黃燕萍

（四川大學(xué) 四川成都 610225）

認罪認罰從寬制度探討

黃燕萍

（四川大學(xué) 四川成都 610225）

以審判為中心的訴訟制度改革、案多人少的現(xiàn)實情況及刑事政策的法律化趨勢，要求對進入審判階段的案件進行繁簡分流。為優(yōu)化配置司法資源，認罪案件可適用認罪認罰從寬制度進行審理。認罪認罰從寬制度尚無明文法律進行全面的規(guī)定，其運行在司法實踐中還存在障礙。從認罪認罰從寬制度的內(nèi)在需求與邏輯、案件適用范圍、參與主體及認罪協(xié)議的審核幾方面進行探討，可以為該制度的構(gòu)建和完善提出相應(yīng)參考。

繁簡分流；認罪認罰從寬；司法資源

2014年10月，黨的十八屆四中全會審議通過了《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》（下文簡稱“《決定》”）提出“完善刑事訴訟中認罪認罰從寬制度”。最高人民法院在次年二月發(fā)布《人民法院第四個五年改革綱要 （2014—2018）》中要求“完善刑事訴訟中認罪認罰從寬制度。明確被告人自愿認罪、自愿接受處罰、積極退贓退賠案件的訴訟程序、處罰標準和處理方式，構(gòu)建被告人認罪案件和不認罪案件的分流機制，優(yōu)化配置司法資源”。同時，最高人民檢察院發(fā)布《關(guān)于深化檢察改革的意見（2013—2017年工作規(guī)劃）》，提出“推動完善認罪認罰從寬制度，健全認罪案件和不認罪案件分流機制”。2016年11月，兩高三部印發(fā)《關(guān)于在部分地區(qū)開展刑事案件認罪認罰從寬制度試點工作的辦法》（下稱《辦法》）的通知，由此，北京、天津、上海等十八個城市開始試點認罪認罰從寬制度工作。但上述《辦法》并沒有對具體程序作出全面的規(guī)定，司法實踐尚存在阻礙，認罪認罰從寬制度具體程序設(shè)計迫在眉睫。本文擬從該制度的具體程序設(shè)計中案件適用范圍、參與主體、認罪協(xié)議的審核等方面進行思考和探究，以求促進我國認罪認罰從寬制度的構(gòu)建與完善。

一、認罪認罰從寬制度的內(nèi)在需求與邏輯

探求認罪認罰從寬制度的具體程序設(shè)計，前提在于明晰認罪認罰從寬制度的內(nèi)涵與外延、催生因素及其內(nèi)在邏輯，由此才能準確界定該制度的案件適用范圍，進而展開具體的程序設(shè)計討論。

（一）認罪認罰從寬制度的內(nèi)在需求。

完善認罪認罰從寬制度，存在多方面的催生因素。

一是司法資源的合理配置的現(xiàn)實需要。為穩(wěn)步推進訴訟制度改革，國家勢必要投入大量的司法資源。尤其是那些在程序和證據(jù)方面存在諸多問題的重大疑難案件，要保證此類案件的“庭審實質(zhì)化”①，準確認定事實，正確適用法律，防范冤假錯案，更是需要大量的人力、物力資源。刑事司法資源的稀缺性與易耗性，決定了國家在刑事訴訟過程中總是力圖以最少的訴訟資源投入來產(chǎn)出最大的案件解決數(shù)量[1]，因此，必須對進入審判程序的案件進行繁簡分流，以“簡化”保證“庭審實質(zhì)化”。完善繁簡分流機制，優(yōu)化司法資源配置勢在必行。針對我國刑事審判業(yè)已形成的“普通程序—簡易程序—速裁程序”三級“遞簡”格局而言[2]，實踐中審判程序“程序簡化”和“庭審實質(zhì)化”的價值并重對“程序簡化”提出了新的要求。對進入審判程序的案件進行繁簡分流，以被告人是否認罪為劃分標準，作為一種“簡化”方式，認罪認罰從寬制度便是分化案件的直接適用結(jié)果。被告人不認罪的案件，適用普通程序，被告人認罪案件，根據(jù)具體情況適用簡易程序、速裁程序、普通程序簡易化審理。

二是“案多人少”的現(xiàn)實情況。刑事實體法律的修正對刑事司法系統(tǒng)造成了沖擊，使得刑事處罰端口前移，造成刑事案件審判輕刑化，刑事案件數(shù)量激增。例如，《刑法修正案（八）》在《刑法》第133條后增加一條“在道路上醉酒駕駛機動車的，處拘役，并處罰金”。截止2016年5月，“醉駕入刑”5周年，全國公安機關(guān)共查處飲酒后駕駛機動車違法行為247.4萬件②。由此可見，刑法評價的行為對象增加，刑法適用的范圍擴大，進入刑事訴訟程序的具體案件也隨之增多；但與此同時，實際辦案的法官數(shù)量卻在減少，并且法官數(shù)量的增幅遠比不上案件數(shù)量漲幅③。再者，法官員額制改革措施進一步深化，承擔司法職能與行政職能的法官的工作明晰化，實際承擔司法職能的法官數(shù)量進一步減少。為此，左衛(wèi)民教授認為，與域外法治國家類似，雖然實踐中的中國法院院長的角色也是多元的，但總體而言，政治家與管理家角色的扮演遠甚于法律家，大致呈現(xiàn)出“管理家→政治家→法律家”的角色體系[3]。所以，實際入額且同時從事審判業(yè)務(wù)的法官供不應(yīng)求。

