田騰龍 於曉川

談東京備忘錄行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制

田騰龍 於曉川

針對(duì)備忘錄成員國(guó)并非都批準(zhǔn)了公約相關(guān)的指導(dǎo)性文件、一些檢查標(biāo)準(zhǔn)和行動(dòng)方面并不統(tǒng)一的情況，為高效利用資源，促進(jìn)備忘錄成員國(guó)之間行動(dòng)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，營(yíng)造公平透明的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，東京備忘錄采用評(píng)估問(wèn)卷和現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審的方法引入行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制，以建立標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估成員國(guó)主管機(jī)關(guān)的符合和表現(xiàn)，分析和解決表現(xiàn)出的突出問(wèn)題，介紹行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制建立的背景和實(shí)施方法，最后提出我國(guó)開(kāi)展港口國(guó)監(jiān)督后評(píng)估工作的建議。

東京備忘錄；行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制；港口國(guó)監(jiān)督

一、行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制的提出背景

在亞太地區(qū)港口國(guó)監(jiān)督備忘錄第25次委員會(huì)會(huì)議上，加拿大建議委員會(huì)考慮在東京備忘錄區(qū)域建立已在巴黎備忘錄施行的行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制。在第26次委員會(huì)會(huì)議上，加拿大介紹了巴黎備忘錄開(kāi)展行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)，各成員國(guó)對(duì)此進(jìn)行了討論，表達(dá)了各自的看法，委員會(huì)對(duì)此事沒(méi)有急于做出結(jié)論，要求MOU-SWG考慮這件事以確定提議的行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制的目的、需求、益處和成本效率的清晰藍(lán)圖以供下屆會(huì)議進(jìn)一步討論。最終，在澳大利亞霍巴特召開(kāi)的第27次委員會(huì)會(huì)議上，東京備忘錄決定以試點(diǎn)工程的方式引入“行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制”。開(kāi)展行業(yè)支持復(fù)審的目的是通過(guò)評(píng)估東京備忘錄成員國(guó)在港口國(guó)監(jiān)督方面的表現(xiàn)，提高東京備忘錄地區(qū)整體的港口國(guó)監(jiān)督水平和促進(jìn)成員國(guó)之間行動(dòng)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。此項(xiàng)機(jī)制的提出，對(duì)于做好港口國(guó)監(jiān)督的后評(píng)估工作具有指導(dǎo)意義。

二、行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制介紹

建立“行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制”是為了支持成員國(guó)提高符合和表現(xiàn)，增強(qiáng)東京備忘錄的活動(dòng)和促進(jìn)整個(gè)區(qū)域港口國(guó)監(jiān)督檢查的協(xié)調(diào)性，在東京備忘錄內(nèi)分享好的經(jīng)驗(yàn)和做法，使接受審查的成員國(guó)和審查小組的參與國(guó)能夠達(dá)到雙向互補(bǔ)的利好。

（一）目的

“行業(yè)支持復(fù)審”的目的是：

（1）根據(jù)成員國(guó)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估成員機(jī)關(guān)符合和表現(xiàn)；

（2）分析和解決有關(guān)成員國(guó)主管機(jī)關(guān)表現(xiàn)的問(wèn)題；

（3）討論和探索提高成員國(guó)表現(xiàn)所需要的措施和幫助。

（二）方法

1.實(shí)施“行業(yè)支持復(fù)審”評(píng)估成員國(guó)表現(xiàn)的過(guò)程。對(duì)某個(gè)成員機(jī)關(guān)開(kāi)展“行業(yè)支持復(fù)審”由委員會(huì)在該主管機(jī)關(guān)同意接受復(fù)審后決定。

2.為了有效開(kāi)展“行業(yè)支持復(fù)審”，由備忘錄工作組和秘書(shū)處提名三個(gè)鄰近的成員國(guó)建立專家小組。

3.“行業(yè)支持復(fù)審”由以下三個(gè)階段組成：

（1）預(yù)審：接受復(fù)審的成員國(guó)按預(yù)期完成附錄所示的評(píng)估問(wèn)卷。行業(yè)支持復(fù)審小組根據(jù)從評(píng)估問(wèn)卷和其他方面獲得的信息來(lái)準(zhǔn)備復(fù)審。

（2）現(xiàn)場(chǎng)復(fù)審：行業(yè)支持復(fù)審小組訪問(wèn)成員國(guó)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估并和成員國(guó)討論會(huì)員表現(xiàn)方面的問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)復(fù)審將按照復(fù)審小組和接受復(fù)審成員國(guó)之間達(dá)成的時(shí)間表進(jìn)行，一般包括以下活動(dòng)：在總部與接受復(fù)審的成員國(guó)官員開(kāi)會(huì)或討論；訪問(wèn)至少一個(gè)港口或現(xiàn)場(chǎng)辦公室來(lái)檢查和驗(yàn)證PSC官員進(jìn)行的檢查；簡(jiǎn)要會(huì)議向接受復(fù)審的成員國(guó)通報(bào)觀察項(xiàng)或者發(fā)現(xiàn)和建議。

