李余輝，倪得兵，唐小我

(電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川 成都 611731)

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基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈企業(yè)質(zhì)量信號(hào)傳遞博弈

李余輝，倪得兵，唐小我

(電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川 成都 611731)

針對(duì)“供應(yīng)鏈企業(yè)如何間接地通過企業(yè)社會(huì)責(zé)任(CSR)策略實(shí)現(xiàn)質(zhì)量信息共享”這一問題，考慮一條由一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)零售商和消費(fèi)者構(gòu)成供應(yīng)鏈(其中上游供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量信息是其私人信息)，建立了供應(yīng)商基于CSR這一間接信息傳遞方式的上游質(zhì)量信號(hào)傳遞博弈模型，完整地刻畫了不實(shí)施CSR模型下的混同均衡和實(shí)施CSR模型下的分離均衡，并利用“直觀標(biāo)準(zhǔn)”選出了唯一的分離，以考察CSR在傳遞供應(yīng)商質(zhì)量信息中的角色及實(shí)施CSR信號(hào)手段的盈利性條件。結(jié)果表明在一定技術(shù)條件下，1)充分高的CSR水平能夠在分離均衡意義上準(zhǔn)確傳遞供應(yīng)商質(zhì)量信息；2)最低臨界CSR水平所對(duì)應(yīng)的均衡是唯一滿足“直觀標(biāo)準(zhǔn)”的分離均衡；3)最低臨界CSR水平隨著低質(zhì)量供應(yīng)商的CSR邊際成本增加而減小，但獨(dú)立于高質(zhì)量供應(yīng)商CSR邊際成本；4)當(dāng)且僅當(dāng)兩類供應(yīng)商CSR邊際成本差異充分小時(shí)，通過CSR手段來共享質(zhì)量信息對(duì)高質(zhì)量供應(yīng)商是有利可圖的。該結(jié)果一方面揭示了企業(yè)CSR行為的信號(hào)傳遞動(dòng)機(jī)，另一方面也為企業(yè)選擇直接或間接信息共享方式提供了決策參考。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任；產(chǎn)品質(zhì)量；信號(hào)博弈；供應(yīng)鏈

1 引言

供應(yīng)鏈(特別是分散化決策供應(yīng)鏈)的決策通常由不同節(jié)點(diǎn)企業(yè)選擇，而不同節(jié)點(diǎn)企業(yè)通常擁有不同的信息，信息的不同分布狀態(tài)和決策的分散化將導(dǎo)致上下游節(jié)點(diǎn)企業(yè)的供給和需求之間不匹配，從而使得供應(yīng)鏈運(yùn)作效率受到諸如“牛鞭效應(yīng)”等因素的嚴(yán)重影響。在這方面，信息共享被認(rèn)為是提升供應(yīng)鏈企業(yè)協(xié)作水平、克服“牛鞭效應(yīng)”的一個(gè)主要手段[1]，因此，供應(yīng)鏈中信息共享問題隨之成為研究焦點(diǎn)。關(guān)于信息共享的研究，學(xué)者主要關(guān)心如下問題：1.刻畫信息共享的價(jià)值[2-3]；2.事前(信息揭示之前)垂直信息共享的激勵(lì)[4-5]；3.橫向競(jìng)爭(zhēng)條件下的事前信息共享激勵(lì)[6-7]和4事后(信息揭示之前)信息共享激勵(lì)[8-9]。這些針對(duì)下游需求信息的研究一方面揭示了下游企業(yè)共享相應(yīng)信息的策略性動(dòng)機(jī)，另一方面證實(shí)了信息共享通過提高供應(yīng)鏈運(yùn)作效率而具有價(jià)值。進(jìn)一步，這些研究均隱含地假設(shè)了一種直接而真實(shí)信息共享策略：通過信息通訊技術(shù)將觀察到的真實(shí)信息直接地告訴缺乏信息的節(jié)點(diǎn)企業(yè)。在信息技術(shù)快速發(fā)展的背景下，諸如EDI、POS等先進(jìn)技術(shù)，或VMI運(yùn)作模式均可以通過直接方式實(shí)現(xiàn)信息有效共享。然而值得注意的是，現(xiàn)實(shí)中上述先進(jìn)技術(shù)及運(yùn)作模式通常依賴于昂貴的信息系統(tǒng)建設(shè)，因此直接的共享方式可能需要支付昂貴成本，這進(jìn)而使得信息共享價(jià)值可能低于信息系統(tǒng)構(gòu)建成本而無利可圖[10]。因此，在直接方式之外，尋找間接的信息共享機(jī)制顯得十分必要。

