畢京津

【摘要】 本文首先回顧了歷史上美國和德國通過正確的，適合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展需求的產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)快速崛起的歷史，證明了合適的產(chǎn)業(yè)政策對于一個國家盛衰成敗的重要意義。繼而，通過對于文獻(xiàn)的總結(jié)以及作者自己的深入探究，認(rèn)為未來的工業(yè)4.0時代，將會是一個生產(chǎn)制造分散化、消費(fèi)需求個性化的時代，這與中小制造業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)和優(yōu)勢正好吻合，而大型制造業(yè)企業(yè)在消費(fèi)領(lǐng)域的優(yōu)勢則將弱化。為了在未來的新工業(yè)時代取得發(fā)展優(yōu)勢，國家應(yīng)該實(shí)行支持中小制造業(yè)企業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策。

【關(guān)鍵詞】 工業(yè)4.0；中小企業(yè)；產(chǎn)業(yè)政策

迄今為止，人類已經(jīng)經(jīng)歷了分別以蒸汽化、電氣化和網(wǎng)絡(luò)化為代表的三次工業(yè)革命，每次工業(yè)革命都深刻地改變了世界和全人類的面貌，帶來了生產(chǎn)力的巨大發(fā)展，同時極大地改變了不同國家之間的力量對比。引領(lǐng)第一次工業(yè)革命的英國曾經(jīng)一度占據(jù)了世界工業(yè)制造業(yè)份額的半壁江山，并以此為基礎(chǔ)稱霸世界百余年；而美國、德國等國家則利用第二次工業(yè)革命的契機(jī)快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，完成了制造業(yè)領(lǐng)域地趕超，后來居上，特別是美國，最后不僅在工業(yè)領(lǐng)域，而且在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技和文化等領(lǐng)域全方位地取代了英國的世界領(lǐng)導(dǎo)者地位。

“強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱”的馬太效應(yīng)在工業(yè)化的變遷當(dāng)中似乎失去了作用，出現(xiàn)了后發(fā)國家后來居上，趕超先進(jìn)國家的“怪異”現(xiàn)象。但是這種現(xiàn)象本身，也給了中國通過實(shí)現(xiàn)社會主義新型工業(yè)化從而趕超歐美發(fā)達(dá)國家，擺脫近代史以來的落后地位，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興以激勵和啟迪。乘長風(fēng)起航，方能破萬里巨浪。美國和德國等國家的后來居上都與其實(shí)行了符合生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律，適應(yīng)時代技術(shù)條件和競爭格局的產(chǎn)業(yè)政策密不可分。當(dāng)下，雖然還沒有十分明確的標(biāo)志，但是第四次工業(yè)革命亦即工業(yè)4.0時代的號角卻已經(jīng)響起，人類即將或者已經(jīng)不知不覺地拉開了第四次工業(yè)革命的帷幕。這一點(diǎn)業(yè)已成為了產(chǎn)業(yè)界的共識。變革本身就是機(jī)遇，更何況是產(chǎn)業(yè)革命這樣巨大而影響深遠(yuǎn)的劃時代巨變。如何利用新工業(yè)革命的契機(jī)，實(shí)行適合于工業(yè)4.0時代條件的產(chǎn)業(yè)政策，實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，以達(dá)到后來居上，是我們每一個關(guān)心國家和民族前途命運(yùn)的人應(yīng)該關(guān)心和思考的問題。

他山之石，可以攻玉。筆者在本文中梳理了美國和德國等國家近代史上曾經(jīng)實(shí)行過的成功產(chǎn)業(yè)政策，分析了這些政策之所以成功的主要原因；然后總結(jié)了工業(yè)4.0時代的特點(diǎn)，并與中小企業(yè)的特點(diǎn)加以對照，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)在未來具有獨(dú)特的優(yōu)勢；繼而為了充分發(fā)揮中小企業(yè)在新工業(yè)時代的這種優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)中國在工業(yè)4.0時代的領(lǐng)先，提出了一些產(chǎn)業(yè)政策方面的建議，以饗讀者。

一、促使美國、德國后來居上的產(chǎn)業(yè)政策分析

（一）美國和德國產(chǎn)業(yè)政策回顧

美國建國后長期都是一個農(nóng)業(yè)國，直到南北戰(zhàn)爭（1860年到1864年）廢除奴隸制之后，才迅速完成工業(yè)化并且實(shí)現(xiàn)了對于英國的趕超；而德國直到普法戰(zhàn)爭（1870年到1871年）之后才完成了以普魯士為主導(dǎo)的國家統(tǒng)一，并且之后快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。

