曾旗+靳婷

摘要：知識產(chǎn)權是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的證明，同時又是其在市場“存活”源源不斷的動力，對中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起著至關重要的作用。文章在知識產(chǎn)權背景下分析了河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權和創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題，提出河南省中小企業(yè)保護知識產(chǎn)權、加快創(chuàng)新發(fā)展的對策建議。

關鍵詞：知識產(chǎn)權；中小企業(yè)；創(chuàng)新發(fā)展；對策

一、背景和意義

知識經(jīng)濟時代的主體是創(chuàng)新發(fā)展，其核心是知識產(chǎn)權?！笆濉睍r期，河南省加快推進技術創(chuàng)新，全面實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權創(chuàng)造力顯著增強，2016年，河南省累計申請專利94669件，累計授權專利49145件；運用效益快速提升，“十二五”時期，河南省專利質押融資額為19.9億元，平均每年增長328%，惠及企業(yè)99家，各類知識產(chǎn)權服務機構超過200家；保護力度不斷加大，2016年，河南省共處理侵權假冒案件1426件，其中專利侵權案件立案557件，較2015年均大幅提升。知識產(chǎn)權對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的貢獻度明顯提高。

步入“十三五”時期，2016～2020年是河南省實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、建設支撐型知識產(chǎn)權強省的關鍵時期。知識產(chǎn)權、創(chuàng)新驅動與人才創(chuàng)新之間的關系日漸被企業(yè)重視。隨著全國“供給側結構性改革”、“中國制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”等重大戰(zhàn)略的推進，以及河南省加快實施“知識產(chǎn)權+”七項工程，河南省中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展既面臨難得的發(fā)展機遇，也存在諸多問題。因此在知識產(chǎn)權背景下研究河南省中小企業(yè)如何應對機遇和挑戰(zhàn)，加快創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

二、河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權及創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

（一）知識產(chǎn)權發(fā)展現(xiàn)狀

1. 知識產(chǎn)權發(fā)展處于初級階段

2016年河南省獲批建支撐型知識產(chǎn)權強省，政策上，出臺了《河南省知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，包括知識產(chǎn)權管理、服務、保護等相關措施，為知識產(chǎn)權發(fā)展提供了強有力的支撐。但河南省知識產(chǎn)權總體上處于發(fā)展初級階段，存在“創(chuàng)造成果數(shù)量少、創(chuàng)造質量和效率低”的現(xiàn)象。截至2017年，河南省知識產(chǎn)權綜合實力排名全國第17位，較去年下降了1個位次。隨著“創(chuàng)新驅動發(fā)展，技術轉型升級”發(fā)展模式深入推進，河南省知識產(chǎn)權“增量、提質、突破瓶頸”方面任務繁重。

2. 知識產(chǎn)權綜合實力發(fā)展水平低緩

如圖1所示，河南省知識產(chǎn)權綜合實力發(fā)展平穩(wěn)，變動趨勢平緩，近兩年小幅下降。2013～2015年知識產(chǎn)權流動水平下降，指數(shù)由0.228下降到0.134，說明知識產(chǎn)權的引進、市場交易和服務水平等相關發(fā)展不成熟、不穩(wěn)定。從產(chǎn)出水平、流動水平和綜合績效三項指標看，河南省知識產(chǎn)權水平指數(shù)呈現(xiàn)平穩(wěn)增長，產(chǎn)出水平較低，綜合（經(jīng)濟、社會、企業(yè)）績效相對較高。

3. 知識產(chǎn)權創(chuàng)造潛力與北京等領先省份差距較大

如圖2所示，河南省知識產(chǎn)權創(chuàng)造潛力各項指標呈現(xiàn)均衡發(fā)展態(tài)勢，但與北京等領先省份差距較大，尤其在創(chuàng)造成果、創(chuàng)造環(huán)境及企業(yè)創(chuàng)造潛力方面，主要是因河南省所處地理位置及所能吸引到、利用到的優(yōu)勢資源（主要是人才）較少。但近年來，河南省知識產(chǎn)權意識提升，創(chuàng)新投入不斷加大，知識產(chǎn)權法律法規(guī)也在逐步完善。

（二）創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀

1. 中小企業(yè)“量大面廣”，是創(chuàng)新發(fā)展的主力軍

據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，河南省中小企業(yè)45.9萬家，占全省企業(yè)總數(shù)98%，從業(yè)人員1307.49萬人，實現(xiàn)增加值22007.32億元，占全省GDP總量的59.45%。蓬勃發(fā)展的中小企業(yè)已成為河南省擴大就業(yè)、人才儲備的主要途徑，成為經(jīng)濟社會發(fā)展最活躍的力量。同時在經(jīng)濟新常態(tài)的轉型期，河南省中小企業(yè)憑借其較強的適應性，成為科技創(chuàng)新發(fā)展的主體和生力軍。

