◆上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院、上海質(zhì)量體系審核中心課題組/ 文

聯(lián)盟認(rèn)證制度研究項(xiàng)目研究報(bào)告(一)

◆上海質(zhì)量管理科學(xué)研究院、上海質(zhì)量體系審核中心課題組/ 文

編者按

“聯(lián)盟認(rèn)證”，是指在聯(lián)盟的框架下，聯(lián)盟中的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（或聯(lián)盟認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)）證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合聯(lián)盟制定（或采信）的相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。它是合格評(píng)定的一種重要形式之一，在行業(yè)（專業(yè)）和國(guó)際領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。這種聯(lián)盟認(rèn)證制度，國(guó)外早已有之，而我國(guó)尚處在研究、探索階段?！堵?lián)盟認(rèn)證制度研究》項(xiàng)目報(bào)告，是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目之一。該報(bào)告綜述了國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證的現(xiàn)狀，研究了聯(lián)盟認(rèn)證制度的關(guān)鍵要素，分析了當(dāng)前我國(guó)在聯(lián)盟認(rèn)證監(jiān)管領(lǐng)域存在的瓶頸問(wèn)題，提出了有效監(jiān)管聯(lián)盟認(rèn)證的政策建議。鑒于報(bào)告篇幅，我們將分期予以刊登。

一、項(xiàng)目研究背景

目前，國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證（認(rèn)證聯(lián)盟）作為一個(gè)合格評(píng)定的重要形式，在行業(yè)（專業(yè)）和國(guó)際區(qū)域發(fā)揮著重要的認(rèn)證認(rèn)可作用，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)治理產(chǎn)生了一定的影響。國(guó)外的聯(lián)盟認(rèn)證有：“國(guó)際玩具業(yè)協(xié)會(huì)的ICTI玩具聯(lián)盟認(rèn)證”開(kāi)展的玩具產(chǎn)品認(rèn)證；“SA8000社會(huì)責(zé)任聯(lián)盟認(rèn)證”開(kāi)展的社會(huì)責(zé)任認(rèn)證；“雨林聯(lián)盟（Rainforest Alliance）”開(kāi)展的森林及其森林產(chǎn)品認(rèn)證。這些聯(lián)盟認(rèn)證對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響，甚至成為新貿(mào)易技術(shù)壁壘。

國(guó)內(nèi)也有類似聯(lián)盟認(rèn)證活動(dòng)（或類似的合格評(píng)定活動(dòng)），如“中國(guó)兩化融合服務(wù)聯(lián)盟”開(kāi)展的“兩化融合管理體系評(píng)定”；“中國(guó)電子商務(wù)聯(lián)盟認(rèn)證”開(kāi)展的包括“浙江制造”、“深圳標(biāo)準(zhǔn)”等電子商務(wù)服務(wù)認(rèn)證；在相關(guān)行業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了積極的作用。

但是，鑒于目前我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理機(jī)制，不能有效開(kāi)展聯(lián)盟認(rèn)證監(jiān)督管理活動(dòng)，一定程度上也制約聯(lián)盟認(rèn)證的有序發(fā)展。

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要堅(jiān)持以提高質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力為中心，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，擴(kuò)大高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的供給。國(guó)家質(zhì)檢總局和國(guó)家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)國(guó)務(wù)院的質(zhì)量提升行動(dòng)計(jì)劃，提出要深入發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)的質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)作用，嚴(yán)守“安全底線”，拉升“質(zhì)量高線”，加強(qiáng)全面質(zhì)量管理，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入質(zhì)量時(shí)代。

為此，在現(xiàn)行國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可制度的框架下，在進(jìn)一步完善已經(jīng)開(kāi)展的管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證（含自愿性）、服務(wù)認(rèn)證的基礎(chǔ)上，為了適應(yīng)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》和《認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》要求，滿足國(guó)家、社會(huì)和行業(yè)發(fā)展需要，助推質(zhì)量提升，對(duì)相關(guān)行業(yè)專業(yè)需要開(kāi)展聯(lián)盟認(rèn)證制度的可能性和必要性進(jìn)行科學(xué)論證，以及對(duì)適應(yīng)“一路一帶”戰(zhàn)略需要開(kāi)展的區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證制度的可行性和必要性進(jìn)行科學(xué)論證。即研究國(guó)際通行的聯(lián)盟認(rèn)證制度，探索適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展新常態(tài)，將著力點(diǎn)放在頂層設(shè)計(jì)的整合優(yōu)化上，進(jìn)行聯(lián)盟認(rèn)證制度研究，加快認(rèn)證認(rèn)可供給側(cè)改革。