間接的信息共享機(jī)制通過什么工具實(shí)現(xiàn)？信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的信號(hào)傳遞模型為回答這一問題提供了可行的分析框架。在信號(hào)傳遞模型中，作為具有私人信息的行為人可以通過某種可被觀測(cè)的行為變量，在分離均衡意義下向其他行為人傳遞其私人信息，在該框架下行為變量揭示其信息類型是該行為人激勵(lì)相容的選擇。根據(jù)上述分析框架，一方面供應(yīng)鏈文獻(xiàn)開始嘗試著考察下游需求信息如何通過上游企業(yè)的行為在下游企業(yè)之間傳遞。例如，文獻(xiàn)[11]下游需求信息如何通過上游企業(yè)的批發(fā)價(jià)從一個(gè)零售商向另一個(gè)零售商泄露(即上游企業(yè)的批發(fā)價(jià)充當(dāng)間接傳遞信號(hào)的角色)。另一方面，盡管上游企業(yè)通常也擁有如產(chǎn)品質(zhì)量、成本等等私人信息，且上游的高質(zhì)量企業(yè)也具有向下游企業(yè)及消費(fèi)者傳遞質(zhì)量信息的動(dòng)機(jī)，但考察上游企業(yè)如何間接地向下游企業(yè)傳遞這一問題的供應(yīng)鏈文獻(xiàn)還很難見到。倘若能尋找到某種間接機(jī)制實(shí)現(xiàn)上述產(chǎn)品質(zhì)量信息共享，那么，在知曉直接的信息共享方式成本的情況下，該研究則可為企業(yè)選擇直接或間接的信息共享方式提供有益的決策參考。鑒于此，本文集中研究上游企業(yè)如何采取間接方式向下游零售商和市場(chǎng)消費(fèi)者傳遞自己私有的產(chǎn)品質(zhì)量信息這一問題。

關(guān)于私人產(chǎn)品質(zhì)量信息的傳遞，經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)進(jìn)行了大量研究。這些研究揭示了廣告、產(chǎn)品價(jià)格等工具具有間接傳遞質(zhì)量信息的功能[12-14]。然而值得注意的是，雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)質(zhì)量信號(hào)傳遞進(jìn)行了一定研究，但在供應(yīng)鏈背景下，有關(guān)如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量信息在供應(yīng)鏈上間接傳遞這一問題的文獻(xiàn)卻十分少見。此外，本文研究問題亦不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)模型：傳統(tǒng)模型通常關(guān)注兩個(gè)行為人之間的信號(hào)博弈，信號(hào)工具選擇及博弈過程相對(duì)簡(jiǎn)單，而本文考察的是包含供應(yīng)商、零售商、消費(fèi)者在內(nèi)的三個(gè)行為人之間的信號(hào)博弈，行為人數(shù)量的增加使得信號(hào)博弈過程更加復(fù)雜化，同時(shí)考慮到行為人所處供應(yīng)鏈位置差異，合適的信號(hào)工具選擇也是一個(gè)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題。在信號(hào)工具的選擇方面，上述經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)以及標(biāo)準(zhǔn)的信號(hào)傳遞理論[15]揭示的一個(gè)基本要點(diǎn)是，企業(yè)可以通過特定“浪費(fèi)性”支出來傳遞自己的真實(shí)類型。企業(yè)社會(huì)責(zé)任(Corporate Social Responsibility，CSR)行為(例如，遵守社會(huì)道德、安全規(guī)范、慈善公益、資源環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)者權(quán)益保障等)也是一項(xiàng)需要投入大量資源的企業(yè)行為。但CSR行為通常與特定產(chǎn)品/服務(wù)的生產(chǎn)和銷售沒有直接關(guān)系：類似于一項(xiàng)固定成本，因而在邊際產(chǎn)出意義上是一種“浪費(fèi)性”支出。例如，根據(jù)時(shí)代周刊報(bào)道， 美國星巴克企業(yè)投入2.5億美元推出“大學(xué)計(jì)劃”改善員工教育福利，以減免學(xué)費(fèi)形式支持員工接受高等教育，并且不限制員工畢業(yè)后回企業(yè)工作。在中國，越來越多企業(yè)開始重視加強(qiáng)CSR運(yùn)作并向社會(huì)積極發(fā)布CSR報(bào)告：據(jù)中國企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告白皮書(2013，2014)顯示，近年來中國發(fā)布CSR報(bào)告的機(jī)構(gòu)數(shù)量一直保持年均20%以上的高速增長。因此，信號(hào)傳遞理論一個(gè)直觀推論是，在供應(yīng)鏈背景下，上游企業(yè)可以通過CSR行為向下游零售商和消費(fèi)傳遞私有的產(chǎn)品質(zhì)量信息，以使得供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的供給和需求更好地匹配起來。本文將考察驗(yàn)證上述推論，研究CSR行為作為間接傳遞質(zhì)量信號(hào)工具的可行性，刻畫實(shí)施這一間接傳遞方式的信息成本，并指明企業(yè)適用這一信號(hào)傳遞工具的盈利性條件。