2. 企業(yè)創(chuàng)新投入增加，創(chuàng)新發(fā)展有一定的基礎

在創(chuàng)新發(fā)展引領下，河南省中小企業(yè)更加重視科技創(chuàng)新，科研人員和科研投入不斷增加。僅2015年， 全省中小企業(yè)獲得專利項目數(shù)9483個，同比增8.11%，科研項目共計13943個，科研費用投入總額達319.55億元，分別同比增長12.36%、3.05%。截至2015年年末，全省中小企業(yè)擁有科研人員15.01萬人，全省中小企業(yè)創(chuàng)新水平和能力明顯提高。

3. 產(chǎn)業(yè)集群為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了條件

近年來，河南省加快產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，成為中小企業(yè)發(fā)展的一大亮點。2015年，全省52510家中小企業(yè)入駐產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，帶動就業(yè)人員432.65萬人，實現(xiàn)增加值7928.90億元，營業(yè)收入35571.67億元，分別同比增長19.97%和28.51%。產(chǎn)業(yè)的集群發(fā)展促使企業(yè)之間通過共享信息、技術和渠道等形成協(xié)作效應，已經(jīng)成為引領河南省社會經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。

4. 科技型中小企業(yè)發(fā)展前景好

根據(jù)河南省科技型中小企業(yè)備案管理辦法，2014～2016年河南省共有5765家科技型中小企業(yè)備案。經(jīng)備案的科技型中小企業(yè)不僅企業(yè)品牌形象得以提升，各級科技管理部門把科技型中小企業(yè)作為重點服務對象，優(yōu)先支持其開展技術創(chuàng)新活動。且2017年“兩會”提出要多措并舉減低成本，針對科技型中小企業(yè)的研發(fā)費用加計扣除比例將由50%提高到75%，縮短企業(yè)的投資回報期，河南省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前景良好。

三、河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權及創(chuàng)新發(fā)展存在的問題

（一）知識產(chǎn)權發(fā)展存在的問題

1. 知識產(chǎn)權創(chuàng)造質量低

目前，河南省中小企業(yè)面臨資金壓力、核心技術和成本困境，支持高端技術的資源薄弱，科技技術創(chuàng)新創(chuàng)造供給不足、專項資金支持研發(fā)力度不夠等問題，造成知識產(chǎn)權數(shù)量明顯偏少、質量相比差距較大等現(xiàn)實，難以通過知識產(chǎn)權向生產(chǎn)力轉化形成長久持續(xù)的市場競爭力。

2. 知識產(chǎn)權管理能力弱

目前河南省中小企業(yè)處于快速發(fā)展階段，具備一定的技術和競爭優(yōu)勢，也面臨著繼續(xù)擴大企業(yè)規(guī)模和市場占有率的問題。河南省企業(yè)管理層往往更多地是對資金、產(chǎn)品等有形資產(chǎn)的使用和管理，對企業(yè)經(jīng)營投資大、回報周期長，難以直接量化的知識產(chǎn)權這類無形資產(chǎn)管理普遍不夠重視。另外，知識產(chǎn)權管理工作的“專業(yè)性、綜合性、長期性、復雜性”以及河南省企業(yè)高水平管理隊伍的缺乏，增加了企業(yè)對知識產(chǎn)權高質量管理的難度。endprint

3. 知識產(chǎn)權運營效益低

河南省中小企業(yè)科技成果轉化一直處于較低水平，知識產(chǎn)權對于中小企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不能充分顯現(xiàn)。一是河南省中小企業(yè)原始創(chuàng)新能力弱，很少有像大企業(yè)與高校和科研機構有充分產(chǎn)學研合作的機會；二是企業(yè)科技成果的轉化主要是以需求為導向的轉化方式，通常高校和科研機構的科技成果無法與市場需求相適應，專利資源與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的粘合度不高；三是缺乏科學合理的知識產(chǎn)權權益分配機制，創(chuàng)新成果轉化激勵效果不足。

4. 知識產(chǎn)權保護效果差

近幾年河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權意識顯著提高，但知識產(chǎn)權保護環(huán)境仍需進一步優(yōu)化。一是河南省中小企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才，前期沒有知識產(chǎn)權保護意識和形成完善的保護機制，遇到侵權時也未能及時作出反應；二是河南省維權服務水平低，尚未構建體系完備的知識產(chǎn)權維權服務制度；三是河南省中小企業(yè)自律意識有待提高，普遍存在“侵權成本低”而去“侵權”，“維權成本高”而不“維權”。

