◆李小紅 周 奕 黃玉菁 李 存/ 文

淺析企業(yè)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)在市場(chǎng)監(jiān)管中的應(yīng)用探索
——以上海市嘉定區(qū)國(guó)際汽車(chē)城汽車(chē)零部件配套企業(yè)為例

◆李小紅 周 奕 黃玉菁 李 存/ 文

汽車(chē)零部件配套企業(yè)由于其行業(yè)的特殊性，產(chǎn)品一般多是根據(jù)客戶需求、非標(biāo)定制，產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)監(jiān)管缺乏有力的抓手。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)作為嘉定區(qū)的特強(qiáng)產(chǎn)業(yè)，如何做好監(jiān)管和服務(wù)工作，是市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)一直以來(lái)探索和研究的課題。本文通過(guò)建立評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型和數(shù)學(xué)形式，對(duì)企業(yè)質(zhì)量信用等級(jí)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，以期為監(jiān)管部門(mén)推進(jìn)分類(lèi)監(jiān)管提供技術(shù)支撐，更好地服務(wù)企業(yè)，助推嘉定汽車(chē)產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展。

汽車(chē)產(chǎn)業(yè)；信用等級(jí)；量化評(píng)價(jià)；分類(lèi)監(jiān)管

本文中，通過(guò)建立評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型和數(shù)學(xué)形式，對(duì)嘉定區(qū)上海國(guó)際汽車(chē)城配套園區(qū)企業(yè)質(zhì)量信用等級(jí)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，并且對(duì)政府、企業(yè)、評(píng)估機(jī)構(gòu)三方提出工作建議：“一是完善企業(yè)信用評(píng)價(jià)工作宣貫，提升質(zhì)量信用評(píng)價(jià)的有效性；二是完善企業(yè)信用評(píng)價(jià)工作機(jī)制，提升質(zhì)量信用評(píng)價(jià)的體系性；三是完善企業(yè)信用評(píng)價(jià)工作應(yīng)用，提升質(zhì)量信用評(píng)價(jià)的實(shí)用性”，以期為監(jiān)管部門(mén)推進(jìn)分類(lèi)監(jiān)管提供技術(shù)支撐，更好地服務(wù)企業(yè)，助推嘉定汽車(chē)產(chǎn)業(yè)科學(xué)發(fā)展。

一、評(píng)價(jià)工作整體情況

本次評(píng)價(jià)對(duì)象為嘉定區(qū)國(guó)際汽車(chē)城零部件配套工業(yè)園區(qū)從事汽車(chē)零部件配套生產(chǎn)的31家企業(yè)，評(píng)價(jià)工作以上海市地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)質(zhì)量信用分級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 第一部分：制造業(yè)企業(yè)》（DB31/T 597-2012）為依據(jù)，結(jié)合汽車(chē)零部件行業(yè)特點(diǎn)，設(shè)置了評(píng)價(jià)細(xì)則、組織流程。評(píng)價(jià)工作中形成了“市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)牽頭、地方政府主導(dǎo)、科研單位支持、產(chǎn)業(yè)園區(qū)推動(dòng)、相關(guān)企業(yè)參與”的五位一體共治、共享“大質(zhì)量、大市場(chǎng)、大安全”的協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)研合作的質(zhì)量發(fā)展格局。

二、具體評(píng)價(jià)情況

（一）申報(bào)情況

本次評(píng)價(jià)工作采取企業(yè)主動(dòng)填報(bào)申報(bào)信息、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)查證、評(píng)價(jià)打分的方式進(jìn)行，總計(jì)31家企業(yè)，具備以下特點(diǎn)：

（1）企業(yè)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目多樣，覆蓋汽車(chē)零部件配套行業(yè)的各種類(lèi)目，生產(chǎn)產(chǎn)品除汽車(chē)座椅、安全帶、車(chē)用玻璃等硬件產(chǎn)品外，還包括汽車(chē)電子系統(tǒng)等軟件產(chǎn)品、車(chē)用材料等中間產(chǎn)品，汽車(chē)售后維修檢測(cè)設(shè)備等。

（2）企業(yè)類(lèi)型多樣，31家申報(bào)企業(yè)中有國(guó)外大型汽車(chē)零部件巨頭子公司等外資公司，有中外合資企業(yè)，也有國(guó)內(nèi)獨(dú)資企業(yè)。