應(yīng)當(dāng)指出，本文考察的CSR行為這一間接信息傳遞方式，與價(jià)格、廣告等傳統(tǒng)質(zhì)量信號(hào)工具有著本質(zhì)不同。CSR區(qū)別于上述傳統(tǒng)質(zhì)量信號(hào)工具在于：價(jià)格作為一種質(zhì)量信號(hào)工具，通常是企業(yè)為避免被模仿，而采取高定價(jià)方式來傳遞高質(zhì)量信息，其本質(zhì)是在高定價(jià)下通過以犧牲產(chǎn)品市場(chǎng)需求為代價(jià)的方式來傳遞質(zhì)量信息；廣告作為質(zhì)量信號(hào)工具，在文獻(xiàn)中則往往是出于優(yōu)化績效考慮而被作為價(jià)格工具的一種輔助手段[12]，在現(xiàn)實(shí)中由于廣告內(nèi)容通常與產(chǎn)品本身有關(guān)，廣告功能則更多體現(xiàn)在通過宣傳口號(hào)實(shí)現(xiàn)對(duì)消費(fèi)者購買行為的反復(fù)勸說與引導(dǎo)上, 在某些場(chǎng)合下其營銷效果往往并不明顯[16]；而CSR行為作為質(zhì)量信號(hào)工具，其本質(zhì)是通過不可模仿的浪費(fèi)性支出來傳遞質(zhì)量信息，與通過犧牲市場(chǎng)需求的價(jià)格方式有著本質(zhì)差異(事實(shí)上在本文模型中，由于上游企業(yè)的交易價(jià)格作為決策變量無法被消費(fèi)者觀測(cè)，價(jià)格信號(hào)方式因而是不可行的)，此外作為企業(yè)的一種外部性行為，CSR行為通常與產(chǎn)品本身不大相關(guān)，對(duì)消費(fèi)者也缺乏直接的勸說與引導(dǎo)，因此從消費(fèi)者意義上看，CSR行為也不同于廣告。

本文考察CSR間接傳遞質(zhì)量信息問題具有理論意義與現(xiàn)實(shí)意義：第一，不同于Li和Zhang Hongtao[11]與唐宏祥等[17]考慮下游企業(yè)需求信息如何向上游企業(yè)或橫向競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的傳遞，本文研究的是上游企業(yè)質(zhì)量信息如何向下游企業(yè)及消費(fèi)者進(jìn)行傳遞，信息類型及信號(hào)傳遞路徑與其存在差異，豐富了供應(yīng)鏈信息共享理論研究；第二，本文研究提供了識(shí)別供應(yīng)鏈企業(yè)CSR行為動(dòng)機(jī)的一個(gè)新的視角。關(guān)于供應(yīng)鏈中節(jié)點(diǎn)企業(yè)實(shí)施CSR的動(dòng)機(jī)，文獻(xiàn)主要集中討論了如下三個(gè)方面：(1)規(guī)避社會(huì)不負(fù)責(zé)任行為的風(fēng)險(xiǎn)，即CSR風(fēng)險(xiǎn)[18-20]；(2)滿足消費(fèi)者的CSR偏好[21-23]和(3)利用CSR行為建立和維持企業(yè)聲譽(yù)[24-25]。與這些討論供應(yīng)鏈企業(yè)的CSR行為動(dòng)機(jī)不同，本文揭示了另一種CSR行為動(dòng)機(jī)，即上游企業(yè)利用CSR行為作為間接方式來傳遞自己的私有質(zhì)量信息。第三，本文刻畫了CSR手段的信息成本，指明了這種間接傳遞方式的盈利性條件，因此在假若知曉直接信息共享成本的條件下，對(duì)企業(yè)在選擇直接或間接共享方式的決策問題方面具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

具體地，本文考慮一條由一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)零售商和消費(fèi)者構(gòu)成供應(yīng)鏈。在供應(yīng)鏈中，上游供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量是其私人信息，供應(yīng)商可用CSR行為來傳遞該私人信息，消費(fèi)者和下游零售商根據(jù)CSR信號(hào)推斷產(chǎn)品質(zhì)量，供應(yīng)商和零售商之間的產(chǎn)品交易通過批發(fā)價(jià)合同進(jìn)行?；谶@種質(zhì)量信息不對(duì)稱，建立了基于CSR的信號(hào)傳遞博弈模型。在該模型中，第一階段，供應(yīng)商選擇一個(gè)CSR水平和批發(fā)價(jià)；第二階段，零售商根據(jù)觀察到的CSR水平推斷出產(chǎn)品的貝葉斯后驗(yàn)質(zhì)量水平(從而預(yù)期市場(chǎng)需求)和批發(fā)價(jià)決定訂貨量(從而零售價(jià)格)；第三階段，消費(fèi)者根據(jù)觀察到的CSR水平推斷出產(chǎn)品的貝葉斯后驗(yàn)質(zhì)量水平(與零售商相同)和零售價(jià)決定是否購買。進(jìn)一步，應(yīng)用精煉貝葉斯均衡概念完整地刻畫了模型的混同均衡和分離均衡，并利用“直觀標(biāo)準(zhǔn)”選出了唯一的分離。這些結(jié)果一道可以回答如下三個(gè)問題：1)在什么條件下，CSR具有(在分離均衡意義上的)質(zhì)量信息傳遞功能？2)在分離均衡(從而傳遞質(zhì)量信息)的條件下，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)盈利性受到哪些因素的影響？能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量信息傳遞的最低(從而最有效的)CSR水平受到哪些因素的影響？3)CSR作為一種間接的信息傳遞方式，企業(yè)在什么條件下實(shí)施這種手段是有利可圖的？

下面，首先給出模型描述；其次，求解了作為比較基準(zhǔn)的完全信息模型；接著，分別刻畫了不對(duì)稱信息下，擁有私人質(zhì)量信息的企業(yè)采取與不采取CSR手段來傳遞質(zhì)量信息模型的均衡結(jié)果，并應(yīng)用“直觀標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行了均衡選擇；進(jìn)一步，研究了適合采用CSR手段共享質(zhì)量信息的市場(chǎng)條件，并給出了主要結(jié)果的數(shù)值描述；最后，總結(jié)了本文的主要結(jié)果，并給出了一些值得進(jìn)一步研究的方向。

