張為付 戴 翔

(1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院， 江蘇 南京 210046；2.南京審計(jì)大學(xué) 政府審計(jì)學(xué)院， 江蘇 南京 211815)

中國(guó)全球價(jià)值鏈分工地位改善了嗎？
——基于改進(jìn)后出口上游度的再評(píng)估

張為付1戴 翔2

(1.南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院， 江蘇 南京 210046；2.南京審計(jì)大學(xué) 政府審計(jì)學(xué)院， 江蘇 南京 211815)

本文綜合考慮分工環(huán)節(jié)和附加值創(chuàng)造雙重影響，基于增加值替代總出口的改進(jìn)版出口上游度測(cè)算方法，利用WIOD數(shù)據(jù)測(cè)算了行業(yè)上游度和出口上游度，并結(jié)合出口國(guó)內(nèi)附加值率，對(duì)中國(guó)價(jià)值鏈分工地位進(jìn)行了再評(píng)估。結(jié)果表明，中國(guó)全球價(jià)值鏈分工地位確實(shí)處于中低端，但與單純考慮生產(chǎn)環(huán)節(jié)所發(fā)現(xiàn)的分工地位進(jìn)一步惡化趨勢(shì)不同，綜合考慮附加值創(chuàng)造后的測(cè)算表明，中國(guó)分工地位有改善趨勢(shì)，但這一變化主要來自于制造業(yè)價(jià)值鏈分工地位的改善，服務(wù)業(yè)價(jià)值鏈分工地位仍趨于惡化。要擺脫全球價(jià)值鏈的中低端不利分工地位，中國(guó)未來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)注重“雙管齊下”，不僅要依托制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，更應(yīng)以服務(wù)貿(mào)易為抓手，努力促進(jìn)服務(wù)出口大發(fā)展。

全球價(jià)值鏈；分工地位；行業(yè)上游度；出口上游度；出口附加值

一、問題提出

20世紀(jì)80年代以來，全球價(jià)值鏈日益成為國(guó)際分工的主導(dǎo)形態(tài)。在這種新型國(guó)際分工體系下，通過中間產(chǎn)品的跨境流動(dòng)，各國(guó)產(chǎn)業(yè)間形成了投入產(chǎn)出關(guān)系，從而各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不再是獨(dú)立和封閉的，而是日益作為全球產(chǎn)業(yè)鏈的一個(gè)組成部分存在和發(fā)展，即任何一個(gè)國(guó)家的每種產(chǎn)業(yè)幾乎都具有了全球?qū)傩?。這種變化在對(duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生深刻影響的同時(shí)，在統(tǒng)計(jì)意義層面上也更容易掩蓋各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真實(shí)情況。例如，中國(guó)的一些所謂高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，就飽受“高端產(chǎn)業(yè)低端環(huán)節(jié)”等諸多詬病。不可否認(rèn)的是，各國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，不僅決定了其在全球產(chǎn)業(yè)格局中將以不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)，同時(shí)也決定了即便是發(fā)展相同或類似產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，卻仍然處于不同的層次和環(huán)節(jié)。概言之，在當(dāng)今生產(chǎn)全球化的分工條件下，融入全球價(jià)值鏈的每個(gè)國(guó)家和地區(qū)，在全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中都有自己的位置。

中國(guó)改革開放的偉大事業(yè)正是在全球價(jià)值鏈快速發(fā)展背景下展開的。通過抓住經(jīng)濟(jì)全球化戰(zhàn)略機(jī)遇，中國(guó)在快速而全面地融入全球價(jià)值鏈分工體系中，以“平推式”方式實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展[1]。中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突飛猛進(jìn)，一方面在國(guó)際上產(chǎn)生了對(duì)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力壓力的強(qiáng)烈反響，另一方面又在國(guó)內(nèi)引起了對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益及其可持續(xù)性的深刻反思。從出口競(jìng)爭(zhēng)角度看，中國(guó)不僅在傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型領(lǐng)域形成了強(qiáng)大的生產(chǎn)和出口能力，甚至在技術(shù)復(fù)雜度相對(duì)較高的產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上，已經(jīng)追趕上了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體并成為強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手[2]，這是形成前一種認(rèn)識(shí)的依據(jù)所在。但從實(shí)際效益角度看，一些基于產(chǎn)品價(jià)值鏈分解的案例分析表明[3]，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中處于低端，附加值創(chuàng)造能力低，粗放型發(fā)展特征較為明顯，由于缺乏核心技術(shù)創(chuàng)新能力，從而在國(guó)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻變化的背景下，面臨可持續(xù)難題甚至崩潰的風(fēng)險(xiǎn)，這是形成后一種認(rèn)識(shí)的主要依據(jù)。應(yīng)該說，上述認(rèn)識(shí)上的分歧根源于產(chǎn)業(yè)全球化的基本屬性。毋庸置疑，在全球價(jià)值鏈分工條件下，不同分工位置往往意味著不同收益分配以及不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景和潛力。對(duì)于已經(jīng)深度融入全球價(jià)值鏈分工體系的中國(guó)產(chǎn)業(yè)而言，其究竟處于一個(gè)什么樣的位置？具有怎樣的變化趨勢(shì)？與其他各主要國(guó)家相比其狀況如何？對(duì)于這些問題的回答，不僅是客觀評(píng)價(jià)和正確認(rèn)識(shí)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，也是據(jù)此探尋中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整方向的需要。