三是刑事政策的實施需要。寬嚴相濟是我國的基本刑事政策之一，貫穿于我國的刑事立法、司法與執(zhí)法全過程，呈現(xiàn)法律化與制度化的趨勢。刑事程序的設(shè)置與運行必須受刑事政策指導(dǎo)從而體現(xiàn)刑事政策，保障刑事政策的實施[4]。認罪認罰從寬，既是寬嚴相濟刑事政策的客觀要求，又是其具體體現(xiàn)。寬嚴相濟的刑事政策，有助于化解社會矛盾，最大限度地減少不和諧因素，有助于公正懲治犯罪，維護和諧穩(wěn)定的社會秩序。在我國現(xiàn)有實體刑法中，認罪認罰從寬的精神在定罪、量刑、行刑等環(huán)節(jié)均有體現(xiàn)，例如，自首情節(jié)、坦白情節(jié)、緩刑、減刑、假釋等。在我國刑事訴訟法中，認罪認罰從寬的精神也在立案 、偵査、審查起訴、審判、執(zhí)行各階段有體現(xiàn)，貫穿于刑事訴訟的全過程。

（二）認罪認罰從寬制度的內(nèi)在邏輯。

何為認罪認罰從寬？首先需要犯罪嫌疑人/被告人認罪且認罰。認罪，需要被告人對犯罪事實、罪名、罪數(shù)予以認可；認罰，在認罪的基礎(chǔ)上認可犯罪行為所對應(yīng)的量刑刑罰，從而對其進行從寬處理。其中，認罪是前提，認罰是關(guān)鍵，從寬是結(jié)果，三者密切聯(lián)系，互為條件，互相促進，共同構(gòu)成完整意義上的認罪認罰從寬制度[5]。

認罪認罰從寬制度的本質(zhì)在于被追訴者在認罪認罰的前提下與檢察官協(xié)商進行輕刑化處理。值得注意的是，該制度的設(shè)計并非對認罪認罰的犯罪嫌疑人和被告人進行當然地從寬處理，還要與其實體上和程序上的表現(xiàn)形式及處理方式相互銜接。輕刑化處理結(jié)果只能就量刑進行商榷，不能對罪名、罪數(shù)進行協(xié)商。我國刑法“罪刑法定原則”，要求認罪認罰必須在案件事實清楚證據(jù)確實充分的條件下進行，不允許司法機關(guān)借認罪認罰之名，依此減輕或降低檢察機關(guān)的證明責(zé)任[6]。任何逾越法律界限的協(xié)商都是對于公共利益的侵犯，即使是對量刑的協(xié)商亦不可突破法律規(guī)范的限制。

二、認罪認罰從寬制度的案件適用范圍

現(xiàn)行法律對認罪認罰從寬制度的案件適用范圍尚無明確的界定。最高人民法院在《關(guān)于全面推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的實施意見》中提出，對于認罪的輕微案件，探索實行快速審理和簡便裁判機制。法庭確認被告人自愿認罪認罰，同意適用簡化審理程序的，應(yīng)當落實從寬處罰的法律制度。對于認罪認罰從寬制度，該意見在于強調(diào)針對認罪案件的制度落實問題，沒有提及具體的案件適用范圍的問題。在兩高三部聯(lián)合制定的《認罪認罰從寬試點辦法》中，規(guī)定了以下三類案件不能適用認罪認罰從寬制度：一是犯罪嫌疑人、被告人是尚未完全喪失辯認或者控制自己行為能力的精神病人的；二是未成年犯罪嫌疑人、被告人的代理人、辯護人對未成年人認罪認罰有異議的；三是犯罪嫌疑人、被告人可能不構(gòu)成犯罪，以及有其他不宜適用的情形。這種立法方式只是作出了反向的排除性規(guī)定，沒有明確哪些案件應(yīng)該或者可以適用認罪認罰從寬制度。