2 模型描述

考慮由一個(gè)供應(yīng)商S、一個(gè)零售商R和消費(fèi)者構(gòu)成的兩階段供應(yīng)鏈。面對(duì)同樣的生產(chǎn)要素，供應(yīng)商由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)中各類因素導(dǎo)致生產(chǎn)的產(chǎn)品存在不同質(zhì)量的差異。根據(jù)行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，將差異產(chǎn)品區(qū)分為高質(zhì)量(H)和低質(zhì)量(L)兩種類型。假設(shè)質(zhì)量是供應(yīng)商的私人信息，從而零售商與消費(fèi)者不知道供應(yīng)商的真實(shí)類型，但供應(yīng)商可通過可被零售商和消費(fèi)者觀測(cè)到的CSR行為t來向零售商和消費(fèi)者傳遞質(zhì)量信號(hào)進(jìn)而改善零售商和消費(fèi)者的質(zhì)量信念，即零售商和消費(fèi)者根據(jù)觀測(cè)到的t將先驗(yàn)概率μ0=Pr(S=H)修正為后驗(yàn)信念μ=Pr(S=H|t)。注意到，當(dāng)t=0時(shí)消費(fèi)者無法根據(jù)CSR行為推斷質(zhì)量信息從而只能利用先驗(yàn)概率推斷，這意味著企業(yè)也具有選擇不傳遞質(zhì)量信息的可能。進(jìn)一步，假設(shè)H型和L型供應(yīng)商的(常數(shù))邊際CSR成本分別為aH和aL,并且aL>aH,即L型供應(yīng)商具有較高的邊際CSR成本，從而實(shí)施CSR或披露CSR信息的意愿較弱。這與Knox等[26]的實(shí)證結(jié)果一致:小規(guī)模且低質(zhì)量企業(yè)(相對(duì)于大規(guī)模和高質(zhì)量企業(yè))實(shí)施CSR或披露CSR信息的積極性明顯較低。

假設(shè)H型和L型供應(yīng)商的產(chǎn)品帶給消費(fèi)者的效用為分別為vH和vL,但產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本均為cs,且vH>vL>cs。再設(shè)零售商銷售邊際成本為cr,且相對(duì)于產(chǎn)品效用而言很小。進(jìn)一步，將市場(chǎng)容量標(biāo)準(zhǔn)化為1，并且消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的(期望)質(zhì)量水平的異質(zhì)效用感知δ在[0，1]上服從均勻分布。最后，為單獨(dú)討論CSR傳遞質(zhì)量信息的角色，假設(shè)CSR本身不會(huì)為消費(fèi)者帶來額外的效用。

供應(yīng)鏈中各行為者的決策順序如下：首先，供應(yīng)商根據(jù)是否愿意共享私有質(zhì)量信息，決定實(shí)施CSR水平t(t=0意味著不共享，t>0意味著共享)和批發(fā)價(jià)ω；然后，觀測(cè)到t后形成后驗(yàn)貝葉斯質(zhì)量信念μ=Pr(S=H|t)(從而形成市場(chǎng)需求預(yù)期)，零售商決定自己的訂貨量(等價(jià)地，最終市場(chǎng)銷售的零售價(jià)p)；最后，消費(fèi)者根據(jù)后驗(yàn)貝葉斯質(zhì)量信念μ=Pr(S=H|t)和零售價(jià)p決定是否購買。更具體地，各行為者的決策行為如下。

市場(chǎng)需求：消費(fèi)者δ(均勻地在[0，1]上分布)根據(jù)由CSR水平t而修正的后驗(yàn)信念μ(=μ(t))形成的產(chǎn)品期望效用為v=v(μ)=μvH+(1-μ)vL。對(duì)于給定的零售價(jià)p,消費(fèi)期望剩余為Eδ=δv-p。因此，消費(fèi)者購買的條件Eδ>0蘊(yùn)含的市場(chǎng)需求為q=1-p/v。

零售商決策：在給定的批發(fā)價(jià)ω及由CSR水平t而修正的、與消費(fèi)者相同的后驗(yàn)信念μ下，確定零售價(jià)p以最大化其利潤。其目標(biāo)可描述為：

供應(yīng)商決策：根據(jù)零售商上述策略p=p(ω,μ)及后驗(yàn)信念對(duì)CSR水平t的反應(yīng)函數(shù)μ=μ(t),供應(yīng)商決策CSR水平來共享質(zhì)量信息，即選擇CSR水平t(t=0或t>0)以及批發(fā)價(jià)ω(=ω(μ))來最大化其利潤，其目標(biāo)可描述為：

下面，將采用精煉貝葉斯均衡(PBE)求解上述信號(hào)傳遞博弈模型。

3 信息對(duì)稱情形模型求解

作為一個(gè)比較基準(zhǔn)，首先討論信息對(duì)稱情形下的子博弈精煉均衡。在信息對(duì)稱情形下，零售商與消費(fèi)者在準(zhǔn)確的產(chǎn)品質(zhì)量信息(供應(yīng)商類型)下決策。命題1給出了此基準(zhǔn)情形下的均衡結(jié)果。

