■ 孔媛李宏

1中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 1004902中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 1001903中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院 北京 100190

高校智庫(kù)與母體高校間互動(dòng)關(guān)系淺析及建議

■ 孔媛1,2李宏3

1中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 1004902中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 1001903中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院 北京 100190

[目的/意義]處理好高校智庫(kù)及其建設(shè)高校的互動(dòng)關(guān)系，是在發(fā)揮好高校科研優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，謀求高校智庫(kù)獨(dú)立性和影響力不可回避的問(wèn)題。[方法/過(guò)程] 根據(jù)“投入—運(yùn)作—產(chǎn)出”分析框架，通過(guò)文獻(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和國(guó)外案例分析，從資源投入、運(yùn)作支撐和收益協(xié)調(diào)3個(gè)階段的多個(gè)構(gòu)面對(duì)高校智庫(kù)及其建設(shè)高校間互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了分析。[結(jié)果/結(jié)論] 高校智庫(kù)應(yīng)充分利用建設(shè)高校的知識(shí)資源和科研實(shí)力以及自身能力實(shí)現(xiàn)高校智力投入的增值，同時(shí)保持資金和行政運(yùn)作的相對(duì)獨(dú)立性。

高校智庫(kù) 高校知識(shí)資源 互動(dòng)關(guān)系 智庫(kù)獨(dú)立性

1 探討高校智庫(kù)與其建設(shè)高校關(guān)系之必要性

增強(qiáng)機(jī)構(gòu)政策話語(yǔ)權(quán)和影響力是高校建設(shè)附屬智庫(kù)機(jī)構(gòu)、推進(jìn)知識(shí)成果應(yīng)用的最終目的。官方背景相對(duì)淡化的學(xué)術(shù)團(tuán)體（特別是高等院校）受制于建設(shè)體制及決策程序設(shè)置，影響力難以輻射到學(xué)術(shù)圈外。智庫(kù)處在以政府、學(xué)術(shù)社群、媒體、公眾等結(jié)點(diǎn)組成的證據(jù)輔助（Evidence-based）決策體系的交匯地帶[1]，知識(shí)創(chuàng)造和信息流動(dòng)活躍，能發(fā)揮政策與知識(shí)間的“橋梁”作用。在輸出價(jià)值觀、影響政府決策方面，智庫(kù)有獨(dú)特資源和運(yùn)作優(yōu)勢(shì)。乘當(dāng)下國(guó)內(nèi)智庫(kù)建設(shè)的東風(fēng)，高校智庫(kù)建設(shè)的學(xué)界探討和業(yè)界實(shí)踐漸熱。

諸多學(xué)者論述了高校建設(shè)附屬智庫(kù)的天然優(yōu)勢(shì)。秦惠民[2]認(rèn)為高校智庫(kù)在高校研究資源借用、保持研究相對(duì)客觀性和社會(huì)輿論參與度方面有突出優(yōu)點(diǎn)；杜靜元[3]則認(rèn)為高校智庫(kù)從事專(zhuān)業(yè)化研究、人才管理機(jī)制靈活、研究過(guò)程科學(xué)、知識(shí)傳播途徑廣泛?？梢?jiàn)高校智庫(kù)運(yùn)行的優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)在知識(shí)累積和科研能力的資源提供層面。

然而，高校建設(shè)附屬智庫(kù)存在一個(gè)難以回避的問(wèn)題：高校與高校智庫(kù)應(yīng)保持怎樣的關(guān)系才能實(shí)現(xiàn)既發(fā)揮高?？蒲袃?yōu)勢(shì)，又保持機(jī)構(gòu)本身對(duì)獨(dú)立性的追求。國(guó)內(nèi)外智庫(kù)研究普遍認(rèn)同智庫(kù)的核心價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力在于其獨(dú)立性。與政府、媒體、學(xué)術(shù)團(tuán)體、公眾等多主體牽制形成的多方制衡局面，使智庫(kù)難以為某一方的利益站隊(duì)，從而保持相對(duì)客觀中立的發(fā)聲[4]。而高校智庫(kù)從建設(shè)到運(yùn)營(yíng)均接受高校扶持，與所在高校相對(duì)關(guān)系密切。如何處理好高校智庫(kù)和其所在高校的關(guān)系是高校智庫(kù)保證知識(shí)權(quán)威和影響力的關(guān)鍵問(wèn)題。

Barnes[5]2002年在研究校企機(jī)構(gòu)互動(dòng)運(yùn)作時(shí)通過(guò)案例分析總結(jié)得出機(jī)構(gòu)交互運(yùn)作的最佳實(shí)踐模型。該模型將校企合作從資源投入到結(jié)果收益的全流程納入考慮范圍，綜合考慮行業(yè)環(huán)境等外部因素，給出了從資源投入、項(xiàng)目管理到績(jī)效受益各環(huán)節(jié)關(guān)鍵影響因素。鑒于高校智庫(kù)與其建設(shè)高校的關(guān)系是伴隨著智庫(kù)管理運(yùn)作不斷發(fā)生的互動(dòng)關(guān)系。高校的科研學(xué)科人員及知識(shí)資產(chǎn)在智庫(kù)每一個(gè)項(xiàng)目中都會(huì)發(fā)生參與行為。