二、文獻(xiàn)回顧

當(dāng)前，國(guó)際組織致力于建設(shè)和完善全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫，極大促進(jìn)了學(xué)術(shù)界對(duì)全球價(jià)值鏈的實(shí)證研究。現(xiàn)有研究大體循著兩條線路展開：一條線路是從貿(mào)易角度對(duì)出口增加值進(jìn)行分解，從而力圖揭示一國(guó)在貿(mào)易中的真實(shí)獲益情況，間接地了解一國(guó)在全球分工中的地位；另一條線路是對(duì)產(chǎn)業(yè)分工在全球價(jià)值鏈中的具體位置進(jìn)行測(cè)度。

就貿(mào)易增加值的研究而言，較早的分析可追溯到一國(guó)貿(mào)易所內(nèi)含國(guó)際生產(chǎn)鏈中國(guó)外增加值的測(cè)算，即垂直專業(yè)化指標(biāo)[4]。但該測(cè)度指標(biāo)具有強(qiáng)假定條件從而與現(xiàn)實(shí)很難吻合，并且其測(cè)度方法還沒有運(yùn)用到真正意義上的全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫，因而其實(shí)踐應(yīng)用性大打折扣[5]。之后，學(xué)者們?cè)谝延醒芯炕A(chǔ)上進(jìn)行不斷拓展并采用包含貿(mào)易的投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，對(duì)貿(mào)易附加值進(jìn)行了更為精確的測(cè)度和分解。代表性的研究主要包括通過構(gòu)建反映加工貿(mào)易的非競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出測(cè)算方法[6]、總出口分解方法[7][8]以及總需求分解方法[9]，這些文獻(xiàn)對(duì)增加值貿(mào)易的測(cè)度進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。應(yīng)該說，這類研究文獻(xiàn)重點(diǎn)在于揭示一國(guó)參與國(guó)際分工的獲益情況，從而間接地推斷分工地位。此外，針對(duì)出口國(guó)內(nèi)增加值分解測(cè)算，除了利用全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)庫之外，也有部分文獻(xiàn)從企業(yè)微觀層面進(jìn)行了測(cè)算[10][11]，只不過這部分文獻(xiàn)并非基于全球投入產(chǎn)出關(guān)系，因而很難在比較中揭示一國(guó)真實(shí)分工地位。

相對(duì)于貿(mào)易附加值問題的研究，直接關(guān)注產(chǎn)業(yè)分工地位的研究較少。有學(xué)者利用WIOD數(shù)據(jù)庫研究了各樣本國(guó)對(duì)全球價(jià)值增值的貢獻(xiàn)，以及全球制造業(yè)價(jià)值在各樣本國(guó)(地區(qū))勞動(dòng)和資本之間的分配狀況，借此反映產(chǎn)業(yè)分工地位問題[12][13]。國(guó)內(nèi)研究大多借鑒國(guó)外學(xué)者提出的測(cè)度方法，探析中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工地位及其變化[14]。此類研究文獻(xiàn)的一個(gè)共同特點(diǎn)就是從附加值創(chuàng)造能力角度探討全球價(jià)值鏈的分工地位問題。附加值創(chuàng)造具有明顯的福利含義，因而其經(jīng)濟(jì)屬性較強(qiáng)，本文不妨將基于附加值創(chuàng)造能力角度的測(cè)算稱之為經(jīng)濟(jì)定位。與經(jīng)濟(jì)定位相對(duì)應(yīng)的是，還有少量文獻(xiàn)從價(jià)值鏈位置的角度，即傾向于根據(jù)各個(gè)經(jīng)濟(jì)體所處具體生產(chǎn)環(huán)節(jié)來研究各國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工狀況。這一方面的代表性研究包括產(chǎn)業(yè)上游度和出口上游度的測(cè)算方法及其運(yùn)用[15][16]。這種測(cè)算主要是基于對(duì)所處具體生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段的測(cè)度，因而其物理特征較為明顯，本文不妨將其稱為物理定位。國(guó)內(nèi)也有一些學(xué)者在借鑒這一方法基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)出口上游度等進(jìn)行了測(cè)算[17][18]。應(yīng)該說，從經(jīng)濟(jì)定位和物理定位角度研究?jī)r(jià)值鏈分工地位，各有其合理性，但也各有其不足之處。前者主要考慮獲益能力而缺乏對(duì)具體分工環(huán)節(jié)和位置的考慮，而后者則注重考察分工所處具體物理環(huán)節(jié)但欠缺對(duì)附加值創(chuàng)造能力的考慮。實(shí)際上，一國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，既與其所處分工位置有關(guān)，因?yàn)榉止の恢?比如微笑曲線上的不同環(huán)節(jié)和階段)通常是決定分工地位的重要因素，也與附加值創(chuàng)造能力有關(guān)，比如即便是在產(chǎn)業(yè)鏈低端，但只要能夠做精、做透從而附加值創(chuàng)造能力較強(qiáng)，同樣具有較高的分工地位。

