陶力義

（中國船級社 浙江分社，浙江寧波 315000）

船舶檔案管理的發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)的保護

陶力義

（中國船級社 浙江分社，浙江寧波 315000）

造船檔案從無到有，存儲技術(shù)從傳統(tǒng)館藏到數(shù)字化，到了2016年7月1日，它已經(jīng)進入了“SCF檔案中心”的時代。隨著科技的發(fā)展，“大數(shù)據(jù)”、“云技術(shù)”已經(jīng)進入我們的生活，這也提升了船舶檔案的管理利用水平，促進檔案的便捷和高效利用。文章論述了船舶建造檔案在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的要求和實現(xiàn)的方法。

船舶；檔案管理；知識產(chǎn)權(quán)；保護

0 引言

造船檔案已經(jīng)進入了數(shù)字化時代，按照“船舶建造檔案要能提供設計與建造、維護保養(yǎng)與拆解的信息，檔案里包含的參數(shù)要保證新造船的安全性能，還要考慮知識產(chǎn)權(quán)問題”的要求，本文論述了船舶檔案管理的發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)的保護。

1 造船檔案管理的發(fā)展

1.1 船舶檔案的前世與今生

船舶建造起源于刳木為舟，經(jīng)歷了獨木舟和木板船時代，1879年世界上第一艘鋼船問世后，又開始了以鋼船為主的時代。

起初，船舶是靠工匠們的聰明才智打造出來的，留存的圖紙資料極少，造船技術(shù)更多的是口口相傳。隨著技術(shù)和社會管理的進步，工匠們不但把船造出來，也留下了一些設計和施工的資料，這是船舶檔案的初始階段。在中船重工集團技術(shù)檔案館找到的1905年間設計的造船圖紙就是造船歷史檔案的活化石。

隨著航運業(yè)的發(fā)展，船舶檔案日益受到重視，發(fā)展到現(xiàn)在造船技術(shù)已經(jīng)被完整地記錄到檔案里，船舶檔案庫已經(jīng)在國際和國內(nèi)的企業(yè)里得以建立和完善，并逐步得以利用。

當今，由于信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)和“云服務”的到來，船舶檔案數(shù)字化便成了順應社會前進而出現(xiàn)的新型檔案保存和利用的方式。各類船舶檔案館紛紛建立數(shù)字化的管理系統(tǒng)，通過現(xiàn)代化的手段來完成船舶數(shù)字檔案的收集、整理、保管、使用和維護等的管理。

1.2 船舶檔案管理進入新時代

2002年，希臘籍油輪“威望”號在西班牙附近海域發(fā)生斷裂，造成大面積油污，附近沿海出現(xiàn)環(huán)境災難，損失巨大。這次事故暴露了國際法規(guī)執(zhí)行中的不足。為避免類似災難性事故的發(fā)生，2002年巴哈馬和希臘向IMO第89次理事會提出引入基于目標的船舶建造標準（簡稱：GBS）的概念，有關(guān)制定GBS的具體技術(shù)工作開始于2004年5月召開的MSC 78次會議，后續(xù)歷屆海安會對有關(guān)GBS的重要問題展開了討論。其中SOLAS公約II-1章3-10條規(guī)定，2016年7月1日起簽訂建造合同的150 m或以上的散貨船和油船，在交船時應提供船舶建造檔案（簡稱：SCF），同時保存在船上和船舶建造檔案中心，在該船的整個營運期內(nèi)予以更新，否則將影響構(gòu)造安全證書的簽發(fā)，就是為了實施GBS要求的一個組成部分。

2016年5月IMO海安會（MSC）第96屆會議在倫敦總部召開，海安會確認了由12個船級社提交的油船和散貨船的建造規(guī)范（符合IMO為新油輪和散貨船所設定）的目標和功能要求。基于目標標準（GBS），就是按照環(huán)境要求、設計壽命來設計和建造的散貨船和油輪，能夠滿足公認的安全和環(huán)保要求。

SOLAS公約第II-1/3-10條明確長度不小于150 m的新建油船和散貨船，必須具有足夠的強度、完整性和穩(wěn)性，以最大限度減少因結(jié)構(gòu)故障（包括毀壞、導致浸水或喪失水密完整性）造成船舶損失或海洋環(huán)境污染。SOLAS公約第II-1/3-10條修正案于2010年獲得通過并于2012年生效，其設定2016年7月1日為新油輪和散貨船的應用日期[1]。