本文根據(jù)高校智庫(kù)案例分析對(duì)Barnes的模型進(jìn)行改進(jìn)，得出了高校智庫(kù)與母體高校互動(dòng)合作“投入—運(yùn)作—產(chǎn)出”邏輯分析框架（具體如圖1），本文從資源投入、運(yùn)作支撐和收益協(xié)調(diào)3個(gè)階段分析了高校智庫(kù)和其所在高校之間的互動(dòng)關(guān)系并提出了相關(guān)建議。

圖1 高校—高校智庫(kù)互動(dòng)“投入—運(yùn)作—產(chǎn)出”邏輯框架Figure 1 The “input-operation-output” frame between universities-affiliated think tanks interaction

2 高校智庫(kù)特征界定及調(diào)研對(duì)象選取

高校智庫(kù)是一種智庫(kù)類(lèi)型，與官方智庫(kù)、民間智庫(kù)等智庫(kù)類(lèi)型共同構(gòu)成智庫(kù)建設(shè)體系。各類(lèi)智庫(kù)在建設(shè)過(guò)程中都有較為獨(dú)特的資源供給和運(yùn)營(yíng)機(jī)制，不同類(lèi)之間難以復(fù)制和逾越。如將諸如RAND、Brookings之類(lèi)的大型綜合性專(zhuān)業(yè)智庫(kù)作為中國(guó)高校智庫(kù)建設(shè)目標(biāo)，則在理論先驗(yàn)和實(shí)際操作上存在一定難度。

國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)建設(shè)可定標(biāo)于國(guó)外優(yōu)秀同類(lèi)智庫(kù)。參照2016 Global Go To Think Tank Index Report中的“附屬于高校的智庫(kù)”[6]（University Aff l icted）這一類(lèi)別在定義上比較貼合國(guó)內(nèi)學(xué)界提出的“高校智庫(kù)”分類(lèi)。調(diào)研該分類(lèi)下的相關(guān)海外智庫(kù)和閱讀相關(guān)研究后發(fā)現(xiàn)，高校智庫(kù)主要具有以下不同于其他類(lèi)型智庫(kù)的特征（詳見(jiàn)表1）。

表1 高校智庫(kù)區(qū)別其他智庫(kù)特征Table 1 Characteristics of think tanks affiliated to universities

根據(jù)上述高校智庫(kù)特征并結(jié)合《2016年全球智庫(kù)報(bào)告》中該類(lèi)智庫(kù)的排名情況，選取哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院國(guó)家發(fā)展中心（CID）和萊斯大學(xué)貝克研究院（Baker Institute）作為研究對(duì)象（二者機(jī)構(gòu)概況見(jiàn)表2）。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和文獻(xiàn)調(diào)研，梳理二者在資源投入、運(yùn)作支撐和收益協(xié)調(diào)方面的實(shí)際情況，分析母體高校在高校智庫(kù)運(yùn)作的3個(gè)階段分別扮演的角色。

表2 CID與Baker Institute機(jī)構(gòu)概況比較Table 2 The contrast of current institute situations between CID and Baker Institute

3 國(guó)外高校智庫(kù)與其建設(shè)高?；?dòng)關(guān)系分析

3.1 資源投入

資源供給維度主要考察兩個(gè)智庫(kù)所屬高校在智力資源、資金資源和關(guān)系資源方面的投入情況。資源供給的主體和體量是評(píng)估智庫(kù)獨(dú)立性的關(guān)鍵問(wèn)題之一。高校科研人員是高校知識(shí)成果和研究實(shí)力的“載體”，將其引入智庫(kù)是發(fā)揮高校知識(shí)富集和科研能力優(yōu)勢(shì)的重要途徑之一；高校對(duì)高校智庫(kù)在財(cái)政資金方面的投入比例則在一定程度上揭示了高校智庫(kù)對(duì)其所屬高校的依附程度；高校通過(guò)教學(xué)培養(yǎng)的特殊途徑也能為高校智庫(kù)的關(guān)系網(wǎng)構(gòu)建貢獻(xiàn)資源。

3.1.1 智力資源 人是智力資源的載體和源頭，在此方面高校智庫(kù)與其所屬高校關(guān)系密切。調(diào)研中高校學(xué)科人才大量進(jìn)入其所屬智庫(kù)工作。擔(dān)任智庫(kù)主任的通常為高校權(quán)威專(zhuān)家或?qū)W科帶頭人；存在高校科研課題組整體遷移的情況，高校智庫(kù)會(huì)存在“主任科研助理”這類(lèi)不常見(jiàn)于其他智庫(kù)的職務(wù)，并大量聘用在讀博士生做數(shù)據(jù)采集分析等知識(shí)加工工作，這些人員可能因?qū)W院內(nèi)的工作關(guān)系得以進(jìn)入高校智庫(kù)任職；高?？蒲畜w制沿襲，進(jìn)入智庫(kù)工作的高校人員少有出現(xiàn)兩地職稱(chēng)“倒掛”的情況。

從高校研究人員參與高校智庫(kù)工作的人員流動(dòng)層級(jí)（如圖2），以及其相應(yīng)職責(zé)（見(jiàn)表3）中可以看出，進(jìn)入高校智庫(kù)的高校研究人員職能是以其在高校的職稱(chēng)作為重要參考而確定的。

圖2 高?！咝Ｖ菐?kù)的課題組人員層級(jí)流動(dòng)Figure 2 The hierarchy migration between universities and affiliated think tanks in a research group

表3 高校智庫(kù)課題組職務(wù)職責(zé)Table 3 The corresponding duty of different positions in a research group of think tanks affiliated to universities