命題1：在信息對(duì)稱情形下，H、L供應(yīng)商及零售商在相應(yīng)類型下，均衡策略與利潤如下：

(2)零售商零售價(jià)為：

(3)供應(yīng)商利潤為：

零售商利潤為:

證明：當(dāng)供應(yīng)商為H型時(shí)，消費(fèi)者信念μ=1,產(chǎn)品效用v=vH。在給定的批發(fā)價(jià)ω下，零售商選擇最優(yōu)的零售價(jià)p最大化其利潤，其決策目標(biāo)為：

(1)

利用一階條件求得零售價(jià)與訂貨量分別為：

p*=(vH+ω+cr)/2,q*=(vH-ω-cr)/(2vH)

(2)

給定CSR水平t,此時(shí)H型供應(yīng)商選擇最優(yōu)的ω最大化其利潤，其決策目標(biāo)為：

(3)

利用一階條件求得批發(fā)價(jià)格為：

ω*=(vH+cs-cr)/2

(4)

將式(4)代入式(3)得到H供應(yīng)商利潤為：

πS-H=(vH-cs-cr)2/(8vH)-aHt

(5)

4 信息不對(duì)稱情形模型求解

在此情形下，由于供應(yīng)商類型(產(chǎn)品質(zhì)量)信息不對(duì)稱，消費(fèi)者只能根據(jù)供應(yīng)商CSR水平來修正其質(zhì)量信念，進(jìn)而影響產(chǎn)品市場(chǎng)需求。基于消費(fèi)者這一反應(yīng)，不同類型供應(yīng)商均有傳遞或隱藏自身類型的動(dòng)機(jī)。因此，這一不完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈可能存在不同類型的精煉貝葉斯均衡：混同均衡與分離均衡。當(dāng)供應(yīng)商不選擇CSR手段共享質(zhì)量信息時(shí)(t=0)，消費(fèi)者無法推斷供應(yīng)商類型，此時(shí)模型可能出現(xiàn)混同均衡；當(dāng)供應(yīng)商選擇CSR手段共享質(zhì)量信息時(shí)(t>0)，消費(fèi)者可以通過CSR水平來推斷供應(yīng)商類型，此時(shí)模型可能出現(xiàn)分離均衡。根據(jù)不同均衡下供應(yīng)商的經(jīng)濟(jì)績效比較，供應(yīng)商可以決定是否需要選擇CSR手段來共享私有質(zhì)量信息。下面，首先刻畫供應(yīng)商不選擇CSR手段的情形。

4.1 供應(yīng)商不選擇CSR手段的情形

當(dāng)供應(yīng)商不選擇實(shí)施CSR手段時(shí)(t=0)，模型可能出現(xiàn)混同均衡，這意味著不同類型供應(yīng)商由于選擇實(shí)施相同的CSR決策，從而隱藏私有質(zhì)量信息。在混同均衡中，對(duì)非均衡路徑上后驗(yàn)信念的定義是一個(gè)需要關(guān)注的問題：這關(guān)系到混同均衡是否存在。從消費(fèi)者視角來看，由于H型供應(yīng)商較L型供應(yīng)商更愿意實(shí)施CSR，故當(dāng)其觀察到更高水平的CSR時(shí)，其賦予H型供應(yīng)商的后驗(yàn)概率也相應(yīng)越大。因此，一個(gè)合理的后驗(yàn)信念應(yīng)該具有關(guān)于CSR水平的單調(diào)不減性質(zhì)。鑒于此本文對(duì)后驗(yàn)信念做如下限制：后驗(yàn)信念μ=μ(t)是關(guān)于t的單調(diào)不減函數(shù)。

為刻畫不選擇實(shí)施CSR情形下模型的混同均衡，首先討論存在混同均衡的必要條件(混同均衡中后驗(yàn)信念需滿足的必要性質(zhì))，此必要條件將為刻畫混同均衡提供基礎(chǔ)。

引理1：存在混同均衡tp*=0的必要條件是:后驗(yàn)信念滿足下述性質(zhì):在任意t≥0上，μ=μ0。

證明：設(shè)存在混同均衡tp*=0。此時(shí)零售商與消費(fèi)者后驗(yàn)信念為μ(tp*)=μ0,產(chǎn)品期望效用為v=vμ0=μ0vH+(1-μ0)vL。在給定的批發(fā)價(jià)ωi(i=H,L)下，零售商決策目標(biāo)為：

利用一階條件求得零售價(jià)與訂貨量分別為：

pi*=(vμ0+ω+cr)/2,qi*=(vμ0-ω-cr)/(2vμ0)

給定CSR水平tp*=0,供應(yīng)商選擇最優(yōu)ωi：

利用一階條件得批發(fā)價(jià)為ωip*=(vμ0+cs-cr)/2,進(jìn)而得到供應(yīng)商利潤為：

引理1給出了不選擇實(shí)施CSR手段情形下的混同均衡后驗(yàn)信念需滿足的必要性條件。基于此，命題2給出了關(guān)于混同均衡的存在充分性條件，并給出了混同均衡的具體刻畫。

命題2：下列策略組合和后驗(yàn)信念構(gòu)成一個(gè)混同均衡：

(1)供應(yīng)商CSR水平為tp*=0,批發(fā)價(jià)為

(2)零售商零售價(jià)為pp*=(3vμ0+cs+cr)/4；

(3)后驗(yàn)信念為：

對(duì)t≥0,μ(t)=μ0.

