何世鼎

[摘要]近代中外企業(yè)科技進(jìn)步的巨大差距，源自公司制度和家族制度的制度差別以及數(shù)量懸殊的管理原則和生產(chǎn)手段等科技發(fā)明。文章通過比較近代中外企業(yè)之間的科技元素，比如公司制度和家族制度的差別、管理原則和生產(chǎn)手段的發(fā)明數(shù)量，闡述近代中外企業(yè)在科技進(jìn)步方面存在的巨大差距，認(rèn)為中國(guó)民族企業(yè)科技進(jìn)步的發(fā)展路徑與西方不同，是一條自上而下的國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)型的路徑，并使企業(yè)科技的發(fā)明和普及受到了抑制，是政府功能的“錯(cuò)位”體現(xiàn)。

[關(guān)鍵詞]中外企業(yè)，科技進(jìn)步，政府功能，路徑

[中圖分類號(hào)]K2[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)10457—6241（2017）12—0040—05

一

一般而言，企業(yè)有工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)之分。新式工商企業(yè)出現(xiàn)之前，中國(guó)已有體系完備的舊式工商企業(yè)。據(jù)麥迪森估計(jì)，直到1820年，中國(guó)的GDP占世界的比重還高達(dá)28.7%。筆者相信，前近代中國(guó)工商企業(yè)的科技進(jìn)步，曾經(jīng)到達(dá)一個(gè)令世界矚目的高度。然而這一高度其實(shí)在歐洲爆發(fā)工業(yè)革命時(shí)已徹底消失。雖然導(dǎo)致這一結(jié)果的原因異常錯(cuò)綜復(fù)雜，甚至可以說是不可思議，但不可否認(rèn)的事實(shí)是，企業(yè)組織的不同類型和企業(yè)科技的巨大差距是主要原因。按照筆者的理解，企業(yè)組織的不同類型，表現(xiàn)在19世紀(jì)后半期，西方企業(yè)的公司制度及其有限責(zé)任概念已經(jīng)普及。特別是產(chǎn)權(quán)主體多元化的股份制公司制度已深入人心。比如，英國(guó)議會(huì)于1855年已通過有限責(zé)任制的法律認(rèn)可；1862年已有股份制公司1014家。而在前近代中國(guó)民族企業(yè)的組織形態(tài)中，近代意義的公司制度還不復(fù)存在，唯有“獨(dú)資”和“合伙”這兩種形式。并且，它們基本上以家族制度（Family System）的模式進(jìn)行企業(yè)運(yùn)作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1949年新中國(guó)成立之初，全國(guó)各地約有各類民族工商企業(yè)130萬家。其中99%為獨(dú)資和合伙企業(yè)，僅有約1%的11298家企業(yè)采用公司的組織形式。

近代中外企業(yè)的類型，為何出現(xiàn)如此截然不同的路徑？究其原因，筆者發(fā)現(xiàn)西方企業(yè)的公司制度，特別是股份制公司制度（Stock Corporation），在本質(zhì)上可以把它看作是一種建立在相互防范基礎(chǔ)上的合作制度，即這種制度把所有利益相關(guān)者之間的“懷疑”，視為一種理所當(dāng)然。因此，從某種意義上說，這一制度的偉大之處，在于讓彼此間存在的懷疑得到了消解。因?yàn)椋谶@一企業(yè)制度里，股東變成類似民主政治體制中的“選民”，董事會(huì)變成“議會(huì)”，監(jiān)事會(huì)變成“司法機(jī)構(gòu)”，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者變成一個(gè)必須面對(duì)全體投資者的負(fù)責(zé)任的“代理人”。從組織文化（Organizational Cuhure）上看，這一制度確實(shí)能夠?qū)⒉⒎鞘怯H朋好友甚至是性格完全不同的人聚集在一起，讓他們共同攜手為“利潤(rùn)最大化”——這一企業(yè)的唯一動(dòng)機(jī)而盡力。可是，從另一個(gè)角度筆者認(rèn)為，這可能是西方社會(huì)文化中缺乏信用基礎(chǔ)而意外產(chǎn)生的企業(yè)組織形態(tài)。