基于上述考慮，本文在同時(shí)考慮物理環(huán)節(jié)和附加值創(chuàng)造能力雙重因素后，對(duì)已有文獻(xiàn)構(gòu)建的上游度指標(biāo)測(cè)算方法進(jìn)行改進(jìn)，并利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)最新發(fā)布的世界投入產(chǎn)出表，測(cè)算包括中國(guó)在內(nèi)的全球44個(gè)國(guó)家(地區(qū))56個(gè)行業(yè)2000～2014年的上游度，并結(jié)合出口國(guó)內(nèi)附加值率測(cè)度結(jié)果，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的演進(jìn)趨勢(shì)進(jìn)行分析，以明晰價(jià)值鏈分工背景下中國(guó)產(chǎn)業(yè)分工的真實(shí)地位以及演進(jìn)趨勢(shì)，并力圖據(jù)此探尋中國(guó)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的可能調(diào)整方向。

三、方法與數(shù)據(jù)

(一)行業(yè)上游度的計(jì)算

(1)

其基本思想是，行業(yè)i的總產(chǎn)出被更高上游度的行業(yè)使用的比例越高，則行業(yè)i越處于更加上游的位置。顯然Ui≥1。

此時(shí)，計(jì)算行業(yè)上游度的N×1矩陣[I-Δ]-1I中I是元素為1的列向量。[I-Δ]-1I中只有矩陣Δ會(huì)發(fā)生變化。矩陣Δ第i行j列的元素可表示為:

(2)

其中，Xij表示外國(guó)產(chǎn)業(yè)j的生產(chǎn)使用了多少本國(guó)行業(yè)i的產(chǎn)值，Dij表示本國(guó)行業(yè)j生產(chǎn)時(shí)使用了多少行業(yè)i的產(chǎn)值，eij表示生產(chǎn)1單位行業(yè)j的產(chǎn)值需要投入行業(yè)i的總產(chǎn)值(國(guó)內(nèi)和國(guó)外)。

由于早先缺乏Xij和Dij這兩類數(shù)據(jù)，無法直接用式(2)來進(jìn)行計(jì)算。為此，Antràs等做了如下關(guān)鍵性假設(shè)：行業(yè)j生產(chǎn)中使用的行業(yè)i產(chǎn)出所占的比例等于出口的行業(yè)i中被外國(guó)行業(yè)j使用的比例，也等于本國(guó)生產(chǎn)j時(shí)使用的進(jìn)口行業(yè)i占i的總進(jìn)口比重[16]，即：

ωij=Xij/Xi=Dij/Di

(3)

Xi表示行業(yè)i的出口總量，Di表示行業(yè)i的進(jìn)口總量。

運(yùn)用式(2)和式(3)可求出對(duì)應(yīng)的ωij：

(4)

利用式(4)就可以直接使用Xi和Di來計(jì)算ωij。實(shí)際上，利用上述方法計(jì)算行業(yè)上游度，只考慮到了國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)和需求情況，所以，該計(jì)算方法本質(zhì)上與封閉經(jīng)濟(jì)行業(yè)上游度的測(cè)度方式相同。式(3)又是一個(gè)強(qiáng)假設(shè)，這會(huì)使測(cè)算的行業(yè)上游度不準(zhǔn)確，由式(1)可知行業(yè)上游度大于等于1，由式(4)測(cè)算出的ωij也有出現(xiàn)負(fù)值的可能。顯然，在這里會(huì)出現(xiàn)矛盾。相比較而言，根據(jù)式(2)計(jì)算行業(yè)上游度會(huì)更準(zhǔn)確，且利用現(xiàn)有的世界投入產(chǎn)出表也不存在數(shù)據(jù)獲得性問題，因此本文用式(2)計(jì)算行業(yè)上游度。

(二)出口上游度的計(jì)算

與行業(yè)上游度衡量單個(gè)行業(yè)的分工位置不同的是，出口上游度可以衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中的位置，根據(jù)行業(yè)上游度可以計(jì)算出口上游度，Antràs的出口上游度計(jì)算公式如下[16]：

(5)