（3）報(bào)告和后續(xù)行動(dòng)：行業(yè)支持復(fù)審一旦完成，行業(yè)支持復(fù)審小組要向委員會(huì)提交復(fù)審報(bào)告以供參考，包括概要、發(fā)現(xiàn)、建議和結(jié)論。

4.東京備忘錄實(shí)施行業(yè)支持復(fù)審預(yù)審采取評(píng)估問(wèn)卷（見(jiàn)圖1）的形式，此評(píng)估問(wèn)卷由各成員國(guó)主管機(jī)關(guān)填寫(xiě)，由三部分組成：

圖1 東京備忘錄行業(yè)支持復(fù)審預(yù)審評(píng)估問(wèn)卷

（1）第一部分：調(diào)查成員國(guó)海事機(jī)構(gòu)特點(diǎn)。包括海事機(jī)構(gòu)組成、崗位設(shè)置情況、具體職責(zé)細(xì)節(jié)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源等。

（2）第二部分：調(diào)查東京備忘錄成員國(guó)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的遵守情況。包括：

①相關(guān)國(guó)際海事公約文件的批準(zhǔn)、生效以及實(shí)施情況。

②船旗國(guó)接受IMO審核機(jī)制是否提交了糾正措施計(jì)劃。

③成員國(guó)主管機(jī)關(guān)授權(quán)給認(rèn)可組織的職能和任務(wù)。

④執(zhí)行國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的情況。如是否開(kāi)展船旗國(guó)監(jiān)督檢查以確認(rèn)船舶遵守國(guó)際規(guī)則且海員熟悉他們的操作職責(zé)；主管機(jī)關(guān)收到船舶被一個(gè)港口國(guó)政府滯留的通知后，是否會(huì)采取審查糾正措施以使船舶符合適用的公約等。

（3）第三部分：調(diào)查港口國(guó)監(jiān)督要求的遵守情況。包括：

①收集成員國(guó)過(guò)去三年P(guān)SC站點(diǎn)或港口的港口國(guó)監(jiān)督檢查和滯留數(shù)據(jù)。

②主管機(jī)關(guān)是否按要求在泊位開(kāi)展檢查的情況。

③主管機(jī)關(guān)總部和當(dāng)?shù)剞k事處具體職責(zé)和主要崗位（包括行政）角色的詳細(xì)信息。

④按學(xué)科分類的PSC檢查官的數(shù)量，具體見(jiàn)表1。

⑤PSC檢查官資格的最低標(biāo)準(zhǔn)，具體見(jiàn)表2。

表1 按學(xué)科分類的PSC檢查官數(shù)量調(diào)查表

表2 PSC檢查官資格最低標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查表

此外，還要求各成員國(guó)主管機(jī)關(guān)提供為保證PSC檢查官滿足和維持PSC任職資格而提供的安排或活動(dòng)。如新入職PSCO培訓(xùn)課程、現(xiàn)有PSC檢查官的更新課程及高級(jí)培訓(xùn)、PSC檢查官研討會(huì)等事項(xiàng)。

⑥主管機(jī)關(guān)對(duì)PSCO的管理情況。包括：如何確保PSCO遵循良好行為準(zhǔn)則（獨(dú)立、公正、專業(yè)的人員從事PSC活動(dòng)）；是否提供PSCO的培訓(xùn)，并對(duì)PSCO的活動(dòng)（包括PSC檢查）進(jìn)行記錄；是否對(duì)PSCO的資質(zhì)、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行記錄；是否有規(guī)定要求有資質(zhì)的人員為PSCO提供所需的專業(yè)技能輔助，以確保其與檢查港或被檢查船舶沒(méi)有商業(yè)利益；是否有關(guān)于考慮PSCO年齡、經(jīng)驗(yàn)以及更新的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行招募的長(zhǎng)期戰(zhàn)略。

⑦執(zhí)法裝備的配備情況。是否配備可以連接網(wǎng)絡(luò)的便攜式個(gè)人電腦、可在船上使用的便攜式打印機(jī)、移動(dòng)電話、數(shù)碼照相機(jī)、防護(hù)服裝（包括至少一件連體工作服、工作鞋、安全帽、防噪音耳罩、護(hù)目鏡、手套和一個(gè)手電筒）、封閉處所和艙室氣體測(cè)量?jī)x器、港口國(guó)監(jiān)督手冊(cè)、發(fā)煙器和用于操作控制的港口通信設(shè)備、交通車(chē)輛。

