曹林茂

(中央民族大學 北京 100000)

資產專用性角度下制度移植的淺析

曹林茂

(中央民族大學 北京 100000)

資產專用性是一個非常常用的概念，威廉姆森在1983年對這個概念做出了一個比較經典、后人經常引用的論述。隨著理論的不斷發(fā)展，其應用也越來越廣泛，相關的理論也越來越豐富。制度移植作為制度經濟學的一個熱門話題，能否借鑒資產專用性相關理論進行分析是一個理論上的空白。本文通過對資產、制度的定義進行分析，得出的基本結論是：制度可以看做一種特殊的資產；制度移植過程中存在著以相容性為決定因素的專用性問題；現(xiàn)有的資產專用性理論難以對制度移植過程中存在的問題提出解決辦法。

資產專用性；制度移植；制約因素

本文將從三個環(huán)節(jié)來探討這個問題：第一，論證制度可以看做一種特殊的資產；第二，分析資產專用性這個概念包含的主要內容以及現(xiàn)有的理論對這個概念的應用；第三，從資產專用性角度分析制度移植過程中所受到的制約。

一、制度可以看做一種特殊的資產

(一)資產

資產(asset)是一個比較基礎的概念，一般的討論中很少專門界定這個概念。但是由于這里需要從資產專用性的角度分析制度移植過程中所受到的制約，這就需要把制度作為一種特殊的資產來看待。因此，需要先行界定資產的概念。財務管理領域對于這個概念的定義比較豐富：“資產是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的，由企業(yè)擁有或者控制的，預期會給企業(yè)帶來經濟利益的資源?！边@個定義從過去、現(xiàn)在、未來三個時間段分別界定了“資產”與人的關系。在這個定義中不僅僅強調了資產對于人的有用性，而且還包含了對其產生的描述和當前存在狀態(tài)的描述。本文采用這個財務管理領域的定義。

(二)制度

制度這一概念在制度經濟學中被賦予了不完全一致的含義。不同的學者對于這一概念的界定不完全相同。本文采用的定義是青木昌彥界定的：

“制度是關于博弈如何進行的共有理念的一個自我維系系統(tǒng)。制度的本質是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關領域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并且反過來又被他們在邊際變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產出來?！雹?/p>

從這個定義中可以看到青木昌彥認為“制度”這個概念存在著兩面性：外生與內生，靜態(tài)與動態(tài)。其外生性與內生性的關系在于：一方面制度相對于參與社會經濟活動的人而言是一種外在的博弈規(guī)則，具有外生性；另一方面制度也是人們通過博弈過程實現(xiàn)的某種一致見解，具有內生性。其靜態(tài)與動態(tài)的關系在于：制度不是某個時刻的靜止的均衡狀態(tài)，而是在環(huán)境和內部變化中相對不變的狀態(tài)。這種狀態(tài)在環(huán)境變化超過一定的量的時候會發(fā)生變化。另外還有一個層面的兩面性，就是制度對于人的行為的影響。一方面是一種制約，限制了人的行動；另一方面是一種協(xié)助，提供了一部分信息，幫助人進行決策。

(三)把制度看做一種特殊的資產

根據(jù)上述對于制度的定義，其實制度是可以作為一種特殊的資產的。因為針對資產的三方面特征，制度具有其中的兩方面：形成于人們在過去的活動；在未來預期可以給人們帶來一定的收益。在“控制權”方面，制度不完全符合資產的定義。財務管理上的“控制權”指的是人對于某資源有“實際的”控制權，這種實際的控制權暗含著收益權、使用權等重要權利。

