王文強

摘 要：學術資本主義是在政府撥款減少和大學開支增加的境況下形成的，它的興起不僅改變了大學科研人員的身份、大學科研的發(fā)展格局以及大學科研的知識生產方式，而且對大學科研履行其知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和服務社會的責任帶來了沖擊。因此，我們需要從科研人員、大學和政府三方面，尋求實現大學科研社會責任的有效途徑。

關鍵詞：學術資本主義；大學科研；責任

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2017）08-0067-03

20世紀80年代以后，隨著新自由主義思潮和新公共管理主義的興起，社會福利與公共服務的私有化與市場化在歐美國家蔚然成風。在此背景下，長期居于象牙塔內的高等教育機構亦受到巨大影響，學術資本主義應運而生。“學術資本主義”意味著知識成為“資本”，擁有知識的大學教師成為“資本家”。

一、學術資本主義的興起

1997年，美國學者希拉·斯勞特和拉里·萊斯利在《學術資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學》一書中對學術資本主義的概念進行了闡述，并將其界定為“院校及其教師為獲得外部資金而進行的市場活動或具有市場特點的活動”[1]。其中，具有市場特點的活動是指院校和教師所參與的經費競爭。這些經費來源于校外研究項目和合同；捐贈基金；產學關系；高校對教師子公司的投資以及學雜費。而市場活動是指院校進行的營利活動，它主要包括專利的授權與回收；創(chuàng)辦子公司；創(chuàng)辦獨立公司；產學關系；等等[2]。斯勞特和萊斯利在對美國、加拿大、英國和澳大利亞四國的公立學校進行考察后，得出“國家政策的變化和州政府資助份額的減少引發(fā)了院校內的學術資本主義”[3]。

在學術資本主義浪潮中，大學的變革主要有以下幾個特點。（1）適應全球化。隨著全球政治經濟一體化的深入，國家間以知識經濟和科技創(chuàng)新能力為核心的競爭不斷加劇。原有的兩極化國際貿易關系向多極化轉變，老牌工業(yè)國家所擁有的優(yōu)勢受到沖擊。在此背景下，西方國家開始關注科學技術的產出中心——大學，并嘗試運用一系列政策來縮短大學與產業(yè)間的距離。政府采取新型的財政支出措施，更多將資金投入到被認為可能直接有助于技術革命和提升經濟競爭力的項目中，從而使“能夠用于像中學后教育這樣的可以自由決定的活動的經費緊縮，以及與市場特別是國際市場緊密相關的技術科學和領域日益成為中心”[4]。（2）傾向市場化。市場化是學術資本主義的根本特征。學術資本主義要求大學的知識生產和技術創(chuàng)新以市場需求為準繩，強調知識的目的性與商業(yè)性。市場化導向促使大學和教師走進市場，并開展各類的創(chuàng)收活動。大學的組織行為越來越像企業(yè)，教師則成為創(chuàng)業(yè)者或企業(yè)家。（3）資源依賴多元化，外部資源供給的稀缺是大學被迫變革的直接原因。學術資本化是大學面臨困境時的選擇，也是大學尋求可替代性資源的機遇。大學開始在市場中尋求更為廣泛的資源支持，以減輕對政府的依賴。故而，在學術資本主義下，大學正通過學費、捐贈、咨詢費以及與企業(yè)合作研究等途徑來實現自身經費來源的多元化。