證明：一方面，當(dāng)給定后驗(yàn)信念(3)時(shí)，在路徑t≥tp*=0上μ=μ0,進(jìn)而v=vμ0,從而H型供應(yīng)商在t=tp*=0處獲得該路徑范圍上最大利潤為πS-H(tp*)=π(vμ0)。類似的，L型供應(yīng)商亦在t=tp*=0處獲得該路徑范圍上最大利潤為πS-L(tp*)=π(vμ0)。批發(fā)價(jià)、零售價(jià)由引理1可得。

另一方面，當(dāng)給定供應(yīng)商與零售商的最優(yōu)策略(1)、(2)時(shí)，根據(jù)引理1可知后驗(yàn)信念在t≥0上有μ(t)=μ0。命題2證明完畢。

命題2刻畫了不選擇CSR手段共享質(zhì)量信息情形下的混同均衡。這個(gè)混同均衡的結(jié)果意味著，如果上游企業(yè)不實(shí)施CSR手段的話，下游企業(yè)及消費(fèi)者由于無法觀測(cè)到差異化的CSR水平，從而無法推斷出上游企業(yè)的質(zhì)量類型，這也進(jìn)一步意味著在不選擇CSR手段的情況下，上游企業(yè)將無法實(shí)現(xiàn)私有的產(chǎn)品質(zhì)量在供應(yīng)鏈上的垂直共享。

鑒于H型供應(yīng)商具有傳遞質(zhì)量信號(hào)進(jìn)行類型分離的動(dòng)機(jī)，下面討論供應(yīng)商選擇實(shí)施CSR手段(即t>0)情形下的分離均衡。

4.2 供應(yīng)商選擇CSR手段的情形

當(dāng)供應(yīng)商選擇實(shí)施CSR手段并實(shí)現(xiàn)分離均衡，兩種不同類型的供應(yīng)商會(huì)選擇實(shí)施不同的CSR決策，從而傳遞私有質(zhì)量信息。下面考慮求解實(shí)施CSR手段情形下的分離均衡。

4.2.1 分離均衡求解

為刻畫供應(yīng)商不實(shí)施CSR手段情形下的分離均衡，首先討論存在分離均衡的必要條件(分離均衡中后驗(yàn)信念需滿足的必要性質(zhì))。

引理2給出了供應(yīng)商實(shí)施CSR手段情形下，分離均衡中后驗(yàn)信念需滿足的必要性條件。基于此，命題3給出了一個(gè)關(guān)于分離均衡的存在充分性條件，并給出了分離均衡的具體刻畫。

命題3：下列策略組合和后驗(yàn)信念構(gòu)成一個(gè)分離均衡:

批發(fā)價(jià)如命題1中結(jié)論(1)所示；

(2)零售商零售價(jià)如命題1所示；

另一方面，當(dāng)給定供應(yīng)商與零售商的策略(1)、(2)時(shí)，如(3)所示的后驗(yàn)信念滿足引理2的必要條件，因此可得到該后驗(yàn)信念。命題3證明完畢。

命題3刻畫了CSR信號(hào)傳遞博弈模型的分離均衡，同時(shí)揭示了供應(yīng)商利用CSR行為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量信號(hào)傳遞的機(jī)理：由于實(shí)施CSR行為會(huì)提升消費(fèi)者質(zhì)量信念，推動(dòng)需求曲線上移，因此L型供應(yīng)商具有模仿H型供應(yīng)商CSR行為的動(dòng)機(jī)。但是在實(shí)施成本方面，L型供應(yīng)商CSR邊際成本相對(duì)于H型供應(yīng)商而言更大(aL>aH)，故其利潤函數(shù)關(guān)于CSR的下降速度要來得更快，從而當(dāng)H型供應(yīng)商CSR高到一定水平時(shí)，將導(dǎo)致L型供應(yīng)商的模仿得不償失，進(jìn)而避免了L型供應(yīng)商逆向選擇，實(shí)現(xiàn)類型分離。

命題3結(jié)論指出，在實(shí)施CSR手段的情況下，上游企業(yè)能否通過CSR行為共享私有質(zhì)量信息的關(guān)鍵在于模型中分離均衡的存在，分離均衡的存在性使得下游企業(yè)和消費(fèi)者可以獲取足夠的信息量來識(shí)別上游企業(yè)的私有質(zhì)量信息類型。這也同時(shí)意味著，借助于CSR手段方式，上游企業(yè)可以有效實(shí)現(xiàn)私有產(chǎn)品質(zhì)量信息在供應(yīng)鏈上的垂直共享，這種方式成立的條件是，上游企業(yè)所實(shí)施的CSR水平既不能過大，也不能過小，只有在一個(gè)適中的水平范圍上方可有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量信息共享。

4.2.2 基于“直觀標(biāo)準(zhǔn)”的分離均衡選擇

命題3表明質(zhì)量信號(hào)傳遞博弈存在多個(gè)分離均衡。一個(gè)自然問題是，在實(shí)際中哪種均衡更可能實(shí)現(xiàn)。這是一個(gè)PBE的選擇問題，它依賴于對(duì)非均衡路徑上后驗(yàn)概率的合理定義。根據(jù)Cho與 Kreps[27]的“直觀標(biāo)準(zhǔn)”(Intuitive criterion)，通過剔除非均衡路徑上不可置信的后驗(yàn)信念可以將不合理的均衡剔除，可得到更合理的均衡戰(zhàn)略。

