屠西偉，李 強

（安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的灰色關(guān)聯(lián)分析
——以中部六省為例

屠西偉，李 強

（安徽財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

采用中部六省2006-2014年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運用因子分析方法提煉出區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)，并建立灰色關(guān)聯(lián)度模型，實證分析了區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。分析結(jié)果顯示：中部六省中湖北省創(chuàng)新能力最強，山西省創(chuàng)新能力最弱；六省區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)程度不一；中部地區(qū)整體創(chuàng)新能力偏弱，且未能充分發(fā)揮促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，提出了加大創(chuàng)新投入等建議。

創(chuàng)新能力；因子分析；灰色關(guān)聯(lián)；中部六省

自2004年“中部崛起”戰(zhàn)略的實施，中部六省以城市圈規(guī)劃為發(fā)展主線，實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展。[1]在經(jīng)濟長期快速增長的同時，結(jié)構(gòu)性矛盾日益凸顯，如過度依賴物質(zhì)投資，自主創(chuàng)新能力不足，支柱產(chǎn)業(yè)不明確，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同和重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重等[2]，導(dǎo)致中部六省與東部地區(qū)發(fā)展差距逐漸拉大。為了尋求跨越式發(fā)展，縮小區(qū)域之間發(fā)展差距，必須從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)質(zhì)態(tài)優(yōu)化，尤其是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。區(qū)域創(chuàng)新能力是改善區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和增強區(qū)域競爭優(yōu)勢的重要和有效條件[3]，因此縮小區(qū)域發(fā)展差距，要把提升區(qū)域創(chuàng)新能力擺在首位，這與中央《促進中部地區(qū)崛起規(guī)劃（2016-2025年）》中創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理念相契合。

通過查閱文獻發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)聯(lián)性研究較少，且研究主要集中在區(qū)域創(chuàng)新能力的差異比較、能力評價與創(chuàng)新主體、要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響上。

關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力差異與評價的論述有：Joost、Mikel和Thomas基于因子分析方法將西班牙17個自治區(qū)進行劃分，并分析了不同地區(qū)創(chuàng)新能力差異的原因。[4]曹勇，秦以旭運用Theil系數(shù)對我國區(qū)域創(chuàng)新能力差距進行測度，認(rèn)為總差距是由地區(qū)差異和東部內(nèi)部差異構(gòu)成[5]；張麗佳，候紅明，李宏榮對長三角、珠三角、環(huán)渤海地區(qū)創(chuàng)新能力進行評價，認(rèn)為三大區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著差異。[6]齊亞偉對我國2001-2012年31個省市的創(chuàng)新能力進行測度，發(fā)現(xiàn)我國區(qū)域創(chuàng)新能力呈明顯的階梯層次分布。[7]在創(chuàng)新主體、要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的相關(guān)方面研究有：Robin認(rèn)為高校創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有重要的促進作用。[8]李邃對我國1995-2008年高技術(shù)產(chǎn)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行分析，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在正相關(guān)關(guān)系。[9]陶長琪，周璇認(rèn)為省域人力資本、技術(shù)和創(chuàng)新要素集聚下的技術(shù)創(chuàng)新有利于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。[10]

總體說來，國內(nèi)外學(xué)者在區(qū)域創(chuàng)新能力的差異、評價及創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系方面的研究，取得了豐碩的成果，但是對區(qū)域整體創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)聯(lián)研究較少，因此，本文結(jié)合現(xiàn)有研究成果，以中部六省為研究對象，著力分析區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)度，為促進中部崛起、縮小區(qū)域差距提出合理化建議。

1 數(shù)據(jù)與模型

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2007-2015年《安徽省科技統(tǒng)計公報》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局。由于2016年安徽省科技統(tǒng)計公報中以規(guī)模以上的企業(yè)為統(tǒng)計口徑，大中型企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)無法獲得，故最終采用2006-2014年數(shù)據(jù)進行實證分析。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系設(shè)計