（3）企業(yè)規(guī)模大小不一，注冊(cè)資本、年度營(yíng)業(yè)收入等指標(biāo)大小差距較大。注冊(cè)資本方面，最高的企業(yè)達(dá)到20億元人民幣，資本較低的有300萬(wàn)元人民幣；營(yíng)業(yè)收入方面，規(guī)模最大的企業(yè)2015年度營(yíng)業(yè)收入達(dá)到23億元，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小的企業(yè)營(yíng)業(yè)收入僅有數(shù)百萬(wàn)元。

（二）評(píng)價(jià)體系及等級(jí)劃分

1.評(píng)價(jià)體系

通過(guò)建立評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型和數(shù)學(xué)算式來(lái)對(duì)企業(yè)質(zhì)量信用等級(jí)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，質(zhì)量信用分由質(zhì)量信用意愿、質(zhì)量提供能力和質(zhì)量保障能力三個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分累加而得出。

評(píng)分的數(shù)學(xué)算式如下：

信用評(píng)價(jià)總分設(shè)定為100分，分別為：質(zhì)量信用意愿賦值為40分、質(zhì)量提供能力賦值40分、質(zhì)量保障能力賦值20分。其中質(zhì)量信用意愿具體到2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為守法行為、社會(huì)責(zé)任；質(zhì)量提供能力具體到4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為質(zhì)量管理和質(zhì)量體系建設(shè)及運(yùn)行情況、標(biāo)準(zhǔn)化管理和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立及運(yùn)行情況、計(jì)量管理和計(jì)量檢測(cè)體系建立及運(yùn)行情況、企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)；質(zhì)量保障能力具體到5個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為技術(shù)指標(biāo)、管理指標(biāo)、設(shè)備指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)。

基本等級(jí)的劃分規(guī)則：依據(jù)上海市地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)質(zhì)量信用分級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 第一部分：制造業(yè)企業(yè)》（DB31/T 597-2012）質(zhì)量信用等級(jí)劃分相關(guān)規(guī)定，確定將企業(yè)質(zhì)量信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C、D四等。

根據(jù)質(zhì)量等級(jí)劃分規(guī)定，按照企業(yè)質(zhì)量信用等級(jí)等分情況確定企業(yè)質(zhì)量信用等級(jí)。信用等級(jí)劃分規(guī)則：A等企業(yè)，81分至100分；B等企業(yè)，61分至80分；C等企業(yè)，41分至60分；D等企業(yè)，40分及以下。

（三）評(píng)價(jià)情況

1.總體情況

根據(jù)等級(jí)劃分規(guī)定，參照企業(yè)得分情況，本次質(zhì)量信用評(píng)價(jià)得分81分以上，獲得A等評(píng)價(jià)的企業(yè)共16家，占總數(shù)的51.6%，獲得B等評(píng)價(jià)的企業(yè)共12家，獲得C等評(píng)價(jià)的企業(yè)為3家（見(jiàn)圖1）。

獲得A級(jí)等級(jí)評(píng)價(jià)企業(yè)共16家，平均得分為84.4分，獲得B級(jí)等級(jí)評(píng)價(jià)企業(yè)12家，平均得分為78.3分，獲得C級(jí)等級(jí)評(píng)價(jià)企業(yè)3家，平均得分為65分。A、B、C三個(gè)等級(jí)企業(yè)平均得分之間差距分別為6.1分、13.3分。

2.分指標(biāo)評(píng)價(jià)情況

1）質(zhì)量信用意愿

質(zhì)量信用意愿指標(biāo)滿分為40分，31家企業(yè)此項(xiàng)平均得分38.4分。最高得分為滿分40分，最低得分為36分，相差4分。具體到二級(jí)指標(biāo)，企業(yè)在守法行為（35分）均為滿分；評(píng)價(jià)失分主要在社會(huì)責(zé)任指標(biāo)項(xiàng)，平均得分為3.4分（滿分5分），失分原因是部分企業(yè)在節(jié)能環(huán)保、行業(yè)誠(chéng)信等方面表現(xiàn)不足。各等企業(yè)在質(zhì)量信用意愿方面差距不大，維持質(zhì)量信用主觀意愿較強(qiáng)，企業(yè)均能遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，牢固誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念，重視產(chǎn)品質(zhì)量，愿意通過(guò)提高產(chǎn)品質(zhì)量滿足消費(fèi)者的合理預(yù)期，積極兌現(xiàn)質(zhì)量承諾（見(jiàn)表1）。