5. 知識產(chǎn)權服務水平低

知識產(chǎn)權保護對于一般的中小企業(yè)人員而言很大程度上取決于服務水平是否“給力”。知識產(chǎn)權工作的復雜性使得河南省中小企業(yè)往往在信息資源、知識產(chǎn)權管理及轉化運用、國家政策等方面需要專業(yè)的知識產(chǎn)權中介服務機構進行輔導。然而河南省尚未建立統(tǒng)一的服務標準，高質量服務機構收費較高，增加了河南省中小企業(yè)科技創(chuàng)新的成本甚至超過其承受能力，與之相應的低成本、高效率的專業(yè)服務機構以及綜合服務平臺較少。

（二）創(chuàng)新發(fā)展存在的問題

1. 創(chuàng)新能力不足

河南省中小企業(yè)起點低，在供應鏈中處于弱勢地位。一是缺少資源、資金支撐，內部資源不夠豐富，科技創(chuàng)新基礎薄弱，缺乏支撐技術創(chuàng)新的各種要素，很多技術和設備依賴購買和引進；二是缺乏核心技術，企業(yè)創(chuàng)新行為更多地集中在對已有技術、產(chǎn)品的改進或者模仿，而缺乏基礎性或原始性創(chuàng)造；三是缺乏科技創(chuàng)新人才。河南省中小企業(yè)在激烈的市場競爭中還面臨“人才流動性大”和“留人難”的困惑。

2. 缺乏創(chuàng)新管理

企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展依賴于企業(yè)高效的管理機制和企業(yè)內部文化，但河南省大部分中小企業(yè)缺乏高級管理人才和完善的創(chuàng)新管理機制。一是河南省大部分中小企業(yè)都是民營企業(yè)，普遍存在家族式經(jīng)營、家長式管理。通常在管理過程中放權過少；二是企業(yè)沒有形成完善的學習型組織結構，員工真正的能力不能完全發(fā)揮，對管理創(chuàng)新的參與度不高；三是企業(yè)領導者大多是老板而非企業(yè)家，沒有完備的企業(yè)規(guī)劃，或是企業(yè)戰(zhàn)略定位不當，脫離實際。

3. 融資“難”、“ 貴”

中小企業(yè)所具有的“經(jīng)營風險大、抗風險能力低、破產(chǎn)率高”等特點成為其“融資難，融資貴”問題一直普遍存在的根源。經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)階段，河南省中小企業(yè)普遍融資需求巨大，在融資市場競爭中一方面受到其它大企業(yè)的擠壓，另一方面，銀行貸款門檻高，以及銀行為了規(guī)避風險而普遍采取嚴格續(xù)貸、聯(lián)保互保等措施，加劇了企業(yè)經(jīng)營的壓力與風險。另外河南省部分中小企業(yè)信用缺失、銀企關系惡劣，也是導致中小企業(yè)融資“難”、“ 貴”的原因之一。

4. 缺乏國際合作

隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實施和“互聯(lián)網(wǎng)+”的普及，河南省中小企業(yè)國際化發(fā)展迎來發(fā)展新契機。企業(yè)進入國際市場可近距離接觸先進技術，獲取全球創(chuàng)新資源，通過引進先進管理理念、科技和人才，加快其自身的成長速度。但目前絕大多數(shù)河南省中小企業(yè)專利來源單一，技術交流融合度不夠，難以滿足企業(yè)開拓市場和提升創(chuàng)新高度的需求。另外河南省部分中小企業(yè)信息渠道不暢通、對市場環(huán)境不熟悉，也很難找到相匹配的合作對象。

5. 高耗低效，污染嚴重

河南省大部分中小企業(yè)都是勞動和材料密集型產(chǎn)品強、技術和知識密集型產(chǎn)品弱的企業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)鏈中低端。“生態(tài)、綠色”發(fā)展理念的興起，河南省“高耗低效，污染嚴重”的中小企業(yè)發(fā)展舉步維艱。較高的產(chǎn)能并沒有給河南省中小企業(yè)帶來良性發(fā)展，部分企業(yè)之間為了高效益盲目進行擴展行動和產(chǎn)量比拼，不但企業(yè)效益持續(xù)低迷，而且對環(huán)境造成嚴重污染。2016年，河南省去產(chǎn)能取得初步成效，但去產(chǎn)能所涉及的企業(yè)員工安置工作、執(zhí)行效率等問題，是一項長期性、艱巨性任務。2017年去產(chǎn)能依然是河南省供給側結構性改革任務之首。