為此，亟待開(kāi)展聯(lián)盟認(rèn)證的相關(guān)制度研究和實(shí)踐探索。

二、項(xiàng)目研究概述

圖1 研究技術(shù)路線

作為國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可監(jiān)管部專題研究項(xiàng)目以及認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目，本項(xiàng)目在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可監(jiān)管部和科技標(biāo)準(zhǔn)部的指導(dǎo)和支持下，有序地開(kāi)展相關(guān)研究。

（一）研究技術(shù)路線

項(xiàng)目研究采取了“調(diào)查—?dú)w納—萃取—構(gòu)架—設(shè)計(jì)”的思路，按照?qǐng)D1的技術(shù)路線圖開(kāi)展研究工作。

（二）研究主要內(nèi)容

項(xiàng)目研究國(guó)際通行的聯(lián)盟認(rèn)證制度，探索適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展新常態(tài)，將著力點(diǎn)放在頂層設(shè)計(jì)的整合優(yōu)化上，進(jìn)行聯(lián)盟認(rèn)證制度研究，加快認(rèn)證認(rèn)可供給側(cè)改革。主要研究?jī)?nèi)容有:

（1）國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證（認(rèn)證聯(lián)盟）比較研究；

（2）聯(lián)盟認(rèn)證治理與法律地位研究；

（3）探索引導(dǎo)聯(lián)盟認(rèn)證制度為產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展發(fā)揮傳遞信任的作用；

（4）在國(guó)家統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督體制下，加強(qiáng)聯(lián)盟認(rèn)證監(jiān)督管理創(chuàng)新的政策建議。

（三）研究輸出成果

聯(lián)盟認(rèn)證制度研究報(bào)告包括：

（1）聯(lián)盟認(rèn)證現(xiàn)狀調(diào)查分析；

（2）聯(lián)盟認(rèn)證制度的管理機(jī)制研究；

（3）產(chǎn)業(yè)（行業(yè)專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證的制度建立架構(gòu)；

（4）區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證的制度建立架構(gòu)；

（5）國(guó)家統(tǒng)一認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度下的聯(lián)盟認(rèn)證制度創(chuàng)新研究，以及相關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證認(rèn)可制度研究（與現(xiàn)行認(rèn)證認(rèn)可制度關(guān)系研究）文章和專著的出版。

（四）聯(lián)盟認(rèn)證的基本含義

1.聯(lián)盟的含義

聯(lián)盟亦即連結(jié)、結(jié)合、聯(lián)合，指宣誓締約，現(xiàn)指組織的聯(lián)合等。

從資源視角定義聯(lián)盟：聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上的組織為實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等戰(zhàn)略目標(biāo)而結(jié)成的相互合作關(guān)系，包括合作生產(chǎn)、集中采購(gòu)、合作研發(fā)、共同銷售以及技術(shù)互換等多種形式（Teece提出，1992）。

2.聯(lián)盟類型

1）產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟（Industry Alliance）

產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟，是指出于確保合作各方的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，尋求新的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)能或定位，應(yīng)對(duì)共同的競(jìng)爭(zhēng)者或?qū)I(yè)務(wù)推向新領(lǐng)域等目的，組織間結(jié)成的互相協(xié)作和資源整合的一種合作模式。聯(lián)盟成員限于某一行業(yè)內(nèi)的組織或是同一產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)組成部分的跨行業(yè)組織。聯(lián)盟成員間一般沒(méi)有資本關(guān)聯(lián)，各企業(yè)地位平等，獨(dú)立運(yùn)作。

產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的重要意義：自20世紀(jì)70年代末起，產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟開(kāi)始在美國(guó)、歐洲、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)蓬勃發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1985年以來(lái)，產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟組織的年增長(zhǎng)率高達(dá)25%。在美國(guó)最大的1000家企業(yè)的收入中，16%來(lái)自各種聯(lián)盟。