密集的人力資源交集只存在科研課題部分，行政運(yùn)營(yíng)部分幾乎沒(méi)有高校人員的身影。調(diào)研中高校智庫(kù)支撐人員來(lái)源復(fù)雜，且多不具有高校研究背景。因從事業(yè)務(wù)工作（成果推廣宣傳及行政等），看重其他行業(yè)（政府部門(mén)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)等）的從業(yè)背景。

3.1.2 資金資源 不同于在智力資源上的高度投入，國(guó)外高校對(duì)所屬智庫(kù)在財(cái)政上直接或間接（高校承接的項(xiàng)目或基金對(duì)其投資）投入都較少。根據(jù)調(diào)研，高校智庫(kù)的資金來(lái)源主要包括基金資助、項(xiàng)目委托、培養(yǎng)營(yíng)收、個(gè)人捐贈(zèng)4個(gè)方面。CID目前受若干基金會(huì)資助，并未接受來(lái)自哈佛大學(xué)及肯尼迪學(xué)院的資金；而B(niǎo)aker 2016年財(cái)報(bào)[7]顯示，其接受高校贊助的資金僅占吸納全部資金的1%（詳見(jiàn)圖3）。且高校與高校智庫(kù)所接受的基金也未有重疊的情況出現(xiàn)。

圖3 Baker Institute 2016財(cái)年各類(lèi)營(yíng)收占比Figure 3 The percentage of each kind of revenue of Baker Institute in the 2016 financial year

高校智庫(kù)為保持選題的相對(duì)自主性，對(duì)接受的項(xiàng)目委托資金數(shù)量有所限制，也導(dǎo)致其更歡迎培養(yǎng)教學(xué)和校友捐贈(zèng)之類(lèi)的資金來(lái)源。但財(cái)政資金投入對(duì)高校智庫(kù)的研究活動(dòng)仍有所影響。高校智庫(kù)資金首要來(lái)自于基金資助，調(diào)研中基金會(huì)的關(guān)注領(lǐng)域與高校智庫(kù)的研究方向較為一致，CID研究專(zhuān)家學(xué)術(shù)領(lǐng)域集中于發(fā)展中國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，支持CID的基金會(huì)主題也多集中在印度、中東等地區(qū)的發(fā)展和人權(quán)問(wèn)題上。

3.1.3 關(guān)系資源 “關(guān)系”是智庫(kù)中重要的隱形資源。智庫(kù)處在政府、學(xué)術(shù)團(tuán)體、媒體、公眾等多方連接的“蛛網(wǎng)”中央，而“蛛網(wǎng)”的結(jié)點(diǎn)是人。因此，高校提供給高校智庫(kù)的大量科研人員首先為后者保證了與科學(xué)界學(xué)術(shù)團(tuán)體的有效聯(lián)系。

而高校的教學(xué)培養(yǎng)職能為高校智庫(kù)提供了長(zhǎng)期獲取新生關(guān)系的潛能，且使這種關(guān)系大大超出了學(xué)術(shù)界的范疇。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，被兩家高校智庫(kù)聘用的前政府官員、企業(yè)媒體人員等，在其建設(shè)高校中曾有過(guò)學(xué)習(xí)經(jīng)歷、擔(dān)任客座專(zhuān)家的占相當(dāng)比例。

另外，高校內(nèi)交流環(huán)境相對(duì)寬松。高校智庫(kù)借助高校這一平臺(tái)通過(guò)開(kāi)設(shè)課程、講座培訓(xùn)等的方式廣泛接觸學(xué)校學(xué)生、政府人員、企業(yè)媒體人士，客觀上增加了外界人員了解本機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì)，從而激發(fā)更多關(guān)系萌芽。

3.2 運(yùn)作支撐

運(yùn)作支撐維度從機(jī)構(gòu)建制、學(xué)術(shù)合作和關(guān)系增益3個(gè)方面考察高校智庫(kù)運(yùn)作中的高校角色。高校智庫(kù)在運(yùn)營(yíng)上遵循智庫(kù)的基本活動(dòng)范疇，以規(guī)范的機(jī)構(gòu)建制為框架，開(kāi)展課題研究和會(huì)議活動(dòng)等主要業(yè)務(wù)。機(jī)構(gòu)建制中高校學(xué)科層級(jí)、管理人員的介入程度；核心科研人員是否具有超越高校的合作網(wǎng)絡(luò)；高校在高校智庫(kù)關(guān)系增益方面則多發(fā)揮平臺(tái)之類(lèi)的間接作用。

3.2.1 機(jī)構(gòu)建制 在機(jī)構(gòu)建制上不同規(guī)模的高校智庫(kù)對(duì)高校的依賴(lài)程度存在著顯著差異。以案例中兩個(gè)智庫(kù)為例：

小型高校智庫(kù)在建制上更加依賴(lài)于所屬高校。像CID這類(lèi)依托高校優(yōu)勢(shì)學(xué)院（科）成立的高校智庫(kù)實(shí)質(zhì)是學(xué)院（科）培養(yǎng)全面競(jìng)爭(zhēng)力的補(bǔ)充，在機(jī)構(gòu)建制上很難擺脫所屬單位的影子。雖然采取行政科研并行的建制，但是科研人員的編制沿用學(xué)院（科）職稱(chēng)，教職工作及“學(xué)院式”學(xué)術(shù)研究仍是其首要職責(zé)；科研人員的地位在行政人員之上，監(jiān)督管理職能少。

