王新

摘要：本文首先介紹了克魯格曼關(guān)于“蛙跳理論”的解釋和相應(yīng)的現(xiàn)實(shí)意義，具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家想要趕超具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家需要進(jìn)行發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換，由后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為先發(fā)優(yōu)勢(shì)。接下來(lái)詳細(xì)介紹了“蛙跳理論”的三個(gè)階段并詳細(xì)分析了每個(gè)階段，揭示了發(fā)展中國(guó)家需要經(jīng)過(guò)“古典型—學(xué)習(xí)型—?jiǎng)?chuàng)新型”三個(gè)階段才能趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。并在本文最后得到的啟示中認(rèn)為在全球價(jià)值鏈環(huán)境下對(duì)“蛙跳型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”理論最后階段進(jìn)行理論研究和創(chuàng)新可能會(huì)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供一個(gè)新的方向。

關(guān)鍵詞：蛙跳理論 資本積累 效率提高 技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類(lèi)號(hào)：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-5349（2017）14-0176-02

一、“蛙跳理論”

從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的出現(xiàn)至現(xiàn)在，涌現(xiàn)出了大量的關(guān)于發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及發(fā)展規(guī)律的理論，而“蛙跳理論”的出現(xiàn)則提出了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在短期內(nèi)會(huì)達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平甚至趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的可能性，為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)躍進(jìn)提供了相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家如何選擇今后的發(fā)展道路有著重大的意義。

1993年克魯格曼在研究了發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展規(guī)律之后，率先提出了基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論的“蛙跳理論”。其認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面不僅體現(xiàn)在“跟隨性”，而且可以實(shí)現(xiàn)跨越，直接進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先而產(chǎn)生的先發(fā)優(yōu)勢(shì)被發(fā)展中國(guó)家跟進(jìn)學(xué)習(xí)；發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展的過(guò)程中會(huì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和制度學(xué)習(xí)，并因此會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的“模仿創(chuàng)新”，此即“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。并產(chǎn)生相應(yīng)的“后發(fā)利益”：制度型后發(fā)利益會(huì)誘發(fā)制度變遷；技術(shù)型后發(fā)利益會(huì)誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。但是由于先發(fā)利益的長(zhǎng)期遞增和后發(fā)利益的遞減規(guī)律使得發(fā)展中國(guó)家要想趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，就要做到發(fā)展動(dòng)力必須由后發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

我國(guó)目前為止對(duì)“蛙跳理論”研究有重大突破的成果之一是黃先海的《蛙跳型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——后發(fā)國(guó)發(fā)展路徑及中國(guó)的選擇》。該文十分清晰透徹地分析了“蛙跳理論”，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著很強(qiáng)的借鑒意義。將蛙跳型增長(zhǎng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段劃分為三個(gè)階段：古典型蛙跳—學(xué)習(xí)型蛙跳—?jiǎng)?chuàng)新型蛙跳。并提出了每個(gè)階段發(fā)展所需的要素：資本積累—效率提高—技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)這三個(gè)階段發(fā)展中國(guó)家得以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，對(duì)我國(guó)甚至整個(gè)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展都有著很強(qiáng)的借鑒意義。而之后的學(xué)者在進(jìn)行“蛙跳理論”的研究時(shí)基本上也都是按照這三個(gè)階段開(kāi)展。比如張旭昆（2007），舒元、楊揚(yáng)（2009）因此本文將按照這三個(gè)階段對(duì)蛙跳理論進(jìn)行詳細(xì)的分析。