區(qū)域創(chuàng)新能力指的是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為區(qū)域發(fā)展提供支持的能力，是由區(qū)域內(nèi)相互分工與關(guān)聯(lián)的生活企業(yè)、研究機構(gòu)和高等教育機構(gòu)的互動而產(chǎn)生的一種能力。[11]中國科技戰(zhàn)略小組從知識創(chuàng)造、獲取，經(jīng)濟績效，企業(yè)創(chuàng)新與創(chuàng)新環(huán)境等方面對創(chuàng)新能力進行測度；朱海就圍繞企業(yè)創(chuàng)新能力、知識創(chuàng)造力、創(chuàng)新環(huán)境等方面對區(qū)域創(chuàng)新能力進行測度。[12]本文在結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，借鑒現(xiàn)有的評價體系，基于科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性的原則，建立包含知識創(chuàng)造、知識獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境等4項準(zhǔn)則層，14項指標(biāo)層的中部區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，如表1所示。

利用SPSS21.0對創(chuàng)新能力各組成部分依次進行因子分析，若出現(xiàn)一個組成部分含有多個主成分時，則以各成分的方差貢獻度為權(quán)重加權(quán)平均，得到四個主因子，再將四個因子進行算數(shù)平均從而得到區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分，結(jié)果見表2。

1.3 灰色關(guān)聯(lián)模型的構(gòu)建

區(qū)域創(chuàng)新能力通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)間比例，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，為區(qū)域創(chuàng)新能力的提升創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，二者相輔相成，協(xié)同發(fā)展。由于經(jīng)濟系統(tǒng)是一個信息不完全的系統(tǒng)，導(dǎo)致無法確切判斷哪些因素是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的主要因素，以及影響程度如何。因此本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看作一個灰色系統(tǒng)，根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新力與系統(tǒng)內(nèi)三大產(chǎn)業(yè)序列幾何曲線的相似程度來判斷其聯(lián)系是否緊密，曲線越接近則相應(yīng)序列之間的關(guān)聯(lián)度越大，反之越小。[13]

表 1 中部六省區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度模型的建模原理，收集中部六省2006-2014年的區(qū)域創(chuàng)新能力為參考序列Y0，第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重為比較序列，依次為Y1、Y2、Y3。首先利用EXCEL對原始序列數(shù)據(jù)初始化，求各序列的初值像；其次根據(jù)關(guān)聯(lián)系數(shù)公式計算各時期的關(guān)聯(lián)系數(shù)；最后將序列各時期的關(guān)聯(lián)系數(shù)調(diào)整為一個平均值，從而得到關(guān)聯(lián)度，計算結(jié)果如表3所示。

表 3 中部六省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

2 實證分析

2.1 區(qū)域創(chuàng)新能力局部分析

由表2可知：在樣本考察期內(nèi)，六省平均得分按降序依次排列為湖北（0.360）、安徽（0.354）、湖南（0.204）、河南（-0.108）、江西（-0.424）、山西（-0.458），其中湖北省創(chuàng)新能力最強，安徽與湖南處于中游，河南、江西、山西最弱。湖北省創(chuàng)新能力較強主要是由于湖北省是我國高等院校和科研院所較為密集的地方之一，擁有7所211工程院校，152所各類高等教育院校，優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源為知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新提供了保障；安徽省創(chuàng)新能力較強，一方面是因為隨著合蕪蚌國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建立，創(chuàng)新環(huán)境逐步改善，另一方面安徽省通過承接長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，激發(fā)企業(yè)主體創(chuàng)新能力，使得整體創(chuàng)新能力居于中部前列；江西、河南省人口眾多，高層次高校數(shù)量較少，高素質(zhì)勞動人口不足，創(chuàng)新環(huán)境較差，使得整體創(chuàng)新能力不足；在經(jīng)濟新常態(tài)的背景下，山西省作為能源大省，處于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整時期，創(chuàng)新能力較弱。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新能力整體分析