二、學術資本主義背景下大學科研的轉變

（一）大學科研人員身份的轉變

學術資本主義的興起給予了大學科研人員走向市場的機會，他們不再僅僅是留守于“象牙塔”內的真理探求者，而是更多地扮演起創(chuàng)業(yè)者與企業(yè)家的角色。鮑威爾和歐文·史密斯認為，后現代時期的高校人員越來越具有創(chuàng)業(yè)人的特征[5]。因此，在學術資本主義的環(huán)境中，大學科研人員開始展現出與以往不同的形象。首先，在研究方向上，科研人員從崇尚“基礎研究”轉向“基礎研究”與“應用研究”并舉，更加重視通過應用研究來滿足經濟社會發(fā)展的需求，力求將科研成果轉化為現實生產力。其次，在研究實踐上，市場化傾向日益凸顯?？蒲腥藛T參與市場的主動性增加，并通過咨詢、合作、創(chuàng)辦公司等方式走向創(chuàng)業(yè)之路。再次，在社會關系上，科研人員開始與市場、社會、政府等廣泛接觸，原有的“相對獨立性”被打破。而在價值觀上，科研人員從原有的“學術研究”價值觀轉向“多元化”價值觀[6]。最后，在科研評價上，科研人員的成績不再被限定為首先通過出版而獲得；相反其至少是部分地由市場及市場性活動的成功來衡量[7]?？蒲腥藛T的價值廣泛地體現在科學研究、人才培養(yǎng)和社會服務等方面。

（二）大學科研發(fā)展格局的轉變

在學術資本主義的影響下，大學科研的發(fā)展格局已悄然發(fā)生改變。由于日益激烈的國際競爭，政府在資金投入上更為熱衷于對國家科學技術進步和經濟發(fā)展有利的學科。這導致了差異化的資源分配導向，大學內的學科發(fā)展呈現出分裂之勢，不同學科間的等級鴻溝加大。應用性研究因與市場聯(lián)系緊密，其相關學科能夠得到更多的資源支持，并在市場活動中，積累了一定的社會影響力。而對基礎性研究而言，尤其是哲學與人文社會等學科來說，它們深居大學之內，處于一種資源稀少，鮮有人問津的尷尬局面。從而，大學科學研究中出現了重應用研究，而輕基礎研究的趨勢。隨著學術資本分化與市場化的結合，越接近市場的學科越具有競爭力，而處于市場邊緣的學科則面臨著被淘汰的風險。總之，大學科研的格局傾向于應用性研究，更加注重解決經濟社會發(fā)展中面臨的實際科學技術問題。

（三）大學科研知識生產方式的轉變

全球化和知識經濟引起了大學科研知識生產方式的革新。邁克爾·吉本斯等在《知識生產的新模式：當代社會科學與研究的動力學》一書中提出了“知識生產方式2”理論。就“知識生產方式2”而言，它是方式1的發(fā)展與延續(xù)，并呈現出全新的特征。（1）在研究問題性質上，方式1主要是源于個人的興趣，是從認知的角度提出的。方式2則來自生產、生活，目的在于解決實際生活問題。（2）在研究方法上，方式1是基于單個學科的理論和方法，方式2則采用跨學科的研究方法。（3）在研究結果評價上，方式1主要關注學者對知識的貢獻，方式2則是在關注知識貢獻的基礎上，更為關注科研成果的經濟價值和社會價值。（4）在知識生產者和使用者上，方式1的知識生產者主要是大學內的科研人員，使用者多以學者同行為主。而方式2的生產者則不再限于大學之內，其廣泛分布于實驗室、研究所和咨詢機構等，它所形成的知識也被應用到社會生產生活的各個方面。（5）在研究組織上，方式1主要以教授個人或以系所為單位，集中于對學科問題的探討。而方式2是以跨學科的科研團隊為單位，以攻克重大科研項目為任務。故而，綜上可知，隨著知識經濟時代的到來，大學科研的知識生產方式正經歷著轉變。