中國(guó)民族企業(yè)的家族制度，明顯不同于西方的公司制度。從本質(zhì)上看，它屬于一種受血緣或地緣關(guān)系高度保護(hù)的同舟共濟(jì)的協(xié)作制度，即這一制度把成員之間的相互信任視為理所當(dāng)然。而這種“理所當(dāng)然”之所以產(chǎn)生，是因?yàn)樾庞迷谥袊?guó)社會(huì)中歷來不是稀缺資源。于是，中國(guó)的近代民族企業(yè)主的經(jīng)營(yíng)倫理觀（Management Ethics）延續(xù)這種傳統(tǒng)制度。但是，家族制度有其難于克服的弱點(diǎn)。比如，難于迅速擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模；難于從企業(yè)外部獲取高端經(jīng)營(yíng)人才；難于在企業(yè)內(nèi)部自然生成高效率的管理制度等。筆者認(rèn)為，盡管世界各國(guó)的企業(yè)形態(tài)都無一例外地走過個(gè)體業(yè)主制→合伙制→公司制這一共同的發(fā)展道路，但公司制度沒能在中國(guó)民族企業(yè)中產(chǎn)生，以及沒能迅速得到普及，與中國(guó)的傳統(tǒng)人文環(huán)境不無關(guān)系。

二

企業(yè)的科技發(fā)明，指兩種不同性質(zhì)的發(fā)明：一種是管理原則（Principles of Management）的發(fā)明，另一種是生產(chǎn)手段的發(fā)明。就管理原則而言，18世紀(jì)后半期，英國(guó)企業(yè)發(fā)明了工廠制度；19世紀(jì)中葉，法國(guó)企業(yè)發(fā)明了“工廠委員會(huì)”（Shop Commit-tee）制度；19世紀(jì)中葉，美國(guó)企業(yè)在“機(jī)器零部件互換”（Interchange of Parts）和“大批量生產(chǎn)”（Mass Production）模式的引導(dǎo)下，發(fā)明了“標(biāo)準(zhǔn)化”（Stan-dardization）制度；19世紀(jì)80年代，美國(guó)企業(yè)發(fā)明了“集權(quán)職能部”（Functionally Departmentalized Structure）制度；20世紀(jì)的初期和20年代，美國(guó)企業(yè)又分別發(fā)明了“經(jīng)營(yíng)委員會(huì)”（Executive Commit-tee）制度和“產(chǎn)品分權(quán)事業(yè)部”（Decentralized Multi-divisional Structure）制度。而近代中國(guó)民族企業(yè)的管理原則的發(fā)明，雖然在商業(yè)企業(yè)中有山西票號(hào)的“分號(hào)制”和山西商人資本的“兩權(quán)分離制”（所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)），在工業(yè)企業(yè)中有四川鹽井的“契約股份制”等，除此之外，沒有證據(jù)表明還有其他獨(dú)到的管理原則的發(fā)明。按照筆者的理解，這可能是由于近代中國(guó)大多數(shù)的民族企業(yè)規(guī)模普遍小型。所以在企業(yè)主看來，延續(xù)傳統(tǒng)的“經(jīng)驗(yàn)管理”（Expedence Management）是一種理所當(dāng)然。因?yàn)槠髽I(yè)的日常運(yùn)作不存在創(chuàng)新的需要（必要）。鑒于這一要害問題容易被忽視。筆者認(rèn)為，近代民族企業(yè)史的所有研究，特別有必要顧及“需要是發(fā)明之母”這一客觀規(guī)律。

