黃明麗，鄭兵云

(安徽財經(jīng)大學 管理科學與工程學院，安徽 蚌埠 233000)

環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率研究

黃明麗，鄭兵云

(安徽財經(jīng)大學 管理科學與工程學院，安徽 蚌埠 233000)

通過構建DEA模型，測算出不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率，根據(jù)測算出的結果對比分析技術創(chuàng)新效率存在差異的原因。研究結果顯示：技術創(chuàng)新整體效率呈現(xiàn)先下降后緩慢上升的變化趨勢；東部地區(qū)的技術創(chuàng)新效率最高，但在環(huán)境規(guī)制下東部與中西部地區(qū)之間的效率差距逐漸變?。徊煌貐^(qū)在創(chuàng)新投入生產(chǎn)時，規(guī)模上接近最優(yōu)效率，技術效率上卻存在不足；環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率有了很明顯的改善。

環(huán)境規(guī)制；技術創(chuàng)新效率；工業(yè)企業(yè)；DEA模型

工業(yè)企業(yè)在追求經(jīng)濟增長時往往忽略對環(huán)境造成的影響，至此付出了慘重的環(huán)境代價，如何實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展已成為目前研究的重點。由于環(huán)境問題的特殊性，僅僅依靠市場不能從根本上解決問題，因此政府制定相關的環(huán)境規(guī)制政策來協(xié)調經(jīng)濟增長與環(huán)境規(guī)制的問題成為必要的選擇。與以往研究不同的是本文通過引進環(huán)境規(guī)制指標來探討在此指標下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的變化，通過對31個省市的面板數(shù)據(jù)進行測算，分析其效率存在差異的原因，根據(jù)此差異提出針對性的建議。

關于環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新影響的研究比較多，研究結果卻不盡相同，主要有以下幾個方面的觀點：Porter[1]1-5，[2]97-118提出 “波特假說”：環(huán)境規(guī)制政策的合理設置對技術創(chuàng)新活動具有推動作用，技術創(chuàng)新活動帶來的收益會抵消一部分環(huán)境規(guī)制成本，進而有助于企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。Hamamoto[3]152-158以日本二惡英排放和家電回收為例分析了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響，通過比較規(guī)制期與非規(guī)制期的相關專利數(shù)，發(fā)現(xiàn)靈活設置的環(huán)境規(guī)制可以引發(fā)技術創(chuàng)新。Ford 等[4]204-213以澳大利亞石油和天然氣行業(yè)企業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)當政府加強環(huán)境規(guī)制政策力度時，企業(yè)更有可能進行產(chǎn)品與研發(fā)創(chuàng)新。Lanjouw 和Mody[5]549-571認為環(huán)境專利數(shù)量與污染治理支出呈正相關關系；Deni-son[6]1191-1193以美國企業(yè)為例進行分析，發(fā)現(xiàn)實施環(huán)境規(guī)制政策后，美國企業(yè)的生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降趨勢。殷寶慶[7]62-68認為，環(huán)境規(guī)制強度與技術創(chuàng)新效率的關系會因地區(qū)差異呈現(xiàn)不同的發(fā)展趨勢，在東部地區(qū)呈現(xiàn)“U”型發(fā)展趨勢，在西部地區(qū)呈現(xiàn)倒“U”型關系，在中部地區(qū)未呈現(xiàn)顯著的“U”型發(fā)展趨勢。李勃昕，韓先鋒，宋文飛[8]032-1040認為創(chuàng)新效率在不同行業(yè)中具有一定的差異性；李平，慕繡如[9]97-102認為，環(huán)境規(guī)制對污染密集型行業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展具有推動作用，對中度污染密集型行業(yè)的影響不明顯，實施環(huán)境規(guī)制不利于污染密集型行業(yè)進行技術創(chuàng)新；沈能，臧傳琴等認為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新活動之間存在“U”型關系，即超過了特定范圍就會促進技術創(chuàng)新[10]49-59，[11]12-16，[12]72-83。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

本文采用DEA的BCC模型和CCR模型通過對31個省市的面板數(shù)據(jù)進行測算，下面對該方法作簡要說明。

CCR 模型簡介：1978年，美國著名的運籌學家 A.Charnes，W.W.Cooper 和E.Rhodes創(chuàng)立了CCR 模型，CCR模型的表達式為：

模型假設有n個決策單元，每個決策單元有m種類型的投入和s種類型的產(chǎn)出。分別用Xj和Yj表示第j個單元的投入和產(chǎn)出，則Xj=(X1j,X2j…Xmj)，Yj=(Y1j,Y2j…Ysj)。