1.3 “船舶建造檔案中心”應運而生

檔案中心是按照國際行業(yè)組織制訂的《船舶建造檔案行業(yè)標準》（簡稱：IS）和《船舶建造檔案補充指南》（簡稱：SG）建設的。IS和SG要求：船舶建造檔案要能提供設計與建造、維護保養(yǎng)與拆解的信息，檔案里包含的參數(shù)要保證新造船的安全性能，還要考慮知識產(chǎn)權(quán)問題[2]。

早在2010年6月2日MSC.1/Circ.1343通函明確了造船檔案的內(nèi)容，這是一個指南性文件，是船舶建造檔案的內(nèi)容導則，對SOLAS公約II-1/3-10的實施進行了明確的闡述。按照SOLAS規(guī)則II-1/3-10.4的要求，新建造的油船和散貨船在交船時應為其提供SCF。為便于船舶的安全操作、維護、檢驗、修理和應急處置，通函要求SCF應置于船上和/或岸上。通函同時就SCF應包括的信息及在船舶整個壽命期，如何對SCF信息進行更新等問題給出了具體的指導，同時要求在船舶整個壽命期船級社和船旗國應能使用這些SCF信息。為方便起見，通函同時給出了SCF應包括的信息列表。

2011年5月12日歐洲造船協(xié)會（CESA）召集了造船業(yè)、船東和船級社三方在內(nèi)的跨行業(yè)國際會議。這次會議對SCF制定進展計劃，就SCF知識產(chǎn)權(quán)保護、SCF檔案中心的建立征求了意見。

通過多次會議，海事界逐步就SCF的跨工業(yè)標準達成了一致的認識，知識產(chǎn)權(quán)保護受到了重視，船東承擔對敏感信息實施恰當保護的法定義務。船級社建立檔案中心是最優(yōu)選擇。

IMO多次召開會議，為最終審定SCF的標準奠定了堅實的基礎。

SCF行業(yè)標準IS和SCF補充導則SG是各個協(xié)會組織跨行業(yè)共同制訂的。2016年5月在海安會第96屆會議上擬定。

鑒于此，2016年7月1日日本船級社檔案中心NKAC正式投入使用，這是按照IMO目標型船舶建造標準（GBS）和SCF行業(yè)標準建設的檔案中心，見圖1。

2 知識產(chǎn)權(quán)的提出

船舶檔案從無到有，從紙質(zhì)到電子，從電子化到數(shù)字技術(shù)。它的發(fā)展帶來了檔案利用和共享的革命性的便捷。那么問題來了，便捷性不僅帶來了使用的方便，也給非法盜用和侵權(quán)提供了方便，船舶檔案的數(shù)字化技術(shù)成為了一柄雙刃劍。通過現(xiàn)代信息技術(shù)，檔案信息的利用和擴散極為便捷，相應地嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護措施的需求就更為迫切和現(xiàn)實。

2.1 知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)是科學研究和創(chuàng)新開發(fā)的成果，是歷史沉淀的財富結(jié)晶。它是個人或組織創(chuàng)造性成果的擁有權(quán)，就是保護創(chuàng)造者基于作品的創(chuàng)造性的一種權(quán)利。因為它的創(chuàng)造性和它所帶來的財富，決定了其神圣不可侵犯。

知識產(chǎn)權(quán)檔案是新產(chǎn)品研發(fā)的依據(jù)，是自主創(chuàng)新的財富倉庫。在社會和生產(chǎn)活動中，有自主知識產(chǎn)權(quán)被侵犯，也有非法侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的事例。在知識產(chǎn)權(quán)的爭奪戰(zhàn)中，失敗的一方可能面臨極為慘重的損失。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護

嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)有利于促進民眾熱心于研究和開發(fā)，促進社會的持續(xù)進步和發(fā)展。同時，應注意到，知識產(chǎn)權(quán)保護的濫用，可能會影響安全，嚴重時導致阻滯技術(shù)進步乃至壟斷的產(chǎn)生。為此要尋找一個平衡點，即在嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)的基礎上，提供足夠的透明度，知識要共享，但是支付一定的補償。這就是嚴格知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)利用的結(jié)合點。為此，各國紛紛制定了自己的知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)。

3 知識產(chǎn)權(quán)的法律公約和規(guī)定

3.1 法律

1）美國的《知識產(chǎn)權(quán)與國家信息基礎設施》，印度的《版權(quán)法》，韓國的《計算機程序保護法》，瑞典的《數(shù)據(jù)庫法》等相關(guān)法律規(guī)定對信息、數(shù)據(jù)庫進行了知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定。

2）《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》是為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下數(shù)字技術(shù)版權(quán)保護問題而締約的。