就生產(chǎn)手段的發(fā)明而言，西方企業(yè)于1764年發(fā)明紡織機(jī)、1769年發(fā)明蒸汽機(jī)、1825年發(fā)明鐵路、1856年發(fā)明合成染料和酸性煉鋼法、1866年發(fā)明發(fā)電機(jī)、1876年發(fā)明電話和內(nèi)燃機(jī)、1878年發(fā)明電燈、1894年發(fā)明無線電通訊、1903年發(fā)明飛機(jī)、1904年發(fā)明二極電子真空管、1908年發(fā)明合成氨、1929年發(fā)明抗生素、1936年發(fā)明尼龍。而中世紀(jì)以后的中國(guó)企業(yè)，基本上不存在高端的科技發(fā)明。盡管在古代中國(guó)的官私手工作坊中曾經(jīng)誕生過震驚世界的“四大發(fā)明”，但這些偉大的發(fā)明都完備于明朝之前。

應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)，西方工業(yè)企業(yè)的管理原則或生產(chǎn)手段的發(fā)明，有些是誕生于企業(yè)的日常生產(chǎn)過程中；有些是通過模仿應(yīng)用進(jìn)入企業(yè)；有些則是通過有償技術(shù)轉(zhuǎn)移而得以應(yīng)用的。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，由于外國(guó)的企業(yè)科技的迅速崛起，中國(guó)社會(huì)開始改變?cè)械钠姾洼p視。比如，有人針對(duì)“奇技淫巧”之說，反其道曰：“有用之物，即奇技而非淫巧?！逼鋵?shí)，對(duì)西方企業(yè)的科技發(fā)明的客觀評(píng)價(jià)，在李鴻章的言語中早有反映。同治元年（1862年）他在給曾國(guó)藩的信中說：“連日由南翔進(jìn)嘉定，洋兵數(shù)千，槍炮并發(fā)，所當(dāng)輒靡，其落地開花大炮，真神技也?！蓖稳辏诮o朋友的信中進(jìn)一步說：“必須……廢棄弓箭，專精火器……仿立外國(guó)船廠，購(gòu)求西人機(jī)器，先制夾板火輪，次及巨炮兵船，然后水陸可恃?！?/p>

正是這種科技發(fā)明的強(qiáng)烈震撼力，引起了清朝有識(shí)官員的大聲疾呼。從19世紀(jì)60年代起，近代中國(guó)開始掀起一場(chǎng)大規(guī)模的社會(huì)變革。在這場(chǎng)史稱“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”的求強(qiáng)運(yùn)動(dòng)中，上至中央和省下至地方府州縣，迅速創(chuàng)建了許多“新式”工業(yè)企業(yè)。但從特征上看，筆者發(fā)現(xiàn)，它更像是一場(chǎng)政治變革，而不像是一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變革。因?yàn)橐I(lǐng)變革的主力軍是軍事工業(yè)企業(yè)。這些工業(yè)企業(yè)的開辦始于同治元年，規(guī)模較大者有上海的江南制造局、福州的福州船政局、南京的金陵制造局、天津的天津機(jī)器制造局、北京的神機(jī)營(yíng)機(jī)器局和漢陽(yáng)的湖北槍炮廠等。

而這一時(shí)期，正值許多在華外資企業(yè)（如英美德）率先進(jìn)入中國(guó)的商業(yè)市場(chǎng)，并取得驚人的“先驅(qū)者利潤(rùn)”的時(shí)期。例如，1862年著名的美商旗昌洋行（Russell&Co.，1824年設(shè)立于廣州）的股東之一金能亨（Cunningham），在上海創(chuàng)建了“資本總額為100萬兩，外國(guó)股東和中國(guó)股東均有，公司名稱為旗昌輪船公司”（The Shanghai Steam Navigation Co.）。其投資人的所有權(quán)體現(xiàn)，即是對(duì)當(dāng)時(shí)的中國(guó)人來說，還十分新鮮的可轉(zhuǎn)讓的證券憑證——股票。十年后，即1872年，該公司的股本從初始的100萬兩（華商“附股”50%以上）擴(kuò)大至225萬兩，漲幅達(dá)225%；公司資產(chǎn)也從初始的100萬兩增長(zhǎng)至332萬兩，漲幅達(dá)332%；“1873年，美國(guó)的航運(yùn)企業(yè)在從所有通商口岸（Treaty Ports）運(yùn)往某一通商口岸的全部貨運(yùn)噸位中占到51.4%”。

