洪水說）、部族間交融（沖突、遷徙）、環(huán)境與資源等不同說法。

三、考古學(xué)文化顯示先秦時(shí)期“中國”“國家”現(xiàn)象

1.先秦時(shí)期“中國”現(xiàn)象。 （1）先秦時(shí)期“中”現(xiàn)象。周時(shí)期文獻(xiàn)記載“中國”主要指居黃河中下游地域承繼周王朝分封的諸侯國（如以周王室為天子的晉、齊、魯、宋、衛(wèi)、蔡等），相對于周邊的秦、燕、趙、楚、吳、越、巴、蜀等國而言。考古學(xué)所見周文化、齊魯文化、燕趙文化、吳越文化等內(nèi)涵（包括文字）與文獻(xiàn)記載部分相應(yīng)。

商代甲骨文中的“中土”“中商”顯示，商王朝有位置居中的意識，周邊四至分別為北土、南土、東土、西土。鄭洛至安陽一帶為商都及王畿所在區(qū)域，以安陽殷墟為代表的晚商文化和以鄭州亳墟為代表的早商文化，顯示這一地域即為卜辭中所記的“中土”。周邊地區(qū)則分布有不同特征的青銅文化，北方如鄂爾多斯青銅文化、圍坊三期文化、張家園上層文化、朱開溝文化、白燕文化，東方如岳石文化、珍珠門文化，西方如老牛坡文化、先周文化、卡約文化、辛店文化，南方如盤龍城類型文化、荊南寺類型文化、三星堆文化、湖熟文化、周梁玉橋文化、吳城文化等。

雖然目前尚未見文字學(xué)家厘定出商以前的“中”字?？脊挪牧巷@示，新石器時(shí)代紡輪中部圓孔，“十”字形字符交叉點(diǎn)，二里頭文化宮殿群中軸線布局等遺存現(xiàn)象，顯示當(dāng)時(shí)人們已經(jīng)有了“中”意識。蚌埠雙墩遺址出土的陶字符“”“”，造型與甲骨卜辭“中”字造型相近。

（2）先秦時(shí)期“國”現(xiàn)象。 “國”，東周文獻(xiàn)所見“國”涉及一些內(nèi)涵，其中具有標(biāo)志性的內(nèi)涵有大城、經(jīng)緯、祖社、大刑、大兵、占卜等。同時(shí)具有層級性（如邦國、方國、大國、小國）。同時(shí)期考古學(xué)文化內(nèi)涵有規(guī)模宏大的城址 （包括宮城、郭城或小城、大城）、經(jīng)緯布局、祭祀、刑罰、兵器、卜甲等。有文字顯示國別的考古學(xué)文化分布和影響區(qū)域也具有層級性，這些考古學(xué)現(xiàn)象與文獻(xiàn)記載大致相應(yīng)。

相類考古學(xué)文化現(xiàn)象前溯至仰韶文化晚期至龍山文化。不同地域考古學(xué)文化分布核心區(qū)域、規(guī)模不等的城址，祭祀遺跡，石、骨、蚌質(zhì)兵器，卜甲等遺存現(xiàn)象顯示此時(shí)有了與東周文獻(xiàn)所記 “國”，西周金文“或”相似的現(xiàn)象。

四、“中國”“國家”始源蠡測

1.推斷“中國”始源。中國一詞的內(nèi)涵具有歷史階段特點(diǎn)。筆者推斷先秦時(shí)期“中國”的要素，地域居中原地域，社會發(fā)展具有國家形態(tài)，有與“中國”有關(guān)的文獻(xiàn)或文字記載佐證。

東周時(shí)期文獻(xiàn)記載與相關(guān)考古學(xué)文化顯示，這一時(shí)期可以稱作文獻(xiàn)所見最早的 “中國”。這一時(shí)期“中國”包含中原地域諸國。

西周時(shí)期最早有文字可證的 “中或”指地域含義。商時(shí)期“中土”具有同等含義。

夏代尚無相應(yīng)文字發(fā)現(xiàn)。有學(xué)者將探尋“中國”的視野超越文獻(xiàn)記載時(shí)限，提出“早期中國”“最初的中國”“中國前的中國”等概念，分別前溯至二里頭時(shí)代、新石器時(shí)代。

筆者以為，學(xué)界基于商周時(shí)期王朝統(tǒng)治中心地域的文化特征，前推夏代及夏代以前的中國文化特征的探索是有益的。

用石質(zhì)武器擁有一片領(lǐng)地，結(jié)合考古學(xué)文化具有一定的分布地域，判斷以武力擁有一片領(lǐng)地的現(xiàn)象在距今6000—4500年以來就比較明顯，當(dāng)時(shí)人們使用石、骨、蚌質(zhì)武器，在特定的區(qū)域從事狩獵活動。 這一較為普遍的文化現(xiàn)象顯示，作為文化意義的“域”已經(jīng)產(chǎn)生。迄今發(fā)現(xiàn)并公布的見于湖南、湖北、河南、安徽、陜西、山東等省屬于大溪文化、城背溪文化、屈家?guī)X文化、仰韶文化、大汶口文化的城址有十余座。由于數(shù)量分布不均（以湖南澧縣雞叫城為早，湖北省境內(nèi)數(shù)量最多），也不普遍，因此，當(dāng)時(shí)有無“中或”，或者中原地區(qū)當(dāng)時(shí)是否獲得公認(rèn)的 “中或”的地位，無法肯定。