兩國都錯失了第一次工業(yè)革命的時機(jī)，從而在很長時間里面落后于英國，但是又都在掃清了資本主義發(fā)展的障礙之后，通過推行正確的產(chǎn)業(yè)政策，抓住了第二次工業(yè)革命的契機(jī)，在差不多相同的歷史時期實(shí)現(xiàn)了快速崛起。美國和德國在發(fā)展工業(yè)化的過程中都實(shí)行了貿(mào)易保護(hù)主義的政策，對外國產(chǎn)品征收高額關(guān)稅以保護(hù)本國幼稚工業(yè)，同時對于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，諸如鋼鐵、石油、化工和電力等實(shí)行了稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼，并通過高額的軍事訂貨加以“喂養(yǎng)”。為了發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，并且更有力地爭奪世界市場，兩國有意識地培養(yǎng)了一系列的壟斷組織，通過行政和立法手段，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與資本的集中，形成了諸如標(biāo)準(zhǔn)石油和克魯勃集團(tuán)這樣實(shí)力雄厚、影響廣泛的大型壟斷企業(yè)。

這種政策自有其思想根源。早在美國建國的時候，第一任財(cái)政部長漢密爾頓就提出了貿(mào)易保護(hù)主義的主張，提倡用國家力量來保護(hù)和扶持本國工業(yè)的發(fā)展。而德國大約同時期的思想家李斯特則更進(jìn)一步，在自己的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書當(dāng)中，系統(tǒng)性地論述了通過國家干預(yù)、貿(mào)易保護(hù)和產(chǎn)業(yè)扶持等手段，促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，快速實(shí)現(xiàn)國家崛起的一系列思想。這些思想后來都轉(zhuǎn)化為兩國的實(shí)際產(chǎn)業(yè)政策，收到了預(yù)想當(dāng)中的良好效果。

（二）英國產(chǎn)業(yè)政策的失誤

英國一直以來實(shí)行自由貿(mào)易。自由貿(mào)易的思想被以亞當(dāng)斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家奉為圭臬，落實(shí)為英國長久的國策，并且不斷推銷于世界各國。在英國自身產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大，富有競爭力的情況下，自由貿(mào)易可以為英國開拓廣闊的海外市場。但是，這種根深蒂固的思想?yún)s阻礙了英國進(jìn)行及時地改革。英國崛起于第一次工業(yè)革命，以輕工業(yè)為主，企業(yè)規(guī)模小，資本集中程度比較低。在以電力、鋼鐵、化工和石油為代表性行業(yè)的第二次工業(yè)革命來到的時候，英國繼續(xù)堅(jiān)守自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)政策，沒有對這些新興的戰(zhàn)略性行業(yè)進(jìn)行有效扶持，也沒有主動地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和資本的集中。

第二次工業(yè)革命的代表性產(chǎn)業(yè)，例如電力、鋼鐵、化工和石油等都是高度資本密集型的產(chǎn)業(yè)，具有極大的規(guī)模效應(yīng)，需要資本的高度集中。無論采用何種方式，率先實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模資本集中的國家都可以享用這種巨大規(guī)模效應(yīng)所帶來的好處。并非英國的產(chǎn)業(yè)政策就一直不對，只是時代已經(jīng)變化了。具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和客觀的發(fā)展需求都已經(jīng)改變，政策當(dāng)然也應(yīng)該相應(yīng)地進(jìn)行調(diào)整。

“水無常形”，順勢而為才能永立潮頭。

如果說，第二次產(chǎn)業(yè)革命因?yàn)槠潆娏Α⑹?、化工和鋼鐵等代表性行業(yè)全都要求資本集中以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模收獲規(guī)模效應(yīng)，從而帶來了一個大企業(yè)和壟斷資本的天下的話；那么，筆者認(rèn)為，在接下來的第四次工業(yè)革命時代，亦即智能制造時代，將由于信息化技術(shù)的擴(kuò)展和消費(fèi)領(lǐng)域個性化需求的崛起而造就一個中小制造業(yè)企業(yè)大有可為的未來。

二、工業(yè)4.0時代的特點(diǎn)

（一）工業(yè)4.0概念的內(nèi)涵

德國具有高度發(fā)達(dá)的制造業(yè)，但是其代表性產(chǎn)業(yè)例如汽車、機(jī)床等多是第二次工業(yè)革命的產(chǎn)物，在以信息技術(shù)為代表的第三次工業(yè)革命當(dāng)中德國可以講并沒有抓住機(jī)會，沒有誕生出一家類似于微軟、谷歌、甲骨文等等世界知名的軟件和互聯(lián)網(wǎng)公司，被同時崛起于第二次工業(yè)革命的美國甩在了身后，也被誕生了騰訊、阿里巴巴和百度的中國超越。

