劉國(guó)良

（黑龍江龍航工程總承包有限責(zé)任公司）

摘 要：工程總承包是國(guó)際通行的建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式，在工程承包過(guò)程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。本文按工程建設(shè)的不同階段對(duì)工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，為工程承包商防范風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，并制定風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、分擔(dān)、轉(zhuǎn)移及控制等防范措施提供參考，以確?？偝邪痰睦?。

關(guān)鍵詞：工程總承包；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)防范；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

1 工程總承包的潛在風(fēng)險(xiǎn)

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建設(shè)工程行業(yè)在不斷發(fā)展壯大，工程總承包是國(guó)際通行的建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式。工程總承包方式有利于提升項(xiàng)目可行性研究和初步設(shè)計(jì)的深度，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各階段工作的深度融合，提高工程建設(shè)水平；有利于發(fā)揮工程總承包企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，服務(wù)于“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)施。

建設(shè)工程的總承包是指建設(shè)工程任務(wù)的總承包，即發(fā)包人將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工等工程建設(shè)的全部任務(wù)一并發(fā)包給一個(gè)具備相應(yīng)的總承包資質(zhì)條件的承包人，由該承包人對(duì)工程建設(shè)的全過(guò)程向發(fā)包人負(fù)責(zé)，直至工程竣工，向發(fā)包人交付經(jīng)驗(yàn)收合格、符合發(fā)包人要求的建設(shè)工程的發(fā)承包方式。它有利于充分發(fā)揮那些在工程建設(shè)方面具有較強(qiáng)的技術(shù)力量、豐富的經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力的大承包商的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，綜合協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的各種關(guān)系，強(qiáng)化對(duì)工程建設(shè)的統(tǒng)一指揮和組織管理，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，提高投資效益。發(fā)包人將全部工程發(fā)包給一個(gè)總承包人完成，可以減少發(fā)包人對(duì)工程管理的工作量，這種模式已在國(guó)內(nèi)外被廣泛采用。

任何一項(xiàng)工程建設(shè)方式都存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)工程的總承包方式也存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。因而，在工程承包過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，全面分析風(fēng)險(xiǎn)因素，準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小，認(rèn)真制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，才能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和減輕風(fēng)險(xiǎn)，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

2 風(fēng)險(xiǎn)因素分析

風(fēng)險(xiǎn)因素分析是確定一個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)范圍，將存在的風(fēng)險(xiǎn)因素作為風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)象。按照項(xiàng)目建設(shè)的不同階段總承包風(fēng)險(xiǎn)包括：決策階段風(fēng)險(xiǎn)因素，包括項(xiàng)目落實(shí)情況、信息準(zhǔn)確度、在競(jìng)爭(zhēng)中所處位置、投標(biāo)決策正確性等；承包階段風(fēng)險(xiǎn)因素，包括設(shè)計(jì)資料完整性、招標(biāo)文件分析充分、現(xiàn)場(chǎng)考察程度、投標(biāo)報(bào)價(jià)合理等；合同實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)因素，包括工程范圍明確性、責(zé)任義務(wù)清晰性、社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、業(yè)主支付能力、技術(shù)規(guī)范要求合理性等。

2.1 報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

報(bào)價(jià)是投標(biāo)中非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。在投標(biāo)中，由于只有工程概況，而沒(méi)有施工設(shè)計(jì)圖紙、工程量，投標(biāo)報(bào)價(jià)成為承包商所面臨的比較大的風(fēng)險(xiǎn)。投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)高，不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)跑標(biāo)；投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)低，即使中標(biāo)，承包商的成本和利潤(rùn)無(wú)法保障。在具體設(shè)計(jì)施工過(guò)程中，不可預(yù)見(jiàn)因素很多，承包商會(huì)面臨更多風(fēng)險(xiǎn)。因此，報(bào)價(jià)具有很大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 選擇分包商的風(fēng)險(xiǎn)

在工程建設(shè)領(lǐng)域，專業(yè)化的分工趨勢(shì)日益顯著，工程建設(shè)所涉及的技術(shù)專業(yè)廣泛，涉及工程設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、設(shè)備采購(gòu)、機(jī)械安裝調(diào)試等環(huán)節(jié)和專業(yè)，總承包商一般不獨(dú)自承擔(dān)所有工程，一些工程由分包商完成。而總承包商應(yīng)控制分包比例，掌握分包商的規(guī)模、資質(zhì)及抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保證工期及工程項(xiàng)目質(zhì)量，因此，分包商的選擇直接影響到總承包商的風(fēng)險(xiǎn)程度。

2.3 合同風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主只與項(xiàng)目總承包單位簽訂一個(gè)合同?？偝邪贤P(guān)系簡(jiǎn)單，業(yè)主方組織協(xié)調(diào)工作量小。許多協(xié)調(diào)工作量轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目總承包單位內(nèi)部及其分包單位之間，總承包商要對(duì)整個(gè)工程的完整性、穩(wěn)定性、安全性、可靠性及有效運(yùn)行承擔(dān)全部責(zé)任。分清責(zé)、權(quán)、利及其范圍，以免給總承包商帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。

3 風(fēng)險(xiǎn)防范

為了防范工程總承包風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)為收益，應(yīng)注重控制風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

建設(shè)工程的總承包存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題應(yīng)爭(zhēng)取在投標(biāo)階段和合同談判階段進(jìn)行解決。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，在詳細(xì)領(lǐng)會(huì)招標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，分析合同條件中的責(zé)權(quán)利條款及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款，審核業(yè)主對(duì)總承包商的設(shè)計(jì)要求、施工要求以及任務(wù)量與工期的科學(xué)合理性。通常情況下，項(xiàng)目前期資料不確切、不可預(yù)見(jiàn)因素、工程變更、物價(jià)上漲、新技術(shù)新設(shè)備的采用、工期要求等應(yīng)在報(bào)價(jià)中給予考慮。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

將風(fēng)險(xiǎn)向項(xiàng)目參與的其他人分擔(dān)，使聯(lián)合體的合伙人、工程分包商及設(shè)備供應(yīng)商等利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。在選擇分包商和聯(lián)合體合作伙伴時(shí)，應(yīng)充分考慮各種不利因素，分包工程時(shí)，才能將風(fēng)險(xiǎn)大部分分擔(dān)出去，將業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分包商。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

保險(xiǎn)是一種受法律保護(hù)的分散危險(xiǎn)、消化損失的方式。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，付出少量的保險(xiǎn)費(fèi)，即可避免自身遭受大的風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司所承擔(dān)的危險(xiǎn)具有損失發(fā)生及后果的不確定性，如自然災(zāi)害、意外事故等，危險(xiǎn)帶來(lái)的損失可能非常重大。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)控制

在工程實(shí)施階段，要嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施并適時(shí)調(diào)整，密切了解這些措施對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的有效性，作為風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能起到風(fēng)險(xiǎn)管理糾偏的作用，在風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)中可以根據(jù)實(shí)際情況查找風(fēng)險(xiǎn)因素，積極采取優(yōu)化設(shè)計(jì)，合理降低成本，減少變更，加強(qiáng)成本、質(zhì)量、進(jìn)度控制，確?？偝邪痰睦?。

參考文獻(xiàn)

[1]金英，李嗣勤.國(guó)際工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2002（3）：45-47.

[2]馮亞娟，管新.工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)[J].遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2003，5（1）：13-14.endprint