先秦時(shí)期“中國”“國家”標(biāo)志性因素積累與形成階段示意表

大約在距今 4500—4000年，石、骨、蚌質(zhì)武器數(shù)量與種類與之前相比校多，戰(zhàn)爭掠奪跡象明顯，城址林立，遍及河南、陜西、安徽、內(nèi)蒙古、湖北、山東、浙江等?。▍^(qū)）。判斷當(dāng)時(shí)分“或”眾多，形成多個(gè)文化中心。因此，當(dāng)時(shí)有無“中或”，或者中原地區(qū)當(dāng)時(shí)是否獲得“中或”的地位，也無法肯定。

大約在距今4000—3500年，青銅禮兵器出現(xiàn)，城址數(shù)量減少。其中作為探索夏文化主要線索的二里頭文化不僅地域居中，而且以超大規(guī)模的都邑，中軸線對稱布局的宮殿群，青銅禮兵器等而相對于周邊諸文化來說顯示了獨(dú)尊地位。四方資源（鹽、銅、錫、綠松石、海貝等）匯集二里頭遺址。伊洛河流域作為凸顯的“中或”地位事實(shí)已經(jīng)形成。由于目前尚未有文字材料印證，所以稱為“文化上的中或現(xiàn)象”。從文化內(nèi)涵（如都邑、宮殿、青銅禮兵器、文字等）和地域位置將伊洛地域——二里頭文化的核心分布區(qū)域，視為西周時(shí)期文獻(xiàn)“中或”的始源的推斷，具有一定的合理性（圖二）。

2.推斷“國家”始源。筆者推斷國家的標(biāo)志：用武力擁有一片超越血緣關(guān)系的地域，有專制于大眾的公共權(quán)力（包括體現(xiàn)等級制度的禮制、官制，專政的兵、刑），有作為國之大事的祭祀。通過觀察與先秦時(shí)期考古學(xué)文化相關(guān)內(nèi)涵，作者試排了先秦時(shí)期 “中國”“國家”標(biāo)志性因素積累與形成階段示意表。

觀察先秦時(shí)期考古學(xué)文化現(xiàn)象，以距今4000年-3500年 （文獻(xiàn)記載中的夏王朝）為界，具有獨(dú)尊地位的都邑（首都）、宮殿群、青銅禮樂器、四方地域資源匯集等現(xiàn)象顯示，這一時(shí)期已具備東周文獻(xiàn)所記“國家”的主要標(biāo)志，與商代卜辭“中土”、西周金文“中或”相近的區(qū)域文化已經(jīng)形成。此前城址群，可以理解為東周文獻(xiàn)記載的“萬國”，是為眾多的小國。這些小國具有“國家”的部分要素，可以視作“國家”的雛形。

圖二夏代疆域圖

[1]說明：“國”，見于周代金文和傳世文獻(xiàn)，從口或聲，像用戈護(hù)衛(wèi)一方地域?！皣?，為較晚出現(xiàn)的簡化字，為當(dāng)代中國社會普遍使用。本文以時(shí)代為標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)別使用流行于不同時(shí)期的“國”“國”兩種寫法。

[2]何志虎：《“中國”稱謂的起源》，《人文雜志》2002年第5期。另外，西周時(shí)期部分青銅器（爵、觶、簋、盨）銘文顯示此時(shí)存在一個(gè)“中”（國、族、地），有學(xué)者考證其地望在南陽以北 （黃盛璋：《新發(fā)現(xiàn) “羕陵”金版及其相關(guān)的羕器、曾器銘文中諸問題的考察》，《出土文獻(xiàn)研究續(xù)集》，文物出版社，1989年）；或認(rèn)為屬漢陽諸姬之一在湖北孝感（劉昭瑞：《“安州六器”辨》，《文物》1992 年第 10 期）。

[3]許宏:《最早的中國》,科學(xué)出版社,2009年。

[4]此類論著較多。2000年以來，學(xué)者又陸續(xù)推出新著，提出新論。如吳銳：《文明起源的標(biāo)準(zhǔn)和中國國家的上限》《中國思想的起源》，山東教育出版社，2002年；劉莉：《中國新石器時(shí)代——邁向早期國家之路》，文物出版社，2007年；段渝：《酋邦與國家起源：長江流域文明起源》，中華書局，2007年；沈長云、張渭蓮：《中國古代國家起源與形成研究》，人民出版社，2009年；王長久：《尋根“中國”》，華齡出版社，2010 年；杜勇：《中國早期國家的形成與國家結(jié)構(gòu)》，中國社會科學(xué)出版社，2013年；北京聯(lián)合大學(xué)編：《早期中國研究》，文物出版社，2013年；王震中：《中國古代國家的起源與王權(quán)的形成》，中國社會科學(xué)出版社，2013年；許宏：《最早的中國》，科學(xué)出版社，2009年；許宏：《何以中國》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2014年。

[5]恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，人民出版社，1972年。

（作者單位 中國國家博物館）

[責(zé)任編輯 趙建春]