認罪認罰從寬制度構(gòu)建的目的在于提高訴訟效率，合理分配司法資源，不宜過分限縮其案件類型和對象范圍，否則將會降低該制度的預(yù)期效果。有觀點認為，綜合考慮普通程序簡化審理、簡易程序和速裁程序所適用的案件范圍，在“程序從簡”時，將不能適用從簡程序的案件排除在外[7]。按照此種觀點，《刑事訴訟法》第209條規(guī)定，被告人是盲、聾、啞人不能適用簡易程序。但事實上對被告人而言，認罪認罰從寬制度是一種程序上的權(quán)利，對其案件范圍的過分限制反而是一種過分的保護。盲、聾、啞人，只要在進行認罪認罰從寬的實現(xiàn)過程中能夠保證其權(quán)利明知，了解該制度的法律后果，能夠明確自愿地認罪認罰，那有什么理由在制度設(shè)計上就將其拒之門外？有什么理由不給予其量刑協(xié)商的從寬處罰？程序上沒有“從簡”，難以談及實體上的“從寬”。

認罪認罰從寬制度也不宜過分擴大適用，需要報以審慎的態(tài)度。為此本文提供兩種思考模式，以期能夠合理確定認罪認罰從寬制度的案件適用范圍。

（一）以具體罪名作為劃分基準。

以具體罪名作為劃分基準，不考慮罪刑年限，只考慮罪名，可以將認罪認罰從寬制度限定在交通肇事罪、故意傷害罪、強奸罪、非法拘禁罪、搶劫罪、盜竊罪、詐騙罪、搶奪罪、職務(wù)侵占罪、敲詐勒索罪、妨害公務(wù)罪、聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、掩飾隱瞞犯罪所得罪、走私、販賣、運輸、制造毒品罪等案件適用。當然，對于罪行危及到國家安全或者屬于黑社會性質(zhì)案件應(yīng)當排除適用。對于這種嚴重侵害公共利益、危害國家安全利益的犯罪案件，不應(yīng)當對其進行任何量刑上的協(xié)商。

此種模式意在拓寬認罪認罰從寬制度的適用范圍，有其制度構(gòu)建的合理性。以上所列罪名的主要犯罪類型屬于 “危害公共安全罪”、“破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪”、“侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪”、“侵犯財產(chǎn)罪”、“妨害社會管理秩序罪”這五大類罪，如表1所示，以2010-2014年全國法院審理刑事一審案件情況為統(tǒng)計對象顯示，這五類罪名的總量連續(xù)五年占所有刑事案件罪名的96%以上。由此，前述羅列的罪名也將超過所有刑事案件數(shù)量的96%。那么，若將前文所述罪名作為認罪認罰從寬制度適用的標準，能適用認罪認罰從寬制度的刑事案件的范圍的比例將能達到96%。這樣能夠很大程度地擴大適用認罪認罰從寬制度的刑事案件的范圍，使認罪認罰從寬制度得到廣泛運用并發(fā)揮其效率價值。

表1 2010年-2014年全國法院審理刑事一審案件情況統(tǒng)計圖(單位：件)④

（二）以法定刑年限作為劃分基準。

以法定刑年限作為劃分基準，依刑法可能判處10年以下有期徒刑的刑事案件可以適用認罪認罰從寬制度。根據(jù)表2的數(shù)據(jù)，在被給予刑事處罰的被告人的人數(shù)中，判處有期徒刑五年以下刑罰的人數(shù)的比例連續(xù)12年都處于78%以上；從2004年到2014年，該比例都在80%以上且每年呈遞增的趨勢增長，一直到2014年該比例甚至達到了90%。由此可以看出，實際判處5年以下刑罰的人數(shù)比例的絕對值較大且一直呈上升的趨勢。若以刑事案件被告人判決有期徒刑5年作為標準來劃分認罪認罰從寬制度的案件適用范圍，至少將覆蓋80%的案件被告人。但表2數(shù)據(jù)畢竟是全國法院審理刑事案件被告人生效的判決情況，實際判處5年有期徒刑的案件，其法定刑一般應(yīng)當在5年以上。若是將實際判處的刑罰作為劃分案件適用范圍的標準，這種情形操作性不強：一是實際判處5年的刑罰所對應(yīng)的案件的法定刑年限不確定以及不穩(wěn)定。二是標準尚未確定的情況下，無法確定案件的審理程序，無法得知案件的實際刑罰，若以案件實際刑罰的年限作為劃分程序適用的范圍的標準，將陷入邏輯怪圈。若是以法定刑5年為限作為劃分案件適用的標準，事實上則又縮小了案件適用的范圍。考慮前兩個因素，建議把法定刑年限提升至10年，依《刑法》可能判處10年以下有期徒刑的刑事案件可以適用認罪認罰從寬制度。這樣一來，適用認罪認罰從寬制度的案件的人數(shù)當然地包括了表2中實際判處有期徒刑5年以下刑罰的被告人的人數(shù)。