式(5)中，X表示一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的總出口。式(5)用各個(gè)行業(yè)的出口比重作為權(quán)重乘以各個(gè)行業(yè)的行業(yè)上游度后進(jìn)行加總計(jì)算經(jīng)濟(jì)體的出口上游度。Antràs計(jì)算出口上游度使用的數(shù)據(jù)是傳統(tǒng)的總值出口數(shù)據(jù)[16]。而傳統(tǒng)總值出口并非全由一個(gè)經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)造，在全球價(jià)值鏈下，使用增加值出口數(shù)據(jù)才能更準(zhǔn)確地計(jì)算出口上游度。為此本文將使用Johnson和Noguera提出的出口國(guó)內(nèi)增加值的計(jì)算方法先對(duì)出口國(guó)內(nèi)附加值進(jìn)行計(jì)算[19]。下面對(duì)該方法進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹。

在H個(gè)經(jīng)濟(jì)體和N個(gè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)模型中，用a、b和c來表示不同的經(jīng)濟(jì)體。列向量Yab表示b經(jīng)濟(jì)體使用的a經(jīng)濟(jì)體的各產(chǎn)業(yè)向量。經(jīng)濟(jì)體b的增加值矩陣用Vb表示，Vb為N×N的對(duì)角陣，對(duì)角線元素為各行業(yè)增加值在總產(chǎn)值中的占比。中間投入產(chǎn)出系數(shù)矩陣Aab表示經(jīng)濟(jì)體a的產(chǎn)出中用于b的相應(yīng)行業(yè)的中間投入產(chǎn)出系數(shù)。世界投入產(chǎn)出系數(shù)矩陣為：

(6)

由式(6)推算出里昂惕夫逆矩陣如下：

(7)

根據(jù)如下式(8)計(jì)算增加值出口矩陣：

(8)

(9)

此時(shí)，只需將經(jīng)濟(jì)體a各行業(yè)的增加值出口相加即可得到增加值總出口。將對(duì)應(yīng)行業(yè)的增加值在制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和一國(guó)整體出口中的占比作為權(quán)重，代入式(5)便可計(jì)算出制造業(yè)、服務(wù)業(yè)和一國(guó)整體出口上游度指數(shù)。

(三)數(shù)據(jù)來源及說明

目前在各主要國(guó)際組織構(gòu)建的全球價(jià)值鏈基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫中，歐盟支持的11個(gè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合開發(fā)的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)，不僅在行業(yè)分類上更為細(xì)致，而且在時(shí)間序列上連續(xù)性也更強(qiáng)，因而在實(shí)際研究中采用較為普遍。本文研究所采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于WIOD數(shù)據(jù)庫。WIOD2016年最新發(fā)布的2000～2014年世界投入產(chǎn)出表，除了對(duì)往年數(shù)據(jù)進(jìn)行年度上的更新外，還將世界投入產(chǎn)出表的部門由原來的35個(gè)細(xì)分至56個(gè)①，國(guó)家(地區(qū))增加到44個(gè)，表格的制定方式也由原來的每國(guó)一表，變更為每年一表的統(tǒng)一制表格式。因此采用2000～2014年的世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，所得結(jié)果將更加準(zhǔn)確、細(xì)致，對(duì)中國(guó)加入WTO后分工地位變化的研究也更加具有時(shí)效性。

四、測(cè)算結(jié)果及分析

(一)全球行業(yè)上游度計(jì)算結(jié)果分析

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的角度看，不同產(chǎn)業(yè)往往處于中高低端的不同檔位，比如先進(jìn)制造業(yè)與高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)通常被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)高級(jí)化發(fā)展的方向，因而具有不同的分工地位。正如上文所述，受到要素稟賦等因素影響，各國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)格局中以不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主導(dǎo)。為了更好地了解全球價(jià)值鏈分工條件下一國(guó)產(chǎn)業(yè)所處分工地位，首先有必要測(cè)算不同行業(yè)的上游度。為此，根據(jù)上文的方法本文計(jì)算了全球44個(gè)國(guó)家(地區(qū))56個(gè)行業(yè)2000～2014年的行業(yè)上游度，在此基礎(chǔ)上，以不同國(guó)家產(chǎn)出份額為權(quán)重，按照行業(yè)對(duì)上游度指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)平均，測(cè)算不同行業(yè)全球平均水平上的上游度，并對(duì)所得結(jié)果進(jìn)行排序，以比較不同行業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處的位置。