值得一提的是創(chuàng)始人金能亨（1823～1889年）的“經(jīng)營(yíng)想象力”。在創(chuàng)辦之前，他就清楚地認(rèn)為長(zhǎng)江航運(yùn)業(yè)務(wù)大有可為。他在1861年2月1日致P.S.福士的信中說：“營(yíng)業(yè)額幾乎是難于估量的。目前南京與沿海之間的國(guó)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)停頓。長(zhǎng)江上游貿(mào)易也遭到破壞，處于蕭條狀態(tài)。但外商貨輪參與運(yùn)輸，可望立即恢復(fù)一部分貿(mào)易……即以原棉一項(xiàng)而論，估計(jì)長(zhǎng)江流域的產(chǎn)量便大大超過美國(guó)全國(guó)的產(chǎn)量。中國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易的運(yùn)輸量姑且置之不論，單以外國(guó)人經(jīng)手的貨運(yùn)而言，其數(shù)量便十分可觀?！?/p>

依靠這種過人的商業(yè)嗅覺和全新的商業(yè)模式，旗昌輪船公司雄居近代中國(guó)最大的航運(yùn)企業(yè)寶座達(dá)15年之久，業(yè)務(wù)范圍不僅包括長(zhǎng)江航運(yùn)，還包括沿海之間的海運(yùn)。

以上史實(shí)容易引導(dǎo)人們認(rèn)為，是西方企業(yè)而不是中國(guó)民族企業(yè)最早成功開發(fā)了中國(guó)的商業(yè)市場(chǎng)，特別航運(yùn)商業(yè)市場(chǎng)。不過，筆者認(rèn)為，有必要注意外資企業(yè)中中國(guó)商人的“附股”或“詭寄”現(xiàn)象。1899年3月14日的倫敦總部的“中國(guó)協(xié)會(huì)”（The China Association，即英國(guó)商人協(xié)會(huì)）的備忘錄中，有如下記載：“我們同中國(guó)的商業(yè)關(guān)系一年比一年重要，英國(guó)和中國(guó)的資本家的利益也一年比一年錯(cuò)綜復(fù)雜。最近在上海設(shè)立外國(guó)經(jīng)營(yíng)管理的工業(yè)公司，內(nèi)有許多中國(guó)股東?！袊?guó)人既有官員也有商人，多年來一直是外國(guó)企業(yè)的股東，享有這種位置所給予的所有利益”；“英國(guó)合股公司的股票”，“大部分為中國(guó)人所持有”。另?yè)?jù)郝延平統(tǒng)計(jì)，“在這些附股企業(yè)中，許多家有40%的中國(guó)資本，其中有一些超過了50%，如旗昌輪船公司、華海輪船公司和上海自來水公司。中國(guó)資本在煙臺(tái)纊絲局、怡和絲廠和華興玻璃公司至少占60%，在中國(guó)玻璃公司和大東惠通公司則高達(dá)80%。這些附股企業(yè)的資本總額在4000萬兩以上，其中中國(guó)資本也許平均占40%，至少有1600萬兩”。由此筆者相信，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后至20世紀(jì)初期，許多在華外資企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)作，主要依靠“商業(yè)模式”的成功，但不是資本的力量；而中國(guó)民族企業(yè)則主要依靠傳統(tǒng)的資本的力量。例如，當(dāng)時(shí)沿海地區(qū)的著名商人郭甘章、唐景星、徐潤(rùn)、李松云、信昌（音：Sin-chong）、阿江（音：Akeong）和鄭觀應(yīng)都曾從附股和詭寄方式中獲得豐厚的利潤(rùn)。但這種利潤(rùn)，從資本的屬性看，屬于金融利潤(rùn)，而不屬于工業(yè)或商業(yè)利潤(rùn)。然而，盡管如此，新的商業(yè)模式對(duì)中國(guó)企業(yè)而言，它的榜樣意義要大于利潤(rùn)本身。因?yàn)檫@對(duì)近代民族工業(yè)企業(yè)的科技進(jìn)步至關(guān)重要。