三、學術資本主義背景下大學科研的責任

學術資本主義的興起，改變了大學科研原有的狀態(tài)。它既帶來了科學研究方式的革新，也對大學科研所承擔的社會責任造成了沖擊。

（一）學術資本主義對大學科研責任的沖擊

1.對大學科研知識創(chuàng)新責任的沖擊。知識創(chuàng)新是大學科研最基本的功能。自科學研究出現以來，知識創(chuàng)新就承載著大學科研的責任與使命。洪堡認為大學是高等學術機構，是帶有“研究性質的學校，是學術機構的頂峰”[8]。弗萊克斯納也指出“追求科學和學術是大學的任務”[9]。因此，探求新知，追求真理是大學科研承擔社會責任的直接途徑。但隨著學術資本主義的蔓延，大學科研的知識創(chuàng)新功能受到了沖擊。從大學科研的轉變看，科學研究人員開始扮演創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家的角色，他們通過咨詢、合作、創(chuàng)辦公司等形式擁抱市場，原有的學術研究價值取向日漸多元化。再之，大學內的科學研究呈現出重應用研究，而輕基礎研究的發(fā)展格局。作為大學首要任務的基礎研究得不到充足的資源支持，處于一種被忽視的狀態(tài)。最后，伴隨著知識生產方式的轉變，大學不再是社會唯一甚至主要的知識來源，大學過去因知識創(chuàng)造而享有的優(yōu)越地位開始式微。

2.對大學科研人才培養(yǎng)責任的沖擊。人才培養(yǎng)是大學科研功能的延續(xù)，它集中體現在通過科學研究為社會輸出大量的科研型人才上。在學術資本主義影響下，大學的人才培養(yǎng)發(fā)生了深刻的轉變。學術資本主義改變了大學科研的發(fā)展格局，這在一定程度上帶來了科研人才培養(yǎng)的不均衡。由于政府政策和市場因素的影響，重“理工商科”，輕“人文社科”的現象普遍存在，大學人才培養(yǎng)更加迎合市場需求。再之，學術資本主義的蔓延也帶來了對人才培養(yǎng)質量的擔憂。在市場化導向下，大學人才培養(yǎng)有陷入利益泥潭的風險。大學在專業(yè)設置、課程安排、師資配備等方面都將有功利化傾向，強調以最小的投入，換取最大的經濟效益。與此同時，學術資本主義還影響著科學精神與學術理念的形成?？茖W研究作為一個探索求知的過程，它需要崇高的科學精神和堅定的學術信念做后盾。但在學術資本主義的文化氛圍中，科學研究的市場化、功利化的傾向愈演愈烈，這將嚴重誤導科學精神與文化的形成，不利于大學人才的全面發(fā)展。

3.對大學科研服務社會責任的沖擊。隨著科學社會化和社會科學化的深入，經濟社會的方方面面都受到科學技術的影響。尤其是在知識經濟時代，科學技術已成為國家間競爭的關鍵因素。在學術資本主義背景下，大學科研與社會發(fā)展被緊密地聯(lián)系在一起。學術資本主義強調大學及其科研人員跨越“圍墻”，積極投身到市場活動之中，這在一定程度上促進了大學科研服務于社會。但同時，它也對大學科研的功能發(fā)揮帶來了沖擊。首先，在目的上。學術資本主義是大學及科研人員為了爭取足夠的資金而被迫進行的活動，它并不以實現公共利益為目標。這就容易導致大學科研在市場環(huán)境中追逐私人利益或部門利益，而忽視公共利益的增進與發(fā)展。學術資本化的蔓延使知識和技術的生產與運用有了限制，科研成果的公有性和共享性被削弱。其次，在方式上。學術資本主義刻意強調市場化，這會誤導大學及科研人員對服務社會途徑的認知。大學科研雖然要與經濟社會進行互動以實現其功能，但市場化并不是唯一的途徑。因此，大學內市場行為的泛濫勢必會損害到公共利益，而將大學科研推向異化發(fā)展的道路。