表1報(bào)告的結(jié)果就是56個(gè)行業(yè)在44個(gè)國(guó)家(地區(qū))加權(quán)均值的排序。其中，C1～C4為第一產(chǎn)業(yè)，C5～C22為制造業(yè)，C23～C56為服務(wù)業(yè)。從表1的排序結(jié)果可以看出，行業(yè)上游度靠前的四個(gè)行業(yè)依次為采掘業(yè)(C4)，除保險(xiǎn)養(yǎng)老金外的金融服務(wù)業(yè)(C41)，電、煤氣、蒸汽和空調(diào)供應(yīng)行業(yè)(C24)和基本金屬制品業(yè)(C15)。其中，除C41外，其他三個(gè)行業(yè)都是與原材料能源相關(guān)的資源類行業(yè)，資源類行業(yè)的產(chǎn)出多在其他行業(yè)的生產(chǎn)中充當(dāng)中間品被使用，因此離消費(fèi)端較遠(yuǎn)，上游度指數(shù)自然相對(duì)偏高。而作為服務(wù)業(yè)的C41上游度指數(shù)表明，與以往研究認(rèn)為服務(wù)業(yè)總體離消費(fèi)端更近的認(rèn)識(shí)不同，該行業(yè)距離消費(fèi)端較遠(yuǎn)，而之所以如此，主要是因?yàn)榻鹑诜?wù)不同于一般的消費(fèi)類服務(wù)，其業(yè)務(wù)多傾向于面對(duì)生產(chǎn)性部門開展，提供的服務(wù)產(chǎn)品多為生產(chǎn)中所需要的信貸融資等中間品類服務(wù)，屬于上游行業(yè)。此外，從行業(yè)上游度的整體情況來看，上游度較高的為制造業(yè)行業(yè)(排名前20的行業(yè)中有一半為制造業(yè))，服務(wù)業(yè)的上游度相對(duì)制造業(yè)較低(上游度在2以下的行業(yè)主要集中在服務(wù)業(yè))。這說明在價(jià)值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)上大部分制造業(yè)行業(yè)距離消費(fèi)端更遠(yuǎn)，服務(wù)業(yè)行業(yè)則大多離消費(fèi)端更近。

表1 全球行業(yè)上游度加權(quán)均值

(二)中國(guó)行業(yè)上游度及國(guó)際比較

表2和表3報(bào)告的是中國(guó)和全球56個(gè)行業(yè)主要年份上游度對(duì)比結(jié)果。首先，從中國(guó)和全球的行業(yè)上游度平均值來看，除去9個(gè)中國(guó)不出口的行業(yè)外(一個(gè)國(guó)家不出口的行業(yè)的上游度為1)。剩下的47個(gè)行業(yè)中中國(guó)有25個(gè)超過全球均值水平，中國(guó)的行業(yè)上游度總體上高于全球平均水平。根據(jù)Fally和Antràs的解釋，上游度指數(shù)越高，表明產(chǎn)業(yè)分工地位越低，因此上述測(cè)算結(jié)果似乎表明，中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展低于全球產(chǎn)業(yè)總體平均水平。其次，從變化趨勢(shì)來看，在2000～2014年期間除去中國(guó)不出口的9個(gè)行業(yè)外，中國(guó)超過一半的行業(yè)上游度呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，增幅介于0.04%～86.41%之間不等，相比之下，全球同期不同行業(yè)的上游度增長(zhǎng)幅度僅介于0.34%～34.70%之間。因此，從變化趨勢(shì)來看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工地位似乎在總體層面上呈下降之勢(shì)。關(guān)于這一點(diǎn)，通過一般均值方差分析，也能看到同樣的結(jié)果(見表4)。從表4可以看出，中國(guó)行業(yè)上游度均值在2000年還低于全球水平，到了2014年該指標(biāo)已經(jīng)超過全球水平。

表2 2000～2014年中國(guó)和全球初級(jí)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)上游度

注：限于篇幅未能展示2000～2014年的全部數(shù)據(jù)，如感興趣可向作者索取數(shù)據(jù)。

從具體的細(xì)分行業(yè)來看，少數(shù)行業(yè)的上游度增長(zhǎng)較快，比如中國(guó)的食品、飲料煙草業(yè)(C5)、煉焦及石油業(yè)(C10)上游度增長(zhǎng)最為迅速，均超過80%；但是大部分行業(yè)增速相對(duì)較慢，甚至有部分行業(yè)出現(xiàn)了顯著的負(fù)增長(zhǎng)，比如印刷及出版業(yè)(C9)、其他非金屬礦物制品業(yè)(C14)、家具制品及其他制造業(yè)(C22)、水運(yùn)行業(yè)(C32)以及航空運(yùn)輸業(yè)(C33)等。進(jìn)一步從數(shù)量角度來看，全球其他國(guó)家(地區(qū))有37個(gè)行業(yè)出現(xiàn)了不同程度的上游度提升，上游度增長(zhǎng)的行業(yè)數(shù)量比中國(guó)明顯要多。據(jù)此可以看出，中國(guó)產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù)平均水平的提高，主要是源于少數(shù)行業(yè)上游度的大幅提高。

