崔立志，許 玲，張志強

安徽工業(yè)大學 a. 商學院、b.管理科學與工程學院，安徽 馬鞍山 243032

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的影響
——基于不同所有權(quán)企業(yè)視角

The Impact of Environmental Regulation on the Technological Progress―Based on the Perspective of Different Ownership Enterprises

崔立志a，許 玲a，張志強b

安徽工業(yè)大學 a. 商學院、b.管理科學與工程學院，安徽 馬鞍山 243032

基于不同所有權(quán)性質(zhì)，利用2001年—2014年的數(shù)據(jù)，使用Solow余值法測算了各種類型企業(yè)的技術(shù)進步指數(shù)，通過構(gòu)建動態(tài)面板模型研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)進步的直接影響和間接影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制促進了國有及外商投資企業(yè)的技術(shù)進步，具有顯著的直接效應；環(huán)境規(guī)制與FDI兩者之間的交互作用對私營企業(yè)與外商投資企業(yè)的技術(shù)進步呈現(xiàn)為顯著的促進影響，從而提高環(huán)境規(guī)制水平，有利于FDI技術(shù)效應溢出，促進技術(shù)進步。其他控制因素針對不同企業(yè)影響表現(xiàn)各不相同。

環(huán)境規(guī)制；企業(yè)所有權(quán)；技術(shù)進步；動態(tài)面板；Solow余值

一、 引言

隨著國家綜合國力不斷提高，我國采取粗放的經(jīng)濟發(fā)展模式來促進發(fā)展，從而出現(xiàn)了許多環(huán)境問題。作為對外貿(mào)易化程度較大的發(fā)展中國家，我國的環(huán)境質(zhì)量問題一直以來備受關(guān)注。因此，我國積極重視環(huán)境保護和資源節(jié)約，積極推進節(jié)能減排，優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量，建設(shè)環(huán)境友好型社會。作為治理環(huán)境的基本手段，地方的規(guī)制政策的實施效果具有重要參考價值。地方經(jīng)濟水平的提高與企業(yè)的發(fā)展有關(guān)系，而技術(shù)進步是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動力。所以在治理環(huán)境的同時，考慮企業(yè)的技術(shù)改進受到規(guī)制政策的如何影響具有重要意義。

二、文獻綜述

對于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)進步的影響研究主要是從環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的間接影響來實現(xiàn)的。環(huán)境規(guī)制可以影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇，就業(yè)人數(shù)以及成本因素等。而且有些學者注重對不同行業(yè)型企業(yè)研究。Magat（1978）[1]是最早提出技術(shù)進步是解決環(huán)境治理與企業(yè)經(jīng)營之間平衡的重要因素。之后隨著“波特假說”[2]的提出，即適合的規(guī)制強度在短時期內(nèi)可能增加企業(yè)的開支，但是隨著時間的推移，在長時間內(nèi)所產(chǎn)生的創(chuàng)新補償效應能夠彌補企業(yè)的成本支出。

不同學者基于不同的研究方法和數(shù)據(jù)，得出的結(jié)論各不一樣?；谀骋坏貐^(qū)或某一國家特定企業(yè)進行分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制作用下生產(chǎn)率是不斷提高的（Berman，2001[3]；Meier，2003[4]）。而且針對技術(shù)進步的種類不同，環(huán)境規(guī)制作用不同。韓先峰（2014）[5]在研究研發(fā)技術(shù)進步時發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與研發(fā)型技術(shù)進步存在波特效應，但是并不是完全一致，存在是需要一定條件的。除此之外，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)進步在不同區(qū)域受環(huán)境規(guī)制政策影響表現(xiàn)不同，在東、中兩地區(qū)具有“U”型現(xiàn)象，但是西部卻不明顯（張成，2011）[6]。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的直接影響研究，也有的學者得出了抑制結(jié)論。對于某些污染集中型企業(yè)，受到政策的限制，因而增加了污染治理支出。而相對小企業(yè)來說，獲得政府發(fā)展資金減少，不利于技術(shù)改進（Barbera，1990[7]；王鵬，2013[8]）。