（三）兩種案件適用范圍的劃分基準的評述。

前文提供的兩種思考模式，目的在于既不限縮，也不過分擴大認罪認罰從寬制度的案件適用范圍。第一種模式，觸犯了某一罪名可能就是重罪，對重罪進行量刑協(xié)商自然存在一些風(fēng)險。單純以罪名作為標準來劃分認罪認罰從寬制度的案件適用范圍存在如下問題：一方面，為了廣泛適用認罪認罰從寬制度，片面地追求效率價值，不考慮犯罪行為的社會危害程度等因素的做法，容易損害司法公信力，甚至可能違背罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。以故意殺人罪為例，此罪名的量刑檔次包含死刑、無期徒刑、10年以上有期徒刑、3年以上10年以下有期徒刑，無論處于哪個量刑檔次的刑事案件都能適用該制度。那么，一個主觀惡性和社會危害性極強，所犯罪行極其嚴重，必須判處死刑的人，也可以適用認罪認罰從寬制度。對這種罪刑極其嚴重的重罪案件適用該制度，對被追訴人的從寬量刑恐怕難以平復(fù)行為人對被害人及其家屬帶來的傷害，也很難對被侵害的法益進行修復(fù)，同時容易使司法機關(guān)遭受“交易刑罰”的質(zhì)疑。另一方面，單純以限定具體的罪名來劃分認罪認罰從寬制度的適用標準，存在對被追訴人不公的問題。如表3所示，A類案件雖然刑責(zé)更重，但僅因其罪名被列入了適用范圍之內(nèi)，此類案件可以適用認罪認罰從寬制度，進而可能得到量刑上的從寬處罰。而B類案件，雖然B類案件可能判處的刑罰更輕，但因其罪名未劃歸于適用范圍之內(nèi)，故而不能適用認罪認罰從寬制度，無法享受到該制度的程序從簡、實體從寬量刑的利益。對B類案件的被追訴者而言，刑責(zé)更輕的案件卻沒有享受到更多的程序利益，這很難說明該案實現(xiàn)了個案正義。若情況嚴重甚至可能會一些社會問題。

表2 全國法院審理刑事案件被告人判決生效情況（單位：人）⑤

表3 不同案件類型的訴訟利益對比

出于對犯罪行為人的主觀惡性和社會危害性的考慮，對認罪認罰從寬制度的適用還是需要抱有謹慎的態(tài)度。因此，第二種模式更具理性，以有期徒刑10年為限，不至于將所有案件都納入認罪認罰從寬制度的范圍之內(nèi)，也不至于只將案件適用范圍限縮于部分刑事案件之內(nèi)。以我國刑法的規(guī)定來看，可能判處10年及其以下刑罰的犯罪也能夠囊括大部分的罪名，不論是被告人的適用人數(shù)還是罪名的適用狀況，以10年法定刑期作為分水嶺都可以作為一個很好的標準線，相同刑罰的被告人，或者有更輕刑罰的被告人都能享受認罪認罰從寬制度帶來的程序權(quán)利和實體利益，不會因為罪名的區(qū)別而有不同的境遇。

以上兩種模式為解決認罪認罰從寬制度的案件適用范圍問題提供兩種思考路徑，第二種應(yīng)該更符合當前我國的實際情況。目前，我國認罪認罰從寬的體系呈現(xiàn)“差序化”，程序上分輕罪、微罪、重罪的類型化處理的思維方式，程序設(shè)計分層類型化處理，優(yōu)化司法資源[7]。分不同情況適用速裁程序、簡易程序、普通程序簡易化審理。不同的案件適用不同的程序?qū)徖恚哉J罪認罰從寬處理機制的完善也要從以下兩個方面努力：一方面，應(yīng)該根據(jù)最高人民法院發(fā)布的《四五改革綱要（2014-2018）》的相關(guān)規(guī)定，逐步完善我國刑事訴訟中的簡易程序，以及當前正在試點的輕罪速裁和輕罪快辦程序；另一方面，認罪認罰從寬處理制度的構(gòu)建，應(yīng)該進一步擴大被追訴人認罪認罰案件的范圍，不應(yīng)當只局限于速裁程序、簡易程序的案件審理范圍之內(nèi)。

三、認罪認罰從寬制度的參與主體

認罪認罰從寬制度的適用，涉及到偵查機關(guān)、公訴機關(guān)、法官、被告人、被害人。制度的參與主體的界限也就體現(xiàn)了認罪認罰從寬制度的起止期限和訴訟活動的適用階段?！睹绹赊o典》中“辯訴交易”是指“在刑事案件中,被指控者通過他或她的律師與公訴人進行協(xié)商達成雙方均可接受的程序”[8]。偵查機關(guān)主要職責(zé)在于取證，需要積極而為、主動而為。因偵查機關(guān)的職權(quán)問題，為了避免消極取證的現(xiàn)象，不宜將偵查機關(guān)納入認罪協(xié)商的參與主體范圍。顧永忠教授認為認罪認罰從寬制度是指在刑事訴訟中，從實體和程序上鼓勵、引導(dǎo)、保障確實有罪的犯罪嫌疑人、被告人自愿認罪認罰，并予以從寬處理、處罰的由一系列具法律制度、訴訟程序組成的集合性法律制度[9]。他認為認罪認罰協(xié)商從寬制度或辯訴交易制度只是其中的一項制度而不是全部制度，因而對此有不同的看法。筆者認為，被追訴人和檢察官將是我國認罪認罰從寬制度的主要參與主體。