綜合以上測(cè)算結(jié)果并進(jìn)行對(duì)比分析可見，中國(guó)產(chǎn)業(yè)部門更多處于全球價(jià)值鏈的中上游環(huán)節(jié)，在全球產(chǎn)業(yè)格局中總體處于中低端；從發(fā)展趨勢(shì)來看，雖然中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)分工中總體繼續(xù)向中上游移動(dòng)，但這主要是因?yàn)樯贁?shù)行業(yè)大幅移動(dòng)的“平均”作用，更多行業(yè)的上游度與全球平均水平相比是呈下降趨勢(shì)的，在細(xì)分層面上許多產(chǎn)業(yè)的分工地位有所改善。

(三)中國(guó)出口上游度及國(guó)際比較

通過行業(yè)上游度的比較，可以大致了解中國(guó)單個(gè)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處位置和中國(guó)行業(yè)上游度的總體狀況。但上述測(cè)度主要還是停留在“物理定位”層面，因此所得結(jié)果可能并不準(zhǔn)確。想要更深入、準(zhǔn)確地了解中國(guó)產(chǎn)業(yè)部門整體在全球價(jià)值鏈中的分工地位，還需對(duì)中國(guó)整體出口上游度水平進(jìn)行分析。為此，本文計(jì)算了44個(gè)國(guó)家和地區(qū)2000～2014年的整體出口上游度、制造業(yè)出口上游度和服務(wù)業(yè)出口上游度，并整理出中國(guó)的排名。這里要說明的是，出口上游度越高，表明在全球價(jià)值鏈中的分工位置越低。

表3 2000～2014年中國(guó)和全球服務(wù)業(yè)上游度

表4 中國(guó)和全球2000年和2014年上游度相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

表5報(bào)告的數(shù)據(jù)顯示，2000～2014年中國(guó)整體出口上游度呈現(xiàn)波動(dòng)上升的發(fā)展趨勢(shì)，但是與全球出口上游度相比，其排名穩(wěn)定向后的發(fā)展趨勢(shì)表明，中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的總體地位是不斷趨于上升的。這一結(jié)果與前述單純基于行業(yè)上游度的分析結(jié)果略有不同，說明上述未考慮附加值創(chuàng)造能力而僅考慮物理定位的分析方法，對(duì)全球價(jià)值鏈分工下產(chǎn)業(yè)地位的分析和判斷存在偏誤。制造業(yè)出口上游度的發(fā)展趨勢(shì)具有明顯的階段性特征，具體來看，從中國(guó)入世到2008年期間，制造業(yè)出口上游度排名呈現(xiàn)穩(wěn)定上升趨勢(shì)，即制造業(yè)全球分工地位是趨于下降的；但2008年之后，排名又呈現(xiàn)穩(wěn)定下降趨勢(shì)，意味著制造業(yè)國(guó)際分工地位趨于穩(wěn)定改善的變化趨勢(shì)。這一變化趨勢(shì)可能與2008年金融危機(jī)沖擊對(duì)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展產(chǎn)生的倒逼作用有關(guān)。服務(wù)業(yè)出口上游度的發(fā)展趨勢(shì)雖然同樣具有明顯的階段性特征，但與制造業(yè)出口上游度變化趨勢(shì)截然相反。具體而言，從中國(guó)入世到2008年期間，服務(wù)業(yè)出口上游度排名呈現(xiàn)穩(wěn)定的下降趨勢(shì)，這意味著服務(wù)業(yè)的全球分工地位呈提升之勢(shì)；2008年之后，排名又呈現(xiàn)穩(wěn)定向前的變化趨勢(shì)，表明服務(wù)業(yè)國(guó)際分工地位趨于惡化。據(jù)此可以認(rèn)為，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中分工地位的總體提高，主要得益于制造業(yè)國(guó)際分工地位的改善，而服務(wù)業(yè)國(guó)際分工地位的惡化在一定程度上抑制了整體水平的提高。因此，努力提高服務(wù)業(yè)國(guó)際分工地位，對(duì)于改善中國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的分工地位至關(guān)重要。

表5 中國(guó)2000～2014年出口上游度、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)出口上游度及其排名

(四)進(jìn)一步相關(guān)性分析

基于上述測(cè)算結(jié)果的分析發(fā)現(xiàn)，在整體出口上游度緩慢提高的情況下，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的上游度排名卻在不斷下滑，因此從比較的角度看，中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工相對(duì)地位是呈改善趨勢(shì)的。那么這種判斷是否準(zhǔn)確？為此，我們還可以從出口上游度與出口國(guó)內(nèi)附加值率相關(guān)性分析角度，給出進(jìn)一步實(shí)證。