針對兩者之間的聯(lián)系研究，還有學者基于其他不同角度進行的實證檢驗。例如，地方政府之間的環(huán)境政策博弈分析與政府政策和企業(yè)策略分析等（潘峰，2014[9]；張倩，2013[10]），都從側(cè)面影響了企業(yè)技術(shù)進步。李夢潔（2016）[11]研究了環(huán)境規(guī)制對不同行業(yè)的就業(yè)效應，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與總就業(yè)之存在“U”型關(guān)系，需要實施差異性的規(guī)制政策才能促進技術(shù)升級。陳媛媛，閆文娟基于不同層面發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與就業(yè)之間的關(guān)系不同，進一步影響了企業(yè)的技術(shù)進步水平[12-13]。近年來，環(huán)境規(guī)制影響了外商投資的引進，對國內(nèi)企業(yè)技術(shù)進步也產(chǎn)生了一定的影響（許和連，2016[14]）。

從上述分析可以看出已有相關(guān)文獻主要從國家層面、區(qū)域?qū)用婧褪‰H層面分析了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步的影響，鮮有文獻從企業(yè)層面進行研究。本文從企業(yè)視角分析不同所有權(quán)性質(zhì)企業(yè)的技術(shù)進步受環(huán)境規(guī)制政策影響的直接效應和間接效應，并根據(jù)研究結(jié)論提出相關(guān)政策建議。

三、變量解釋與數(shù)據(jù)來源

本文所包括的數(shù)據(jù)來源于2002年—2015年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省的統(tǒng)計公報和年鑒等。數(shù)據(jù)跨度為2001年—2014年，其中西藏數(shù)據(jù)不完整，因此本文不包括西藏數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要包括不同所有權(quán)企業(yè)的銷售產(chǎn)值、從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)、環(huán)境治理投資額、外商直接投資額、R&D研發(fā)資金與人員，政府一般預算支出以及人均GDP數(shù)據(jù)等。

第一，技術(shù)進步指標按照Solow余值計算法，按照公式lnY=lnA+lnK+ln L+ε來計算。其中Y表示企業(yè)的售出產(chǎn)值，按照商品零售指數(shù)計算到2000年的數(shù)值；K表示企業(yè)的固定資產(chǎn)投資額按照固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)換算到2000年為基期的數(shù)值；L表示不同企業(yè)的從業(yè)人數(shù)。

第二，環(huán)境規(guī)制指標選取各地區(qū)環(huán)境治理投資完成額與地區(qū)GDP的比值乘以1 000來表示，表示每千元生產(chǎn)總值中環(huán)境治理投資多少。

第三，F(xiàn)DI效應選取直接的外商投資額與地區(qū)GDP的比值計算。先將外商投資額按照人民幣匯率換算到億元為單位，然后與地區(qū)GDP比值進行衡量。

第四，研發(fā)人員與經(jīng)費分別選取R&D人員全時當量與R&D經(jīng)費內(nèi)部支出表示。其中經(jīng)費支出根據(jù)商品零售指數(shù)計算到2000年的數(shù)值。

資產(chǎn)證券化是指資金擁有人將一些流動性不強，但可能會有較好現(xiàn)金收益的資產(chǎn)進行資金重組，并將資金的所有權(quán)分配給特定的被委托人，從而達到融資的目的。資產(chǎn)證券化可以使缺乏流動性的資產(chǎn)在金融市場上自由流通，增加其流動性。

第五，政府干預程度選取地區(qū)政府的一般預算支出來表示。按照零售商品價格指數(shù)計算基期的數(shù)值。

第六，地區(qū)經(jīng)濟水平選取地區(qū)人均GDP表示。按照人均GDP價格指數(shù)計算到基期2000年的數(shù)值。

四、模型設(shè)定與估計結(jié)果

（一）模型設(shè)定

基于本文研究情況，筆者設(shè)定模型如下：

防止出現(xiàn)異方差，將上式取對數(shù)，比值數(shù)據(jù)除外。如下所示：

其中Tech表示技術(shù)進步指標、env表示環(huán)境規(guī)制指標、envfdi表示環(huán)境規(guī)制與FDI效應的交互作用、stf表示研發(fā)經(jīng)費支出、stp表示研發(fā)人員投入、rgdp表示地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、gov表示地區(qū)政府干預程度。I表示地區(qū)、t表示時間、ε表示隨機誤差項。

表1 數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計

（二）單位根檢驗

為防止數(shù)據(jù)之間呈現(xiàn)偽回歸的情況，因此對數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。檢驗的方法有很多種，筆者主要選取LLC與IPS這兩種方法進行驗證。結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩種方式下，都拒絕了數(shù)據(jù)具有單位根的假設(shè)，因此說明數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性。檢驗結(jié)果如表2所示。