四、河南省中小企業(yè)保護知識產(chǎn)權、創(chuàng)新發(fā)展的對策

（一）構建企業(yè)開放式研發(fā)體系

河南省中小企業(yè)在克服獨立研發(fā)的自身局限性時，一是要加快知識產(chǎn)權引進，與高等院校、科研院所協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)高等院校與科研機構的原始科技創(chuàng)新成果向企業(yè)轉移，創(chuàng)造一批市場競爭力強的高價值高質量專利和專利組合；二是提高河南省中小企業(yè)開放合作程度，與所有利益相關者之間通過必要的要素整合，信息共享，發(fā)揮各自技術優(yōu)勢共同研發(fā)，提升解決關鍵技術的效率和各企業(yè)整體研發(fā)水平。

（二）加強企業(yè)綠色技術創(chuàng)新

要加強企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的經(jīng)營意識，提高企業(yè)低碳經(jīng)濟競爭力。河南省中小企業(yè)普遍是“高耗能、低效率”的生產(chǎn)模式，在當今國家大力強調企業(yè)綠色、低碳、安全高效的發(fā)展模式下，河南省中小企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中，要嚴格遵守一些約束性指標，把“綠色”貫穿始終，打造循環(huán)型業(yè)態(tài)：開發(fā)前貫徹綠色理念，生產(chǎn)中使用清潔能源，節(jié)能降耗減排，使用后不危害或者少危害人體健康和環(huán)境。

（三）優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系

河南省中小企業(yè)要將知識產(chǎn)權管理融入產(chǎn)品生命周期的全過程，與企業(yè)的經(jīng)營流程融為一體。一是在中小企業(yè)內部設置知識產(chǎn)權管理機構。河南省中小企業(yè)的知識產(chǎn)權管理應該上升至資產(chǎn)戰(zhàn)略管理，制定并完善知識產(chǎn)權管理制度，建立以信息資源為依托、以專利為導航企業(yè)發(fā)展的工作機制；二是構建人才培養(yǎng)機制，強化支撐知識產(chǎn)權創(chuàng)新和管理能力。河南省中小企業(yè)領導人更要有從“老板”到“企業(yè)家”轉變意識，定期組織企業(yè)人員參加知識產(chǎn)權培訓或繼續(xù)教育，增強員工知識產(chǎn)權意識。endprint

（四）拓寬融資渠道

要進一步推進河南省中小企業(yè)專利權質押融資工作，引導各類金融機構為企業(yè)提供知識產(chǎn)權金融服務，完善多元化多層次的知識產(chǎn)權金融服務機制。完善河南省中小企業(yè)信用擔保體系，利用線上大數(shù)據(jù)等多渠道為中小企業(yè)增信，緩解銀企信息不對稱，發(fā)展直接融資，推動有前景的企業(yè)上市、發(fā)債融資，提高河南省中小企業(yè)融資能力。

（五）優(yōu)化河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展環(huán)境

1. 鼓勵專利創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新

對河南省科技創(chuàng)新能力弱的中小企業(yè)，完善專利資助政策。引導高校院所、科研組織、大型企業(yè)將閑置專利向河南省中小企業(yè)許可轉讓，低成本或免費實施專利許可。通過與國內外中小企業(yè)開展知識產(chǎn)權合作互助，幫助河南省中小企業(yè)進行專利二次開發(fā)及創(chuàng)業(yè)。結合科技型中小企業(yè)專利申請“消零”行動，對研發(fā)投入和專利成果達到一定水平的河南省中小企業(yè)重點培育，推進專利申請費用減免政策。

2. 完善知識產(chǎn)權公共服務體系

要加大對企業(yè)知識產(chǎn)權保護的宣傳和培訓力度，加快建設河南省中小企業(yè)知識產(chǎn)權培訓基地。平臺經(jīng)濟將是未來經(jīng)濟業(yè)態(tài)的重要形式，要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權”，完善河南省專利信息綜合服務平臺，加快搭建河南省知識產(chǎn)權一站式服務平臺，推動基礎信息免費或低成本向企業(yè)開放，加快企業(yè)間通過專利信息共享、協(xié)同運用等活動及時有效開展知識產(chǎn)權工作。

3. 推進知識產(chǎn)權維權及援助工作

深化河南省知識產(chǎn)權援助工作，加快構建體系完備的知識產(chǎn)權維權援助服務網(wǎng)絡，提升維權援助服務水平。設立河南省知識產(chǎn)權維權基金及產(chǎn)權實施扶持資金；加大侵權懲治力度，推動將惡意侵權等違法行為信息納入社會信用記錄，提高侵權成本。幫助河南省中小企業(yè)建立專利侵權糾紛快速調解機制和維權援助工作機制，鼓勵河南省相關知識產(chǎn)權社團組織主動提供維權服務，降低維權成本。

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（作者單位：河南理工大學工商管理學院能源經(jīng)濟研究中心）endprint