產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟目前已然成為一種重要的產(chǎn)業(yè)組織形式，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)成長(zhǎng)特別是高新技術(shù)企業(yè)的快速成長(zhǎng)具有重要意義。產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的好處可以說(shuō)十分顯著，相對(duì)于企業(yè)并購(gòu)等模式，產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟能以較低的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)較大范圍的資源調(diào)配，避免了兼并收購(gòu)中可能耗時(shí)數(shù)月乃至數(shù)年的整合過(guò)程，從而成為企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、拓展發(fā)展空間、提高產(chǎn)業(yè)或行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展的重要手段。

根據(jù)價(jià)值鏈的位置將產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟分為橫向聯(lián)盟和縱向聯(lián)盟。橫向聯(lián)盟是指：通過(guò)聯(lián)盟組織伙伴間相同價(jià)值鏈位置的橫向鏈接方式來(lái)創(chuàng)造新價(jià)值和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的組織形式;縱向聯(lián)盟則是指：通過(guò)聯(lián)盟伙伴企業(yè)間不同價(jià)值鏈位置的縱向鏈接方式來(lái)創(chuàng)造新價(jià)值和獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的組織形式。

2）區(qū)域聯(lián)盟（R e g i o n Alliance）

區(qū)域聯(lián)盟，可促進(jìn)該地區(qū)和成員間的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)平衡發(fā)展，并實(shí)現(xiàn)利益共享，區(qū)域相關(guān)組織聯(lián)合起來(lái)。區(qū)域聯(lián)盟活動(dòng)有利于增強(qiáng)地區(qū)的商品、服務(wù)、投資和技術(shù)流動(dòng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如歐盟、環(huán)印度洋地區(qū)合作聯(lián)盟等

3）組織戰(zhàn)略聯(lián)盟（Strategic Alliance）

組織戰(zhàn)略聯(lián)盟是指聯(lián)盟主體基于成本、效率以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等因素而建立的一種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、要素雙向或多向流動(dòng)的松散型關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的伙伴組織為實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等戰(zhàn)略目標(biāo)而進(jìn)行的以承諾和信任為特征的合作活動(dòng)，如IQNet國(guó)際認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)盟等。

3.聯(lián)盟認(rèn)證的含義

所謂聯(lián)盟認(rèn)證，是指在聯(lián)盟的框架下，聯(lián)盟中的認(rèn)證機(jī)構(gòu)（或聯(lián)盟認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)）證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合聯(lián)盟制定（或采信）的相關(guān)技術(shù)規(guī)范或相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)。

本研究以及報(bào)告以“聯(lián)盟認(rèn)證”（包括產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟和區(qū)域聯(lián)盟）作為主要研究對(duì)象。

三、國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證現(xiàn)狀分析

項(xiàng)目組收集了國(guó)內(nèi)外有關(guān)聯(lián)盟認(rèn)證（認(rèn)證聯(lián)盟）的信息，調(diào)查了開(kāi)展合格評(píng)定活動(dòng)的聯(lián)盟認(rèn)證組織30余家的相關(guān)資料，從聯(lián)盟認(rèn)證的類型、治理和框架等方面進(jìn)行了研究。

（一）國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證（認(rèn)證聯(lián)盟）類型

國(guó)內(nèi)外聯(lián)盟認(rèn)證類型可以大致分三類：

產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證。它是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)（行業(yè)、專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證，是針對(duì)具體產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展而組成的產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟，在產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的框架下，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)、咨詢等活動(dòng)，并在產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈中開(kāi)展合格評(píng)定活動(dòng)的。

區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證。它是基于地區(qū)（區(qū)域）發(fā)展的區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證，是為了區(qū)域（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的利益，組成區(qū)域聯(lián)盟，并在聯(lián)盟的框架下開(kāi)展合格評(píng)定活動(dòng)，并將認(rèn)證結(jié)果作為聯(lián)盟的重要采信依據(jù)的。

機(jī)構(gòu)聯(lián)盟認(rèn)證。它是基于認(rèn)證機(jī)構(gòu)合作的認(rèn)證聯(lián)盟（認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)盟），是為了取得相互認(rèn)可，聯(lián)合開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展合作聯(lián)盟認(rèn)證活動(dòng)。