外資企業(yè)在中國(guó)商業(yè)市場(chǎng)的杰出表現(xiàn)，使這一時(shí)期的部分中國(guó)政府官員，看到了民生消費(fèi)品市場(chǎng)的巨大潛力。李鴻章曾在1865年8月1日的《置辦外國(guó)鐵廠機(jī)器折》中說：“洋機(jī)器于耕、織、印刷、陶埴諸器，皆能制造，有裨民生日用……妙在借水火之力，以省人物之勞神?！笨墒牵P者認(rèn)為，清朝政府對(duì)商業(yè)市場(chǎng)的介入，最初是基于豐富民生日用的良好動(dòng)機(jī)。但這一動(dòng)機(jī)，最后還是被支持軍事工業(yè)這一最大的動(dòng)機(jī)取而代之。假如沒有外資企業(yè)的捷足先登，中國(guó)近代國(guó)有企業(yè)涉足商業(yè)市場(chǎng)的時(shí)間還將滯后。

在一片“必先富而后能強(qiáng)”的理論引導(dǎo)下，自1872年以后，清朝政府相繼在燃料工業(yè)、金屬采掘工業(yè)、金屬加工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和通訊業(yè)等領(lǐng)域，創(chuàng)建了許多大型的民生消費(fèi)品企業(yè)（多數(shù)為官督商辦）。這是洋務(wù)企業(yè)中首次出現(xiàn)的非軍事意義的企業(yè)。規(guī)模較大者有輪船招商局、直隸開平煤礦、蘭州機(jī)器織呢局、上海機(jī)器織布局、上海電報(bào)總局、中國(guó)鐵路公司、湖北漢陽(yáng)鐵礦、北洋官鐵路局和華盛紡織總廠等。

以1872年的輪船招商局為標(biāo)志，洋務(wù)企業(yè)中開始出現(xiàn)一種被稱為“官督商辦”性質(zhì)的企業(yè)。其數(shù)量前后達(dá)40余家。“這種經(jīng)營(yíng)方式居統(tǒng)治地位近三十年之久?！睆默F(xiàn)代企業(yè)制度角度看，這種企業(yè)形態(tài)明顯為“產(chǎn)權(quán)清晰”和“政企分離”這兩大基本原則所不容。因?yàn)樗拐螜?quán)利輕而易舉地凌駕于投資人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利之上。正如陳錦江所說：“官督商辦方式是讓商人在李（鴻章）的監(jiān)督下自己冒風(fēng)險(xiǎn)去經(jīng)營(yíng)近代企業(yè)，這獲得了商人的贊成，但實(shí)際的結(jié)果卻是李鴻章派出的官方監(jiān)督人，經(jīng)過種種環(huán)節(jié)而變成了真正的經(jīng)理，使國(guó)家的監(jiān)督變成了官僚的控制?！笔聦?shí)證明，這一史無前例的企業(yè)制度，最后還是以退出歷史舞臺(tái)而告終。

沈祖煒統(tǒng)計(jì)了洋務(wù)企業(yè)的雇傭規(guī)模，即在1895年以前，所有洋務(wù)企業(yè)所雇傭的工人數(shù)在34100～40810人之間。這一數(shù)字超過當(dāng)時(shí)外資企業(yè)和中國(guó)私人資本企業(yè)工人總數(shù)；嚴(yán)中平從投資規(guī)模上，研究了1872～1911年的官辦和官商合辦的總數(shù)為66家的廠礦，它們的投資總額為43776710元，平均每家為66.3萬元。張玉法則對(duì)咸豐十年至1916年的官辦制造業(yè)（不包括礦業(yè)），作了階段性的排序研究。他把其間56年共計(jì)73家工業(yè)企業(yè)劃分為三個(gè)明顯的發(fā)展階段，即1861～1885年、1886～1902年和1903～1916年。第一階段25年為國(guó)防工業(yè)趨重時(shí)期。共創(chuàng)辦了工業(yè)企業(yè)31家，除1家毛呢工業(yè)外，其余的30家皆為造船和造槍炮的兵工廠；第二階段17年為國(guó)防和民生工業(yè)并重時(shí)期。共創(chuàng)辦20家，其中兵工廠為11家，其余的9家多屬于民生工業(yè)，如紡織業(yè)和煉鐵、造紙、繅絲、造磚業(yè)等；第三階段14年為民生工業(yè)趨重時(shí)期。共創(chuàng)辦21家，其中除3家兵工廠外，其余的18家都是民生工業(yè)，包括紡織業(yè)6家，造紙3家，陶瓷、鑄錢、制糖、釘針、自來水、士敏土、制茶、制革和火柴業(yè)各1家。這一研究成果的意義，在于證明商業(yè)市場(chǎng)的開發(fā)是國(guó)有企業(yè)的最后歸宿，從而說明民族工業(yè)企業(yè)科技進(jìn)步的最大希望，其實(shí)在商業(yè)市場(chǎng)而不是在軍工領(lǐng)域。