為了彌補(bǔ)劣勢，重新奪回領(lǐng)先地位，德國人提出了以智能制造為代表的“工業(yè)4.0”概念。

工業(yè)4.0的概念最早由德國政府提出，其本意是在德國發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，“由集中式控制向分散增強(qiáng)式控制的基本模式轉(zhuǎn)變，目標(biāo)是建立一個高度靈活的個性化和數(shù)字化的產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)模式”，核心理念是信息系統(tǒng)和物理系統(tǒng)的深度融合。

（二）工業(yè)4.0相關(guān)研究概述

張曙認(rèn)為，在未來的工業(yè)4.0時代，隨著互聯(lián)網(wǎng)和移動通信在更大范圍和更深層次被采用，工業(yè)、經(jīng)濟(jì)乃至于社會結(jié)構(gòu)都會由垂直向扁平轉(zhuǎn)變，從集中向分散轉(zhuǎn)化。對于制造業(yè)而言，這種趨勢發(fā)展的結(jié)果，就是眾多的中小企業(yè)可以通過互聯(lián)網(wǎng)組成足以與大企業(yè)對抗的社區(qū)或者聯(lián)盟，并且成為智能工廠和智能化生產(chǎn)的先鋒隊(duì)（張曙，2015）。

楊帥提到，在新一輪的產(chǎn)業(yè)革命浪潮中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出智能化、網(wǎng)絡(luò)化、服務(wù)化等大趨勢；而市場需求，則不斷向個性化、多樣化、便捷化等方向轉(zhuǎn)型。對于這些變化的認(rèn)識，是德國提出工業(yè)4.0概念的背景和重要動力（楊帥，2015）。

芮明杰則干脆提出，“工業(yè)4.0”本身就是一種為滿足消費(fèi)者個性化消費(fèi)需求的新型智能制造生產(chǎn)方式，代表了未來工業(yè)的發(fā)展方向。互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)以及制造母機(jī)的融合，其根本目的就在于生產(chǎn)出高品質(zhì)、個性化產(chǎn)品以符合這種個性化的消費(fèi)需求（芮明杰，2014）。

可以看到，在新的工業(yè)4.0時代，生產(chǎn)將由集中走向分散，具有高度的靈活性，工業(yè)結(jié)構(gòu)也將由垂直變得扁平，信息技術(shù)和生產(chǎn)線的融合將為這種變化提供技術(shù)基礎(chǔ)；而在消費(fèi)領(lǐng)域，消費(fèi)者對于個性化和多樣化的持續(xù)追求則成為了生產(chǎn)制造領(lǐng)域變革的強(qiáng)大動力，甚至于成為工業(yè)4.0的主要推動力量。

在未來的工業(yè)4.0時代，生產(chǎn)領(lǐng)域的分散化、扁平化，消費(fèi)需求的個性化和多樣化，為中小制造業(yè)企業(yè)發(fā)揮自身的獨(dú)特優(yōu)勢創(chuàng)造了極好的條件。

三、中小制造業(yè)企業(yè)特點(diǎn)及在工業(yè)4.0時代的獨(dú)特優(yōu)勢

（一）中小制造業(yè)企業(yè)和大型制造業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)

中小企業(yè)具有規(guī)模小，組織結(jié)構(gòu)簡單，管理層次少，運(yùn)行和轉(zhuǎn)向靈活等特點(diǎn)。中小制造業(yè)企業(yè)往往專注于某一細(xì)分市場領(lǐng)域，力圖在單一細(xì)分市場或者單一產(chǎn)品上精益求精，取得競爭優(yōu)勢。由于資產(chǎn)較少，中小企業(yè)通常進(jìn)行小批量生產(chǎn)并且及時調(diào)整產(chǎn)品內(nèi)容。

大型制造業(yè)企業(yè)相比于中小制造企業(yè)，擁有更多的資本、人才和技術(shù)，通過大規(guī)模的流水線生產(chǎn)來擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品的成本，同時有能力建立強(qiáng)大的營銷網(wǎng)絡(luò)，并以此來取得競爭優(yōu)勢。可以大規(guī)模生產(chǎn)以降低單位成本，擁有資金和人才優(yōu)勢從而可以在技術(shù)研發(fā)上占據(jù)領(lǐng)先，同時擁有較強(qiáng)的營銷網(wǎng)絡(luò)，是大型制造業(yè)企業(yè)相對于中小制造業(yè)企業(yè)的三大主要優(yōu)勢。但是，由于信息化技術(shù)的擴(kuò)展和消費(fèi)領(lǐng)域個性化需求漸成主流，大型制造業(yè)企業(yè)這三方面的優(yōu)勢將不再明顯，甚至于會成為一種拖累。