⑧檢查方法和程序。是否存在國(guó)內(nèi)法規(guī)賦予港口國(guó)檢查機(jī)關(guān)登輪檢查外國(guó)船舶并采取相應(yīng)行動(dòng)的權(quán)力；引航員和港口管理部門(mén)在遇到異常狀況時(shí)的報(bào)告程序；在準(zhǔn)備檢查期間，是否使用除APCIS以外的數(shù)據(jù)庫(kù)獲取數(shù)據(jù)；主管機(jī)關(guān)提供的港口國(guó)監(jiān)督檢查導(dǎo)則是否對(duì)東京備忘錄的導(dǎo)則進(jìn)行了補(bǔ)充；港口國(guó)監(jiān)督檢查的流程、滯留程序、追究RO責(zé)任的程序、中止檢查的程序、檢查中事故損害的追責(zé)的程序；是否存在PSCO向其他部門(mén)請(qǐng)求支援的國(guó)內(nèi)法律規(guī)定，這些部門(mén)可能包括港口檢驗(yàn)檢疫、港口公安局、海關(guān)等；在船舶采取滯留措施之前是否存在PSCO向港口國(guó)主管領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系的習(xí)慣做法；是否具有檢查報(bào)告的存檔系統(tǒng)（安檢報(bào)告復(fù)印件）等。

⑨復(fù)議、投訴、賠償費(fèi)用及罰款。近三年來(lái)對(duì)滯留缺陷的復(fù)議或?qū)Ω劭趪?guó)監(jiān)督檢查書(shū)面投訴的情況，所在國(guó)家對(duì)港口國(guó)監(jiān)督檢查收費(fèi)和/或滯留收費(fèi)的要求。

⑩信息交流合作等方面的內(nèi)容。

（三）費(fèi)用

行業(yè)支持復(fù)審小組的海外差旅費(fèi)將基于財(cái)政貢獻(xiàn)因數(shù)由所有成員國(guó)分?jǐn)?。接受?fù)審的成員國(guó)應(yīng)負(fù)責(zé)行業(yè)復(fù)審小組在其國(guó)家和境內(nèi)包括住宿、膳食和旅行運(yùn)輸?shù)乃匈M(fèi)用。

三、對(duì)海事監(jiān)管工作的啟示

港口國(guó)監(jiān)督后評(píng)估是為全面推動(dòng)港口國(guó)監(jiān)督檢查工作科學(xué)發(fā)展，進(jìn)一步提升港口國(guó)監(jiān)督檢查質(zhì)量，規(guī)范港口國(guó)監(jiān)督檢查行為，提高PSCO隊(duì)伍整體素質(zhì)和水平而開(kāi)展的一項(xiàng)工作。其內(nèi)容涵蓋港口國(guó)監(jiān)督檢查質(zhì)量、工作程序、人員資質(zhì)、裝備配置以及港口國(guó)監(jiān)督檢查授權(quán)站點(diǎn)資質(zhì)有效性等方面。在實(shí)際工作中，應(yīng)認(rèn)真評(píng)估我國(guó)海事管理機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置和具體職責(zé)；調(diào)查我國(guó)海事管理機(jī)構(gòu)履行國(guó)際海事公約文件的情況；收集近年來(lái)我國(guó)港口國(guó)監(jiān)督檢查的數(shù)據(jù)；分析PSCO的數(shù)量、資質(zhì)、裝備和培訓(xùn)是否能夠滿足新公約生效和新技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的監(jiān)管新要求；研究主管機(jī)關(guān)對(duì)PSCO的管理機(jī)制情況，確保PSCO能夠遵循良好行為準(zhǔn)則，按照國(guó)際統(tǒng)一的檢查方法和程序，公平、透明、專業(yè)地開(kāi)展港口國(guó)監(jiān)督檢查工作；評(píng)估開(kāi)展信息交流合作的情況。

港口國(guó)監(jiān)督后評(píng)估工作的開(kāi)展應(yīng)契合行業(yè)支持復(fù)審機(jī)制的要求，以確保在內(nèi)部評(píng)估環(huán)節(jié)及時(shí)對(duì)照東京備忘錄港口國(guó)監(jiān)督方面的要求，不斷提高符合和表現(xiàn)，走在港口國(guó)監(jiān)督發(fā)展的前列。與此同時(shí)，在港口國(guó)監(jiān)督機(jī)制建設(shè)中一些好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也可以在亞太地區(qū)輸出，提升我國(guó)在國(guó)際海事履約和參與國(guó)際海事事務(wù)的影響和作用，推動(dòng)區(qū)域港口國(guó)監(jiān)督水平的提高和行動(dòng)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

10.16176/j.cnki.21-1284.2017.07.003

田騰龍（1990—），男，新港海事局，工程師，雙學(xué)士學(xué)位。

於曉川（1979—），男，新港海事局，工學(xué)碩士。