二、資產專用性的概念內涵

威廉姆森對于資產專用性的概念做了較為詳細的論述。在該文中他分析了資產專用性的四種類型(1)場地專用性。把生產過程的不同環(huán)節(jié)安排在地理上相互靠近的位置上，從而可以節(jié)約庫存成本、運輸成本，甚至在某些情況下可以節(jié)約加工成本。這一類資產專用性主要體現(xiàn)在不可以移動這些資產的位置，或者是無法以零成本的方式移動這些資產的位置。典型的例子是鋼鐵冶煉企業(yè)的大型設備，在安裝、建造這些設備的時候，往往把它們放的很近，這不僅可以節(jié)約半成品運輸?shù)某杀?，而且也可以充分利用上一個流程對半成品的加熱，避免反復加熱的加工成本。(2)物質資源專用性，比如為了生產某特定產品而制造的特定工具。其專用性體現(xiàn)在這種資產難以改變其用途或者改變用途之后會明顯地降低這種資產的效率。典型的例子是發(fā)電廠如果采用專門針對煤炭燃燒驅動的發(fā)電設備，那么可以顯著提高用煤炭發(fā)電的效率，但是如果使用其他能源就會面臨嚴重的低效問題。(3)以干中學方式獲得的人力資本專用性。其專用性主要體現(xiàn)在其相關的知識、經驗等內容難以用于其他的交易活動。典型例子是生產汽車這樣的大型企業(yè)，需要很多不同工種、不同部門、不同企業(yè)之間的高效配合。這種配合會隨著生產的進行而越來越熟練，從而提高了效率。但是具體到某一個大企業(yè)中的某一個部門的人而言，“干中學”所積累的經驗、知識都是高度依賴于合作者的，脫離了這些特定的合作者就難以繼續(xù)使用這些知識、經驗。(4)專項資產。這一概念是基于NutraSweet公司的例子提出來的。NutraSweet公司擁有大量的設備用于為可口可樂公司、百事可樂公司生產減肥可樂的重要原料——阿斯巴甜。盡管NutraSweet公司阿斯巴甜可以出售給可口可樂、百事以外的公司作為食品添加劑使用，但是其巨大的產能非常依賴于飲料巨頭的購買，事實上也形成了一種“專用性”，這種現(xiàn)象被稱為是專項資產。

總體上看，威廉姆森對于資產專用性的概念所做的討論存在這樣的局限性：交易中只有買賣雙方；專用性資產只由賣方掌握，買方沒有專用性資產；賣方由于存在著專用性資產，因此會面臨著被敲竹杠的危險，買方會利用其資產的專用性對其進行脅迫，攫取額外的經濟利益。針對威廉姆森工作中的種種局限性，Joskow(1988)和Klein(1988)，以及Malone(1987)等人進行了繼續(xù)研究，此處不再贅述。本文對于資產專用性的概念界定如下：如果某項交易活動中的某項投資在其他交易活動中的價值低于在該項特定交易的價值，那么該投資就具有資產專用性(McGuinness,1994)。

資產專用性這個概念的應用基本還停留在社會的微觀層面，例如分析企業(yè)生產經營相關問題，而很少應用到宏觀的領域。另外，對于非物質資產的專用性的討論也是比較欠缺的。類似于制度這樣的宏觀的、非物質資本，其專用性是否存在，又是否制約著制度移植，相關的研究仍然是一個空白。

三、從資產專用性角度分析制度移植過程中所受到的制約

(一)制度移植所受到的制約因素

制度移植的過程中主要的制約因素是要考慮“相容性”的問題。所謂相容性，是指移植來的制度與原有的制度以及其他原有因素之間是否能夠相互融合的問題。根據(jù)新制度經濟學的理論(盧現(xiàn)祥，2004)，影響經濟、社會發(fā)展的因素是多方面的，不同的影響因素之間存在著聯(lián)系。下圖對于種種影響因素做了一個簡要的總結。

在這個圖里面，越是位置靠下的因素越是難以改變的，越是位置靠上的因素越是容易“移植”的。要使得移植來的制度能夠很好地發(fā)揮作用，必須考慮與原來環(huán)境中的其他因素是否能夠很好地相互融合。如果移植來的制度與原來環(huán)境中的其他因素存在著非常大的矛盾，那么制度移植的效果就會大打折扣。比較典型的問題往往存在于移植來的正式制度與原有的非正式制度之間，或者是移植來的經濟制度與原有的政治制度之間。

事實上，非正式規(guī)則往往數(shù)量多，對社會的影響力大；而且不少正式規(guī)則脫胎于非正式規(guī)則，某種程度上說非正式規(guī)則對于正式規(guī)則有一定的制約。因此非正式規(guī)則非常重要，因此在制度移植的過程中，應該重視非正式規(guī)則的相容性，充分考慮其可移植性。