BCC模型就是在CCR模型的基礎上增加了以下條件：

1.2 數(shù)據(jù)來源

搜集到的投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年

鑒》(2008—2015)，下面對投入、產(chǎn)出指標的選取作簡要說明。

投入指標選擇：企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展通常會涉及到人力、資金、環(huán)境規(guī)制成本的影響。一般來說，研發(fā)人員致力于技術創(chuàng)新活動的時間越長，企業(yè)的技術創(chuàng)新效率就越高，行業(yè)的創(chuàng)新水平與開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費正相關，因此本文用R&D人員全時當量、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費作為投入指標，根據(jù)數(shù)據(jù)的代表性，選取工業(yè)污染治理完成投資來衡量技術創(chuàng)新的環(huán)境投入，該指標可以很好地衡量工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新過程中的環(huán)境規(guī)制成本。通常情況下，該指標越大，說明政府進行環(huán)境規(guī)制的力度越大。

產(chǎn)出指標選擇：選取專利申請數(shù)量、新產(chǎn)品的銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出指標，是由于它們能夠直觀且全面地反映技術創(chuàng)新水平。

2 實證分析

2.1 環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率測算結果及分析

表1 2008 -2015年工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率評價結果

通過構建DEA的CCR模型，測算出2008-2015年全國各個省市工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率，如表1所示由表1可知：全國31個省市近8年技術創(chuàng)新整體效率均值為0.71，2008-2010年期間技術創(chuàng)新整體效率呈下降趨勢，2010年以后呈緩慢上升趨勢，其中2010年整體效率值最低，2014年整體效率值最高。其中效率有效最少的年份是2009年和2015年分別有5個，效率有效最多的年份是2014年有9個。下面主要對中部地區(qū)效率有效年份最多的安徽省，效率出現(xiàn)異常年份的北京省，效率值最低的黑龍江省進行簡要分析。對中部地區(qū)來說，2008-2015年期間安徽省效率值有效年份最高的有6個，分析原因如下：據(jù)統(tǒng)計年鑒上搜集到的數(shù)據(jù)可知，安徽省工業(yè)企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費不斷增加，2015年經(jīng)費已達380.4434億元；工業(yè)污染治理完成投資額已由2008年的11.5341億元增加到2015年的17.9450億元。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展與進步，該省工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構不斷優(yōu)化、創(chuàng)新氛圍良好、創(chuàng)新資源得到充分利用，促使該省技術創(chuàng)新效率得到了改善；對東部地區(qū)來說，北京2010年的效率值明顯偏低，與2011年相比，由于2010年北京將圍繞節(jié)能減排的綠色發(fā)展理念，工業(yè)污染治理完成投資額投入增加了0.8394億元，相反R&D人員全時當量和開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費投入分別減少了0.9882億元和22.2521億元，因為環(huán)境規(guī)制這一約束條件的引進，使得北京技術創(chuàng)新效率出現(xiàn)了暫時的下降；從全國效率均值來看，黑龍江的效率最低是0.41，分析可知黑龍江的投入出現(xiàn)冗余情況，R&D人員全時當量平均冗余0.495167億元，開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費平均冗余0.644583億元，污染治理完成投資額平均冗余最多高達3.22704億元。由此可知，黑龍江省效率低的最主要的原因是資源沒有得到合理的利用，出現(xiàn)投入資源冗余的現(xiàn)象，針對此黑龍江的工業(yè)企業(yè)應該縮小相應的投入使得資源利用效率達到最優(yōu)。

根據(jù)測算出的均值以及效率分布區(qū)間把各個省市分成不同的效率水平，如表2所示。

表2 工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率分布區(qū)間

由表2可知：考察期內北京、上海、廣東等大城市處于較高技術效率區(qū)間，因為這些大城市大多處于東部地區(qū)，而該地區(qū)相比中西部來說具有良好的創(chuàng)新氛圍、雄厚的經(jīng)濟實力、完善的創(chuàng)新制度，并且可以看出在該區(qū)間內，東部地區(qū)最多有7個，中部地區(qū)最少有3個；據(jù)統(tǒng)計可知52%的地區(qū)處于中等效率區(qū)間，其中西部地區(qū)占大部分。從表中明顯發(fā)現(xiàn)沒有處于較低技術效率區(qū)間的地區(qū)，說明在環(huán)境規(guī)制下技術創(chuàng)新效率有了很明顯的改善。

利用搜集到的數(shù)據(jù)，應用BCC模型，用MaxDEA5軟件測算出全國不同省市考察期內的技術效率、純技術效率與規(guī)模效率，如表3所示，表中的DMU表示決策單元，TE表示技術效率，PTE表示純技術效率，SE表示規(guī)模效率。