規(guī)模較大的高校智庫(kù)或者小型智庫(kù)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展成熟后，學(xué)科領(lǐng)域的逐步豐富、資源資金的多樣來(lái)源會(huì)幫助其逐步獨(dú)立出初創(chuàng)學(xué)院（科），多元背景來(lái)源的研究人員進(jìn)入，消解原有學(xué)院（科）職稱(chēng)建制，鼓勵(lì)扁平化機(jī)構(gòu)建制的建立；規(guī)模擴(kuò)大、資金流復(fù)雜，催生行政體制的健全，專(zhuān)職的審計(jì)監(jiān)管委員會(huì)形成。Baker的研究人員均直接接收獨(dú)立的智庫(kù)聘書(shū)，高校原有人員則接受“雙聘書(shū)”，教學(xué)任務(wù)也由智庫(kù)單位獨(dú)立發(fā)出，人員在行政劃分上并不屬于其他學(xué)院。

3.2.2 學(xué)術(shù)合作 發(fā)揮群體智力是高校智庫(kù)組建課題小組、聚集多方學(xué)術(shù)人才的主要目的。高校智庫(kù)中知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)出一般都離不開(kāi)機(jī)構(gòu)內(nèi)乃至機(jī)構(gòu)間的學(xué)術(shù)合作。案例中兩個(gè)智庫(kù)都開(kāi)展了頻繁的學(xué)術(shù)合作，但合作對(duì)象來(lái)源差異較大。Baker Institute作為綜合性較強(qiáng)的大型高校智庫(kù)，正式出版的專(zhuān)著及論文的合作者以本機(jī)構(gòu)內(nèi)成員居多；而CID由于規(guī)模較小，核心研究人員慣于依托高校機(jī)構(gòu)關(guān)系網(wǎng)尋找學(xué)術(shù)合作伙伴。

以CID“輔助政策研究”課題組聯(lián)合組長(zhǎng)Rohini Pande為例，其自入職以來(lái)共合作發(fā)表正式研究成果29篇，其合作單位及其所占比例統(tǒng)計(jì)如圖4所示。可以發(fā)現(xiàn)，其合作單位多為與哈佛大學(xué)有合作關(guān)系的高校。

圖4 CID課題組組長(zhǎng)Rohini Pande學(xué)術(shù)合作單位Figure 4 The partnership composition of Rohini Pande

3.2.3 關(guān)系增益 在關(guān)系增益方面，高校主要為高校智庫(kù)提供間接資源。高校與學(xué)術(shù)界的聯(lián)系可謂“渾然天成”，但中立客觀的立場(chǎng)使其與政府聯(lián)系并不密切。其很難直接為高校智庫(kù)爭(zhēng)得政界“紅人”掛職等拓寬政府聆聽(tīng)采納機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的渠道，而只能通過(guò)教育背景的認(rèn)同傾向和活動(dòng)平臺(tái)中的非正式交流為高校智庫(kù)做關(guān)系維持和增值的工作。

3.1 中提到，調(diào)研中的兩個(gè)高校智庫(kù)均有“本校學(xué)歷認(rèn)可”的情況出現(xiàn)。許多在其中掛職的政界、企業(yè)界、新聞界等人士在履歷中均與其建設(shè)高校有過(guò)關(guān)聯(lián)。

同時(shí)，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，高校經(jīng)常被作為高校智庫(kù)舉辦各類(lèi)講座、會(huì)議、教學(xué)培養(yǎng)項(xiàng)目等與外界互動(dòng)較為頻繁的活動(dòng)舉辦地。這些活動(dòng)的嘉賓來(lái)源多樣，高校學(xué)者受邀較少。很大程度上高校只是起到了中介平臺(tái)的作用，利用其品牌、人員聚集、交流環(huán)境寬松等方面的便利，為高校智庫(kù)與外界溝通提供場(chǎng)所。

3.3 收益協(xié)調(diào)

收益協(xié)調(diào)維度則主要考察高校智庫(kù)和高校在品牌宣傳影響、知識(shí)產(chǎn)品權(quán)利歸屬、隱性知識(shí)分享機(jī)制和盈利收入分配方面的約定規(guī)程。高校智庫(kù)知識(shí)產(chǎn)品的版權(quán)歸屬方及高校智庫(kù)參與高校教學(xué)活動(dòng)的規(guī)模是判斷高校智庫(kù)依附高校程度的依據(jù)。

3.3.1 品牌認(rèn)同 基于機(jī)構(gòu)使命價(jià)值觀上的一脈相承，高校與其建立的智庫(kù)間通常會(huì)出現(xiàn)相互間的品牌宣傳。案例中兩個(gè)智庫(kù)的名稱(chēng)均寫(xiě)在高校名稱(chēng)之下，無(wú)論域名、產(chǎn)品水印、logo等地方均出現(xiàn)高校名稱(chēng)。高校對(duì)其下智庫(kù)而言是知識(shí)權(quán)威的保障，高校智庫(kù)的頻繁活動(dòng)又可為高校賺得一定的關(guān)注度和影響力。

