【摘要】文章探討人力資本水平和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的影響，將三者置于統(tǒng)一分析框架下研究其相互作用機制。以往學者多集中于對三者兩兩之間關(guān)系的研究，本文在梳理相關(guān)研究文獻的基礎(chǔ)上，提出一個新的研究視角，以期為今后的研究打下基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】人力資本 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 產(chǎn)業(yè)升級 勞動力流動

美國次貸危機以來，全球經(jīng)濟增速的放緩導致我國依靠出口、投資、消費的外需發(fā)展模式略顯乏力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級成為新常態(tài)發(fā)展階段的重要戰(zhàn)略目標。在習近平總書記提出著力加強供給側(cè)改革的背景下，研究人力資本、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這兩大供給側(cè)因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響顯得尤為重要。

一、人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系研究

對于人力資本推動產(chǎn)業(yè)升級背后的機制，不少學者進行了探討。Nelson，Phelps（1966）和Romer（1990）認為人力資本能通過促進技術(shù)進步促進產(chǎn)業(yè)升級，這一傳導機制得到很多學者的認同。有學者（Venables，2011；張文武，2011）認為人力資本集中是產(chǎn)業(yè)集聚形成的重要因素，人力資本水平高的地區(qū)往往具有技術(shù)進步的人力條件，生產(chǎn)率較高，而知識的外溢效應(yīng)會強化人力資本和產(chǎn)業(yè)集聚，加速產(chǎn)業(yè)升級過程，這一觀點的落腳點還是在于人力資本對技術(shù)進步的推動作用。張若雪（2010）則從反面印證了這一機制，她認為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平較低、升級緩慢的背后是技術(shù)水平較低、進步緩慢，而我國勞動力絕對數(shù)量較大以及相對素質(zhì)較差的狀況是導致這一問題的根本原因。王健，李佳（2013）比較系統(tǒng)地闡述了人力資本影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的三個機制：技術(shù)進步、收入提高以及城市化，他們在此基礎(chǔ)上建立實證模型發(fā)現(xiàn)人力資本提升能顯著促進產(chǎn)業(yè)升級。從以上研究我們可以看出，學者們普遍認同技術(shù)進步是促進產(chǎn)業(yè)升級的重要因素，而高人力資本水平為技術(shù)進步提供了良好的孕育條件，人力資本水平高的地區(qū)更易誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)率得到提高，從而產(chǎn)業(yè)升級得以順利推進。

二、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系研究

由于我國地域遼闊，不同地區(qū)經(jīng)濟差距較明顯，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大國雁陣模式在我國也存在著現(xiàn)實依據(jù)，研究區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系的學者較多。陳建軍（2002），郭元晞等（2009）認為產(chǎn)業(yè)升級往往是通過產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和承接來實現(xiàn)的，產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力機制之一?，F(xiàn)有文獻主要集中于從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出區(qū)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入?yún)^(qū)兩個角度闡述區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，進行這一研究的學者較多，如魏后凱（2003）、戴宏偉（2008）、劉力（2009）、黃利春（2011）。他們都認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不論是對發(fā)達地區(qū)還是欠發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級都有著促進作用，是一個雙贏的過程。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程必然伴隨著區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，發(fā)達地區(qū)新產(chǎn)業(yè)的興起推動產(chǎn)業(yè)升級的高級化，欠發(fā)達地區(qū)通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加速工業(yè)化過程，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程對轉(zhuǎn)出地與轉(zhuǎn)入地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都具有有力的推動作用。此外，也有學者關(guān)注到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會存在著負效應(yīng)，楊秀云， 袁曉燕（2012）通過研究發(fā)現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)“空心化”、區(qū)域性產(chǎn)業(yè)“空洞化”和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)“空心化”等空心化問題，對我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來一定挑戰(zhàn)。