目前學(xué)界普遍認(rèn)為，中國(guó)在全球價(jià)值鏈低端進(jìn)行生產(chǎn)，創(chuàng)造的附加值較低，因此，攀升全球價(jià)值鏈、改善分工地位的一個(gè)突出目標(biāo)就是要提升參與分工的獲益情況，能夠在貿(mào)易中獲得更高的附加值率。為此，本文對(duì)2000～2014年44個(gè)國(guó)家和地區(qū)的出口附加值率和出口上游度進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果顯示各年出口附加值率和出口上游度都呈負(fù)向關(guān)系，其中2000年整體出口上游度和出口附加值率的相關(guān)系數(shù)為-0.338，且負(fù)向關(guān)系非常顯著，雖然到了2014年負(fù)相關(guān)系數(shù)降低到了-0.117，但負(fù)向關(guān)系依然沒有改變。相關(guān)性分析結(jié)果說明通過改進(jìn)后的出口上游度測(cè)算結(jié)果，在某種程度上確實(shí)能夠與分工地位等同，這種等同不是正向關(guān)系，而是反向關(guān)系，即從測(cè)算指標(biāo)看，出口上游度越高，說明分工地位越低，反之則反是。據(jù)此可以看出，中國(guó)整體出口上游度排名穩(wěn)定靠后的緩慢發(fā)展趨勢(shì)，意味著在全球價(jià)值鏈分工體系中中國(guó)產(chǎn)業(yè)分工地位在逐步改善，參與分工和貿(mào)易的獲利能力不斷提升。

表6 出口上游度與出口附加值率相關(guān)系數(shù)

注：***、**、*分別表示1%、5%、10%的顯著性水平。

需要進(jìn)一步說明的是，隨著全球分工貿(mào)易的深化和細(xì)化，融入全球價(jià)值鏈的每一個(gè)國(guó)家，都將更加專業(yè)化于價(jià)值鏈的特定細(xì)分環(huán)節(jié)和階段，也就意味著生產(chǎn)中將會(huì)運(yùn)用到越來越多的國(guó)外附加值投入，各國(guó)出口的國(guó)內(nèi)附加值率逐步降低應(yīng)該是大勢(shì)所趨，這一變化規(guī)律對(duì)于中國(guó)而言同樣如此。但自2009年開始中國(guó)整體出口上游度的提升速度已經(jīng)慢于全球其他國(guó)家(地區(qū))，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)在全球價(jià)值鏈中上游度排名不斷趨于下滑，中國(guó)出口國(guó)內(nèi)附加值的降速因此也就低于全球其他國(guó)家(地區(qū))，使得在逆勢(shì)中中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工相對(duì)地位獲得了小幅提升。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論及啟示

本文在對(duì)Antràs等提出的上游度測(cè)算方法進(jìn)行改進(jìn)基礎(chǔ)上，利用WIOD提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，測(cè)算了包括中國(guó)在內(nèi)的44個(gè)國(guó)家(地區(qū))56個(gè)行業(yè)2000～2014年行業(yè)上游度和出口上游度。在此基礎(chǔ)上，通過與全球平均水平的對(duì)比研究，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全球價(jià)值鏈中所處真實(shí)分工地位及其演進(jìn)趨勢(shì)進(jìn)行分解分析。結(jié)果表明：(1)在不考慮附加值而僅從“物理定位”的角度看，中國(guó)行業(yè)上游度平均水平高于全球平均水平，且過半數(shù)行業(yè)的上游度依然呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，說明基于“物理定位”視角考察中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，的確處于中低端水平，并且有進(jìn)一步惡化的發(fā)展趨勢(shì)。(2)充分考慮“物理定位”和“經(jīng)濟(jì)定位”即附加值創(chuàng)造能力的雙重影響后，出口上游度指數(shù)的測(cè)算結(jié)果顯示，中國(guó)整體出口上游度與全球出口上游度相比，其排名具有穩(wěn)定向后的發(fā)展趨勢(shì)，即中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位是趨于改善的。進(jìn)一步從行業(yè)角度看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)總體分工地位的改善主要來自制造業(yè)價(jià)值鏈分工地位的改善，雖然服務(wù)業(yè)價(jià)值鏈分工地位趨于惡化，但前者改善的幅度可能高于后者惡化的幅度，從而導(dǎo)致在整體上中國(guó)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位依然趨于提高。(3)出口上游度與出口國(guó)內(nèi)附加值率相關(guān)性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果表明，二者一直以來都為負(fù)向相關(guān)關(guān)系，說明出口上游度下降的確能夠促進(jìn)以國(guó)內(nèi)附加值率為表征的產(chǎn)業(yè)鏈分工地位提升。