出現(xiàn)品牌認(rèn)同是高校智庫(kù)及其所屬高校合作密切或存在一定從屬關(guān)系的表征。因?yàn)槠放普J(rèn)同必須以?xún)蓹C(jī)構(gòu)關(guān)系緊密、價(jià)值觀一致為前提。而當(dāng)高校智庫(kù)向綜合性趨勢(shì)演進(jìn)過(guò)程中，機(jī)構(gòu)暴露在更廣泛的市場(chǎng)環(huán)境中，受多元因素影響，其機(jī)構(gòu)使命及價(jià)值觀更易發(fā)生變動(dòng)，導(dǎo)致與其所屬高校的關(guān)系相對(duì)不那么緊密。著名的高校智庫(kù)胡佛研究所在發(fā)展過(guò)程中因顯露出的黨派偏好一度造成其與創(chuàng)建它的斯坦福大學(xué)關(guān)系破裂。

3.3.2 盈利分配 美國(guó)智庫(kù)保持獨(dú)立性的一個(gè)重要表征即為非營(yíng)利性，未出現(xiàn)高校參與高校智庫(kù)財(cái)政分配的現(xiàn)象。案例中Baker institute公布的最新財(cái)報(bào)顯示[7]，其募得資金（915萬(wàn)美金）與支出（858萬(wàn)美金）基本持平。機(jī)構(gòu)全部營(yíng)收幾乎都用于項(xiàng)目研究（78%）和機(jī)構(gòu)運(yùn)作（22%）上。

項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)占機(jī)構(gòu)總體支出的絕大部分，研究經(jīng)費(fèi)的名目包括研究人員薪資、項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)費(fèi)、出版經(jīng)費(fèi)和特殊支出等。鑒于高校研究人員在智庫(kù)中任職的相當(dāng)比例，有理由認(rèn)為智庫(kù)薪資水平是激勵(lì)高校研究人員入職的一個(gè)因素。但是在機(jī)構(gòu)層面上，高校智庫(kù)和其所屬高校盈利方面的交集罕見(jiàn)。

3.3.3 知識(shí)產(chǎn)品 知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)的處理可以反映高校智庫(kù)與其所屬高校的關(guān)聯(lián)關(guān)系。各類(lèi)出版物是智庫(kù)知識(shí)權(quán)威的證據(jù)，也是知識(shí)傳播的載體。通過(guò)自有刊物和非自有刊物發(fā)表知識(shí)成果幾乎是智庫(kù)傳播觀點(diǎn)、增進(jìn)影響的通用手段。

案例中兩機(jī)構(gòu)都有包括工作論文集和研究報(bào)告等在內(nèi)的自出版物，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在聲明中均明確寫(xiě)出屬于該智庫(kù)及智庫(kù)所在高校聯(lián)合所有，高校全體教職工均享有本出版物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而發(fā)表在非自有出版物上的知識(shí)成果名義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于作者本人，但是如其屬于高校設(shè)立或合作的項(xiàng)目產(chǎn)出，則存在法律上界定為職務(wù)作品的可能性。職務(wù)作品的實(shí)際版權(quán)可歸屬高校。

3.3.4 教學(xué)活動(dòng) 高校智庫(kù)和其所屬高校的合作教學(xué)是在形式上重疊但內(nèi)容上互補(bǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。高校對(duì)所屬智庫(kù)投入人力資源，是希望智庫(kù)從業(yè)經(jīng)歷和行業(yè)交流能夠幫助其研究人員獲得知識(shí)成果運(yùn)用和實(shí)踐操作方面的隱性知識(shí)增長(zhǎng)。而機(jī)構(gòu)間的合作教學(xué)活動(dòng)則可以使這種新增隱性知識(shí)得到更大范圍的共享。

調(diào)研中高校智庫(kù)參與其所屬高校教學(xué)活動(dòng)也存在兩種模式。一種是專(zhuān)職人員教學(xué)，CID屬于該類(lèi)。大部分在其任職的高校研究人員本身帶有教職，高?？茖W(xué)研究和教學(xué)培養(yǎng)是其主業(yè)，受聘智庫(kù)只是作為兼職或者掛職。一種是特設(shè)課程教學(xué)，Baker Institute屬于此類(lèi)。其專(zhuān)門(mén)為萊斯大學(xué)的學(xué)生開(kāi)設(shè)了各類(lèi)課程，本身是獨(dú)立的課程出品方；課程內(nèi)容多與研究課題相關(guān)，研討性質(zhì)居多，一定程度上肩負(fù)宣傳智庫(kù)知識(shí)理念的使命。

3.4 總結(jié)分析

基于“投入—運(yùn)作—產(chǎn)出”邏輯，對(duì)案例中兩所高校智庫(kù)與其建設(shè)高校的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了探討。高校智庫(kù)及其建設(shè)高校在資源投入、運(yùn)作支撐和收益協(xié)調(diào)3個(gè)階段、多個(gè)構(gòu)面中存在著多種依賴(lài)關(guān)系且程度不甚相同，具體如圖5所示。

圖5 國(guó)外高校智庫(kù)及母體高校各方面依賴(lài)程度示意圖Figure 5 The dependence degree of how affiliated think tanks rely on universities

高校智庫(kù)運(yùn)作的各階段各方面中，對(duì)建設(shè)高校的依賴(lài)程度存在差別，根據(jù)依賴(lài)程度高低可以大致分為3種情況：

（1）高度依賴(lài)。智力資源、學(xué)術(shù)合作、知識(shí)產(chǎn)品和教學(xué)活動(dòng)4個(gè)方面屬于此類(lèi)。不論高校智庫(kù)規(guī)模如何，其與建設(shè)高校的關(guān)系貫穿于機(jī)構(gòu)運(yùn)作全過(guò)程，但并不是面面俱到。這4個(gè)方面均與智庫(kù)課題研究有著密不可分的關(guān)系，高校智庫(kù)允許其建設(shè)高校參與到從人員組建到知識(shí)成果分配和傳播的知識(shí)價(jià)值鏈中，發(fā)揮高校的知識(shí)優(yōu)勢(shì)。