（二）學術資本主義背景下大學科研責任的實現

1.科研人員的責任?？茖W研究人員是大學科研活動的主體，其承擔著知識創(chuàng)新，培育人才的重任。追求真理、追求學術是大學科研人員的一種職業(yè)操守，也是大學科研人員的一種社會責任與使命[10]。學術資本主義的興起，對大學科研人員的身份與角色帶來了沖擊。在這樣的時代背景下，大學科研人員更要明確自身的職責與使命。就責任而言，科學研究人員應始終以學術研究為導向，保持對科研事業(yè)的崇敬之情，無論何時都以發(fā)現知識為本，表達出對真理的渴望以及對人類社會的關懷?？茖W研究人員與其他社會成員相較，擁有其自身鮮明的特征。默頓在《科學的規(guī)范結構》中指出，有四種基本的社會規(guī)范構成了科學的精神氣質。即普遍主義、公有性、無私利性、有組織的懷疑，這些原則既是科學研究精神的體現，也是對科研人員行為的規(guī)范。因此，大學科研人員的首要責任就在于發(fā)現知識和增擴知識。同時，大學科研人員還承擔著教書育人的責任。作為教師，培養(yǎng)人才是第一要務。大學教師的職責就在于傳授知識，傳遞理念，讓學生在參與科研活動的過程中，掌握科學的內容與方法，并在濃厚的學術氛圍中，形成完整的科研能力與高貴的科研精神。

2.大學的責任。大學是人類社會中最為悠久的機

構，雖歷經滄桑巨變，卻依然是社會的軸心。大學的基礎功能是科學研究，它的首要任務是發(fā)現知識與增擴知識。奧爾托加·加塞特在《大學的使命》中指出，“大學不同于科學，但又離不開科學”。他認為，“大學具有科學的附加功能”?？茖W代表著一所大學的尊嚴和地位——盡管失去尊嚴的生活也是可能的[11]。隨著全球化和知識經濟時代的到來，知識的生產方式日益多元化，大學正面臨著來自社會的多重考驗。杰勒德·德蘭迪指出，“大學作為知識生產的唯一場所的地位正在喪失，因為知識生產，或至少是知識塑造，也在社會中許多其他場所進行”[12]。因此，大學要在激烈的競爭中維持其優(yōu)勢地位，就必須堅守核心使命，更加突出知識生產功能。也就是說，在學術資本主義下，大學的首要責任是要維護基礎研究的地位，盡力糾正市場化導向下“重應用研究，輕基礎研究”的錯誤傾向。同時，大學要在資源支持、課程設置、人才培養(yǎng)等方面重視基礎研究領域，以化解學術資本主義所帶來的不利局面。其次，大學要對市場化的科學研究方式保持理性的態(tài)度，將大學內的市場化限定在合理范圍內。大學科研既要響應經濟社會發(fā)展的多元需求，也要以更加豐富的方式服務于社會。

3.政府的責任。科學研究作為知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、服務社會的活動，關系到許多重大公共利益的實現。為此，要確保大學科研責任的實現，就需要政府的宏觀指導和監(jiān)督。首先，政府應明確大學及其科研人員參與市場活動的價值導向。大學科研在市場化進程中要堅持以實現公共利益為目標，避免盲目地追求私人利益或部門利益。其次，政府要優(yōu)化資源配置，合理引導學術資本主義發(fā)展。大學是一個資源依賴型組織，尋求更多的資源支持是大學發(fā)展的內在需求。在面臨政府供給有限與大學需求增長的矛盾時，政府要完善其財政投入和資助政策。一方面，政府對大學的財政投入要維持在合理的區(qū)間，并依據國民經濟的發(fā)展進行適度的調整。另一方面，在公共資源不足或效率低下的領域，政府應引導大學與非公共資源相結合，豐富大學經費的來源渠道。最后，政府要在產學合作中發(fā)揮主導性作用。通過結合政府“有形的手”和市場“無形的手”，提高大學與產業(yè)的合作規(guī)?；c制度化。因此，在學術資本主義的背景下，政府要在制定政策法規(guī)、建設合作平臺、完善服務體系等方面，為產業(yè)和大學的合作提供有力保障。

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