（一）被追訴人。

認罪認罰從寬，首先需要犯罪嫌疑人/被告人認罪認罰，在自愿的情況下承認自己的罪行，與檢察官之間達成認罪協(xié)議，獲取量刑上輕刑化處理。

被追訴人在這一制度中有其當然享有的訴訟權(quán)利：第一，應(yīng)當具有選擇和拒絕認罪、認罰的權(quán)利?！白园兹我夥▌t”要求不得強迫任何人自證其罪，這是對人權(quán)最基本的尊重。第二，認罪認罰，必須是自愿、理智且明知的。自愿作出有罪供述，不能被公訴機關(guān)威脅、誘導(dǎo)、或者逼迫；明知，被告人必須已經(jīng)清楚公訴機關(guān)對其指控罪名的性質(zhì)、可能判處的刑罰、控方掌握的證據(jù)等。被追訴者明晰自己作有罪答辯的法律后果，清楚與案件相關(guān)的一切相關(guān)因素；明智，權(quán)衡與公訴機關(guān)達成認罪協(xié)議或接收正常審判的利弊，理智地作出選擇。第三，撤回認罪協(xié)議的權(quán)利。有罪供述，只要在法庭作出判決之前應(yīng)當可以撤回，撤回之后的有罪供述不能作為有罪判決的依據(jù)，也不可以此加重其刑罰。

（二）辯護律師。

在我國的訴訟構(gòu)造模式下，法官在案件審判過程中占據(jù)主導(dǎo)地位，推動案件的審理過程，形成法官——檢察官——辯護人/被告人的倒三角訴訟形式。然而由于人身自由的時空條件的約束，被告人與國家機關(guān)之間容易形成“信息差”，無論是偵查、起訴、還是審判環(huán)節(jié)，被告人都處于弱勢地位，難以與國家公訴機關(guān)相抗衡。被追訴人要明知、明智、自愿地作出有罪供述，必需有外力提供幫助，否則其難以明白自己所處的境地和行為后果。毋庸置疑，律師成為了給被告人提供幫助的最佳人選。

但要推行認罪認罰從寬制度，尤其是量刑協(xié)商程序中，呈現(xiàn)出律師“介入難”的問題。被告人聘請律師的比例極低，據(jù)相關(guān)媒體報道和研究成果，各地律師辯護率大致在20%左右[10]。律師“介入難”問題，與被告人本身的經(jīng)濟條件和文化程度相關(guān)，與其自身的選擇也有很大的關(guān)系。在認罪認罰從寬制度的推行過程中，解決律師“介入難”的問題可以從以下兩方面考慮。

一是與我國的法律援助制度相結(jié)合，為被告人指定辯護律師對其提供幫助?，F(xiàn)目前，我國對于某些特定條件的案件規(guī)定予以法律援助，能同時滿足法律援助案件與認罪認罰從寬制度的適用范圍的案件，在硬性條件上可以解決這部分案件的律師介入問題。然而在2012年以前，由于法定法律援助的范圍有限，并且只限于審判階段，法律援助介入刑事訴訟的比例是比較低的[11]。雖然2012《刑事訴訟法》，在提供刑事法律援助的方式、擴大刑事法律援助的對象范圍、提供法律援助的階段的延伸等各方面作出了努力，但能為適用認罪認罰從寬制度的案件的被追訴人提供法律援助的案件的比例并不樂觀。2013-2014年間，顧永忠教授對八個省市29個法律援助中心的調(diào)查統(tǒng)計刑事法律援助的變化情況進行了專題研究，結(jié)果并不理想[11]。目前，兩種制度的案件結(jié)合存在一定的困難，所以，在完善認罪認罰從寬制度的同時，也要從法律援助案件的范圍、適用人數(shù)、律師辯護率等方面作出努力，逐步緩解“律師介入難”問題。

二是健全“值班律師制度”，為適用認罪認罰從寬制度的被告人提供法律幫助。值班律師是指由國家財政作為出資保障，由法律援助機構(gòu)作為委派主體，在公安、法院、檢察院、監(jiān)獄、拘留所等地點設(shè)置辦公室，不審查申請人的財產(chǎn)持有狀況和案情標準，為申請人提供免費法律服務(wù)的律師[12]。在被追訴人沒有委托律師，且無法接受法律援助的情形下，為其設(shè)置值班律師，以充分保障其權(quán)利的行使。通過律師來保障被告人的權(quán)益，可以平衡被告人與國家機關(guān)之間的差距，補足被告人的權(quán)利行使空間。當然，這也需要強大的人力支持和財力保障，其中涉及許多的問題還需要進一步細化和明確。

