周恩德，劉國(guó)新

（1.湖北大學(xué)商學(xué)院，湖北武漢 430062；

2.湖北汽車工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北十堰 442002）

·中部崛起與湖北發(fā)展

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育策略研究

周恩德1，2，劉國(guó)新1

（1.湖北大學(xué)商學(xué)院，湖北武漢 430062；

2.湖北汽車工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北十堰 442002）

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)憑借其源頭創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技成果轉(zhuǎn)化速度快等優(yōu)勢(shì)，日益成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新動(dòng)能和破解科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的新實(shí)踐。在厘清新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)涵及國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，闡述湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的動(dòng)因，分析湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的理論基礎(chǔ)、政策基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)等，找出湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育中面臨的科技力量布局不合理、科技成果轉(zhuǎn)化率偏低等障礙，在借鑒國(guó)內(nèi)外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的路徑并提出相關(guān)對(duì)策。

湖北；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；科技成果轉(zhuǎn)化

落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，“創(chuàng)新”是基礎(chǔ)、“驅(qū)動(dòng)”是目標(biāo)，體制改革是保障，需要科技和機(jī)制創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”。隨著我國(guó)科研體制改革的不斷深入，一種有別于傳統(tǒng)科研組織的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)憑借其把科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展三者有機(jī)結(jié)合起來(lái)的“三螺旋”模式，已經(jīng)在創(chuàng)新體系中嶄露頭角，逐漸成為科技體制改革的標(biāo)桿，并引起了經(jīng)濟(jì)界、科技界和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。近年來(lái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已成為先進(jìn)國(guó)家吸引創(chuàng)新人才、推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、加快成果產(chǎn)業(yè)化的重要平臺(tái)。2012年3月美國(guó)奧巴馬政府宣布啟動(dòng)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃（NNMI），明確該計(jì)劃由多個(gè)具有共同目標(biāo)、相互關(guān)聯(lián)但又各有側(cè)重的制造業(yè)創(chuàng)新研究院（IMIs）組成，擬投入10億美元在全美各地建立15個(gè)制造業(yè)創(chuàng)新研究院，旨在促使新的制造工序和技術(shù)能夠順利地從基礎(chǔ)研究過(guò)渡到制造應(yīng)用。[1](p113-116)目前，該計(jì)劃已經(jīng)初見(jiàn)成效。歐盟、英國(guó)、日本等國(guó)家和地區(qū)也加大了對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持力度。在國(guó)內(nèi)，廣東、江蘇等地大力支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，涌現(xiàn)出了深圳華大基因研究院、江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等一批源頭創(chuàng)新能力強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)化速度快的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)代表，逐漸形成了一套新型科技研發(fā)模式。

2015年9月24日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》（中辦發(fā)〔2015〕46號(hào)）指出“要推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，制定鼓勵(lì)社會(huì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見(jiàn)?！痹摲桨傅某雠_(tái)，為我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展提供了契機(jī)。湖北作為我國(guó)中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)大省，為實(shí)現(xiàn)“在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展上走在全國(guó)前列”的戰(zhàn)略目標(biāo)，需積極探索創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新模式，大力推進(jìn)科技體制改革。為此，湖北擬通過(guò)實(shí)施“產(chǎn)業(yè)提升、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)培育、基地建設(shè)、人才培養(yǎng)”五大工程，大力推進(jìn)創(chuàng)新型省份建設(shè)。但是，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為我國(guó)科技體制改革最有成效的探索與實(shí)踐，目前還沒(méi)有引起湖北省各級(jí)部門的重視。借助長(zhǎng)三角、珠三角、北京等地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合湖北實(shí)際，探索湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的路徑及策略。其意義體現(xiàn)在：第一，是加快我省科技體制改革步伐，降低改革風(fēng)險(xiǎn)，提升改革成效的有效選擇；第二，是將我省科教資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的重要途徑；第三，是發(fā)展我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的需要。

一、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析與評(píng)價(jià)