（二）中小制造業(yè)企業(yè)在工業(yè)4.0時代的競爭優(yōu)勢

隨著物質(zhì)產(chǎn)品的極大豐富，消費(fèi)者對于產(chǎn)品的個性化消費(fèi)漸漸成為主流。從最近幾年的國際高新技術(shù)產(chǎn)品展銷會上的訂貨情況看，大批量訂貨已經(jīng)趨于減少，產(chǎn)品的多品種、小批量的特征越來越明顯。中小企業(yè)具有動力足、轉(zhuǎn)向快、市場敏感度高等獨(dú)特優(yōu)勢，小批量生產(chǎn)的特征加上可以快速調(diào)整產(chǎn)品內(nèi)容，使得中小制造業(yè)企業(yè)特別適合這種個性化的消費(fèi)趨勢。大型制造業(yè)企業(yè)由于資本和生產(chǎn)規(guī)模的龐大，要求高銷量和較高的利潤，難以適應(yīng)小批量、個性化的消費(fèi)需求，原本的優(yōu)勢反倒會成為羈絆。強(qiáng)大的營銷網(wǎng)絡(luò)，是大型制造業(yè)企業(yè)快速占領(lǐng)市場、銷售產(chǎn)品的重要硬件設(shè)施，也是中小制造業(yè)企業(yè)難以與之比拼的地方。而信息化技術(shù)的深入發(fā)展與運(yùn)用，為中小制造業(yè)企業(yè)找到了一條低成本、高效率的營銷途徑，使得它們可以快速而低成本地投放產(chǎn)品，高效率地對接消費(fèi)者。

同時，信息技術(shù)也使得傳統(tǒng)的單向推銷變?yōu)榱讼M(fèi)者和生產(chǎn)者地雙向互動。大型制造業(yè)企業(yè)由于效率的問題，難以及時回應(yīng)消費(fèi)者的反饋，而中小企業(yè)則顯得更加靈活。信息技術(shù)使得生產(chǎn)者可以更加快速和高效地了解消費(fèi)者的需求，而個性化消費(fèi)趨勢下的消費(fèi)者需求必定是多種多樣而又比較分散的。大型制造業(yè)企業(yè)將難以回應(yīng)這種分散化的需求信息，而中小企業(yè)則會因靈活而占有優(yōu)勢。

大企業(yè)仍將擁有資金和人才上的優(yōu)勢，因而也就具有技術(shù)上的優(yōu)勢。但是這種優(yōu)勢也將不再明顯且比之以往更難發(fā)揮作用。研發(fā)本身需要比較高的前期投入，相應(yīng)地也就要求后期的產(chǎn)品必須具有較高的銷量和利潤率來進(jìn)行彌補(bǔ)，而這與個性化消費(fèi)趨勢下小批量、定制化的趨勢是不相符合的。而中小企業(yè)則可以通過產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合以及構(gòu)建不同中小企業(yè)之間的創(chuàng)新協(xié)作體系來彌補(bǔ)這方面的不足。

由以上的分析可以看到，信息化技術(shù)的擴(kuò)展和消費(fèi)領(lǐng)域個性化需求的崛起，為中小制造業(yè)企業(yè)在未來的工業(yè)4.0時代提供了獨(dú)特的競爭條件，并與其自身的特點(diǎn)相結(jié)合，造就了越來越大的競爭優(yōu)勢。但是，這種優(yōu)勢能否有效地轉(zhuǎn)化為社會和經(jīng)濟(jì)效益，還需要我們在政策制定上做出積極而有效的回應(yīng)。

四、相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策

技術(shù)和市場需求的變化，使得工業(yè)、經(jīng)濟(jì)乃至于社會結(jié)構(gòu)都會由垂直向扁平轉(zhuǎn)變，從集中向分散轉(zhuǎn)化。從第二次工業(yè)革命以來資本不斷集中，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大的產(chǎn)業(yè)趨勢將會發(fā)生轉(zhuǎn)變。技術(shù)和消費(fèi)需求的變化，將會創(chuàng)造一個適合中小制造業(yè)企業(yè)自身?xiàng)l件和發(fā)展的新工業(yè)時代。為了在這個新的時代里面占得先機(jī)，我們必須對產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。