（三）檢察官。

與犯罪嫌疑人/被告人、辯護律師相對應(yīng)的主體是檢察官，檢察官需通過與他們進行量刑協(xié)商，共同簽署認罪認罰協(xié)議。在掌握量刑的優(yōu)惠幅度上，檢察官不僅要滿足被告人的欲求，也需要探求法官能夠接受的度量，使各方都能“各取所需”，發(fā)揮該制度的價值。對于該制度的構(gòu)建與完善，檢察官應(yīng)該屬于中堅力量，若被訴者認罪認罰，將節(jié)約檢察資源、提高法檢系統(tǒng)在案件追訴上的運作效率。但是，程序簡便，并不意味著降低檢察機關(guān)的公訴責(zé)任，量刑協(xié)商的本質(zhì)決定檢察官必須掌握被告人進行答辯的事實基礎(chǔ)，不能因為有罪答辯就忽略對具體案件的其他事實和證據(jù)的審查與確認；更進一步，認罪認罰從寬制度的適用，不能降低認定犯罪的證明標準。

（四）法官。

法官是否作為認罪協(xié)商的主體，涉及到法官對于認罪協(xié)議起何作用的問題。若法官作為認罪協(xié)商的主體，必定對認罪協(xié)議的形成過程產(chǎn)生作用力，對被告人產(chǎn)生一種威懾作用，與其居中裁判的身份不符，違背程序正義原則。若被告人擔心如果不同意控方和法官的建議將會在庭審中面臨更加不利的境遇而選擇有罪供述，這有違其自愿性。正因如此，《美國聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定法官不得參與控辯雙方的談判。以實踐為例，《一個案例兩種制度——美德刑事司法比較》一書描述了辯訴交易中法官的作用。當考夫曼法官在審理亞歷山德拉·容的案件時，在詢問完被告人的個人情況后法官問的第一個問題便是：律師說你愿意做有罪答辯，這是你的真實意愿嗎[13]？以此為參照，在認罪認罰量刑協(xié)商制度中，法官雖然不宜作為協(xié)商主體，但可以作為保障被告人有罪供述的真實性、自愿性的審查主體，否則，認罪認罰程序會失去居中裁判的程序角色，失去程序的中立性和公正性。

（五）被害人。

被害人是否作為認罪認罰從寬制度的主體，存在爭議。在認罪認罰從寬制度下，控辯兩方容易形成高度的默契和趨向性。對于檢察官，被告人的有罪供述不僅減少了敗訴風(fēng)險還節(jié)約了大量司法資源；對于辯護人，在收入不變的情況下能更為快捷方便地結(jié)束案件；對于被告人,可以獲得相對較輕的刑罰處罰。然而對于被害人而言，由于被告人的認罪，通過審判揭露犯罪、認定犯罪事實的活動被減到最小[14]，這通常是他們不愿意看到的情境。如果介入認罪協(xié)商，被害人的存在很可能加大認罪協(xié)議的難度。

在公訴案件中，由于檢察機關(guān)的介入，對于被害人不宜對其賦予過多的權(quán)利，所以對于被害人是否應(yīng)該作為認罪認罰從寬制度的參與主體應(yīng)該審慎對待。但是，若不讓其參與認罪協(xié)商的過程，被害人不接受協(xié)商結(jié)果，那應(yīng)該如何處理？這個問題應(yīng)該予以關(guān)注和考量。畢竟我國沒有建立被害人國家補償制度，故應(yīng)當在新的制度構(gòu)建過程中設(shè)置對被害人的權(quán)利的救濟程序，如賦予其申請撤銷認罪協(xié)議的權(quán)利：如果控辯雙方的協(xié)商嚴重違法，侵害國家利益，被害人可以向法院申請撤銷認罪協(xié)議，由法院審查決定認罪協(xié)議的法律后果。

四、法院的審查和確認功能

既然法院不能作為認罪認罰從寬制度的協(xié)商主體，不能參與認罪協(xié)商的過程，那么，在該制度的推行過程中，法院扮演什么樣的角色、有何功能體現(xiàn)？

《辦法》第15條規(guī)定，人民法院審理認罪認罰案件，應(yīng)當告知被告人享有的訴訟權(quán)利和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，審查認罪認罰的自愿性和認罪認罰具結(jié)書內(nèi)容的真實性、合法性。對于這一功能，下文略作分析。