圖1 企業(yè)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)等級(jí)

表1 質(zhì)量信用意愿二級(jí)指標(biāo)得分及賦值情況

2）質(zhì)量提供能力

質(zhì)量提供能力指標(biāo)滿分為40分，31家企業(yè)此項(xiàng)平均得分23分。此項(xiàng)得分最高企業(yè)得分為32分，最低得分企業(yè)為18分，相差14分。從各級(jí)企業(yè)的得分來(lái)看，A等企業(yè)平均得分為29.2分，B等企業(yè)平均得分為24.7分，C等企業(yè)平均得分為20.7分，分別比平均得分高6.2分、1.7分、-2.3分。

從企業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果看，質(zhì)量提供能力二級(jí)指標(biāo)中，A等、B等企業(yè)在質(zhì)量管理和質(zhì)量體系建設(shè)及運(yùn)行情況方面指標(biāo)得分接近，高于平均得分0.15～0.3分，C級(jí)企業(yè)此項(xiàng)平均得分較低，低于所有企業(yè)平均得分近2分；標(biāo)準(zhǔn)化管理和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立及運(yùn)行情況指標(biāo)總體得分較低，平均得分為5.4分，平均失分6.6分。

作為汽車(chē)零部件企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作是基礎(chǔ)工作，企業(yè)在此方面都有完善的制度建設(shè)及技術(shù)積累，但本次得到A等評(píng)價(jià)企業(yè)本指標(biāo)得分也較低，主要原因是企業(yè)對(duì)本指標(biāo)相關(guān)填報(bào)內(nèi)容理解不深、提供材料不足。A等企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化管理和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建立及運(yùn)行情況方面指標(biāo)得分為5.87分，比所有企業(yè)平均得分高近0.5分，B等企業(yè)此項(xiàng)平均得分為4.83分，比A等企業(yè)差1.04分，C等企業(yè)得分與B等企業(yè)接近；計(jì)量管理指標(biāo)賦值為2分，平均得分為1.8分，A等企業(yè)得分高于平均得分，B等企業(yè)得分略低于平均得分，C等企業(yè)僅得1分；二級(jí)指標(biāo)中，企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)指標(biāo)差異較大，參評(píng)企業(yè)平均得分為7.8分，得分最高達(dá)到13分，最低得分為5分，相差8分；A級(jí)企業(yè)平均得分為9.56分，B級(jí)企業(yè)平均得分為6.25分，C級(jí)企業(yè)平均得分為5分。得分差異較大，主要是因?yàn)槠髽I(yè)在獲得政府、行業(yè)等各類(lèi)榮譽(yù)方面表現(xiàn)不一（見(jiàn)圖2）。

表2 質(zhì)量提供能力二級(jí)指標(biāo)得分及賦值情況

（四）質(zhì)量保障能力

質(zhì)量保障能力指標(biāo)滿分為20分，31家企業(yè)此項(xiàng)平均得分13.4分，。此項(xiàng)得分最高的企業(yè)為19分，得分最低的企業(yè)為8分，相差為11分。從各級(jí)企業(yè)的得分來(lái)看，A等企業(yè)平均得分為16.4分，B等企業(yè)平均得分為10.9分，C等企業(yè)平均得分為6.7分，依次相差5.5分、4.2分，分別比平均得分高3分、-2.5分、-6.7分（見(jiàn)圖3、表3）。

三、評(píng)價(jià)工作結(jié)果

1.整體質(zhì)量信用水平較高

本次評(píng)審中，31家企業(yè)，共有16家獲得A級(jí)評(píng)價(jià)，12家獲得B級(jí)評(píng)價(jià)，占總數(shù)的90.3%，未出現(xiàn)D等企業(yè)，企業(yè)整體信用水平較高。5家企業(yè)獲得“上海市著名商標(biāo)”、“上海名牌”等市級(jí)榮譽(yù)，1家企業(yè)獲得2012年“質(zhì)量金獎(jiǎng)”榮譽(yù)，其他企業(yè)大多獲得過(guò)其他各級(jí)政府及行業(yè)組織頒發(fā)的榮譽(yù)。