3）我國的《中華人民共和國著作權(quán)法》、《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》、《信息網(wǎng)絡傳播權(quán)保護條例》等都為數(shù)字檔案版權(quán)保護和合法利用提供了規(guī)范約束[3]。

3.2 公約和規(guī)定

1）國際海事組織《SCF（船舶建造資料）臨時行業(yè)標準和臨時補充指導-執(zhí)行概要(縮寫形式提交MSC 96，2016年5月7日)》對船舶建造的資料（簡稱“船舶建造檔案”）有了明確的說法：

（1）知識產(chǎn)權(quán)（IP）作品分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)。造船領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)包括：專有技術(shù)描述、計算、測試結(jié)果、計劃、圖紙、設計、模型、規(guī)格、報告和其他知識資產(chǎn)，注冊和未注冊的，工具性知識產(chǎn)權(quán)持有人的競爭力和公司戰(zhàn)略[4]。

（2）知識產(chǎn)權(quán)人是一個法律上的實體，擁有其所有的船舶建造檔案的所有法定賦予的權(quán)利。

（3）為了既方便使用又嚴格知識產(chǎn)權(quán)的保護，使用不同的位置進行存儲并采用更為嚴格的管理模式是現(xiàn)實的選擇。一套完整的船上檔案和岸上檔案以數(shù)字格式保存在檔案中心。知識產(chǎn)權(quán)人要給船上提供一套完整的船載SCF以專門用于日常使用和應急情況，必要時提供電子的船載SCF系統(tǒng)。應急情況下，電子系統(tǒng)提供繞過身份驗證訪問船載SCF系統(tǒng)，見圖2。

（4）船舶建造檔案中包含部分敏感信息，如核心的造船技術(shù)，要充分考慮到其知識產(chǎn)權(quán)（IPR）。對于常規(guī)的散貨船和油輪，船舶建造檔案的敏感信息通常包含四個部分：完整的“詳細結(jié)構(gòu)強度計算”、完整的“詳細疲勞壽命計算”、“船廠圖紙”（船體結(jié)構(gòu)圖紙）、主要型線圖。檔案中心要安全地保存船舶建造檔案，船舶及相關(guān)方可以獲取敏感信息，前提是按照嚴格程序，采取合適的信息安全保護措施后才能實施。

（5）SCF的知識產(chǎn)權(quán)（IP）等級分為2類，訪問和存儲的程序如下：

a）普通IP等級：一般指船載SCF部分，包括船舶日常運行所必需的資料。船舶通過嚴格執(zhí)行質(zhì)量管理體系或文件管理系統(tǒng)來確保其合法、安全、有效利用，這些措施包括定期更新密碼、更新SCF信息等。

b）高級IP：存儲在岸上的檔案中心。檔案中心按照嚴格的特定程序，在船舶及相關(guān)方申請后，提供使用。使用后，應予以徹底銷毀或安全退還給檔案中心，見圖3。

2）IMO海安會1343通函明確了：岸上建立檔案中心，使檔案能可靠使用；讓知識產(chǎn)權(quán)充分獲得保護，檔案中心要發(fā)揮安全管理的作用。有關(guān)SCF敏感信息清單、SCF信息管理方法、SCF信息利用要求等，在《造船檔案臨時行業(yè)標準和補充指南IS&SG》的表2[2]中列出。

4 知識產(chǎn)權(quán)保護的實現(xiàn)

知識產(chǎn)權(quán)保護得以實現(xiàn)，可以通過的手段有以下這些。

4.1 立法

國際公約和主管機關(guān)的法律是頂層的設計，實施的規(guī)定是管理的手段，要建立造船檔案知識產(chǎn)權(quán)保護的標準和規(guī)則。

4.2 搶占新興技術(shù)，聯(lián)手科技巨頭

檔案中心一要履行SCF岸上補充文件數(shù)據(jù)，包括完整數(shù)據(jù)的安全保管；二要保留一份完整的全套數(shù)據(jù)備份；三要為其他圖紙的存儲和管理提供便利。工作量和管理規(guī)模不可小覷，因此利用新興技術(shù)、與科技巨頭的聯(lián)手和云技術(shù)的應用都是可選擇的解決方案，見圖4。

4.3 用戶管理及認證

CA認證技術(shù)，用戶可以通過申請獲得CA證書，成為合法用戶。Certification Authority，即控制版權(quán)的證書頒發(fā)機構(gòu)（簡稱：CA），它是客戶提供一個數(shù)字證書，此證書包含用戶身份信息。作為安全網(wǎng)絡的公證機構(gòu)，CA的主要職能是管理和維護它所簽發(fā)的證書，提供證書服務[5]。