發(fā)展中國家容易從發(fā)達國家移植看起來非常先進的經濟制度，但是往往不會從發(fā)達國家移植政治制度，因為后者涉及統(tǒng)治者的利益。而政治制度與經濟制度之間具有內在的一致性，分割開來就有可能導致低效。

(二)一個新的分析角度——資產專用性

如前文所述，如果把制度看做一種特殊的資產，那么制度事實上也是具有專用性的。雖然似乎在威廉姆森(1983)所論述的四種經典類型中并不能直接找到對應的類型，但是從制度移植的實際經驗來看，制度作為一種特殊的資產，對于其原有的交易環(huán)境是具有依賴性的。在脫離了原有的交易環(huán)境之后，制度產生的效益并不能得到很好的保證。這一點從蘇聯(lián)解體之后，東歐國家、中亞國家的發(fā)展過程中可以得到印證。這些國家在移植了市場經濟制度之后，并沒有像英、德、美等資本主義國家一樣充分發(fā)揮出市場經濟制度的優(yōu)越性，實現(xiàn)新古典經濟學家們所預期的資源有效配置。

制度移植過程中表現(xiàn)出來的資產專用性并不能歸屬到威廉姆森(1983)的總結歸納中，其本質原因是上文中提到的相容性問題。制度作為特殊的無形資產，其資產專用性集中體現(xiàn)在制度移植過程中的相容性問題上。這種相容性問題與威廉姆森的資產專用性分析背景不同，作用機制也不同。二者相比較很容易發(fā)現(xiàn)，制度相容性其實是由制度輸出國與制度輸入國雙方的差異造成的。兩個國家從非制度因素到制度環(huán)境的差異導致了同一個制度的不同效果。

由于制度的多樣性，制度變遷的非趨同性，以及非正式制度對于正式制度變遷的阻礙租用，制度移植過程中的相容性問題是難以解決的。而且也難以從傳統(tǒng)的資產專用性相關理論中找到可以借鑒的解決思路，可能需要其他理論領域的啟發(fā)。本文的討論僅僅只能論證，制度可以作為一種特殊的資產，并且也存在有相應的專用性問題，但是在制度移植過程中這種專用性應該如何解決呢？還需要進一步的討論。

【注釋】

①青木昌彥.比較制度分析[M].上海遠東出版社,2001:21.

[1]丁志達.企業(yè)文化是公司重要資產[J].經濟管理文摘,2004(11):28-29.

[2]Williamson O E.Credible Commitment:Using Hostages to Support Exchange[J].American Economic Review,1983,73(4):519-40.

[3]McGuinness,T.Markets and Managerial Hierarchies[M].In G.Thompson,et al.(Eds.),Markets,Hierarchies and Networks,Sage,London,England,1994:66-81.

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[5]Joskow P L.Asset Specificity and the Structure of Vertical Relationships:Empirical Evidence[J].Journal of Law Economics & Organization,1988,4(1):95-117.

[6]Klein B.Vertical Integration as Organizational Ownership:The Fisher Body-General Motors Relationship Revisited[J].Journal of Law Economics & Organization,1988,4(1):199-213.

[7]Malone T W,Yates J,Benjamin R I.Electronic Markets and Electronic Hierarchies[J].Communications of the Acm,1987,30(6):484-497.

[8]Williamson O E.Transaction-Cost Economics:The Governance Of Contractual Relations[J].Journal of Law & Economics,1979,22(2):233-61.

[9]Williamson,Oliver E.(Oliver Eaton),段毅才,王偉.資本主義經濟制度[M].商務印書館,2004.

[10]楊瑞龍,楊其靜.專用性、專有性與企業(yè)制度[J].經濟研究,2001(3):3-11.

[11]聶輝華.新制度經濟學中不完全契約理論的分歧與融合——以威廉姆森和哈特為代表的兩種進路[J].中國人民大學學報,2005,19(1):81-87.

曹林茂(1989-)，男，漢族，山東招遠人，在讀西方經濟學碩士研究生，中央民族大學經濟學院西方經濟學系，研究方向：經濟發(fā)展理論與政策。