表3 工業(yè)企業(yè)技術效率值、純技術效率值和規(guī)模效率值

從表3中可以看出浙江的規(guī)模效率和技術效率都是1，說明浙江地區(qū)達到了最優(yōu)規(guī)模,其他省市應以浙江省的企業(yè)為標桿來完善自身的創(chuàng)新效率；從表中還可以很直觀地看出陜西、青海、山西、內蒙古、黑龍江的技術效率偏低，可以發(fā)現(xiàn)這五個地區(qū)的規(guī)模效率都比較高，除了青海是0.8以下，其他的規(guī)模效率分布在0.9以上，說明這些地區(qū)的技術效率偏低是由純技術效率引起的，這些地區(qū)的工業(yè)企業(yè)應據(jù)此制定相應的政策來改善；整體上來看規(guī)模效率幾乎都達到了較高水平，而純技術效率有48%處于0.7以下，說明純技術效率將近一半處于中等水平，有待進一步提高。

2.2 環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的區(qū)域差異分析

根據(jù)測算出的效率值，分類整理得出我國東中西部地區(qū)的效率值，如表4所示。

表4 東中西部技術創(chuàng)新效率值

為了清楚地反映東中西部地區(qū)在環(huán)境規(guī)制下技術創(chuàng)新效率的變化趨勢，本文繪制了東中西部近8年的效率值的折線圖，如圖1所示：可以很直觀地看出東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率分布在(0.73-0.86)之間，而全國技術創(chuàng)新效率均值是0.71，考察期內東部地區(qū)的效率值高于全國平均水平，中部地區(qū)技術創(chuàng)新效率分布在(0.51-0.78)之間并且經(jīng)統(tǒng)計可知50%高于全國平均水平，西部地區(qū)的技術創(chuàng)新效率分布在(0.51-0.76)之間并且經(jīng)統(tǒng)計可知37.5%高于全國平均水平。從圖1還可以很明顯地看出東部地區(qū)與西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率呈現(xiàn)先下降再上升再下降的變化趨勢，中部地區(qū)技術創(chuàng)新效率大概在2012年6月到2013年6月期間呈下將趨勢之后緩慢上升。

從圖1可以很直觀地看出，東部地區(qū)技術創(chuàng)新效率最高，相比中西部地區(qū)，該地區(qū)的投入比較多，據(jù)統(tǒng)計年鑒搜集到的數(shù)據(jù)可知：2008年東部地區(qū)R&D人員全時當量投入75828.45萬元、開發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費投入2474093.91萬元、工業(yè)污染治理完成投資投入246370.09萬元，東部地區(qū)的投入總額大概是中部地區(qū)的2.5倍，西部地區(qū)的6.4倍，這說明東部地區(qū)技術效率最高與該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關。與2008年相比，中東西部地區(qū)的投入差距縮小，東部地區(qū)在2015年的投入總額大概是中部地區(qū)的2.3倍，西部地區(qū)的5.7倍，從圖1可以看出在環(huán)境規(guī)制下東中西部地區(qū)效率值的差距逐漸變小，這主要與中東西部投入差距變小密切相關。西部地區(qū)技術創(chuàng)新效率部分時間段比中部地區(qū)高，說明西部地區(qū)的技術創(chuàng)新活動在國家的大力支持下得到了一定程度上的改善，但西部地區(qū)要想從根本上解決問題需要制定相應的政策，例如：調整西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構、引進技術性人才、營造良好的創(chuàng)新氛圍。

圖1 技術創(chuàng)新效率變化趨勢

3 結論

3.1 研究結論

通過構建DEA模型來測算并分析環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)：一，環(huán)境規(guī)制下全國技術創(chuàng)新效率處于較高發(fā)展水平，中部地區(qū)效率有效年份最多的是安徽省，效率值最低的是黑龍江??；二，在環(huán)境規(guī)制下國家技術創(chuàng)新效率有了很明顯的改善；三，不同地區(qū)在創(chuàng)新投入生產(chǎn)時，規(guī)模上接近最優(yōu)效率，技術效率上卻存在不足；四，東部地區(qū)的技術創(chuàng)新效率最高，但在環(huán)境規(guī)制下東部與中西部地區(qū)之間的效率差距逐漸變小。

3.2 政策建議

根據(jù)上述研究結果，本文提出以下建議。

(1)環(huán)境規(guī)制下全國技術創(chuàng)新效率處于較高發(fā)展水平，與有效效率相比卻還有很大的差距，據(jù)此工業(yè)企業(yè)應繼續(xù)投入大量的人力、物資、資金來提高技術創(chuàng)新活動，但在此過程中還要不斷地關注對環(huán)境造成的影響，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。黑龍江省效率低的最主要的原因是資源沒有得到合理配置，出現(xiàn)投入資源冗余的現(xiàn)象，針對此黑龍江的工業(yè)企業(yè)應該減少相應的投入使得資源能夠得到合理的配置，進而提高資源的利用效率。