經(jīng)測算發(fā)現(xiàn)：2006年中部六省整體創(chuàng)新能力為（-0.1077），2014年為（-0.0120），縱向來看區(qū)域整體創(chuàng)新能力得到較大改善。由于本文區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)與胡大力學(xué)者采用的指標(biāo)高度一致，其全國創(chuàng)新能力測度數(shù)據(jù)對本文具有較高的參考價值。經(jīng)橫向?qū)Ρ劝l(fā)現(xiàn)：2006年東部地區(qū)創(chuàng)新能力（0.2165）>中部地區(qū)（-0.1077）>東北部地區(qū)（-0.1590）>西部地區(qū)（-0.1638），其中東部、東北部、西部地區(qū)間差異最大值穩(wěn)定在0.05左右的水平，而就中部地區(qū)與東部地區(qū)差異水平而言，差值高達0.3242，區(qū)域創(chuàng)新能力差異非常明顯。截止至2012年東部地區(qū)創(chuàng)新能力仍然居于首位，東中部區(qū)域創(chuàng)新能力差距呈現(xiàn)擴大趨勢。[14]

2.3 區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的關(guān)聯(lián)程度分析

由表3可知：安徽、湖南、河南三省的第一產(chǎn)業(yè)相對于其他兩個產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)程度較大；山西、江西兩省的第三產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)更為緊密；湖北省第二產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)度最強。

總體而言，中部六省各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)程度不一，各省應(yīng)根據(jù)自身主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的不同而發(fā)展對應(yīng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。數(shù)據(jù)顯示近一半省份的第一產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新力的關(guān)聯(lián)更為密切，這是由于為了全面建成小康社會，解決好“三農(nóng)”問題，各地區(qū)利用區(qū)域創(chuàng)新能力改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，加快農(nóng)業(yè)科技現(xiàn)代化建設(shè)，著力提高農(nóng)林牧副漁等產(chǎn)業(yè)的科技含量，使得區(qū)域創(chuàng)新能力與第一產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度得到較大的提升。六省之中安徽省第一產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)程度最高，這是源于安徽省近年來利用區(qū)域創(chuàng)新能力，強化農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的推動作用，完善產(chǎn)學(xué)研合作的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)研究體系，建立了農(nóng)業(yè)科技同創(chuàng)新聯(lián)盟的長效機制，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率大大提升，使得創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)優(yōu)化緊密結(jié)合；在剩余的三個省份中有兩個省份和第三產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較強，表明第三產(chǎn)業(yè)相對于第二產(chǎn)業(yè)更能體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，同時也說明了區(qū)域創(chuàng)新能力極大地促進第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，使第三產(chǎn)業(yè)不斷向科技化和現(xiàn)代化為特征的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變。

為了進一步探究區(qū)域創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相互作用的時間變動趨勢，利用Pearson簡單相關(guān)系數(shù)公式計算出中部六省整體創(chuàng)新能力與第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)在2006-2014年各時點上的相關(guān)系數(shù)，如圖1所示。從三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比與區(qū)域創(chuàng)新能力的相關(guān)關(guān)系來看，可以發(fā)現(xiàn)：第一產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力一直呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，且在最初變動幅度最大，之后保持回落趨勢；第三產(chǎn)業(yè)占比在2011年之前與區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)正相關(guān)，之后呈負(fù)相關(guān)，并始終保持平穩(wěn)下降的趨勢；第二產(chǎn)業(yè)比例與區(qū)域創(chuàng)新能力相關(guān)關(guān)系不明顯，且波動幅度較大。

圖 1 中部六省創(chuàng)新能力與三次產(chǎn)業(yè)相關(guān)性的趨勢圖

以上分析表明隨著區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，第三產(chǎn)業(yè)的比重下降，第一、二產(chǎn)業(yè)比重上升。主要由于隨著經(jīng)濟的發(fā)展，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高度化、合理化，一些落后產(chǎn)業(yè)亟待轉(zhuǎn)出，而中部地區(qū)依托地理位置和資源的優(yōu)勢，不斷承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，先進的管理經(jīng)驗和技術(shù)水平激發(fā)了中部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新能力，推動了第二產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，促進中部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重上升。區(qū)域創(chuàng)新能力的提升并沒有顯著提高第三產(chǎn)業(yè)比重，第一產(chǎn)業(yè)比重反而出現(xiàn)上升的趨勢，原因可能是中部地區(qū)自建國以來一直作為我國糧食生產(chǎn)的重要基地，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，科技創(chuàng)新成果較多地轉(zhuǎn)化為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)起到了極大的促進作用，因此中部地區(qū)需要調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新能力流向第三產(chǎn)業(yè)，尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，充分發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的實質(zhì)性作用。