（一）審查和確認的必要性。

法院不直接參與認罪認罰從寬的量刑協(xié)商程序，但有必要審查具結(jié)書的合法性與合理性，原因如下：一方面，若直接將具結(jié)書不加審查而直接作為判決依據(jù)，豈不是將查明事實和作出判決結(jié)果這一庭審確認功能實質(zhì)上形成于庭前，實質(zhì)審判權(quán)由法院前移至檢察院和被追訴人手中，法院可能會面臨權(quán)力被架空，出現(xiàn)橡皮圖章的煩惱[15]。另一方面，法院若因此而作出了錯誤判決，侵害到個案的實體正義，可能承擔被告人上訴的風(fēng)險，還會面臨考核管理、錯案責(zé)任追究等各方面的壓力。

但是，若法院完全不接受認罪協(xié)議的量刑意見，那么是否存在國家機關(guān)“欺詐”被追訴者的情形？被告人會對此作何反應(yīng)？被告人作出的有罪供述又將處于什么樣的法律地位？有罪供述是否還能作為審判的依據(jù)？有罪供述已經(jīng)進入了庭審，法官是否會先入為主，是否會影響法官的公正審判？這些都是應(yīng)該引起重視的問題。

故而，法院不能完全無視檢察院的量刑建議，也不能全盤接受直接將其做為判決的依據(jù)，須對具結(jié)書和量刑建議予以審查確認。

（二）是否完全省略庭審。

在美國，“（辯訴）交易的法律后果是案件不進入正式庭審,而由法院對辯訴協(xié)議予以確認并直接對被告人定罪處罰,訴訟程序終止。應(yīng)當說,辯訴交易的本質(zhì)特征是控辯雙方通過互惠的交易行為對自己的實體權(quán)利和程序權(quán)利進行處分?！憋@然，美國的辯訴交易制度是通過法官逕行裁判而直接終止審判程序的方式來實現(xiàn)。目前，這種完全取消庭審的方式在我國不宜適用。

按照法律規(guī)定，只有被告人的有罪供述不能認定被告人有罪和判處刑罰。即使在被告人認罪的情況下，如果其有罪供述與其他證據(jù)不能相互印證吻合，案件結(jié)果不能排除合理懷疑，按照刑事證明標準，法院也只能作出無罪判決。案件的事實的最終查明，不能缺少法官對事實和證據(jù)的審查，而這種審查的最佳場所即是公開的法庭之上。相反，如果單純依賴被告人與公訴人在庭前的認罪協(xié)商，容易架空法院的審判權(quán)，不利于案件事實的準確認定。在此意義上，我國的認罪認罰從寬制度的實現(xiàn)，認罪認罰的自愿性和認罪認罰具結(jié)書內(nèi)容的真實性、合法性，還是應(yīng)當依托于庭審審查。

（三）法院的審查和確認方式。

在認罪協(xié)商的背景下，法官的角色定位及功能對于具體的程序設(shè)計意義重大。法官是否認可具結(jié)書并且接受量刑建議，對整個認罪認罰從寬制度的實現(xiàn)，起著舉足輕重的作用。

法官的審查作用體現(xiàn)在，一方面，應(yīng)當審查認罪認罰從寬程序適用的規(guī)范性，在此過程中偵查機關(guān)、檢察機關(guān)有無濫用職權(quán)等違法行為；另一方面，應(yīng)當審查被告人有罪供述的自愿性——是否自愿、理智、明知。法官的審查作用主要著眼于對被告人及被害人兩方面考慮，對雙方的利益都應(yīng)該進行公平的保障和救濟。

法官的確認作用體現(xiàn)在，通過審查認罪協(xié)商的規(guī)范性以及有罪供述的自愿性，最終認定檢察院與被告人簽訂的具結(jié)書是否符合規(guī)定和要求。若具結(jié)書的簽訂不違背合法性與合理性，法官應(yīng)當對認罪協(xié)議予以認可；若其審查結(jié)果相反，那么法官不應(yīng)采納認罪協(xié)議，應(yīng)當將“有罪答辯”排除于證據(jù)之外。

（四）被告人能否上訴。

上訴權(quán)對于被告人而言是法律賦予的權(quán)利，只要存在上訴理由且符合上訴條件，被告人則可以行使其權(quán)利，任何人沒有正當理由妨礙其權(quán)利的行使[16]。被告人可以主動放棄上訴權(quán)，卻不能強制禁止其行使上訴權(quán)。然而，被告人的上訴卻可能危及認罪認罰制度的存在根基。一方面，對于公訴機關(guān)而言，以和平的方式來換取被告人的有罪供述，已經(jīng)是對“正義”的讓步。雙方的“契約精神”促使具結(jié)書的最終達成，若被告人“毀約”，公訴機關(guān)之前的努力將付之一炬并可能再次將自己置于敗訴的風(fēng)險，若上訴改判，對檢察院將產(chǎn)生重大影響。另一方面，被告人行使上訴權(quán)會給被告人帶來不合理的實體和程序利益：檢察院與被告人簽署具結(jié)書，并向法院提出量刑建議，公訴機關(guān)在量刑上已經(jīng)作出了“妥協(xié)、讓步”，量刑建議所給出的量刑結(jié)果必然低于被告人預(yù)期的刑罰。如若被告人選擇上訴，因為“上訴不加刑”，受到一審“從寬結(jié)果”刑期限制，這就變相給予被告人更多訴訟權(quán)利和實體利益，甚至可能從實體降低被告人的刑期。