表2 單位根檢驗

（三）模型估計

筆者根據(jù)所設(shè)的動態(tài)面板模型，利用Stata13.0軟件，使用系統(tǒng)GMM與差分GMM對模型進行估計，針對不同所有權(quán)企業(yè)的估計結(jié)果如表3所示。

表3 國有及國有控股企業(yè)估計結(jié)果

如表3所示，結(jié)果是按照公式（2）估計出來的結(jié)果。方程的內(nèi)生變量主要選取研發(fā)人員。從表中發(fā)現(xiàn)，差分GMM的結(jié)果估計沒有通過擾動項檢驗，而在系統(tǒng)GMM模型中對于擾動項的檢驗中，發(fā)現(xiàn)擾動項的一階統(tǒng)計量在5%水平上顯著，說明存在一階自相關(guān)，但二階統(tǒng)計量在10%水平上不顯著，說明二階不具有自相關(guān)，因此接受原假設(shè)擾動項具有平穩(wěn)性。而且對于模型的過度識別檢驗中，Sargan統(tǒng)計量表明所有工具變量都是有效的，說明該模型具有合理性。

所以主要考慮系統(tǒng)GMM的結(jié)果。發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步的一期滯后系數(shù)為負，在1%水平具有顯著性，表明其具有非常明顯的負向滯后效應。環(huán)境規(guī)制指標的作用系數(shù)為正，說明越高的環(huán)境規(guī)制強度對國有及國有控股企業(yè)的技術(shù)進步存在促進作用，有利于其自身的技術(shù)發(fā)展。環(huán)境規(guī)制與FDI的交互作用系數(shù)為負，表明兩者對企業(yè)技術(shù)進步的影響相互替代，從而抑制企業(yè)技術(shù)發(fā)展，但是結(jié)果不顯著。

從控制變量角度，研發(fā)經(jīng)費的影響系數(shù)為負，但是結(jié)果不太顯著；研發(fā)人員的系數(shù)也為正，顯著性水平為5%，這也說明研發(fā)人員是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力，能提供企業(yè)技術(shù)改進的方案，從而提高技術(shù)水平；地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展程度越高越有利于國有及控股企業(yè)的技術(shù)進步，其作用系數(shù)為正；政府的干預程度與企業(yè)技術(shù)進步呈現(xiàn)促進作用，作用系數(shù)為正，表明對于國有及國有控股企業(yè)的發(fā)展，政府的干預程度具有一定的指導意義。

表4 私營企業(yè)估計結(jié)果

如表4所示，模型通過檢驗，說明具有有效性，主要選取地區(qū)發(fā)展水平作為內(nèi)生變量。從解釋變量角度，技術(shù)進步具有顯著的負向滯后效應，即前期的技術(shù)發(fā)展可能不利于后續(xù)的技術(shù)改進，從而導致私營企業(yè)的技術(shù)進步并沒有提高。環(huán)境規(guī)制的作用為負，對私營企業(yè)來說，越高的環(huán)境規(guī)制強度抑制了企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，可能是因為私營企業(yè)資金有限，增加了環(huán)境治理成本支出，從而使得技術(shù)進步水平下降；環(huán)境規(guī)制與FDI的交互作用為正，兩者之間存在顯著的互補關(guān)系。

從控制變量角度來看，研發(fā)經(jīng)費投入的增加抑制了私營企業(yè)的技術(shù)進步，但是效果不顯著。可能是因為企業(yè)過分看中技術(shù)研發(fā)，從而投入資金過多，造成資金的浪費，導致技術(shù)水平?jīng)]有提高；研發(fā)人員的增加對提高私營企業(yè)技術(shù)水平有益，因為人員的增加給企業(yè)提高了創(chuàng)新的來源；企業(yè)的技術(shù)進步與地區(qū)的經(jīng)濟水平具有顯著的正向促進作用；地區(qū)的政府干預程度也與技術(shù)進步水平呈正比例關(guān)系，但效果不顯著。

表5 外商投資企業(yè)估計結(jié)果

從表5中可以發(fā)現(xiàn)，方程選取技術(shù)進步作為內(nèi)生解釋變量。作為解釋變量的技術(shù)進步滯后一期系數(shù)為正，表明對于外商企業(yè)來說，技術(shù)進步具有正向滯后效應，而且非常顯著。環(huán)境規(guī)制指標的作用系數(shù)為正，隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高，外商企業(yè)可能為進入國內(nèi)市場，努力研發(fā)新技術(shù)，使得自身技術(shù)水平得到提高。環(huán)境規(guī)制與FDI交互作用系數(shù)為正，與技術(shù)進步呈正向促進作用，也說明環(huán)境規(guī)制與FDI效應之間存在著明顯的互補作用。