雖然中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位總體呈改善趨勢(shì)，但鑒于中國(guó)制造業(yè)出口上游度在全球樣本經(jīng)濟(jì)體中排名長(zhǎng)期穩(wěn)定于較高位置，這說明中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上確實(shí)處于中低端水平，而服務(wù)業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位更是不容樂觀。因此，進(jìn)一步提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，以獲取更高的附加值率，推動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和服務(wù)業(yè)大發(fā)展，仍然是一項(xiàng)非常艱巨的任務(wù)。尤其值得注意的是，出口上游度與出口國(guó)內(nèi)附加值率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此，提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位，應(yīng)該著力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向下游發(fā)展。而且相比制造業(yè)而言，服務(wù)業(yè)的上游度更低，因此推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展對(duì)于調(diào)整優(yōu)化中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提升在全球價(jià)值鏈中的分工地位，具有重要的戰(zhàn)略意義。概言之，中國(guó)要擺脫全球價(jià)值鏈中的低端分工地位，實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級(jí)，不僅要在推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中提升制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)增加值，更應(yīng)該以發(fā)展服務(wù)貿(mào)易為抓手，促進(jìn)服務(wù)出口，通過“雙管齊下”切實(shí)提升中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的分工地位。

注釋：

①行業(yè)代碼及行業(yè)名稱：C1作物及畜牧生產(chǎn)、狩獵及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，C2林業(yè)及伐木業(yè)，C3漁業(yè)及水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)，C4采掘業(yè)，C5食品、飲料及煙草業(yè)，C6紡織、服裝及皮革業(yè)，C7木材加工(家具除外)及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，C8造紙及紙制品業(yè)，C9印刷及出版業(yè)，C10煉焦及石油業(yè)，C11化工產(chǎn)品制造業(yè)，C12醫(yī)藥制品業(yè)，C13橡膠及塑料制品業(yè)，C14其他非金屬礦物制品業(yè)，C15基本金屬制品業(yè)，C16金屬制品業(yè)(機(jī)械設(shè)備除外)，C17計(jì)算機(jī)、電子及光學(xué)設(shè)備制造業(yè)，C18電氣設(shè)備制造業(yè)，C19機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，C20小汽車、拖車、半掛車制造業(yè)，C21其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，C22家具制品及其他制造業(yè)，C23機(jī)械和設(shè)備的維修和安裝，C24電、煤氣、蒸汽和空調(diào)供應(yīng)，C25水收集、處理和供應(yīng)，C26污水和垃圾收集、處理和處置、材料回收再利用活動(dòng)和其他廢物管理服務(wù)，C27建筑業(yè)，C28批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)和修理汽車和摩托車業(yè)，C29批發(fā)貿(mào)易行業(yè)(除了機(jī)動(dòng)車和摩托車)，C30零售貿(mào)易行業(yè)(除了機(jī)動(dòng)車和摩托車)，C31陸路運(yùn)輸和管道運(yùn)輸，C32水運(yùn)行業(yè)，C33航空運(yùn)輸業(yè)，C34物流倉(cāng)儲(chǔ)行業(yè)，C35郵政快遞業(yè)，C36住宿和餐飲服務(wù)業(yè)，C37出版業(yè)，C38傳媒業(yè)，C39通訊業(yè)，C40計(jì)算機(jī)編程、咨詢和相關(guān)活動(dòng)和信息服務(wù)業(yè)，C41金融服務(wù)業(yè)(除了保險(xiǎn)和養(yǎng)老資金)，C42保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)和養(yǎng)老資金(除了強(qiáng)制性社會(huì)保障)，C43金融保險(xiǎn)輔助行業(yè)，C44房地產(chǎn)業(yè)，C45總部的法律和會(huì)計(jì)活動(dòng)和管理咨詢活動(dòng)，C46建筑和工程活動(dòng)；技術(shù)測(cè)試和分析，C47科學(xué)研究和發(fā)展，C48廣告和市場(chǎng)研究，C49其他專業(yè)、科學(xué)技術(shù)與獸醫(yī)，C50管理和支持服務(wù)活動(dòng)，C51公共管理和國(guó)防；強(qiáng)制性社會(huì)保障，C52教育行業(yè)，C53醫(yī)療和社會(huì)工作行業(yè)，C54其他服務(wù)業(yè)，C55自給自足的家庭生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)，C56不受管轄的組織和機(jī)構(gòu)的服務(wù)活動(dòng)。

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(責(zé)任編輯：易會(huì)文)

2017-05-25

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“全球經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整背景下我國(guó)外貿(mào)增速變化機(jī)理及對(duì)策研究”(16AJY018)；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“泛TPP經(jīng)貿(mào)規(guī)則下我國(guó)融入國(guó)際價(jià)值鏈分工戰(zhàn)略研究”(16JZD019)；江蘇高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地“蘇南資本市場(chǎng)研究中心”(17ZD018)

張為付(1963— )，男，江蘇睢寧人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授； 戴 翔(1980— )，男，安徽長(zhǎng)豐人，南京審計(jì)大學(xué)政府審計(jì)學(xué)院教授。

F740

A

1003-5230(2017)04-0090-10