1.新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的內(nèi)涵研究。

作為科技體制改革的創(chuàng)新與實(shí)踐，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)目前還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一認(rèn)可的概念，只是公認(rèn)其功能定位和制度模式均不同于傳統(tǒng)的科研院所。曾國(guó)屏,林菲（2013）認(rèn)為新型科研機(jī)構(gòu)以科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)聯(lián)動(dòng)”為理念，采取“科技+產(chǎn)業(yè)+資本”的“三位體”乃至“科技+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”的“四位體”模式，以“國(guó)有新制”或“民辦公助”方式運(yùn)營(yíng)，是創(chuàng)業(yè)型科研機(jī)構(gòu)。[2](p49-57)夏太壽，張玉賦等（2014）認(rèn)為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)相比具有以下特點(diǎn)：功能定位體現(xiàn)政府導(dǎo)向、治理模式去行政化、體制機(jī)制靈活創(chuàng)新、政產(chǎn)學(xué)研高度協(xié)作。[3](p13-18)廣東省科技廳等10部門于2015年5月聯(lián)合制定的《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定義為：投資主體多元化，建設(shè)模式國(guó)際化，運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化，管理制度現(xiàn)代化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成相結(jié)合，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的獨(dú)立法人組織。

綜合分析來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有如下特征：（1）組建模式起點(diǎn)高，主要依托創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)、國(guó)內(nèi)知名高校院所或龍頭企業(yè)來(lái)組建；（2）遵循市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和科技創(chuàng)新規(guī)律，同時(shí)具有體制新穎、機(jī)制靈活、運(yùn)行高效、人才富集等特點(diǎn)；（3）專注于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的前端和終端，以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以創(chuàng)新為動(dòng)力、以產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為目標(biāo)。

2.國(guó)內(nèi)圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要研究視角。

（1）國(guó)家層面。

主要圍繞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展背景與意義、發(fā)展路徑、建設(shè)模式、研發(fā)模式等展開(kāi)。林巧寧（2014）通過(guò)歷史和現(xiàn)實(shí)的對(duì)比分析，探析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)改造的重要意義。[4](p14-15)陳宇山，陳雪（2015）指出新型科研機(jī)構(gòu)已成為今后發(fā)展的重要方面，并通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展舉措和動(dòng)向的梳理，提出促進(jìn)新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的相關(guān)建議。[5](p43-47)丁明磊，陳寶明（2015）基于美國(guó)聯(lián)邦財(cái)政支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的類型和現(xiàn)狀分析，總結(jié)歸納美國(guó)聯(lián)邦財(cái)政支持新型研發(fā)組織發(fā)展的創(chuàng)新舉措。[6](p109-112)

（2）省域?qū)用妗?/p>

主要圍繞各省份新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的總體發(fā)展?fàn)顩r、存在的問(wèn)題以及發(fā)展對(duì)策展開(kāi)。沈超，鄭霞（2015）以廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為對(duì)象，分別從發(fā)展概況、建設(shè)模式、發(fā)展瓶頸等方面進(jìn)行了系統(tǒng)分析。[7](p24-27)朱建軍，蔡靜雯等（2013）探討了江蘇新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制和建設(shè)方案。[8](p36-39)孫正心，顧光青，陶紀(jì)明（2015）以上海新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，認(rèn)為促進(jìn)多種類型創(chuàng)新主體尤其是中小研發(fā)型機(jī)構(gòu)發(fā)展對(duì)上海來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。[9](p98-106)

（3）案例研究。

以典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為對(duì)象，圍繞其運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)等展開(kāi)。董建中，林祥（2012）以深圳華大基因研究院、深圳光啟高等理工研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，重點(diǎn)從民辦官助科研體制、“三發(fā)”一體化研發(fā)模式、企業(yè)化管理方式、社會(huì)化多元組合、國(guó)際化發(fā)展等方面分析了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制創(chuàng)新。[10](p28-32)譚海斌（2014）以江蘇宜興環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院為例，分析了國(guó)內(nèi)典型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制。[11](p24-25)夏太壽，張玉賦等（2014）以蘇粵陜6家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，重點(diǎn)對(duì)我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新模式與機(jī)制進(jìn)行了研究。[3](p13-18)

3.國(guó)外相關(guān)研究。

通過(guò)在Elsevier SDDL，Springer Link，Web of science等各大數(shù)據(jù)庫(kù)搜索查詢，發(fā)現(xiàn)目前國(guó)外有關(guān)“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”的研究甚少，但關(guān)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、合作研發(fā)組織、協(xié)同創(chuàng)新等相關(guān)研究比較多，主要研究領(lǐng)域及代表性觀點(diǎn)如表1所示。