該“直觀標(biāo)準(zhǔn)”可以解釋如下：對(duì)于非均衡路徑t,可能存在參與人1(信號(hào)發(fā)送者)的某些類型，其選擇t比選擇均衡路徑t*獲取更多支付，從而有可能選擇t而偏離均衡路徑t*,而Θ**(t)(≠φ或Θ)就是這種類型的集合；進(jìn)一步若存在參與人1某類型θi∈Θ**(t),使得其選擇t后，在參與人2(信號(hào)接收者)任何(合理)策略下，其支付都較均衡路徑t*下支付更優(yōu)，則意味著類型θi確實(shí)會(huì)選擇t而偏離均衡路徑t*,從而該均衡在非均衡路徑t上的后驗(yàn)信念定義不合理，故根據(jù)“直觀標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)剔除該均衡。根據(jù)上述“直觀標(biāo)準(zhǔn)”，下面對(duì)命題3的分離均衡進(jìn)行選擇。

命題4與命題5指出，在“直觀標(biāo)準(zhǔn)”下對(duì)分離均衡進(jìn)行選擇后發(fā)現(xiàn)，滿足“直觀標(biāo)準(zhǔn)”的分離均衡存在且唯一，這個(gè)唯一的均衡是代表最低的臨界CSR水平的分離均衡(同時(shí)還是Pareto最優(yōu)分離均衡)。這一結(jié)論指出，供應(yīng)商在基于CSR手段的信號(hào)傳遞博弈的結(jié)果是，高質(zhì)量供應(yīng)商最終會(huì)實(shí)施最小的臨界CSR水平而達(dá)到與低質(zhì)量供應(yīng)商的類型分離。由于高質(zhì)量供應(yīng)商會(huì)較低質(zhì)量供應(yīng)商實(shí)施更高水平的CSR行為，因此消費(fèi)者及零售商可以通過CSR水平來準(zhǔn)確推斷供應(yīng)商的質(zhì)量類型，從而從理論上證實(shí)了，CSR作為一種質(zhì)量信號(hào)手段實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商在供應(yīng)鏈上間接共享私有質(zhì)量信息的可行性。

4.2.3 分離均衡的比較靜態(tài)分析

在證實(shí)了CSR行為作為一種可行的質(zhì)量信息共享手段后，為分析影響該CSR均衡水平的因素及具體影響，下面對(duì)該均衡結(jié)果進(jìn)行比較靜態(tài)分析。

證明：(1)將π(v)代入t2式(6)中得到：

(8aLvHvL)

(7)

4.3 CSR信號(hào)手段的盈利性條件

在質(zhì)量信息不對(duì)稱的情況下，擁有私有質(zhì)量信息的H型供應(yīng)商既可以選擇采取CSR手段來共享質(zhì)量信息，同時(shí)也可以選擇不實(shí)施CSR手段進(jìn)而隱藏質(zhì)量信息，是否選擇采取CSR手段共享信息取決于兩種策略下的收益比較。下面研究H型供應(yīng)商適用CSR信號(hào)手段的盈利性條件。

證明：根據(jù)命題2與命題5知，H型供應(yīng)商在不實(shí)施與實(shí)施CSR手段兩種情形下的利潤分別為：

命題6揭示了高質(zhì)量供應(yīng)商適用CSR手段來間接共享質(zhì)量信息的盈利性條件?？紤]到企業(yè)利用CSR行為來共享質(zhì)量信息是有成本的，而當(dāng)企業(yè)不實(shí)施CSR手段時(shí)則可獲取混同均衡(即隱藏質(zhì)量信息)下的利潤，因此理性的高質(zhì)量企業(yè)不會(huì)一味的去實(shí)施CSR來傳遞質(zhì)量信息，其將根據(jù)隱藏信息與共享信息兩種情形下利潤的相對(duì)大小來決策是否選擇實(shí)施CSR而共享信息。只有當(dāng)參數(shù)θ=aH/aL充分小時(shí)，高質(zhì)量企業(yè)采取CSR手段共享質(zhì)量信息才是有利可圖的。此外，參數(shù)θ=aH/aL可理解為兩類供應(yīng)商實(shí)施CSR邊際成本的差異，當(dāng)這種差異充分小時(shí)，L型供應(yīng)商模仿獲利也越小，進(jìn)而實(shí)施逆向選擇的動(dòng)機(jī)也越小，進(jìn)一步，H型供應(yīng)商利用CSR手段實(shí)現(xiàn)類型分離所實(shí)施的CSR成本也相應(yīng)變小，這導(dǎo)致H型供應(yīng)商盈利得到改善，從而愿意采取CSR手段共享質(zhì)量信息。特別的，當(dāng)先驗(yàn)信念μ0→0時(shí)，CSR手段的盈利性條件將逐漸放寬，變得更加容易滿足，這意味著在信息不對(duì)稱時(shí)出現(xiàn)消費(fèi)者極不信任產(chǎn)品質(zhì)量的情況下，高質(zhì)量供應(yīng)商隱藏信息會(huì)導(dǎo)致利潤變小，從而缺乏隱藏信息的動(dòng)機(jī)，因此將更加積極采取CSR手段來共享質(zhì)量信息。

