王新

摘要：本文首先介紹了克魯格曼關(guān)于“蛙跳理論”的解釋和相應(yīng)的現(xiàn)實(shí)意義，具有后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)展中國家想要趕超具有先發(fā)優(yōu)勢的發(fā)達(dá)國家需要進(jìn)行發(fā)展動力轉(zhuǎn)換，由后發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為先發(fā)優(yōu)勢。接下來詳細(xì)介紹了“蛙跳理論”的三個階段并詳細(xì)分析了每個階段，揭示了發(fā)展中國家需要經(jīng)過“古典型—學(xué)習(xí)型—創(chuàng)新型”三個階段才能趕超發(fā)達(dá)國家。并在本文最后得到的啟示中認(rèn)為在全球價值鏈環(huán)境下對“蛙跳型經(jīng)濟(jì)增長”理論最后階段進(jìn)行理論研究和創(chuàng)新可能會為中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供一個新的方向。

關(guān)鍵詞：蛙跳理論 資本積累 效率提高 技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號：F061 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-5349（2017）14-0176-02

一、“蛙跳理論”

從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的出現(xiàn)至現(xiàn)在，涌現(xiàn)出了大量的關(guān)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長及發(fā)展規(guī)律的理論，而“蛙跳理論”的出現(xiàn)則提出了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長在短期內(nèi)會達(dá)到發(fā)達(dá)國家的水平甚至趕超發(fā)達(dá)國家的可能性，為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)躍進(jìn)提供了相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，對包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家如何選擇今后的發(fā)展道路有著重大的意義。

1993年克魯格曼在研究了發(fā)展中國家的發(fā)展規(guī)律之后，率先提出了基于后發(fā)優(yōu)勢理論的“蛙跳理論”。其認(rèn)為，后發(fā)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面不僅體現(xiàn)在“跟隨性”，而且可以實(shí)現(xiàn)跨越，直接進(jìn)入發(fā)達(dá)國家。發(fā)達(dá)國家因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)先而產(chǎn)生的先發(fā)優(yōu)勢被發(fā)展中國家跟進(jìn)學(xué)習(xí)；發(fā)展中國家在發(fā)展的過程中會對發(fā)達(dá)國家進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和制度學(xué)習(xí)，并因此會產(chǎn)生相應(yīng)的“模仿創(chuàng)新”，此即“后發(fā)優(yōu)勢”。并產(chǎn)生相應(yīng)的“后發(fā)利益”：制度型后發(fā)利益會誘發(fā)制度變遷；技術(shù)型后發(fā)利益會誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。但是由于先發(fā)利益的長期遞增和后發(fā)利益的遞減規(guī)律使得發(fā)展中國家要想趕超發(fā)達(dá)國家，就要做到發(fā)展動力必須由后發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為先發(fā)優(yōu)勢。

我國目前為止對“蛙跳理論”研究有重大突破的成果之一是黃先海的《蛙跳型經(jīng)濟(jì)增長——后發(fā)國發(fā)展路徑及中國的選擇》。該文十分清晰透徹地分析了“蛙跳理論”，對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著很強(qiáng)的借鑒意義。將蛙跳型增長根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段劃分為三個階段：古典型蛙跳—學(xué)習(xí)型蛙跳—創(chuàng)新型蛙跳。并提出了每個階段發(fā)展所需的要素：資本積累—效率提高—技術(shù)創(chuàng)新。通過這三個階段發(fā)展中國家得以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，對我國甚至整個發(fā)展中國家的發(fā)展都有著很強(qiáng)的借鑒意義。而之后的學(xué)者在進(jìn)行“蛙跳理論”的研究時基本上也都是按照這三個階段開展。比如張旭昆（2007），舒元、楊揚(yáng)（2009）因此本文將按照這三個階段對蛙跳理論進(jìn)行詳細(xì)的分析。