（2）條件依賴(lài)。區(qū)別于學(xué)術(shù)研究方面的深層依賴(lài)關(guān)系，在機(jī)構(gòu)建制、關(guān)系資源、關(guān)系增益和品牌認(rèn)同方面的高校與其所屬智庫(kù)的關(guān)系是有條件的。關(guān)系資源和增益可看作是高校建立高校智庫(kù)需著重經(jīng)營(yíng)的方面。隨著高校智庫(kù)影響力增強(qiáng)，其關(guān)系結(jié)構(gòu)必然從“重學(xué)”轉(zhuǎn)移，向復(fù)合關(guān)系網(wǎng)進(jìn)化；高校智庫(kù)初創(chuàng)時(shí)的機(jī)構(gòu)使命和建制很難脫離高校的影響。隨后為滿足規(guī)模、研究領(lǐng)域等方面的擴(kuò)張需求，類(lèi)高校的固化機(jī)制會(huì)被逐漸消解，機(jī)構(gòu)價(jià)值觀也有發(fā)生變化的可能性。

（3）低度依賴(lài)。資金資源、會(huì)議活動(dòng)和盈利協(xié)調(diào)屬于高校智庫(kù)和其所屬高校發(fā)生低頻次關(guān)聯(lián)的方面。財(cái)政獨(dú)立是機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的基石，高校與其下屬智庫(kù)很少發(fā)生資金上的牽扯。不插足智庫(kù)的行政管理及日常運(yùn)營(yíng)也是維護(hù)高校智庫(kù)獨(dú)立性的重要方面。

參照《2016年全球智庫(kù)報(bào)告》[6]的“附屬于高校的智庫(kù)”分類(lèi)的排名情況，遴選出北京大學(xué)國(guó)際戰(zhàn)略研究院（第11位）、卡內(nèi)基-清華全球政策研究中心（第14位）、布魯金斯-清華公共政策研究中心（第16位）、人大重陽(yáng)金融研究院（第30位）和清華大學(xué)中國(guó)問(wèn)題研究中心（第51位）5個(gè)調(diào)研對(duì)象。考慮到中外合辦機(jī)構(gòu)的特殊性質(zhì)與本土高校及高校智庫(kù)在管理體制和運(yùn)作模式方面存在諸多不同，本文主要針對(duì)上述3所本土高校及其建設(shè)智庫(kù)間的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了調(diào)研。發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)這3家高校智庫(kù)在“投入—運(yùn)作—產(chǎn)出”邏輯下顯示與上述國(guó)外高校智庫(kù)在處理與母體高校間互動(dòng)關(guān)系存在異同之處。

圖6 國(guó)內(nèi)外高校智庫(kù)及母體高校互動(dòng)關(guān)系對(duì)比圖Figure 6 The contrast about interaction relationships between universities and think tanks affiliated to them

圖6為國(guó)內(nèi)外高校智庫(kù)與母體高?；?dòng)關(guān)系的依賴(lài)程度對(duì)比。整體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)對(duì)母體高校的依賴(lài)程度更大。二者除知識(shí)資源和科研能力方面有較強(qiáng)的互動(dòng)外，在資金和行政管理方面較之國(guó)外高校智庫(kù)也有更多交集。特別是與國(guó)外高校智庫(kù)力求實(shí)現(xiàn)資金獨(dú)立不同，國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)接受母體高校資金資助和項(xiàng)目委托的現(xiàn)象比較普遍。

在資源投入方面，國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)與母體高校間存在科研人員輸送關(guān)系；且高校的學(xué)歷認(rèn)可和平臺(tái)也在關(guān)系資源的累積方面發(fā)揮了積極的作用。但是也存在兩個(gè)明顯不同：一是高校智庫(kù)的管理機(jī)構(gòu)理事會(huì)成員中有相當(dāng)比例的校院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與；二是國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)的資金來(lái)源構(gòu)成上，課題委托占比較大的比重。

在運(yùn)作支撐方面，國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)雖然也采取理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，但是高校領(lǐng)導(dǎo)介入機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行；課題組的選題受高校課題、項(xiàng)目重心的影響較大；長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究多依賴(lài)于高校院系既有的研究水平及成果，機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)既有知識(shí)的碎片化和普及化加工活動(dòng)占有更大比例；在關(guān)系增益上，國(guó)內(nèi)與國(guó)外高校在智庫(kù)運(yùn)作中所起到的作用類(lèi)似。

在收益協(xié)調(diào)方面，國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)較之國(guó)外同類(lèi)機(jī)構(gòu)最突出的不同在于知識(shí)產(chǎn)品的歸屬劃分。由于國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)的研究人員絕大多數(shù)在母體高校擁有穩(wěn)定的教研活動(dòng)，高校智庫(kù)更多發(fā)揮的是嚴(yán)肅知識(shí)產(chǎn)品碎片化和普及化的宣傳推廣作用。大量的簡(jiǎn)報(bào)、調(diào)研報(bào)告、報(bào)道、專(zhuān)欄等低知識(shí)密度的知識(shí)產(chǎn)品由高校智庫(kù)出品，而鮮見(jiàn)系統(tǒng)專(zhuān)著（而非評(píng)論集之類(lèi)）和學(xué)術(shù)論文（集）出現(xiàn)在高校智庫(kù)的成果中。由此可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)高校智庫(kù)中高?？蒲腥藛T的研究實(shí)力及活動(dòng)并未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性遷移。高校智庫(kù)更多是發(fā)揮著增進(jìn)交流和便利推廣的“信息港”的作用，這也是與國(guó)外優(yōu)秀高校智庫(kù)的重要區(qū)別之一。