(2)不同地區(qū)在創(chuàng)新投入生產(chǎn)時，規(guī)模上接近最優(yōu)效率，技術效率上卻存在不足，并且由以上結論可知技術效率偏低主要是由于純技術效率偏低引起的，說明工業(yè)企業(yè)迫切需要改善科技研發(fā)過程中的管理效率。

(3)由于不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平的不同，全國技術創(chuàng)新水平呈現(xiàn)出發(fā)展不平衡的局面，據(jù)此政府應制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策發(fā)展戰(zhàn)略，來規(guī)范工業(yè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，例如：針對東部地區(qū)應充分發(fā)揮經(jīng)濟基礎優(yōu)勢與技術優(yōu)勢進行自主創(chuàng)新，同時不斷向國外學習先進的技術創(chuàng)新管理理念，走綠色發(fā)展道路，在此過程中還要不斷地引導中西部地區(qū)向綠色發(fā)展方式轉變；與東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)效率偏低主要是因為投入偏低，據(jù)此政府應繼續(xù)大力扶持中西部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展，來不斷地縮小中西部地區(qū)之間的差距，還要不斷地關注其綠色創(chuàng)新能力的提高，改善中西部地區(qū)環(huán)境問題，進而能夠實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調發(fā)展。

(4)為了實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調發(fā)展，不僅需要政府制定相應的政策，更需企業(yè)自身環(huán)保意識的提高，主動成為環(huán)境規(guī)制的參與者。

[1]Porter M.E.America's Green Strategy[J].Scientific Ameri-can,1991,264(4).

[2]Porter M E,Van der Linde C.Toward a New Conception of theEnvironment-competitiveness Relationship[J].The Journal ofEconomic Perspectives,1995,9(4).

[3]Yabar H,Uwasu M, Hara K .Tracking Environmental Innovationsand Policy Regulations in Japan:Case Studies on Dioxin Emissionsand Electric Home Appliances Recycling [J] .Journal of CleanerProduction,2013 (44).

[4]Ford J A,Steen J,Verreynne M L.How Environmental Regula-tions Affect Innovation in the Australian Oil and Gas Industry: Go-ing Beyond the Porter Hypothesis [J].Journal of Cleaner Produc-tion,2014 (84).

[5]Lanjouw,Mody A .Innovation and the International Diffu-85sion of Environmentally Responsive Technology[J].ResearchPolicy,1996,25(4).

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[7]殷寶慶.規(guī)制與我國制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率——基于國際垂直專業(yè)化視角的實證[J] .中國人口·資源與環(huán)境,2012 ,22(12).

[8]李勃昕,韓先鋒,宋文飛.環(huán)境規(guī)制是否影響了中國工業(yè)R&D創(chuàng)新效率[J] .科學學研究,2013 ,31(7)1.

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[10]沈能,劉鳳朝.高強度的環(huán)境規(guī)制真能促進技術創(chuàng)新嗎?——基于“波特假說”的再檢驗[J].中國軟科學,2012(4).

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[12]臧傳琴,張菡.環(huán)境規(guī)制技術創(chuàng)新效應的空間差異—基于2000—2013年中國面板數(shù)據(jù)的實證分析[J].宏觀經(jīng)濟研究,2015(11).

Class No.:F124.3 Document Mark：A

(責任編輯：宋瑞斌)

Efficiency of Technological Innovation for Industrial Enterprises under Environmental Regulation Huang Mingli，Zheng Bingyun

(School of Management Science and Engineering,Anhui University of Finance and Economics，Bengbu, Anhui 233000, China)

By constructing a DEA model, the efficiency of technological innovation of industrial enterprises under different environmental regulations is measured. The results show that the overall efficiency of technological innovation is slowly rising. The efficiency of industrial enterprises in the eastern regions is the highest, and the efficiency gap between the eastern and the central and western regions is gradually smaller. The efficiency of technological innovation in industrial enterprises under environmental regulation has been improved significantly.

environmental regulation; technological innovation efficiency; industrial enterprise; DEA model

黃明麗，在讀碩士，安徽財經(jīng)大學。研究方向：管理決策優(yōu)化。 鄭兵云，博士，南京航空航天大學；副教授，研究生導師，安徽財經(jīng)大學。

國家社科基金一般項目“創(chuàng)新型成本領先戰(zhàn)略及其在中國制造企業(yè)中的演化路徑研究”(編號：2015BGL018)；安徽財經(jīng)大學研究生科研創(chuàng)新基金項目“基于動態(tài)能力視角下戰(zhàn)略導向對高新技術企業(yè)績效的影響”(編號：ACYC2016172)。

1672-6758(2017)07-0054-6

F124.3

A