表1 國(guó)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)研究匯總表

4.簡(jiǎn)要評(píng)述。

二戰(zhàn)以來(lái)，特別是華爾街金融風(fēng)暴以后，各主要發(fā)達(dá)國(guó)家將科技創(chuàng)新及科技成果應(yīng)用提升到了新的高度，新型研發(fā)組織也受到了各國(guó)政府部門的高度重視。國(guó)內(nèi)外研究中，一致認(rèn)可新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)科技進(jìn)步、提升創(chuàng)新能力方面的重要作用。以美國(guó)、德國(guó)為代表的科技發(fā)達(dá)國(guó)家，已經(jīng)將新型研發(fā)組織的培育提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度，形成了“自上而下”的創(chuàng)新能力培育格局。國(guó)內(nèi)關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究主要集中在針對(duì)具體研發(fā)組織的微觀層面，呈現(xiàn)出“自下而上”的倒逼格局。以我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略為背景，從國(guó)家或省級(jí)宏觀層面入手，研究新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的相關(guān)文獻(xiàn)還比較少。以創(chuàng)新湖北建設(shè)為背景，探索湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育策略，不僅能為湖北科技體制改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供支撐，同時(shí)也能為國(guó)內(nèi)其他省份創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施提供參考。

二、湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的基礎(chǔ)與障礙

1.湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的基礎(chǔ)。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所從事的源頭創(chuàng)新科技研發(fā)，具有高投入和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，在開(kāi)辦和運(yùn)行之初，既需要政府的政策及資金支持，同時(shí)也需要區(qū)域內(nèi)有一定的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。目前，湖北省在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育方面，具有以下優(yōu)勢(shì)。

（1）理論支撐。

近年來(lái)，圍繞湖北創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、科技體制改革等方面的研究成果比較豐富，為湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育奠定了理論基礎(chǔ)。如張昌爾（2013）、郭生練（2013）、湖北省社會(huì)科學(xué)院調(diào)研組（2014）圍繞湖北科技體制改革的研究。趙凌云（2012）；辜勝阻，劉偉等（2015）；靳洪副，戴化勇，陳向軍（2014）等學(xué)者圍繞湖北創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的研究，等等。

（2）政策支持。

深化科技體制改革是建設(shè)創(chuàng)新湖北的必由之路，為了加快“創(chuàng)新湖北”建設(shè)，省委、省政府及相關(guān)部門出臺(tái)了一系列支持科技創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化的政策，詳見(jiàn)表2。

（3）經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

第一，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育初期，需要有大量的財(cái)政資金投入。2011-2015年，湖北省GDP、稅收及科技投入均呈平穩(wěn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，為湖北培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，詳見(jiàn)表3。

表2 湖北近年出臺(tái)的支持科技創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化的主要政策

表3 2011-2015年湖北省GDP、稅收及科技投入單位：（億元）

第二，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。據(jù)湖北省科技廳統(tǒng)計(jì)，我省27個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，2016年1月至6月完成規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值12210億元，同比增長(zhǎng)13.22%。其中，國(guó)家級(jí)高新區(qū)又是全省高新區(qū)的龍頭，2016年上半年，武漢東湖、襄陽(yáng)、宜昌、孝感、荊門、隨州、仙桃等7個(gè)國(guó)家高新區(qū)完成工業(yè)總產(chǎn)值7498億元，實(shí)現(xiàn)增加值2352億元，分別占同期全省高新區(qū)的61.41%、71.12%。[21]以東湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、襄陽(yáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等為代表的產(chǎn)業(yè)園區(qū)逐漸成為區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的標(biāo)桿。以東湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)為例，園區(qū)內(nèi)累計(jì)注冊(cè)高新技術(shù)企業(yè)672家，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院8家，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟39個(gè)，孵化器（加速器）總面積達(dá)300萬(wàn)平方米，在孵企業(yè)2800家，[22]2015年企業(yè)總收入達(dá)到10062億元。作為湖北省通信高技術(shù)企業(yè)的杰出代表，烽火科技集團(tuán)集研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和銷售于一體，已經(jīng)成為中國(guó)電子信息百?gòu)?qiáng)和軟件百?gòu)?qiáng)企業(yè)。