5 數(shù)值分析

為了較直觀的展示命題5的結(jié)論，下面通過數(shù)值分析方法來給出(1)實(shí)現(xiàn)分離的CSR水平隨模型參數(shù)的變化情況和(2)及高質(zhì)量供應(yīng)商利潤隨模型參數(shù)的變化情況。

圖1 分離均衡對(duì)參數(shù)aL及cr的比較靜態(tài)結(jié)果

圖2 分離均衡對(duì)參數(shù)vH及cr的比較靜態(tài)結(jié)果

圖3 參數(shù)vH對(duì)供應(yīng)鏈及各成員經(jīng)濟(jì)績效影響

6 結(jié)語

本文考慮在包含一個(gè)供應(yīng)商、一個(gè)零售商及消費(fèi)者的二級(jí)供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商可以選擇通過CSR策略從上游縱向傳遞其私人質(zhì)量信息，構(gòu)建了基于CSR這一間接信息傳遞方式的上游質(zhì)量信號(hào)傳遞博弈模型，對(duì)不選擇實(shí)施CSR手段情形下模型的混同均衡，以及選擇實(shí)施CSR手段情形下的分離均衡進(jìn)行了完整地刻畫，一方面考察了利用CSR手段實(shí)現(xiàn)上游質(zhì)量信息在供應(yīng)鏈上縱向共享的可行性，另一方面考察了企業(yè)采取CSR手段進(jìn)行信息共享的盈利性條件。研究結(jié)果表明，在一定技術(shù)條件下，上游企業(yè)的CSR行為可以在分離均衡意義上實(shí)現(xiàn)質(zhì)量信息的上下游垂直共享，且在某些場(chǎng)合下企業(yè)選擇CSR手段是有利可圖的。這表明，上述結(jié)果識(shí)別了企業(yè)實(shí)施CSR的(除規(guī)避CSR風(fēng)險(xiǎn)、滿足消費(fèi)者CSR偏好和建立/維持企業(yè)聲譽(yù)之外)另一個(gè)動(dòng)機(jī)，即質(zhì)量信號(hào)傳遞動(dòng)機(jī)。進(jìn)一步，鑒于上述結(jié)果刻畫了通過CSR這一間接方式傳遞質(zhì)量信息的信息成本，因此，該研究不僅在實(shí)踐中豐富了解決供應(yīng)鏈信息共享問題的手段與方法，且倘若知曉直接共享機(jī)制成本的話也可為企業(yè)進(jìn)行信息共享機(jī)制的決策提供指導(dǎo)與參考，這些手段一起可為企業(yè)的信息共享機(jī)制選擇問題提供一個(gè)全面、綜合的解決方案。

進(jìn)一步的研究可考慮引入消費(fèi)者CSR偏好，考察基于CSR手段的上游質(zhì)量信息間接共享機(jī)制是否依然有效。

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Signaling Quality in Supply Chains by Corporate Social Responsibility

LI Yu-hui，NI De-bing，TANG Xiao-wo

(School of Management and Economics，University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731，China)

Focusing on the question of how a firm in supply chain indirectly shares the product quality information via its CSR strategy，a supply chain consisting of an upstream supplier，a downstream retailer and final consumers is considered. In this supply chain，the supplier owns private information on the product quality level and tries to signal it by its CSR strategy and the supplier and the retailer transact via a wholesale price contract. Under this quality information asymmetry，in order to examine the role of CSR on signaling the quality level and the profitability conditions for the implementation of CSR mean，a signaling model is built to capture how the supplier indirectly share the quality information by its CSR strategy，the pooling equilibriums in the model when implements no CSR and the separate equilibriums in the model when implements CSR strategy are completely characterized，and a unique equilibrium is selected by the intuitive criterion. The equilibrium results show that under some technical conditions，(1) a high enough CSR level signals a high quality level in the sense of a separate equilibrium，(2) the equilibrium with the lowest threshold of CSR level is the only equilibrium satisfying the intuitive criterion，(3) the lowest threshold of the equilibrium CSR levels increases in the low-quality supplier’s CSR efficiency，but is independent of that of the high-quality supplier，and (4) when and only when the differences between two types of suppliers’ CSR marginal cost are sufficiently small，it is profitable for high quality supplier to share quality information through the CSR mean. These results reveal a quality-signaling motivation of firm’s CSR strategy in a supply chain，provide supply chain managers indirect methods on sharing product quality information except the existing direct way，with an implication on choosing a direct or an indirect way to sharing information conditional on a known cost of direct information sharing.

corporate social responsibility；product quality；signaling game；supply chain

2015-08-04；

2016-09-17

國家自然科學(xué)基金資助重點(diǎn)項(xiàng)目(70932005)；國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71272129，71561008，71461005，71162017)；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃(NCET-11-0064)；四川青年科技基金資助項(xiàng)目(2013JQ0031)；電子科技大學(xué)百人計(jì)劃

李余輝(1981-)，男(漢族)，湖北咸寧人，電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，博士研究生，研究方向：供應(yīng)鏈管理，E-mail:liyh1981@outlook.com.

1003-207(2017)07-0038-10

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.07.005

F062.5；F270.2

A