二、研究思路

（一）資本積累階段

在資本積累階段，有著眾多的經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)了資本的重要性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)過(guò)程體現(xiàn)著資本積累過(guò)程。包括 “臨界最小努力”、“大推進(jìn)”理論和“兩缺口”模型?！芭R界最小努力”強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家必須使投資率大到足以使國(guó)民收入的增長(zhǎng)超過(guò)人口的增長(zhǎng)，從而使人均收入水平得到改善；“大推進(jìn)”理論中羅森斯坦羅認(rèn)為，落后國(guó)家必須實(shí)現(xiàn)工業(yè)化（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中日益相對(duì)少地使用勞動(dòng)，更多使用資本）到全面大規(guī)模地在工業(yè)部門(mén)投入資本；“兩缺口”模型通過(guò)對(duì)“儲(chǔ)蓄約束”和“外匯約束”平衡性的研究，認(rèn)為一國(guó)在發(fā)展過(guò)程中要積極使用國(guó)外資源，并且實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。這些理論都強(qiáng)調(diào)了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起始階段的起飛必須依靠資本完成，資本是經(jīng)濟(jì)起飛的基礎(chǔ)，在原始階段一定要完成相應(yīng)的資本積累。在新古典理論框架下，索羅建立起的索羅模型，正是說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)過(guò)程正是資本積累過(guò)程。其中是人均資本量，是勞動(dòng)增長(zhǎng)率，是折舊率，是人均資本k的有效折舊率，即人口增長(zhǎng)也使人均資本減少。

但是由于資本邊際報(bào)酬的遞減性決定了不可能一直主要依靠資本來(lái)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。由索羅模型可知，由于要素邊際收益遞減規(guī)律的存在，作為資本積累的重要因素，資本的邊際收益率會(huì)隨著人均資本存量的增加而不斷下降。越到后期資本的報(bào)酬越小，效率就越低，產(chǎn)生的影響就越小。當(dāng)資本的邊際收益率趨向于0的時(shí)候人均資本存量會(huì)趨于穩(wěn)定，此時(shí)的總產(chǎn)出水平等于自然人口增長(zhǎng)率。不過(guò)正是由于要素邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的存在，使得后發(fā)國(guó)家的增長(zhǎng)速度會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于基本上處于穩(wěn)態(tài)狀態(tài)下的先發(fā)國(guó)家，從而產(chǎn)生后發(fā)國(guó)家會(huì)趕超先發(fā)國(guó)家的機(jī)會(huì)。但是，考慮到現(xiàn)實(shí)情況，大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家和落后國(guó)家的資本形成和資本使用的效率偏低，導(dǎo)致大量的資源浪費(fèi)，抑制其發(fā)展。所以接下來(lái)就要實(shí)現(xiàn)效率的提高。

（二）效率提高階段

效率增進(jìn)階段即“學(xué)習(xí)型蛙跳”階段。在這一階段發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展的過(guò)程會(huì)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的制度和技術(shù)，通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的制度和技術(shù)的模仿學(xué)習(xí)，提高自身的增長(zhǎng)效率，也就是后發(fā)優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)對(duì)先發(fā)國(guó)家已公開(kāi)的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿、消化、吸收和本土化的改造以及對(duì)相應(yīng)先進(jìn)制度的模仿學(xué)習(xí)和改造迅速縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距。在這一階段就要求發(fā)展中國(guó)家必須保持開(kāi)放。在開(kāi)放的條件下通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資或跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)差距收斂。在其他條件不變的情況下，與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距越大，增長(zhǎng)的速度就越快；對(duì)外開(kāi)放的程度越高，增長(zhǎng)的速度就越快。

國(guó)際直接投資（FDI）或跨國(guó)公司（MNC）會(huì)對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生“生產(chǎn)力溢出”和“市場(chǎng)能力溢出”兩方面的溢出效應(yīng)?？梢灾苯訋椭l(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)到發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，并可以直接幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)使用和模仿該創(chuàng)新，從而促進(jìn)效率的提高。同時(shí)FDI的溢出效應(yīng)還表明，技術(shù)變革與資本流動(dòng)有關(guān)，資本進(jìn)步快，資本回報(bào)率高，資本就會(huì)進(jìn)入，而資本的進(jìn)入又會(huì)促使更快的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生一個(gè)良性的循環(huán)，從而促使發(fā)展中國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家。至于制度的引進(jìn)和模仿，我國(guó)的金融制度就是在向發(fā)達(dá)國(guó)家模仿和消化吸收轉(zhuǎn)化為適合本國(guó)國(guó)情的金融制度。制度的學(xué)習(xí)過(guò)程是一個(gè)不斷嘗試不斷修正的過(guò)程，需要在探索中找到屬于我國(guó)國(guó)情的制度。