對控制變量來說，外商的研發(fā)經(jīng)費增加抑制了企業(yè)的技術(shù)進步，但是結(jié)果不顯著；研發(fā)人員的投入與技術(shù)水平的提升成正比，隨著企業(yè)研發(fā)人員的增加，企業(yè)的技術(shù)水平也相應提升；地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平作用系數(shù)為正，可能是因為外商企業(yè)更多的傾向于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，這些地區(qū)企業(yè)較多，投資機會增加，從而有利于企業(yè)的長遠發(fā)展；政府的干預程度作用為負，但是結(jié)果不顯著。

五、結(jié)論與建議

本文根據(jù)所有權(quán)性質(zhì)將企業(yè)分為國有及國有控股企業(yè)、私營企業(yè)和外商企業(yè)，并利用索洛余值測算了各種類型企業(yè)的技術(shù)進步指數(shù)，然后構(gòu)建了動態(tài)面板模型，運用差分GMM和系統(tǒng)GMM估計了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)進步影響的直接效應和間接效應。研究結(jié)果顯示：對于不同類型的企業(yè)，環(huán)境規(guī)制具有異質(zhì)性；環(huán)境規(guī)制對國有及國有控股企業(yè)、外商企業(yè)具有顯著的直接效應，促進了技術(shù)進步；私營企業(yè)和外商企業(yè)的技術(shù)進步受到環(huán)境規(guī)制的間接作用，通過FDI溢出效應促進了技術(shù)進步。

基于上述研究，可以得到以下建議：（1）發(fā)揮國有企業(yè)在環(huán)境保護和自主創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進步具有顯著的直接效應，而通過FDI沒有出現(xiàn)積極的溢出效應。因此，一方面，把環(huán)境保護納入到國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，既是積極履行生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略要求，也是大力發(fā)展能夠提高資源利用效率、減少污染物排放的清潔技術(shù)和環(huán)境友好型技術(shù)的內(nèi)在要求；另一方面，國有企業(yè)不能單純指望引進先進技術(shù)，而要提高自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟技術(shù)，用環(huán)境友好型技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和調(diào)整結(jié)構(gòu)中發(fā)揮引領(lǐng)作用。（2）加強對外商投資企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管。環(huán)境規(guī)制對外商投資企業(yè)的技術(shù)進步具有積極的作用。提高環(huán)境監(jiān)管水平不僅可以促進外資企業(yè)通過加大研發(fā)提升技術(shù)創(chuàng)新的速度，而且有利于提高引資的質(zhì)量和水平，從而有利于外商投資企業(yè)的持續(xù)擴大和長遠發(fā)展。

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（責任編輯：周吉光）

CUI Li-zhi, XU Ling, ZHANG Zhi-qiang

Anhui University of Technology, Maanshan, Anhui 243032

Based on the data of 2001 to 2014, the technological progress index of various types of enterprises was measured by using Solow residual value method. The dynamic panel model was used to study the direct and indirect effects of environmental regulation on technological progress of enterprises. The results show that environmental regulation has promoted the technological progress of state-owned and foreign-invested enterprises, and there is a significant direct effect. The interaction between environmental regulation and FDI has a significant effect on the technological progress of private enterprises and foreign-invested enterprises, so as to improve the level of environmental regulation is conducive to FDI technology spillover, and promote technological progress. Other control factors are different for different companies. Finally, the article makes policy recommendations based on the results.

environmental regulation; enterprises ownership; technological progress; dynamic panel Data; Solow residual value

F224.0

A

1007-6875(2017)03-0019-05

日期：2017-03-31

10.13937/j.cnki.hbdzdxxb.2017.03.004

國家社會科學基金項目（13BJY011）；教育部人文社會科學研究基金項目（11YJC630034）；安徽省自然科學基金項目（1208085QG132）；安徽省哲學社會科學規(guī)劃基金項目（AHSKY2015D50）。

崔立志（1978—），男，安徽廬江人，管理學博士，安徽工業(yè)大學商學院副教授，主要研究方向為數(shù)量經(jīng)濟學理論與應用。