4 若干啟示及建議

要建成真正意義上充分發(fā)揮高?？蒲袃?yōu)勢(shì)的相對(duì)獨(dú)立的政策咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，根據(jù)“投入—運(yùn)作—產(chǎn)出”理論框架分析案例并參照現(xiàn)有研究，得出以下認(rèn)識(shí)和處理我國(guó)高校智庫(kù)與母體高校間互動(dòng)關(guān)系的若干建議。

4.1 理性認(rèn)識(shí)并支持高校智庫(kù)的獨(dú)立性

高校智庫(kù)需要保持獨(dú)立性，但這種獨(dú)立性不是不接受高校的資源和幫助，也不是一味追求立場(chǎng)中立。高校智庫(kù)的獨(dú)立性更多的體現(xiàn)在機(jī)構(gòu)及其研究人員的“自由意志”能在多大程度上得到發(fā)揮，即在“機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)、課題選擇、研究過(guò)程和研究結(jié)果上的把控權(quán)”[8]才是高校智庫(kù)保持其獨(dú)立性應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取的權(quán)利。

為保持高校智庫(kù)獨(dú)立性，對(duì)高校提供或者參與高校智庫(kù)運(yùn)作的內(nèi)容要有所把控。接受諸如科研能力、知識(shí)資源、技術(shù)設(shè)備等方面的高校幫扶，發(fā)揮高校知識(shí)優(yōu)勢(shì)、提升智庫(kù)研究科學(xué)性；而對(duì)高校的資金支持和行政干預(yù)慎重考慮。當(dāng)然這里也存在發(fā)展階段制約的問(wèn)題。處于起步階段的高校智庫(kù)在諸多方面缺乏經(jīng)驗(yàn)，需要尋求更多幫助，這種情況在機(jī)構(gòu)逐步發(fā)展的過(guò)程中會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。

4.2 充分借用和發(fā)揮高校的知識(shí)與關(guān)系資源

高校智庫(kù)應(yīng)在最大程度上激發(fā)和利用高校所能提供的一切知識(shí)資源。這里的知識(shí)資源并不單是對(duì)研究人員的聘用，還包括多層次研究人員系統(tǒng)的搭建和其他知識(shí)資源的利用。廣泛聘用高校中從事課題研究的相關(guān)人員，從學(xué)科帶頭人、到核心學(xué)者、到學(xué)術(shù)輔助人員、甚至到博士研究生等。多層次的科研人員系統(tǒng)搭建有利于營(yíng)造類(lèi)高校的科研環(huán)境，從而提升知識(shí)創(chuàng)造的效率。

同時(shí)要注意高校能夠提供的其他知識(shí)資源：隱形環(huán)境，例如學(xué)術(shù)交流圈、學(xué)術(shù)社群；硬件環(huán)境，例如學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)出版、實(shí)驗(yàn)室及設(shè)備等。這些資源都可以與上述多層級(jí)研究系統(tǒng)組合，形成良性的知識(shí)創(chuàng)造生態(tài)系統(tǒng)，幫助高校智庫(kù)形成知識(shí)生產(chǎn)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4.3 落實(shí)智庫(kù)的研究和行政雙軌制

研究與行政的雙軌制實(shí)質(zhì)是研究活動(dòng)的獨(dú)立性的重要保證。高校智庫(kù)作為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)也需要思考戰(zhàn)略、運(yùn)作和發(fā)展的問(wèn)題?？茖W(xué)研究活動(dòng)支持的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)能夠?yàn)樗峁┤剂希@不足以讓高校智庫(kù)這輛戰(zhàn)車(chē)動(dòng)起來(lái)并走對(duì)路。由專(zhuān)業(yè)的、有豐富實(shí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人才來(lái)考量高校智庫(kù)的發(fā)展和運(yùn)作問(wèn)題，才能發(fā)揮出“引擎”的強(qiáng)大推動(dòng)力。

實(shí)行科研和行政雙軌制是智庫(kù)幾乎通用的運(yùn)作架構(gòu)，但與國(guó)內(nèi)諸多高校智庫(kù)不同的是，國(guó)外優(yōu)秀高校智庫(kù)在“雙軌”的人員布置上也是涇渭分明。高校人員密集滲透在科研課題單元，在行政管理和宣傳推廣上高校人員鮮少涉足，高?，F(xiàn)任管理層擔(dān)任智庫(kù)主要領(lǐng)導(dǎo)的情況則更少。但是其對(duì)高校外界的人士又秉持極為開(kāi)放的態(tài)度，吸納各方人才參與到高校智庫(kù)的管理中來(lái)。

4.4 重視智庫(kù)對(duì)高校的知識(shí)能力反哺

知識(shí)在循環(huán)轉(zhuǎn)化中不斷獲得增值和創(chuàng)新。高校智庫(kù)對(duì)其所屬機(jī)構(gòu)釋放更多的知識(shí)紅利不僅有助于鞏固機(jī)構(gòu)間關(guān)系，還可以創(chuàng)造更多的交流機(jī)會(huì)以幫助自身成長(zhǎng)。