國家已經(jīng)出臺了一系列有利于中小企業(yè)發(fā)展的舉措，這里要重點(diǎn)談?wù)勔韵聝牲c(diǎn)。

首先，要從思想認(rèn)識的高度轉(zhuǎn)變觀念，切實(shí)地對于中小制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展加以重視。我國建國以來為了快速完成工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)趕超，采用行政手段支持了一批大型制造業(yè)企業(yè)的發(fā)展，初步建立起比較完整的工業(yè)體系。某種意義上，這也是采用了德國和美國曾經(jīng)走過的靠行政干預(yù)和國家扶持來支持戰(zhàn)略性行業(yè)發(fā)展，完成資本集中、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的老路。這種思想一直延續(xù)到了改革開放之后。到今天，大型制造業(yè)企業(yè)，特別是里面的主體——大型國有制造業(yè)企業(yè)依然享受著在行政、資金、人才等方面的特殊照顧，而中小制造業(yè)企業(yè)則受到不同程度的歧視和區(qū)別對待。原先對于大型制造業(yè)企業(yè)的大力支持是正確的，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要；但是今天，產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求已經(jīng)或正在改變，因而相應(yīng)的側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)該轉(zhuǎn)變。我們必須從思想上對于中小制造業(yè)企業(yè)在工業(yè)4.0時代的獨(dú)特優(yōu)勢有深刻地認(rèn)識，必須真正地對于中小制造業(yè)企業(yè)加以重視，改變過去抓大不抓小，大型企業(yè)吃肉，小型企業(yè)連湯都沒有的局面。

其次，對于中小制造業(yè)企業(yè)最薄弱的環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)支持。中小制造業(yè)企業(yè)最薄弱的環(huán)節(jié)是什么呢？是資金和人才的缺乏。資金缺乏的主要原因在于融資渠道不暢，而人才缺乏的主因則是人們的思想觀念沒有及時更新。為此，國家應(yīng)該繼續(xù)加大力度，暢通融資渠道，建立各種體制機(jī)制，降低中小制造業(yè)企業(yè)融資成本；同時大力提倡“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，鼓勵更多的人才在體制外就業(yè)，鼓勵更多人投身創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新浪潮，為中小制造業(yè)企業(yè)輸送更多的人才。

這里主要的問題并不在于政策本身，而在于政策制定者和大眾的思想觀念轉(zhuǎn)變。我們必須深刻而及時地認(rèn)識到，未來的工業(yè)4.0時代將會是一個中小制造業(yè)企業(yè)蓬勃發(fā)展、大放異彩的時代；只有廣泛、眾多而靈活的中小企業(yè)才能順應(yīng)生產(chǎn)制造分散化、消費(fèi)需求個性化的大趨勢，才能在未來的競爭中占得先機(jī)。只要認(rèn)識到了這一點(diǎn)，政策制定則應(yīng)該不是太難的事情。

五、總結(jié)和預(yù)測

只有適合于生產(chǎn)力發(fā)展和客觀產(chǎn)業(yè)需求的產(chǎn)業(yè)政策才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。這就要求我們必須對產(chǎn)業(yè)變動的趨勢有清醒地把握。

信息技術(shù)地深入運(yùn)用所帶來的將是一個生產(chǎn)分散化、扁平化，適合于中小制造業(yè)企業(yè)特點(diǎn)的工業(yè)制造時代；而消費(fèi)領(lǐng)域的個性化趨勢，則為中小企業(yè)發(fā)揮自身靈活的優(yōu)勢提供了巨大的驅(qū)動力；而技術(shù)的發(fā)展則在客觀上縮小了大型制造業(yè)企業(yè)對于中小企業(yè)原有的巨大優(yōu)勢。大型制造業(yè)企業(yè)在大型裝備制造、高新科技研發(fā)和先進(jìn)設(shè)備生產(chǎn)等領(lǐng)域?qū)⒁廊徽紦?jù)優(yōu)勢；但是在消費(fèi)領(lǐng)域，中小企業(yè)則發(fā)揮自身靈活機(jī)動的優(yōu)勢更加有效地回應(yīng)消費(fèi)需求地變化，從而占據(jù)優(yōu)勢地位。

產(chǎn)業(yè)格局的變化方向，也就是我們政策調(diào)整的指針。我們應(yīng)當(dāng)積極地順應(yīng)這種發(fā)展趨勢，而不能違背。

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