2.企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)狀況良好

根據(jù)上海市公共信用信息平臺(tái)查詢，本次參評(píng)的31家企業(yè)均未有違法違規(guī)情況，無(wú)行政處罰記錄，多家企業(yè)接受質(zhì)檢、環(huán)保等各級(jí)行政監(jiān)管部門(mén)抽查監(jiān)督，均檢驗(yàn)合格；多家企業(yè)通過(guò)環(huán)境管理體系認(rèn)證，多家企業(yè)通過(guò)上海市清潔生產(chǎn)中心的企業(yè)清潔生產(chǎn)驗(yàn)收審核。

圖2 企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)得分柱狀圖

表3 質(zhì)量保障能力二級(jí)指標(biāo)得分及賦值情況

圖3 企業(yè)質(zhì)量保障能力各指標(biāo)得分情況

3.企業(yè)管理制度健全

汽車(chē)零部件行業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求較高，申報(bào)企業(yè)均建立了較為完善的管理制度，所有企業(yè)均通過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證（TS 16949認(rèn)證），部分企業(yè)在此基礎(chǔ)上通過(guò)了環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康體系認(rèn)證。企業(yè)質(zhì)量管理覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，對(duì)原料采購(gòu)、生產(chǎn)管理、出場(chǎng)檢驗(yàn)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行嚴(yán)格質(zhì)量管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量；重視企業(yè)員工質(zhì)量意識(shí)提高，多數(shù)企業(yè)每年均投入專(zhuān)用經(jīng)費(fèi)用于開(kāi)展員工質(zhì)量教育培訓(xùn)，制定監(jiān)督考試制度確保培訓(xùn)效果。

4.產(chǎn)品技術(shù)含量較高

汽車(chē)零部件技術(shù)更新較快，所有企業(yè)均重視產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)，把企業(yè)技術(shù)提升作為增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。31家申報(bào)企業(yè)中，20家獲得“上海市高新技術(shù)企業(yè)”、“上海市企業(yè)技術(shù)中心”認(rèn)定，占申報(bào)企業(yè)總數(shù)的61.3%；30家企業(yè)擁有至少一項(xiàng)專(zhuān)利，占申報(bào)企業(yè)總數(shù)的96.8%；部分企業(yè)獲得“上海市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)”、“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品證書(shū)”、“上海市重點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量振興攻關(guān)成果”等獎(jiǎng)項(xiàng)。

四、評(píng)價(jià)工作建議

1.完善評(píng)價(jià)工作宣貫，提升質(zhì)量信用評(píng)價(jià)的有效性

對(duì)政府而言，必須加強(qiáng)企業(yè)評(píng)價(jià)的宣傳工作。本次評(píng)價(jià)工作中安排專(zhuān)家對(duì)企業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)，增強(qiáng)了企業(yè)對(duì)信用及信用評(píng)價(jià)工作重要性的認(rèn)識(shí)，但在評(píng)價(jià)工作中依然存在些許不足，主要是企業(yè)申報(bào)書(shū)填報(bào)存在信息不完整、缺少證明材料等問(wèn)題，導(dǎo)致一些企業(yè)評(píng)分不高，今后應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)的培訓(xùn)工作，提升企業(yè)對(duì)信用評(píng)價(jià)工作的配合程度。

對(duì)企業(yè)而言，引入政府質(zhì)量信用評(píng)價(jià)工作，可以更好地定位自身發(fā)展、面對(duì)自身發(fā)展難點(diǎn)，有效地爭(zhēng)取政府支持。一直以來(lái)，企業(yè)更多地是堅(jiān)持客戶導(dǎo)向，尤其是汽車(chē)行業(yè)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，所以很多企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中只注重客戶評(píng)價(jià)，對(duì)自身發(fā)展和企業(yè)轉(zhuǎn)型定位不夠重視。