（三）技術(shù)創(chuàng)新階段

由于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的遞減規(guī)律，我們可以得出，在發(fā)展到一定階段時(shí)效率的增加也會(huì)變得緩慢，達(dá)到“最后最小的差距”，這時(shí)就需要進(jìn)行關(guān)鍵的一跳：創(chuàng)新型蛙跳?？唆敻衤热苏J(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者的成功會(huì)積累制度剛性，也就是制度僵化，最終會(huì)損壞其經(jīng)濟(jì)績(jī)效。在發(fā)生重大的技術(shù)革新之后，由于發(fā)達(dá)國(guó)家先行高工資、高福利等既得利益的影響，它會(huì)延遲對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用；另一方面發(fā)達(dá)國(guó)家原有的技術(shù)已經(jīng)很成熟，新技術(shù)的引進(jìn)可能在前期需要增加成本，即“技術(shù)鎖定”，因此發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)選擇在發(fā)展中國(guó)家實(shí)驗(yàn)新技術(shù)，或者說(shuō)發(fā)展中國(guó)家由于自身發(fā)展水平的不足更愿意采用新技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)大的突破，甚至直接進(jìn)入到發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。如果落后者有更高的制度效率或更大的生產(chǎn)規(guī)模，它可能會(huì)最終成為領(lǐng)導(dǎo)者。因此克魯格曼認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)國(guó)家趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的契機(jī)。我國(guó)目前要達(dá)到的就是這個(gè)階段，我國(guó)在很多方面都已經(jīng)進(jìn)入瓶頸階段，必須實(shí)現(xiàn)這一關(guān)鍵性的一跳，才能突破現(xiàn)在的低迷狀態(tài)，避免進(jìn)入“中等收入陷阱”。

三、啟示

“蛙跳型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”理論的三個(gè)階段：資本積累—效率提高—技術(shù)創(chuàng)新揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中所要經(jīng)歷的不同要素的重要性，不同的要素在發(fā)展的不同階段對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響程度并不一樣。要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中逐漸由資本轉(zhuǎn)向到技術(shù)，資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期會(huì)產(chǎn)生非常重要的影響，然而由于資本積累的邊際遞減規(guī)律使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后資本發(fā)揮的作用僅能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平維持在自然人口增長(zhǎng)率水平。這時(shí)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)便逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。在這一過(guò)程中必須求開(kāi)放，開(kāi)放的程度越高，技術(shù)的學(xué)習(xí)能力便越強(qiáng)。國(guó)際貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家在這一階段產(chǎn)生了巨大的影響，中國(guó)能走到今天的這個(gè)程度與對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際貿(mào)易密不可分。由于“最后最小差距”的存在，一味模仿和學(xué)習(xí)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生瓶頸作用，想要突破瓶頸就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家發(fā)展的不竭源泉，是中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家突破“中等收入陷阱”的必然選擇。在經(jīng)濟(jì)全球走向一體化的今天，國(guó)際分工已是開(kāi)放國(guó)家最普遍的一種行為，同時(shí)也是各國(guó)在全球化中尋求發(fā)展機(jī)會(huì)和突破瓶頸的一個(gè)良好途徑，在全球價(jià)值鏈的環(huán)境下對(duì)“創(chuàng)新型蛙跳”，即“技術(shù)創(chuàng)新”階段進(jìn)行理論性的研究和創(chuàng)新，或許能夠?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開(kāi)拓新的一條道路。

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責(zé)任編輯：孫 瑤