為了實現(xiàn)有效的訪問控制，檔案中心應鑒別用戶的合法訪問權(quán)限。檔案中心根據(jù)協(xié)議確定合法有效用戶，并給予不同的使用權(quán)限，用戶定期修改密碼。

4.4 訪問權(quán)限分級

1）限制權(quán)力使得用戶的訪問受到預先約定的控制和監(jiān)管，避免超出協(xié)議約定的越位使用。具體是在簽訂合同/協(xié)議時，按照《行業(yè)標準》的原則要求，明確“建造檔案”的訪問和調(diào)用權(quán)限。

2）先判別用戶的等級，再確定訪問的權(quán)限。

（1）低等級用戶：有限制的登錄查詢。

（2）中等級用戶：行業(yè)標準中的普通IP等級，用戶在網(wǎng)站提出申請；檔案中心審核，郵件回復確認，開通申請圖紙的調(diào)閱權(quán)限，給出知識產(chǎn)權(quán)保護提示，用戶在網(wǎng)站閱讀圖紙。

（3）高等級權(quán)利人：用戶在網(wǎng)站提出申請，檔案中心審核確認，郵件回復。電話聯(lián)系用戶，打印圖紙，密封，附上知識產(chǎn)權(quán)保護提示，寄送用戶。用戶使用后寄回檔案中心。

4.5 工作流程

檔案中心按照知識產(chǎn)權(quán)擁有方的協(xié)議執(zhí)行工作流程，完成從資料核查和確認，到提供有價值的檔案利用和保管的全過程。例如，對新造船可以如圖5所示進行流轉(zhuǎn)，以此從管理上來嚴格保證知識產(chǎn)權(quán)擁有方的利益。

4.6 數(shù)據(jù)加密和數(shù)字水印技術(shù)

1）在網(wǎng)絡傳輸過程中采用加密與數(shù)字簽字技術(shù)，防止網(wǎng)絡信息傳輸中被竊取與破壞。

2）檔案信息本身的加密是最直接和傳統(tǒng)的方法。那就是數(shù)據(jù)的加密，以避免非法查詢、調(diào)用和復制。

3）采用數(shù)字水印技術(shù)，使用戶只能在屏幕上閱讀，不能復制；要想復制文本，只有向權(quán)利人申請合法使用。在錄入、加密（含水?。?、存儲、建檔時尊重權(quán)利人的要求。

4.7 IP地址限制

通過IP地址設置，限定IP網(wǎng)段，處于設定范圍的用戶才可以訪問。

5 結(jié)論

“船舶設計一路抄，看你會抄不會抄”，這是過去年代的一個現(xiàn)象。2016年7月1日以后，隨著“船舶建造檔案中心”的建立，通過法律（中國刑法就專章規(guī)定了侵犯知識產(chǎn)權(quán)罪）的保障，借助信息技術(shù)的實現(xiàn)（傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)制度面臨挑戰(zhàn)），那個年代就要結(jié)束。船舶建造檔案管理發(fā)展到現(xiàn)在，已經(jīng)更科學更可靠，知識產(chǎn)權(quán)保護不再只是一句空話，不再只是一個愿望。船舶建造檔案管理的新時代已經(jīng)到來。

[1]IMO.國際海上人命安全公約[S].2014.

[2]MSC 96.The Ship Construction File Interim Industry Standard and Interim Supplementary Guidance-Executive Summary[S].2016.

[3]王芳, 主編.數(shù)字檔案館學[M].北京: 中國人民大學出版社, 2010.

[4]許冬凌.基于知識產(chǎn)權(quán)保護的數(shù)字檔案館建設[J].中國科教創(chuàng)新導刊, 2013(13): 256.

[5]黃霄羽.文件、信息商業(yè)化服務機構(gòu)建設研究[M].北京: 中國人民大學出版社, 2014.

Development of Ship Archive Management and Protection of Intellectual Property Rights

TAO Liyi
(CCS Zhejiang Branch, Zhejiang Ningbo 315000, China)

Shipbuilding archive develops from zero, and its storage technology is from the traditional collections to digital storage.By 1stJuly 2016, it has entered the era of "SCF archive center".With the development of science and technology, "big data" and "cloud" has come into our life, which also improves the utilization level of ship archive management, promotes the quick and effective utilization of archives.The paper discusses the ship construction archives in the field of intellectual property rights at the aspects of protection requirements and implementation method.

ship; archive management; intellectual property rights; protection

U66

A

10.14141/j.31-1981.2017.04.015

陶力義（1958—），男，高級工程師，研究方向：船舶輪機。