通過(guò)共享知識(shí)產(chǎn)出版權(quán)、校內(nèi)課程教學(xué)、校內(nèi)學(xué)術(shù)講座、自設(shè)培養(yǎng)項(xiàng)目及獎(jiǎng)學(xué)金等方式使得其所屬高校對(duì)高校智庫(kù)的工作運(yùn)作成果有更清晰的了解，形成隱形的學(xué)術(shù)流動(dòng)共享環(huán)境。一方面對(duì)高校智庫(kù)起到一定品牌宣傳作用，另一方面也有助于吸引更多的高校人才和關(guān)系向其靠攏。

除釋放知識(shí)資源外，也應(yīng)注意對(duì)高校人員研究能力的補(bǔ)充和回饋。在吸收高?？蒲兄R(shí)及研究人才的同時(shí)，重視對(duì)研究人員體察社會(huì)問(wèn)題、承接橫向課題、結(jié)合實(shí)際情況的知識(shí)實(shí)踐能力的培養(yǎng)。

5 結(jié)語(yǔ)

正確看待及處理高校智庫(kù)與其建設(shè)高校間關(guān)系是建設(shè)高質(zhì)量高校智庫(kù)不能回避的問(wèn)題。高校智庫(kù)與其建設(shè)高校間的關(guān)系是動(dòng)態(tài)變化的，是補(bǔ)充促進(jìn)的，是貫穿于高校智庫(kù)運(yùn)作全過(guò)程的。

高校智庫(kù)與其建設(shè)高校的關(guān)系互動(dòng)頻繁發(fā)生在知識(shí)創(chuàng)造方面。這是一個(gè)完整的互動(dòng)關(guān)系鏈條，雙方均有投入和收益。高校為其提供知識(shí)積累、研究人員及相應(yīng)的軟件硬件等資源，其資源參與課題研究活動(dòng)，并享受知識(shí)產(chǎn)出所釋放的知識(shí)紅利及研究人員能力提升所帶來(lái)的潛在競(jìng)爭(zhēng)力提升。

為維持知識(shí)創(chuàng)造關(guān)系鏈條的穩(wěn)態(tài)，高校智庫(kù)保持行政運(yùn)作和資金運(yùn)轉(zhuǎn)上的相對(duì)獨(dú)立性尤其必要。保持相對(duì)獨(dú)立性的重要途徑即以開(kāi)放的姿態(tài)，吸引接納政商媒體各界的人才及資源，從而使得高校智庫(kù)以一種多方關(guān)系博弈的局面爭(zhēng)取到更大規(guī)模的資本，實(shí)現(xiàn)更科學(xué)的運(yùn)作。

[1] D Plehwe. Think tank networks and the knowledge–interest nexus: the case of climate change[J]. Critical Policy Studies, 2014, 8(1): 101-115.

[2] 秦惠民, 解水青. 我國(guó)高校智庫(kù)建設(shè)相關(guān)問(wèn)題及對(duì)策研究[J]. 中國(guó)高?？萍? 2014(4): 15-20.

[3] 杜靜元. 高校智庫(kù)建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與啟示[J]. 管理觀察, 2015(6): 88-92.

[4] H Pautz. Revisiting the think-tank phenomenon[J]. Public Policy & Administration, 2011, 26(4): 419-435.

[5] Tina Barnes, Ian Pashby, Anne Gibbons. Effective University: Industry Interaction[J]. European Management Journal, 2002(3): 272-285.

[6] J McGann. 2016 Global go to think tanks index report[EB/OL]. [2017-03-23]. http://repository.upenn.edu/ cgi/viewcontent.cgi?article=1011&context=think_tanks.

[7] Baker Institute. 2016 Annual Report[EB/OL].[2017-06-03]. http://www.bakerinstitute.org/media/files/files/ e7ff79ad/BI-pub-AnnualReport2016.pdf.

[8] 金彩紅. 歐美大國(guó)智庫(kù)研究[M]. 上海: 上海社會(huì)科學(xué)院出版社, 2016.

作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

孔 媛：選擇論文題目、撰寫(xiě)文章內(nèi)容并修改；

李 宏：把握研究方向、提供修改意見(jiàn)。

The Overseas Multi-case Analysis and Recommendations on the Interactive Relationship Between Universities and Aff i liated Think Tanks

Kong Yuan1,2Li Hong1,3

1University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049
2National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190
3Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190

[Purpose/signif i cance] Dealing with the interactive relationship between universities and aff l icted think tanks is an inevitable topic to chase independence and inf l uence for think tanks aff i liated to universities while taking advantage of research abilities and resources in universities. [Method/process] According to the “inputoperation-output” frame, by literature/network investigations and case study, this paper discussed the interactive relationship from multiple aspects of three periods respectively regarding resources input, operation assistance and income coordination. [Result/conclusion] Think tanks aff i liated to universities should make the utmost use of knowledge resources and research abilities to build capacity and offer counterpart returns in knowledge at the same time. Keeping autonomy in operation and f i nance is also highly emphasized.

think tanks aff i liated to universities university knowledge utilization interactive relationship independence of think tanks

G311

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.03.01

2017-03-27

2017-04-29 本文責(zé)任編輯：唐果媛

孔媛（ORCID：0000-0001-6580-2053），中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心碩士研究生，E-mail：kongyuan@mail.las. ac.cn；李宏（ORCID：0000-0003-3589-9071），通訊作者，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢(xún)研究院，副研究員，博士。