3 結(jié)論與建議

本文基于2006-2014年中部六省相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)，運用因子分析和灰色關(guān)聯(lián)分析方法得出如下結(jié)論：（1）中部六省創(chuàng)新能力由強到弱依次排列為湖北、安徽、湖南、河南、江西、山西；（2）東中部地區(qū)創(chuàng)新能力具有顯著差異，且差異具有擴大趨勢；（3）安徽、河南、湖南第一產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)更為密切，山西、江西第三產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力聯(lián)系更為緊密，而湖北第二產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)度更高?？傮w而言中部六省創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的能力并未完全釋放。

針對以上結(jié)論，提出相關(guān)建議：（1）加強區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新合作交流機制，促進區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源互動共享。突破地區(qū)及部門的合作障礙，加強區(qū)域內(nèi)政府、企業(yè)、科研機構(gòu)與高校之間的創(chuàng)新合作，明確定位區(qū)域內(nèi)各省份在創(chuàng)新合作中的角色，充分發(fā)揮省會城市創(chuàng)新輻射功能，主動引領(lǐng)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展方向，充分配置創(chuàng)新資源，提高區(qū)域整體創(chuàng)新能力水平。（2）加大研發(fā)投入，搭建區(qū)域創(chuàng)新合作平臺。完善創(chuàng)新服務(wù)體系，加大研發(fā)投入，提高承接?xùn)|部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中低技術(shù)制造業(yè)的能力；改善區(qū)域間創(chuàng)新交流環(huán)境，促進創(chuàng)新要素在區(qū)域間自由流動，搭建區(qū)域創(chuàng)新合作平臺，縮小區(qū)域間創(chuàng)新能力差距。（3）重視區(qū)域創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟增長的作用，根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)度，發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中的先導(dǎo)作用，通過發(fā)展生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)促進現(xiàn)代服務(wù)業(yè)對工業(yè)、農(nóng)業(yè)的滲透、融合的作用，完全釋放創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用。

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[12]朱海就.區(qū)域創(chuàng)新能力評估的指標(biāo)體系研究[J].科研管理，2004（3）：30-31.

[13]劉思峰，黨耀國，方志耕，等.灰色系統(tǒng)理論及其應(yīng)用[M].北京：科學(xué)出版社，2010：62-72.

[14]桂黃寶.中國區(qū)域創(chuàng)新能力空間差異與變化趨勢[J].統(tǒng)計與決策，2015（6）：17-18.

（責(zé)任編輯 楊愛民）

A Grey Correlation Analysis of Regional Innovation Ability and the Upgrading of Industrial Structure

TU Xiwei, LI Qiang
(School of Economics, Anhui University of Finance and Economics, Anhui Bengbu 233000, China)

Using statistical data from 2006 to 2014 concerning six provinces in central China and the factor analysis method to extract regional innovation capability index, and establishing the grey correlation model, the paper makes an empirical analysis of the inner relation between regional innovation ability and industrial structure upgrade. The analysis results show that innovation ability in Hubei province is the strongest and innovation ability in Shanxi province is the weakest; correlation degree between regional innovation ability and the upgrading of industrial structure is different in six province; overall innovation ability in central parts is weak, and they failed to give full play to promote the upgrade of industrial structure and paper puts forward the suggestion of the increasing investment in innovation.

innovation ability; factor analysis; grey correlation; the six provinces in central China

F269.24

A

1674 - 9200（2017）03 - 0073 - 04

2017 - 04 - 20

安徽省自然科學(xué)基金面上項目 “長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與生態(tài)環(huán)境優(yōu)化的協(xié)同機制研究”（1708085MG172）。

屠西偉，男，安徽六安人，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院在讀本科生，主要從事經(jīng)濟增長研究；李強，男，江西黎川人，安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事西方經(jīng)濟學(xué)研究。