故而，雖然從立法上不能剝奪被告人的上訴權(quán)，但應(yīng)當適當考慮公訴機關(guān)與審判機關(guān)的境遇及認罪認罰制度的良性發(fā)展，對被告人上訴權(quán)予以一定的限制。具體的考量是被告人在具結(jié)書中注明是否放棄上訴權(quán)，放棄這一權(quán)利后，如果被告人提起上訴，則此前的認罪認罰具結(jié)書及一審裁判結(jié)果應(yīng)當歸于無效，二審法院應(yīng)當以事實不清、證據(jù)不足將案件發(fā)回重審。通過上述制度設(shè)計，一是可以抑制被告人的上訴率，減輕公訴機關(guān)和法院所面臨的壓力。二是在保證其上訴權(quán)的行使的同時也能對公訴機關(guān)形成監(jiān)督機制，避免公訴機關(guān)的裁量權(quán)有更大的權(quán)力運行空間，催生權(quán)力尋租等新的問題。

五、結(jié)語

目前，對于實行認罪認罰從寬制度，我國理論界存在諸多構(gòu)想，主要集中于該制度的案件適用范圍、參與主體、是否應(yīng)當適用于偵查階段、法院審查以及律師參與的問題。另外，也有許多學(xué)者分析了認罪認罰從寬程序與簡易程序、速裁程序的異同，以及認罪認罰從寬制度與以審判為中心的訴訟制度有何關(guān)系等問題。本文的主張是對上述理論研究的深化。筆者深知，認罪認罰從寬制度的構(gòu)建還面臨許多的理論問題和實踐障礙，全國部分地區(qū)的試點過程中還會不斷地發(fā)現(xiàn)問題。為此，理論界和立法機關(guān)應(yīng)當不斷總結(jié)經(jīng)驗、提煉理論、完善規(guī)則，循序漸進地構(gòu)建和完善認罪認罰從寬制度。

[注釋]：

①“庭審實質(zhì)化”，與庭審虛化相對應(yīng)，針對的更多是有關(guān)庭審技術(shù)方面的問題，主要是解決一些大案、要案如何審理的問題?！耙詫徟袨橹行摹睆娬{(diào)法院審判在整個訴訟過程中的中心地位，其主要著眼點是偵、訴、審三大訴訟階段之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系調(diào)整以及相應(yīng)的功能轉(zhuǎn)變，它涉及的是比較宏觀的刑事訴訟結(jié)構(gòu)問題。

②新華網(wǎng)標題：“醉駕入刑”5周年查處酒駕247.4萬件。http://news.xinhuanet.com/local/2016-05/05/c_128958924.htm截止訪問日期：2017年2月16日。

③1995年，全國法院工作人員總?cè)藬?shù)為 280512，法官人數(shù)為 168571，2013年總?cè)藬?shù)為 33萬,法官人數(shù)約19.6萬;2014年總?cè)藬?shù)為36萬，法官人數(shù)為19．88萬。近20年法官人數(shù)增幅僅為約18.0%，遠遠跟不上收案數(shù)的增幅?？蓞⒁娢簳阅?完善認罪認罰從寬制度：中國語境下的關(guān)鍵詞展開[J].法學(xué)研究，2016，(4)：80.

④數(shù)據(jù)來源2014年全國法院司法統(tǒng)計公報。

⑤統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理來源于2003年-2014年每年全國法律年鑒中《全國法院司法統(tǒng)計公報》的司法統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

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On Lenient System of Pleaded Guilty and Recognized Fine

HUANG Yan-ping

The reform of the litigation system centered on the trial,the reality of the cases and the legal trend of the criminal policy require the split-flow of the complicated and the simple for the cases before entering the trial stage.In order to optimize the allocation of judicial resources,guilt-admission cases can be applied to the lenient system of pleaded guilty and recognized fine.There is no overall stipulation in existing law.Therefore we still have obstacles when putting the system into the practice.The exploration on inherent needs and logic of the lenient system of pleaded guilty and recognized fine,the scope of application of the cases,the participation subjects and the examination of the plea agreement can give the corresponding reference for the construction and improvement of the system.

the split-flow of the complicated and the simple;the lenient system of pleaded guilty and recognized fine;judicial resources

DF0

A

1674-5612（2017）03-0047-10

（責(zé)任編輯：吳良培）

2017-02-03

黃燕萍，（1993-），女，四川中江人，四川大學(xué)法學(xué)院碩士生，研究方向：刑事訴訟法學(xué)。