（4）科技創(chuàng)新基礎(chǔ)。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和科技部網(wǎng)站公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，整理得到2015年中部地區(qū)“科技創(chuàng)新”水平相應(yīng)指標(biāo)數(shù)據(jù)如表4所示。

由表4可知，中部六省中，湖北在總研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入、

技術(shù)市場(chǎng)成交額等指標(biāo)上均名列第一位，在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度上名列第二位，其他指標(biāo)均列第三位。對(duì)上表中的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，結(jié)合專家打分，通過(guò)層次分析法綜合評(píng)價(jià)可知，湖北在中部六省中的科技創(chuàng)新實(shí)力名列第一。由此可見(jiàn)，較好的區(qū)域科技創(chuàng)新能力，為湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育提供了有效支撐。

2.湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的障礙。（1）科技力量布局制約協(xié)同發(fā)展。

第一，空間布局。就科研實(shí)力而言，高校和科研院所是湖北創(chuàng)新能力的主要源頭，但60%以上的高校和機(jī)構(gòu)集中在武漢，從而制約了整個(gè)湖北創(chuàng)新環(huán)境的培育，造成了創(chuàng)新資源兩極分化現(xiàn)象。第二，部門布局。目前，湖北大部分的知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新平臺(tái)以及基礎(chǔ)設(shè)施，科技人員和活動(dòng)經(jīng)費(fèi)都集中在高等院校、科研院所以及為數(shù)不多的國(guó)有大中型企業(yè)，以新技術(shù)、新產(chǎn)品、發(fā)明專利等商業(yè)化應(yīng)用成果產(chǎn)出為主的民營(yíng)中小型企業(yè)在創(chuàng)新的資金投入、人才匯集、基礎(chǔ)平臺(tái)資源獲取等方面都處于劣勢(shì)地位。第三，學(xué)科布局。根據(jù)湖北省統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算，2015年湖北省科技活動(dòng)中基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究只占很小一部分，而實(shí)驗(yàn)發(fā)展的占比超過(guò)了80%，由此說(shuō)明我省科技力量在學(xué)科結(jié)構(gòu)上分布不均。

表4 中部六省科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)

（2）科技資源轉(zhuǎn)化效率有待提升。

湖北統(tǒng)計(jì)年鑒（2016）數(shù)據(jù)顯示，2015年湖北省發(fā)表科技論文93190篇，出版科技專著2827種，科技項(xiàng)目課題數(shù)56218個(gè)，專利受理量74240項(xiàng)（批準(zhǔn)38781項(xiàng)），但是技術(shù)合同簽訂只有21696項(xiàng)。根據(jù)中國(guó)科技年鑒（2015）相關(guān)數(shù)據(jù)測(cè)算，在科技資源轉(zhuǎn)化率方面，2014年湖北的專利授權(quán)數(shù)量、技術(shù)合同項(xiàng)分別為北京的38%和33%，但技術(shù)合同的成交金額僅為北京的19%。通過(guò)橫向與縱向比較可見(jiàn)，湖北在科技成果轉(zhuǎn)化率方面依然偏低，科技與經(jīng)濟(jì)的契合程度有待提高。

（3）政策引導(dǎo)尚未形成合力。

截止目前，雖然我省出臺(tái)了一系列加強(qiáng)創(chuàng)新主體培育及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，但是作用不明顯，尚未形成合力。一是政策出臺(tái)比較晚，作用尚未顯現(xiàn)；二是雖然各個(gè)部門都出臺(tái)了對(duì)應(yīng)的實(shí)施條例，目前仍然缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的牽頭部門負(fù)責(zé)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略落地的頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃引領(lǐng)；三是對(duì)各類規(guī)劃及政策落實(shí)情況監(jiān)督和檢查力度不夠。

（4）產(chǎn)學(xué)研合作體制機(jī)制不夠健全。

一方面，高校與政府和企業(yè)的信息交流和共享渠道不暢通，尚未達(dá)成互惠共贏的普遍信任與共識(shí)。主要體現(xiàn)在高校有大量的研究成果束之高閣，而企業(yè)又在到處尋找合適的科研成果。另一方面，在公共研發(fā)平臺(tái)建設(shè)方面缺乏協(xié)同，科研與地方經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合上存在欠缺。