對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)而言，介入信用評(píng)價(jià)工作，盤(pán)活第三方機(jī)構(gòu)市場(chǎng)，增加市場(chǎng)主體活力，促進(jìn)第三方機(jī)構(gòu)行業(yè)健康發(fā)展。目前，全市有資質(zhì)出具質(zhì)量信用評(píng)價(jià)報(bào)告的機(jī)構(gòu)總計(jì)5家。建議放開(kāi)部分市場(chǎng)或者出臺(tái)支持政策，政府采購(gòu)評(píng)價(jià)服務(wù)，有償或者補(bǔ)貼企業(yè)和機(jī)構(gòu)參與企業(yè)質(zhì)量評(píng)估工作。最終，發(fā)揮標(biāo)桿企業(yè)和標(biāo)桿機(jī)構(gòu)的帶動(dòng)作用，提升整體行業(yè)的發(fā)展水平。

2.完善評(píng)價(jià)工作機(jī)制，提升質(zhì)量信用評(píng)價(jià)的體系性

對(duì)政府而言，立足建立評(píng)估工作長(zhǎng)效機(jī)制，定期選取部分地區(qū)，以區(qū)域?yàn)榉秶?，政府牽頭和主導(dǎo)，將這項(xiàng)工作常態(tài)化。每年盡早啟動(dòng)本項(xiàng)工作，確保盡可能多地收集材料采集數(shù)據(jù)，并通過(guò)逐年數(shù)據(jù)積累對(duì)比，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管、質(zhì)量管理、行業(yè)提升、園區(qū)工作、區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體和諧發(fā)展形成決策支撐、政策參考。

對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，建議進(jìn)一步優(yōu)化評(píng)價(jià)細(xì)則，使評(píng)分更貼近汽車(chē)零部件行業(yè)實(shí)際情況。特別是信用評(píng)價(jià)等級(jí)為C和D的企業(yè)，需要進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行精細(xì)化評(píng)價(jià)，細(xì)化分析企業(yè)信用等級(jí)低的原因，評(píng)價(jià)報(bào)告要對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供決策參考。

對(duì)企業(yè)而言，建議在評(píng)估培訓(xùn)過(guò)程中增加企業(yè)與評(píng)估機(jī)構(gòu)、政府的交流互動(dòng)。常態(tài)化的評(píng)價(jià)工作機(jī)制，是一個(gè)不斷重新定位企業(yè)自身的機(jī)遇，對(duì)汽車(chē)行業(yè)零部件配套企業(yè)來(lái)說(shuō)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)工作是一個(gè)很好的抓手，同時(shí)也是企業(yè)加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)交流的機(jī)會(huì)，評(píng)價(jià)工作中的各種培訓(xùn)可以給企業(yè)搭建一個(gè)交流平臺(tái)。

3.完善評(píng)價(jià)工作應(yīng)用，提升質(zhì)量信用評(píng)價(jià)的實(shí)用性

對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，由于汽車(chē)行業(yè)主要以客戶為導(dǎo)向、采用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，政府部門(mén)對(duì)其的監(jiān)管缺乏有效的抓手，建議可根據(jù)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)所涉企業(yè)逐步推進(jìn)分類(lèi)監(jiān)管、精細(xì)化管理，對(duì)誠(chéng)信水平較高的企業(yè)可適當(dāng)予以政策傾斜、扶持其發(fā)展、引導(dǎo)其轉(zhuǎn)型。另外，可以建議園區(qū)應(yīng)結(jié)合企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果，積極牽頭與上汽集團(tuán)、通用汽車(chē)、福特汽車(chē)等大型整車(chē)生產(chǎn)集團(tuán)洽談，將信用評(píng)價(jià)結(jié)果納入合格供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系。

對(duì)企業(yè)而言，應(yīng)以質(zhì)量信用評(píng)價(jià)工作為契機(jī)，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)質(zhì)量誠(chéng)信工程，將企業(yè)信用評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)用于企業(yè)質(zhì)量管理，并且為企業(yè)創(chuàng)優(yōu)打下基礎(chǔ)。

對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)而言，建議根據(jù)企業(yè)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)結(jié)果，開(kāi)展“質(zhì)量診斷”、“質(zhì)量提升”、“質(zhì)量攻關(guān)”等后評(píng)價(jià)工作，對(duì)于優(yōu)質(zhì)企業(yè)，將其提升為質(zhì)量標(biāo)桿，發(fā)揮其在行業(yè)內(nèi)的帶動(dòng)效應(yīng)；對(duì)于存在問(wèn)題的企業(yè)，開(kāi)展質(zhì)量診療，幫助其解決問(wèn)題。

（略）

（作者單位：第1～3作者為嘉定區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局；第4作者為上海質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)化研究院）