三、人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系研究

在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，外商投資進入一個地區(qū)往往取決于東道國的人力資本水平，即“人力資本門檻”效應(yīng)。Xu B（2000）則從東道國角度考慮了人力資本門檻在國際投資中的重要作用，他研究了美國跨國企業(yè)對40個發(fā)展中國家的技術(shù)擴散現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)一個國家若想從美國企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中受益需滿足最低人力資本門檻水平，他還發(fā)現(xiàn)大多數(shù)最不發(fā)達國家沒有達到這一最低水平。國內(nèi)學者主要從“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性”角度探討人力資本水平對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響，如白彥（2010）；王思文（2012）；馮邦彥（2009）。人力資本豐裕的地區(qū)能吸引較多產(chǎn)業(yè)集聚，盡管勞動力成本較高，產(chǎn)業(yè)還是不會發(fā)生大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即存在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性。從這里我們可以看到相對于勞動力成本，人力資本水平對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有著更為重要的作用。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟的影響依賴于人力資本水平，此外，很多學者還關(guān)注到人力資本會影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果（Noorbakhsh等，2001；張衛(wèi)紅，2010；李強，2011），人力資本水平的高低會影響一個地區(qū)對知識和技術(shù)的引進吸收能力，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程往往伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，因此人力資本水平影響著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的效果。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生與否以及效果實現(xiàn)在一定程度上都依賴于人力資本水平。盡管隨著市場條件的變化，出于成本約束的考慮，部分產(chǎn)業(yè)有著向外轉(zhuǎn)移的必要性，但欠發(fā)達地區(qū)低下的人力資本水平成為發(fā)達地區(qū)“產(chǎn)業(yè)粘性”的重要因素。從這一方面來看，人力資本水平還決定著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的層次。

四、新的研究框架的構(gòu)建

通過梳理相關(guān)文獻，本文關(guān)注到，人力資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都會對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生影響，但人力資本和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間并不是絕對獨立的，人力資本水平影響著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的力度與層次，進而影響一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的勞動力流動會對人力資本水平及結(jié)構(gòu)存在配置作用。鑒于以往研究較少關(guān)注到這一機制，本文嘗試將人力資本、區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)升級納入統(tǒng)一分析框架下進行研究。

人力資本水平是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要影響因素，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也會對人力資本水平產(chǎn)生一定影響，從人力資本的形成過程我們可以發(fā)現(xiàn)其相互作用機制。張遼（2013）指出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中不僅會伴隨著各類生產(chǎn)要素的流動，而且要素的流動也會誘導產(chǎn)業(yè)的地區(qū)間轉(zhuǎn)移，即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動力流動是伴生過程。劉力（2010）基于廣東“雙轉(zhuǎn)移”戰(zhàn)略，探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動力流動關(guān)系；樊士德（2015）探討了勞動力轉(zhuǎn)移剛性與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移關(guān)系。由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與勞動力流動具有伴生性，因而勞動力流動因素是探討人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之間關(guān)系不應(yīng)忽略的重要方面。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中會給轉(zhuǎn)入地區(qū)帶來資金投入等發(fā)展契機，從而帶動對人力資本的投資，加速人力資本積累過程；此外，伴隨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的勞動力轉(zhuǎn)移也將對其人力資本水平和結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接而迅速的影響。

勞動力流動對人力資本的配置作用不僅對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生影響，還會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生直接或間接的作用。人力資本水平有利于推動產(chǎn)業(yè)升級得到了學者們的普遍認可，高水平人力資本能為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供相應(yīng)智力保證，對產(chǎn)業(yè)升級的推進起到支撐作用，但我們開展研究時，還應(yīng)關(guān)注勞動力流動對人力資本的配置作用對產(chǎn)業(yè)升級帶來的影響。舒爾茨和貝克爾比較系統(tǒng)地提出了人力資本理論，認為健康、教育、培訓和遷移等投入是形成人力資本的主要途徑，但由于微觀上計量遷移等成本投入存在較大技術(shù)難題，學者們較少考慮遷移投資對人力資本形成的影響。從宏觀上來看，遷移對人力資本的配置作用不容忽視。一個地區(qū)家庭、企業(yè)和國家對人力資本進行投資將促進人力資本積累，有助于形成該地區(qū)一段時間內(nèi)靜態(tài)的人力資本水平。但隨著經(jīng)濟的不均衡發(fā)展以及勞動力流動壁壘的逐漸打破，我國區(qū)域內(nèi)存在著大量的勞動力遷移現(xiàn)象，勞動力作為人力資本的載體，其跨區(qū)域流動會在很大程度上影響地區(qū)間的人力資本分布格局，勞動力流動對人力資本有著配置作用進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一影響機制是我們不能忽略的。

參考文獻

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[3]樊士德，沈坤榮，朱克朋.中國制造業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移剛性與產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移——基于核心一邊緣模型拓展的數(shù)值模擬和經(jīng)驗研究[J]. 中國工業(yè)經(jīng)濟，2015（11）：94-108.

作者簡介：周秘（1992-），女，漢族，湖南常德人，經(jīng)濟學碩士，單位：廣東外語外貿(mào)大學區(qū)域經(jīng)濟學專業(yè)，研究方向：粵港澳臺地區(qū)經(jīng)濟研究。