三、湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的經(jīng)驗(yàn)借鑒

1.國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

（1）德國(guó)經(jīng)驗(yàn)。

德國(guó)的科研機(jī)構(gòu)主要包括三大類：一是作為德國(guó)科研體系核心的高等院校；二是在經(jīng)費(fèi)投入和承接科研任務(wù)中占很大份額的各類研究中心；三是高校以外的公立研究機(jī)構(gòu)等。以弗勞恩霍夫應(yīng)用促進(jìn)協(xié)會(huì)為例，其在德國(guó)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和工業(yè)發(fā)展方面作出了巨大貢獻(xiàn)，主要得益于其在業(yè)務(wù)管理方面的自主性、激勵(lì)機(jī)制方面的靈活性和直接對(duì)接客戶需求的合同式科研等。同時(shí)，為長(zhǎng)期保持協(xié)會(huì)科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，避免各研究院為了眼前利益而忽略前瞻性研發(fā)，協(xié)會(huì)每年保持一定比例的經(jīng)費(fèi)來(lái)保障和資助超前開(kāi)發(fā)。[23](p15-16)

（2）美國(guó)經(jīng)驗(yàn)。

首先，美國(guó)聯(lián)邦財(cái)政對(duì)前沿基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性技術(shù)研究給予充分的經(jīng)費(fèi)保障；其次，通過(guò)財(cái)政投入與科研管理的創(chuàng)新舉措調(diào)動(dòng)各種類型創(chuàng)新主體參與創(chuàng)新的積極性，從而形成了基于領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新鏈；第三，利用各種政策工具吸引社會(huì)資源投入符合國(guó)家需求的研發(fā)方向，通過(guò)財(cái)政投入支持一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展。[6](p109-112)

（3）日本經(jīng)驗(yàn)。

日本在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育方面的主要做法有兩點(diǎn)：其一，非常重視企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的職能發(fā)揮，例如三菱綜合研究所、富士綜合研究所等由日本大企業(yè)建立起來(lái)的企業(yè)研究機(jī)構(gòu)，其研究范圍涉及日本經(jīng)濟(jì)、教育、科技等各個(gè)方面，被稱為日本社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“智庫(kù)”；[24](p18-23)其二，成立了日本國(guó)內(nèi)最大的國(guó)家級(jí)公共研究機(jī)構(gòu)——日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，其主要職責(zé)是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)官合作研究等，同時(shí)承擔(dān)工業(yè)科學(xué)技術(shù)的相關(guān)基礎(chǔ)研究、高技術(shù)的研發(fā)。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院按照企業(yè)模式運(yùn)作、實(shí)行自主管理，[25](p76-78)其現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作模式，對(duì)湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育具有一定的借鑒意義。

2.國(guó)內(nèi)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

上世紀(jì)九十年代后期以來(lái)，國(guó)內(nèi)的廣東、江蘇等地加大了對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的支持力度，取得了一些成熟的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，形成了各具特色的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育模式。詳見(jiàn)表5。

表5 國(guó)內(nèi)主要地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育經(jīng)驗(yàn)

3.湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育路徑。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要政府、企業(yè)、高等院校、科研院所等機(jī)構(gòu)協(xié)同配合，結(jié)合湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的基礎(chǔ)，借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，提出湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育的三種路徑。

（1）政府主導(dǎo)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育初期，各級(jí)地方政府根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，在土地、財(cái)政、稅收、人才引進(jìn)方面給予各種優(yōu)惠，主動(dòng)邀請(qǐng)高校和科研機(jī)構(gòu)共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

（2）高等院校和科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)中期，為促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，鼓勵(lì)高校、科研院所成立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)要積極對(duì)接市場(chǎng)需求、以企業(yè)為服務(wù)對(duì)象、注重科研成果轉(zhuǎn)化。

（3）企業(yè)主導(dǎo)。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育環(huán)境日趨完善、運(yùn)作模式日益成熟的背景下，吸引企業(yè)積極參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，以此提升企業(yè)和區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新能力，最終形成技術(shù)與市場(chǎng)緊密對(duì)接的創(chuàng)新格局。