二、研究思路

（一）資本積累階段

在資本積累階段，有著眾多的經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)了資本的重要性，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長過程體現(xiàn)著資本積累過程。包括 “臨界最小努力”、“大推進(jìn)”理論和“兩缺口”模型。“臨界最小努力”強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家必須使投資率大到足以使國民收入的增長超過人口的增長，從而使人均收入水平得到改善；“大推進(jìn)”理論中羅森斯坦羅認(rèn)為，落后國家必須實(shí)現(xiàn)工業(yè)化（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中日益相對少地使用勞動，更多使用資本）到全面大規(guī)模地在工業(yè)部門投入資本；“兩缺口”模型通過對“儲蓄約束”和“外匯約束”平衡性的研究，認(rèn)為一國在發(fā)展過程中要積極使用國外資源，并且實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。這些理論都強(qiáng)調(diào)了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起始階段的起飛必須依靠資本完成，資本是經(jīng)濟(jì)起飛的基礎(chǔ)，在原始階段一定要完成相應(yīng)的資本積累。在新古典理論框架下，索羅建立起的索羅模型，正是說明了經(jīng)濟(jì)的增長過程正是資本積累過程。其中是人均資本量，是勞動增長率，是折舊率，是人均資本k的有效折舊率，即人口增長也使人均資本減少。

但是由于資本邊際報酬的遞減性決定了不可能一直主要依靠資本來實(shí)現(xiàn)增長。由索羅模型可知，由于要素邊際收益遞減規(guī)律的存在，作為資本積累的重要因素，資本的邊際收益率會隨著人均資本存量的增加而不斷下降。越到后期資本的報酬越小，效率就越低，產(chǎn)生的影響就越小。當(dāng)資本的邊際收益率趨向于0的時候人均資本存量會趨于穩(wěn)定，此時的總產(chǎn)出水平等于自然人口增長率。不過正是由于要素邊際報酬遞減規(guī)律的存在，使得后發(fā)國家的增長速度會遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于基本上處于穩(wěn)態(tài)狀態(tài)下的先發(fā)國家，從而產(chǎn)生后發(fā)國家會趕超先發(fā)國家的機(jī)會。但是，考慮到現(xiàn)實(shí)情況，大多數(shù)的發(fā)展中國家和落后國家的資本形成和資本使用的效率偏低，導(dǎo)致大量的資源浪費(fèi)，抑制其發(fā)展。所以接下來就要實(shí)現(xiàn)效率的提高。

（二）效率提高階段

效率增進(jìn)階段即“學(xué)習(xí)型蛙跳”階段。在這一階段發(fā)展中國家在發(fā)展的過程會借鑒發(fā)達(dá)國家的制度和技術(shù)，通過對發(fā)達(dá)國家的制度和技術(shù)的模仿學(xué)習(xí)，提高自身的增長效率，也就是后發(fā)優(yōu)勢。發(fā)展中國家通過對先發(fā)國家已公開的先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、模仿、消化、吸收和本土化的改造以及對相應(yīng)先進(jìn)制度的模仿學(xué)習(xí)和改造迅速縮小與發(fā)達(dá)國家之間的差距。在這一階段就要求發(fā)展中國家必須保持開放。在開放的條件下通過國際貿(mào)易和國際直接投資或跨國公司實(shí)現(xiàn)差距收斂。在其他條件不變的情況下，與發(fā)達(dá)國家之間的差距越大，增長的速度就越快；對外開放的程度越高，增長的速度就越快。

國際直接投資（FDI）或跨國公司（MNC）會對東道國產(chǎn)生“生產(chǎn)力溢出”和“市場能力溢出”兩方面的溢出效應(yīng)?？梢灾苯訋椭l(fā)展中國家學(xué)習(xí)到發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，并可以直接幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)使用和模仿該創(chuàng)新，從而促進(jìn)效率的提高。同時FDI的溢出效應(yīng)還表明，技術(shù)變革與資本流動有關(guān)，資本進(jìn)步快，資本回報率高，資本就會進(jìn)入，而資本的進(jìn)入又會促使更快的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生一個良性的循環(huán)，從而促使發(fā)展中國家趕超發(fā)達(dá)國家。至于制度的引進(jìn)和模仿，我國的金融制度就是在向發(fā)達(dá)國家模仿和消化吸收轉(zhuǎn)化為適合本國國情的金融制度。制度的學(xué)習(xí)過程是一個不斷嘗試不斷修正的過程，需要在探索中找到屬于我國國情的制度。