1.產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證

產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證，在產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的框架下，開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)推廣、培訓(xùn)、咨詢等活動(dòng)，并在產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈中開(kāi)展合格評(píng)定活動(dòng)。具備這種特征的聯(lián)盟認(rèn)證有：

1）采用聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證

聯(lián)盟認(rèn)證采用聯(lián)盟擬定的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施相關(guān)的合格評(píng)定活動(dòng)。國(guó)外的聯(lián)盟認(rèn)證有：BRC英國(guó)零售認(rèn)證、Rainforest Alliance雨林聯(lián)盟認(rèn)證、ICTI 國(guó)際玩具認(rèn)證、IFOAM國(guó)際有機(jī)農(nóng)業(yè)聯(lián)盟認(rèn)證、SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證、Der Blaue Engel德國(guó)藍(lán)天使環(huán)保認(rèn)證、Wi-Fi無(wú)線聯(lián)盟認(rèn)證、E-MARK認(rèn)證、汽車零配件認(rèn)證、ISC國(guó)際信息系統(tǒng)安全認(rèn)證、OpenADR Allia開(kāi)放式自動(dòng)需求相應(yīng)通信規(guī)范聯(lián)盟認(rèn)證、RCSA機(jī)器人學(xué)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟認(rèn)證、The OSPT Alliance公共交通開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟認(rèn)證、Alliance for Audited Media數(shù)碼媒體聯(lián)盟認(rèn)證、CPSC美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)認(rèn)證、BQB藍(lán)牙技術(shù)全球認(rèn)證、Anquan Orgnizaiton安全聯(lián)盟認(rèn)證、AJSA Sushi Skills Institute國(guó)際壽司知識(shí)認(rèn)證、グリ ンプリンティング日印產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證，等等。

國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認(rèn)證的有：中國(guó)電子認(rèn)證服務(wù)產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟（CEAIA）、中國(guó)兩化融合服務(wù)聯(lián)盟（CSPIII）、全國(guó)品牌認(rèn)證聯(lián)盟（WBAA），等等。

2）基于ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)盟認(rèn)證

聯(lián)盟認(rèn)證采用基于ISO的標(biāo)準(zhǔn)，如：TS 16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、QuEST Forum 全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商聯(lián)盟認(rèn)證、IRIS國(guó)際鐵路行業(yè)認(rèn)證等聯(lián)盟認(rèn)證采用基于ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合汽車、電信、鐵路等行業(yè)特征而制定特定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展相關(guān)合格評(píng)定活動(dòng)。IFS國(guó)際食品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，是聯(lián)盟以ISO9001為基礎(chǔ)，結(jié)合HACCP等食品行業(yè)要求制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。

2.區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證

區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證是基于地區(qū)（區(qū)域）發(fā)展的區(qū)域聯(lián)盟認(rèn)證。為了區(qū)域（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的利益，組成區(qū)域聯(lián)盟，并在聯(lián)盟的框架下開(kāi)展合格評(píng)定活動(dòng)，并將認(rèn)證結(jié)果作為區(qū)域聯(lián)盟的重要采信依據(jù)。如：海關(guān)聯(lián)盟CU-TR認(rèn)證、ERP（Energy-related Products）歐盟能源相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證、REACH歐盟《化學(xué)品的注冊(cè)、評(píng)估、授權(quán)和限制》認(rèn)證等，國(guó)內(nèi)有浙江制造國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟等。

3.認(rèn)證組織聯(lián)盟

認(rèn)證組織聯(lián)盟是基于認(rèn)證機(jī)構(gòu)合作的認(rèn)證聯(lián)盟。它是為了取得相互認(rèn)可，聯(lián)合開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行合作的聯(lián)盟，如IQNet國(guó)際認(rèn)證聯(lián)盟、國(guó)內(nèi)的北京九鼎國(guó)聯(lián)認(rèn)證有限公司等。從事的合格評(píng)定業(yè)務(wù)是基于ISO標(biāo)準(zhǔn)以及IAF認(rèn)證認(rèn)可論壇的認(rèn)可要求的。

（未完待續(xù)）

*國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目（13290236-4）