四、湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育策略

1.加強(qiáng)創(chuàng)新人才儲(chǔ)備與應(yīng)用。

一是創(chuàng)新人才工作機(jī)制。在人才引進(jìn)方面，對(duì)于機(jī)構(gòu)發(fā)展所需要的緊缺人才采取引進(jìn)和借用“雙軌制”；在人才培養(yǎng)方面，建立人才培養(yǎng)和成長(zhǎng)機(jī)制，為人才提供發(fā)展的平臺(tái)，創(chuàng)造提升的機(jī)會(huì)；在人才激勵(lì)方面，引入股權(quán)激勵(lì)、科技創(chuàng)新券等新的分配模式，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)分配機(jī)制，充分利用股權(quán)出售、股票期權(quán)、項(xiàng)目收益分紅等方式激勵(lì)科技人員開(kāi)展成果創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。二是引進(jìn)海外高層次人才。有計(jì)劃的引進(jìn)能夠攻克核心技術(shù)、帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)科學(xué)的人才，打造一支發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)軍團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)跨國(guó)公司在湖北設(shè)立研發(fā)分支機(jī)構(gòu)并與我省研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)形成密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)。三是建立湖北“智庫(kù)”。做好優(yōu)秀專家拔尖人才選拔工作，籌建《湖北省科技人才庫(kù)》和《湖北省管理人才庫(kù)》，發(fā)揮高層次人才的智囊團(tuán)作用，采用市場(chǎng)化的機(jī)制讓優(yōu)秀人才為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育與發(fā)展提供智力支持。

2.細(xì)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育相關(guān)的財(cái)稅與金融支持。

一是加大財(cái)政稅收的扶持力度。設(shè)立政府引導(dǎo)基金，加強(qiáng)對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的財(cái)政支持力度；建立專項(xiàng)支持制度，在稅收補(bǔ)貼上傾向于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，如對(duì)于符合條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)口科研使用的設(shè)備免征進(jìn)口關(guān)稅及進(jìn)口環(huán)節(jié)的稅費(fèi)等。二是設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金。除了政府撥款的資金以外，對(duì)于研發(fā)失敗的項(xiàng)目，省財(cái)政和地市財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金分別按項(xiàng)目投資損失額的一定比例給予研發(fā)機(jī)構(gòu)補(bǔ)償。三是建立多層次、多元化的融資機(jī)制。開(kāi)展對(duì)外合資合作，引入跨國(guó)公司和國(guó)內(nèi)的大型企業(yè)入駐或與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)共同合作建立研發(fā)機(jī)構(gòu)。四是試行創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)遠(yuǎn)期約定政府購(gòu)買制度。政府通過(guò)對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)未能滿足的產(chǎn)品與服務(wù)購(gòu)買需求進(jìn)行征集、發(fā)布，擇優(yōu)確定合作的研發(fā)機(jī)構(gòu)并商定遠(yuǎn)期的約定購(gòu)買合同，當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)滿足約定的要求時(shí)，按約定規(guī)模和價(jià)格實(shí)施購(gòu)買。

3.拓暢創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道，加快試點(diǎn)示范。

一是依托高校、科研院所等設(shè)立一批專業(yè)化的成果（專利）轉(zhuǎn)化服務(wù)中心，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)眾籌等手段在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化中的獨(dú)特作用，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。二是建立湖北科技成果信息系統(tǒng)，提高科技成果與科技開(kāi)發(fā)需求的發(fā)布效率。三是選擇一批基礎(chǔ)較好的研發(fā)機(jī)構(gòu)為試點(diǎn)，把明確研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能和定位作為試點(diǎn)的首要要求，把完善運(yùn)行機(jī)制作為試點(diǎn)的主要任務(wù)，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)凝練研發(fā)方向、打造人才隊(duì)伍、服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并加強(qiáng)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和推廣，發(fā)揮試點(diǎn)機(jī)構(gòu)示范帶動(dòng)作用。

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責(zé)任編輯 周剛

G322.2

A

1003-8477（2017）07-0052-07

周恩德（1980—），男，湖北大學(xué)博士研究生，湖北汽車工業(yè)學(xué)院副教授，碩士研究生導(dǎo)師；劉國(guó)新（1957—），男，湖北大學(xué)黨委副書(shū)記，管理學(xué)博士，教授，博士研究生導(dǎo)師。

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“分布式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中多核心企業(yè)間的協(xié)同機(jī)理研究”（71372201）；2016年度湖北省軟科學(xué)研究項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)背景下湖北新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育策略研究”（2016ADC037）的階段性成果。