中國(guó)近代民族民營(yíng)企業(yè)涉足商業(yè)市場(chǎng)的時(shí)間，比國(guó)有企業(yè)快了十多年。以原是外國(guó)洋行中的買辦（Comprador）階層成就最大。據(jù)張玉法研究，民營(yíng)工業(yè)企業(yè)的最早創(chuàng)建時(shí)間是1848年。1848～1916年間，創(chuàng)建總數(shù)為1148家。這些企業(yè)都具備：（1）公司組織（指有組織的管理——作者注）；（2）資本在1萬（銀）元以上；（3）使用機(jī)器和機(jī)械原動(dòng)力；（4）工人人數(shù)在30人以上；（5）年產(chǎn)值在5萬（銀）元以上。它可分為3個(gè)明顯的發(fā)展階段，即1848～1894年的47年間為萌芽期，共創(chuàng)辦151家，平均每年3.2家；1895～1904年的10年間為茁壯期，共創(chuàng)辦123家，平均每年12.3家；1905～1916年的12年間為發(fā)達(dá)期，共創(chuàng)辦874家，平均每年72.8家。至1916年，擁有資本金1萬元以上的企業(yè)共有530家。其年代的分布情況分別是：1848～1894年為72家，平均每年1.7家；1894至1904年為56家，平均每年5.6家；1905～1916年為402家，平均每年33.5家。這說明民營(yíng)民族工業(yè)企業(yè)多為小本經(jīng)營(yíng)，但達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間跨度與規(guī)模的擴(kuò)展速率呈反比。并且在“有資料可查的工廠中，資本大者亦不在少數(shù)。創(chuàng)辦的年代愈遲，資本大者愈多”。由此可以證明，盡管存在諸多困境，近代民營(yíng)資本企業(yè)依然具有強(qiáng)大的生命力。而這是由企業(yè)“性格”得到的成果。

綜上所述，近代中外工業(yè)企業(yè)科技進(jìn)步的巨大差距，源自公司制度和家族制度的制度差別以及數(shù)量懸殊的管理原則和生產(chǎn)手段等科技發(fā)明。從某種意義上說，這是諾斯（North）所說的“路徑依賴性”（Path-dependency）帶來的必然結(jié)果，因?yàn)橹袊?guó)民族工業(yè)企業(yè)科技進(jìn)步的路徑，走的是一條從軍事工業(yè)領(lǐng)域到民生工業(yè)領(lǐng)域的自上而下的國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)型路徑（與英國(guó)工業(yè)企業(yè)的科技進(jìn)步路徑完全不同），它使企業(yè)科技的發(fā)明和普及受到了抑制，這是政府功能的“錯(cuò)位”體現(xiàn)。筆者認(rèn)為，正是這種路徑及其依賴性以及長(zhǎng)達(dá)87年之久的“協(xié)定關(guān)稅”→“喪失關(guān)稅”，極大地影響了中國(guó)民族工業(yè)企業(yè)科技進(jìn)步的應(yīng)有發(fā)展速率，不管是在官營(yíng)企業(yè)還是在民營(yíng)企業(yè)中。