（三）技術(shù)創(chuàng)新階段

由于后發(fā)優(yōu)勢的遞減規(guī)律，我們可以得出，在發(fā)展到一定階段時效率的增加也會變得緩慢，達(dá)到“最后最小的差距”，這時就需要進(jìn)行關(guān)鍵的一跳：創(chuàng)新型蛙跳?？唆敻衤热苏J(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)者的成功會積累制度剛性，也就是制度僵化，最終會損壞其經(jīng)濟(jì)績效。在發(fā)生重大的技術(shù)革新之后，由于發(fā)達(dá)國家先行高工資、高福利等既得利益的影響，它會延遲對新技術(shù)的應(yīng)用；另一方面發(fā)達(dá)國家原有的技術(shù)已經(jīng)很成熟，新技術(shù)的引進(jìn)可能在前期需要增加成本，即“技術(shù)鎖定”，因此發(fā)達(dá)國家會選擇在發(fā)展中國家實(shí)驗(yàn)新技術(shù)，或者說發(fā)展中國家由于自身發(fā)展水平的不足更愿意采用新技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)大的突破，甚至直接進(jìn)入到發(fā)達(dá)國家的行列。如果落后者有更高的制度效率或更大的生產(chǎn)規(guī)模，它可能會最終成為領(lǐng)導(dǎo)者。因此克魯格曼認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是后發(fā)國家趕超發(fā)達(dá)國家的契機(jī)。我國目前要達(dá)到的就是這個階段，我國在很多方面都已經(jīng)進(jìn)入瓶頸階段，必須實(shí)現(xiàn)這一關(guān)鍵性的一跳，才能突破現(xiàn)在的低迷狀態(tài)，避免進(jìn)入“中等收入陷阱”。

三、啟示

“蛙跳型經(jīng)濟(jì)增長”理論的三個階段：資本積累—效率提高—技術(shù)創(chuàng)新揭示了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所要經(jīng)歷的不同要素的重要性，不同的要素在發(fā)展的不同階段對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的影響程度并不一樣。要素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中逐漸由資本轉(zhuǎn)向到技術(shù)，資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期會產(chǎn)生非常重要的影響，然而由于資本積累的邊際遞減規(guī)律使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后資本發(fā)揮的作用僅能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平維持在自然人口增長率水平。這時對先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)便逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素。在這一過程中必須求開放，開放的程度越高，技術(shù)的學(xué)習(xí)能力便越強(qiáng)。國際貿(mào)易對發(fā)展中國家在這一階段產(chǎn)生了巨大的影響，中國能走到今天的這個程度與對外開放和國際貿(mào)易密不可分。由于“最后最小差距”的存在，一味模仿和學(xué)習(xí)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展會產(chǎn)生瓶頸作用，想要突破瓶頸就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新能力是一個國家發(fā)展的不竭源泉，是中國等發(fā)展中國家突破“中等收入陷阱”的必然選擇。在經(jīng)濟(jì)全球走向一體化的今天，國際分工已是開放國家最普遍的一種行為，同時也是各國在全球化中尋求發(fā)展機(jī)會和突破瓶頸的一個良好途徑，在全球價值鏈的環(huán)境下對“創(chuàng)新型蛙跳”，即“技術(shù)創(chuàng)新”階段進(jìn)行理論性的研究和創(chuàng)新，或許能夠?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)的發(fā)展開拓新的一條道路。

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責(zé)任編輯：孫 瑤